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发布日期：2024-07-24 05:17    点击次数：57

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西部利得新富机动建树羼杂型证券投资         基金     招募评释书（更新）      （2024 年 7 月）   基金约束东说念主：西部利得基金约束有限公司   基金托管东说念主：中国星河证券股份有限公司        二〇二四年七月 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                  招募评释书（更新）                    关键教唆   本基金的召募央求经中国证券监督约束委员会 2015 年 7 月 13 日证监许可 【2015】1619 号文准予注册，并经中国证券监督约束委员会 2017 年 5 月 2 日机 构部函【2017】1101 号文准予宽限召募。本基金的基金合同于 2017 年 6 月 16 日老成奏效。   基金约束东说念主保证本招募评释书的内容真正、准确、齐备。本招募评释书经 中国证券监督约束委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对 本基金召募央求的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本色性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金约束东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎用功的原则约束和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动， 投资东说念主根据所捏有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应的投资风险。投 资有风险，投资东说念主在投成本基金前，请厚爱阅读本招募评释书，全面意志本基 金家具的风险收益特征和家具脾气，充分接洽自身的风险承受才智，感性判断 商场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出颓落决策， 取得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的千般风险。基金投资中的风险包 括：商场风险、约束风险、期间风险、合规风险等，也包括本基金的特定风险 等。本基金资产可投资于科创板股票，科创板股票的特定风险主要包括流动性 风险、退市风险和投资联合风险等。本基金的一般风险及特定风险详见招募说 明书“风险揭示”章节等。   本基金参与科创板投资，基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，选 择将部分资产投资于科创板或遴荐不将基金资产投资于科创板，基金资产并非 势必投资科创板。   本基金为羼杂型基金，在通常情况下其预期风险和预期收益高于债券型基 金和货币商场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中等风险水平的投 资品种。   投资有风险，投资东说念主认购（申购）基金时应厚爱阅读本基金的招募评释书、 基金合同及基金家具贵府概要。基金约束东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者忻悦” 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金               招募评释书（更新） 原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风 险，由投资东说念主自行负责。   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐明。基金约束东说念主约束的其他基金的功绩 也不组成对本基金功绩阐明的保证。   本次招募评释书的更新内容中与托管接洽的信息依然本基金托管东说念主复核。 所载内容截止日为 2024 年 3 月 31 日(除基金约束东说念主章节信息外)，基金投资组 合论说和基金功绩阐明截止至 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。   本次招募评释书对基金司理信息进行了更新，数据箝制 2024 年 7 月 18 日。 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                                                                                                    招募评释书（更新）                                                                目              录 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金            招募评释书（更新）                第一部分       前言   本招募评释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作约束办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售约束办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息表示约束办法》（以下简称 “《信息表示办 法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险约束规矩》（以下简称 “《流动性规矩》”）和其他接洽法律法例的规矩，以及《西部利得新富机动 建树羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金约束东说念主承诺本招募评释书不存在职何伪善记载、误导性述说或关键 遗漏，并对其真正性、准确性、齐备性承担法律做事。   本基金是根据本招募评释书所载明的贵府央求召募的。本招募评释书由本 基金约束东说念主解释。本基金约束东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募评释书作念出任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的 行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办 法》、基金合同终点他接洽规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金 份额捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                    招募评释书（更新）                   第二部分      释义     在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验立异和补充 机动建树羼杂型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验立异和补 充 资基金招募评释书》终点更新 金份额发售公告》 司法解释、行政规章以终点他对基金合同当事东说念主有握住力的决定、决议、通知 等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议立异，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其通常作念出的立异 实施的《证券投资基金销售约束办法》及颁布机关对其通常作念出的立异 日实施的《公开召募证券投资基金信息表示约束办法》及颁布机关对其通常作念 出的立异 施的《公开召募证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其通常作念出的立异 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金           招募评释书（更新） 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险约束规矩》及颁布机关对 其通常作念出的立异 会 义务的法律主体，包括基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经接洽政府部门批准开荒并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、 社会团体或其他组织 于照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、颐养、转托管及依期定额投资等业务 国证监会规矩的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金约束东说念主签订了基金 销售服务代理合同，代为办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐 和结算、代理披发红利、建立并搭救基金份额捏有东说念主名册和办理非交易过户等 约束有限公司或接受西部利得基金约束有限公司托福代为办理登记业务的机构 所约束的基金份额余额终点变动情况的账户 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                 招募评释书（更新） 机构办理认购、申购、赎回、颐养、转托管及依期定额投资业务而引起的基金 份额变动及结余情况的账户 件，基金约束东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面 阐发的日历 财产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 长不得越过 3 个月 的绽放日 则》，是表率基金约束东说念主所约束的绽放式证券投资基金登记方面的业务王法， 由基金约束东说念主和投资东说念主共同顺服 央求购买基金份额的行动 央求购买基金份额的行动 规矩的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告规矩的条件，央求将其捏有基金约束东说念主约束的、某一基金的基金份额颐养为 基金约束东说念主约束的其他基金基金份额的行动 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金             招募评释书（更新） 所捏基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 数加上基金颐养中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金颐养中转 入央求份额总额后的余额）越过上一绽放日基金总份额的 10% 银行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 从简 收款项终点他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 定互联网网站（包括基金约束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 表示网站）等媒介 事件 法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行依期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务误期无法进行 转让或交易的债券等 基金家具贵府概要》终点更新 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金          招募评释书（更新） 同，将基金份额分为不同的类别 服务费的基金份额 别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 及基金份额捏有东说念主服务的用度 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                       招募评释书（更新）               第三部分           基金约束东说念主   一、公司概况   称号：西部利得基金约束有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易熟识区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：中国（上海）开脱贸易熟识区耀体路 276 号 901 室-908 室   法定代表东说念主：何方   成立时期：2010 年 7 月 20 日   批准开荒机关：中国证券监督约束委员会   批准开荒文号：中国证监会证监许可[2010]864 号   组织模样：有限做事公司   注册成本：叁亿柒仟万元   存续期限：捏续谋划   接洽东说念主：朱鑫   接洽电话：（021）38572888   股权结构：             鞭策称号               出资额（万元）         出资比例         西部证券股份有限公司               18，870         51%          利得科技有限公司                18，130         49%               整个                 37，000         100%   二、主要东说念主员情况   何方先生：董事长   何方先生，董事长，硕士研究生。毕业于清华大学五说念口金融学院工商约束 专科。22 年证券从业经历。历任汉唐证券资产约束部研究员、西部证券投资管 理总部投资司理、西部证券投资约束总部副总司理、西部证券投资约束总部总 司理、西部证券总司理助理兼上海第一分公司总司理。2010 年起任西部证券副 总司理。2017 年 3 月至 9 月代为履行西部证券总司理职务。2017 年 9 月至 2021 年 2 月任西部证券总司理。自 2019 年 3 月起任公司董事长。 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金              招募评释书（更新）   贺燕萍女士：董事   贺燕萍女士，董事，硕士研究生，高等经济师。毕业于中国社会科学院研 究生院，获经济学硕士学位，26 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主 管、中原证券股份有限公司研究所客户部司理、中信建投证券股份有限公司机 构销售部总司理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总司理、光大证券 股份有限公司销售交易部总司理、光大证券资产约束有限公司总司理。2013 年   李兴春先生：董事   李兴春先生，董事，博士。毕业于南京大学工程约束学院，获金融工程博 士。曾先后履新于江西新余食物联合总公司、江西新余物质局、携程旅行网、 富友证券有限做事公司和西部发展控股有限公司等。现任利得科技有限公司董 事长兼总司理，山东晨鸣纸业集团股份有限公司副董事长兼履行董事，昆一又资 产约束股份有限公司董事长兼总司理，华电海外电力股份有限公司颓落董事等。   曲莉女士：董事   曲莉女士，董事，硕士研究生。毕业于西北政法学院经济法专科。获法学 硕士学位。曾任西部证券股份有限公司法律事务部副主任（主捏做事）、风险 约束部副总司理、风险约束部总司理、合规总监兼合规与法律事务部总司理， 现任西部证券股份有限公司首席法律参谋人兼法律事务部总司理。   尚淑莉女士：颓落董事   尚淑莉女士，颓落董事，硕士。毕业于西北政法大学法律专科。曾任陕西 省东风机械厂职员、西安萃生药业有限公司投资部职员、陕西鹏程法律服务所 法律做事者。现任陕西丰瑞讼师事务所副主任、高等合伙东说念主、丰瑞学堂负责东说念主。   张成虎先生：颓落董事   张成虎先生，颓落董事，博士研究生。毕业于西安交通大学工商约束专科， 获博士学位。曾任陕西财经学院计较机站职员，陕西财经学院银行约束工程系 助教、讲师、副系主任、副教授、教授，西安交通大学经济与金融学院银行信 息约束系系主任、博士生导师、三级教授。现任西安交通大学经济与金融学院 银行信息约束系二级教授，西安交通大学同花顺金融科技研究院院长，享受国 务院政府稀奇津贴众人。   吴海先生：颓落董事 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金           招募评释书（更新）   吴海先生，颓落董事，硕士研究生。毕业于好意思国福坦莫大学海外工商约束 专科，获工商约束硕士学位。曾任航天部第三研究院 31 所工程师，航天科工集 团第三研究院高等工程师，航天科工集团第三研究院 303 所副处长、处长、副 长处、副长处（正局级），青海省西宁市委常委、大通县委文书，青海省金融 局党组成员、副局长，青海省残疾东说念主联合会党组成员、副理事长。现已退休。   刘彬先生：监事会主席   刘彬先生，监事会主席，毕业于北京大学光华约束学院产业经济学专科， 获经济学博士学位。曾任中国证监会研究中心主任科员、办公室副处长、金融 创新研究组副组长、金融创新研究组组长，中国华融资产约束股份有限公司上 海自贸折柳公司党委委员、总司理助理，海通创意成本约束有限公司副总司理， 国泰君安创新投资有限公司董事总司理，国泰君安成本约束有限公司副总司理。 现任西部利得基金约束有限公司监事会主席。   李嘉宁先生：鞭策监事   李嘉宁先生，鞭策监事。毕业于墨尔本大学信息期间专科，获硕士学位。 曾任西安三元软件有限公司开发部神情司理，陕西金泰创业投资有限公司家具 部职工，西部证券股份有限公司稽核部助理审计师、信息期间审计岗，西部证 券股份有限公司稽核部副总司理，现任西部证券股份有限公司职工监事、稽核 部总司理，西部上风成本投资有限公司监事。   何晔女士：职工监事   何晔女士，职工监事。毕业于复旦大学应用数学专科。曾任盟国保障公司 中国区呼唤中心副总司理，国泰基金约束有限公司客服部呼唤中心主管、客服 部副总监（主捏做事），现任公司电子商务部总司理。   徐蓉女士：职工监事   徐蓉女士，职工监事。毕业于上海财经大学司帐硕士专科，获硕士学位。 曾任上海医药集团股份有限公司财务管培生，申银万国智富投资有限公司财务 主管。历任公司财务主管、高等财务司理、财务部总司理助理、财务部副总经 理、财务部副总司理（主捏做事）。现任公司财务部总司理。   贺燕萍女士：总司理 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金               招募评释书（更新）   贺燕萍女士，总司理，硕士研究生，高等经济师。毕业于中国社会科学院 研究生院，获经济学硕士学位，26 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务 主管、中原证券股份有限公司研究所客户部司理、中信建投证券股份有限公司 机构销售部总司理助理、光大证券股份有限公司销售交易部副总司理、光大证 券股份有限公司销售交易部总司理、光大证券资产约束有限公司总司理。2013 年 8 月起任国泰基金约束有限公司副总司理。自 2015 年 11 月起任公司总司理。   赵毅先生：看管长   赵毅先生，看管长，硕士研究生，毕业于加拿大卡尔加里大学工商约束硕 士专科，28 年证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外 期间公司总司理助理、中原证券有限做事公司高等投资司理、中原基金约束有 限公司股票分析师、中原基金约束有限公司风险约束部总司理助理。2015 年 12 月加入西部利得基金约束有限公司，历任公司风险约束部总司理，自 2016 年 9 月起任公司看管长。   王宇先生：副总司理   王宇先生，副总司理、投资总监。硕士研究生，毕业于南开大学金融学专 业，18 年证券从业经历。曾任上海银行股份有限公司交易员，光大证券股份有 限公司投资司理，交银施罗德基金约束有限公司投资司理。自 2016 年 9 月加入 西部利得基金约束有限公司，历任固定收益部副总监、专户投资部副总司理、 专户投资部总司理、总司理助理、公募投资部总司理、多元资产投资部总司理。 现任副总司理、投资总监。   蔡晨研先生：副总司理   蔡晨研先生，副总司理、董事会秘书、工会主席。硕士研究生，毕业于复 旦大学挪威约束学院工商约束专科，24 年证券从业经历。曾任上海浦东发展银 行科员，SKF（中国）投资有限公司约束培训生，海康东说念主寿保障有限公司财务主 管，好意思联信金融租出有限公司财务主管，阿卡商务接头（上海）有限公司财务 总监。自 2010 年 9 月加入西部利得基金约束有限公司，历任总司理助理、财务 部总司理、营销服务部总司理、家具假想部总司理，现任副总司理、董事会秘 书、工会主席。   孙威先生：副总司理   孙威先生，副总司理。本科学士，毕业于中国东说念主民大学金融学专科，31 年 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                    招募评释书（更新） 证券从业经历。曾任中原证券股份有限公司职员、投资司理，中信建投证券股 份有限公司投资司理、机构销售部投资参谋人，光大证券股份有限公司销售交易 部履行董事，川财证券有限做事公司机构业务部副总司理（主捏做事），国泰 基金约束有限公司商场副总监兼待业金业务部总监。2015 年 11 月加入西部利得 基金约束有限公司，历任北京分公司总司理、总司理助理、商场部总司理、战 略发展部（筹）总司理、深圳分公司总司理、钞票约束部（筹）总司理。现任 副总司理。   艾书苹先生:首席信息官   艾书苹先生，首席信息官。硕士研究生，毕业于好意思国得克萨斯大学达拉斯 分校计较机科学专科，18 年证券从业经历。曾任好意思国达拉斯西南医学中心高等 汇集与系统工程师，如新（中国）日用保健品有限公司高等系统约束员，好意思国 海外集团下属好意思亚财产保障公司高等系统分析师， 2008 年 5 月起担任国海富兰 克林基金约束有限公司信息期间部副总司理、信息期间部总司理，2014 年 9 月 起担任上投摩根基金约束有限公司信息期间部总监，于 2018 年 10 月加入西部 利得基金约束有限公司，历任信息期间部总司理，自 2019 年 6 月起看成公司总 办成员，分摊信息期间部和基金运营部做事。现任公司首席信息官。   （1）现任基金司理   杜一又哲先生，基金司理，硕士毕业于好意思国罗格斯大学金融统计和风险约束 专科。7 年证券从业年限。曾任华兴证券有限公司研究员。2020 年 4 月加入 西部利得基金约束有限公司，现任基金司理。自 2022 年 3 月起担任西部利得 新富机动建树羼杂型证券投资基金的基金司理。   （2）历任基金司理                          约束本基金的时期   姓名                任职日历                 离任日历   张维文       2017 年 6 月 16 日     2018 年 8 月 20 日   韩丽楠      2018 年 11 月 26 日     2021 年 10 月 8 日   林静        2017 年 6 月 16 日     2024 年 7 月 18 日 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金            招募评释书（更新）   本基金采选集体投资决策轨制。   投资决策委员会由下述委员组成：   投资决策委员会主任委员，王宇先生，副总司理、投资总监。硕士毕业于 南开大学金融学专科。曾任上海银行股份有限公司交易员、光大证券股份有限 公司投资司理、交银施罗德基金约束有限公司投资司理。2016 年 9 月起加入西 部利得基金约束有限公司，历任固定收益部副总监、专户投资部副总司理、专 户投资部总司理，总司理助理、公募投资部总司理、多元资产投资部总司理， 现任公司副总司理、投资总监。   投资决策委员会委员，何奇先生，总司理助理、投资总监、权益投资部总 司理、研究部总司理、基金司理。硕士毕业于武汉大学财政学专科。曾任长江 证券股份有限公司研究部分析师、高瓜分析师，光大保德信基金约束有限公司 投资部研究员、高等研究员、基金司理助理、基金司理。2020 年 6 月加入西部 利得基金约束有限公司，现任总司理助理、投资总监、权益投资部总司理、研 究部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，严志勇先生，总司理助理、投资总监、固定收益投 资部总司理、基金司理。硕士毕业于复旦大学数目经济学专科。曾任上海强生 有限公司约束培训生、中国海外金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司 研究员、兴业证券股份有限公司研究员、鑫元基金约束有限公司债券研究主管。 定收益投资部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，盛丰衍先生，总司理助理、投资总监、主动量化投 资部总司理、基金司理。硕士毕业于复旦大学计较机应用期间专科。曾任光大 证券股份有限公司权益投资助理、上海光大证券资产约束有限公司研究员、兴 证证券资产约束有限公司量化研究员。2016 年 10 月加入西部利得基金约束有限 公司，现任总司理助理、投资总监、主动量化投资部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，陈保国先生，多元资产投资部总司理、投资总监、 FOF 投资部总司理、基金司理。硕士毕业于上海财经大学金融学专科。曾任西 藏同信证券有限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员。2016 年 1 月加入 西部利得基金约束有限公司，现任多元资产投资部总司理、投资总监、FOF 投 资部总司理、基金司理。 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金            招募评释书（更新）   投资决策委员会委员，王杭先生，专户投资部总司理、投资总监。硕士毕 业于清华大学政事经济学专科。曾任 SK 集团投资司理、光大证券资产约束有限 公司投资司理、天虫成本投研负责东说念主。2021 年 12 月加入西部利得基金约束有限 公司，现任专户投资部总司理、投资总监。   投资决策委员会委员，周平先生，多元资产投资部联席投资总监、基金经 理。硕士毕业于复旦大学海外政事专科。曾任普华永说念司帐事务所审计师，中 信成本资产约束公司分析师，国联安基金约束有限公司高等研究员、基金司理， 西部利得基金约束有限公司机构部联席总司理、总司理助理。2020 年 12 月加入 西部利得基金约束有限公司，现任多元资产投资部联席投资总监、基金司理。   三、基金约束东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 论说义务； 其他法律行动；   四、基金约束东说念主的承诺 表示办法》等法律法例的接洽规矩，并建立健全里面箝制轨制，采选灵验法子， 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金          招募评释书（更新） 夺目违警违法行动的发生。   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其约束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事接洽的交易行动；   （7）粗心株连，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行动。   （1）依照接洽法律法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额捏 有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 牟取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的交易诡秘、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资磋议等信息；   （4）不以任何模样为其他组织或个东说念主进行证券交易。   五、基金约束东说念主里面箝制轨制及风险箝制体系   公司里面箝制是指公司为合理地评价和箝制风险，保证谋划运作合适公司 的发展缱绻，驻扎和化解风险，保护投资东说念主、公司和公司鞭策的正当权益，在 充分接洽表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用约束方法、实施操作 圭表与箝制法子所形成的风险导向型的里面箝制系统。   （1）里面箝制的原则 岗亭，并渗入到各项业务过程，涵盖到决策、履行、监督、反馈等各个设施； 并应时调理和赓续完善，爱护内控轨制的灵验履行； 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金        招募评释书（更新） 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 分离，基金投资研究、决策、履行、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上 和轨制上适合封锁，以达到风险驻扎的宗旨； 相互制衡； 济效益，以合理的箝制成本达到最好的里面箝制效率。   （2）里面箝制的轨制系统   公司里面箝制轨制系统包括四个头绪：第一个头绪是国度接洽法律法例和 公司轨则；第二个头绪是包括里面箝制大纲在内的基本约束轨制；第三个头绪 是部门约束轨制；第四个头绪是各项具体业务王法。 度的基本原则，公司轨则、董事会终点下属的成心委员会的约束规矩是制订各 项轨制的基础和前提； 轨则规矩的内控原则而确定的方针和策略，是里面箝制概要性文献，对制订各 项基本约束轨制和部门业务规章起着领导性的作用。公司里面箝制是公司为实 现里面箝制场所而建立的一系列组织机制、约束办法、操作圭表与箝制法子的 总称； 资约束轨制、监察稽核轨制、基金司帐轨制、信息表示轨制、信息期间约束制 度、迫切应变轨制、公司财务约束轨制、东说念主力资源约束轨制和贵府档案约束制 度等； 度的基础上，对各部门里面约束的具体评释，包括主要职责、岗亭设立、岗亭 做事及操作规程等； 进程、授权等作出的详备齐备的规矩。 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金        招募评释书（更新）   （3）里面箝制的要素   公司里面箝制的要素主要包括：箝制环境、风险评估、箝制行动、信息沟 通及里面监控。   公司开荒董事会，向鞭策会负责。董事会下设合规审核委员会、经验审查 委员会及薪酬与观看委员会等各成心委员会。董事会是鞭策会的履行机构，依 照法律法例及公司轨则的规矩贯彻履行鞭策会的决议，利用决定公司谋划和投 资决策等关键权利。公司开荒监事会，向鞭策会负责，依照《公司法》和公司 轨则对公司谋划约束行动、董事和公司约束层的谋划约束行动进行监督。公司 的日常谋划约束做事在总司理的指点下运行，总司理径直对董事会负责。   公司开荒看管长，对董事会负责，负责监督查验基金和公司运作的正当合 规情况及公司里面风险箝制情况，利用法律法例及公司轨则规矩的权利。   A、董事会下属的合规审核委员会对公司轨制的合规性和灵验性进行评估， 并对公司与基金运作的正当合规性进行监督查验，以协助董事会确定风险约束 场所，建议风险驻扎法子的建议，建立并灵验搭救公司里面箝制系统，确保公 司表率健康发展；   B、公司谋划层下设风险箝制委员会，向总司理负责，负责对基金投资风险 箝制及公司运作风险箝制的灵验性进行分析和评估，评估公司濒临的风险事项 将导致公司在承担法律做事、社会和公众做事、经济损失或是在以上三个鸿沟 的任何组合损失，以及对交易契机、运营基础以及法律做事等方面的影响，具 体包括负责审核公司的风险箝制轨制和风险约束进程，识别、监控与约束公司 举座风险；   C、公司谋划层下设投资决策委员会，负责对公司的基金家具及各投资品种 的商场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，给与风险量化技 术和风险名额箝制等方法把控基金投资举座风险；   D、各业务部门是公司里面箝制的具体实施单元，负责对职责范围内的业务 所濒临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本约束轨制的基础上，根 据具体情况制订本部门的业务约束规矩、操作进程及里面箝制规矩，对业务风 险进行箝制。部门约束层依期对部门内风险进行评估，确定风险约束法子并实 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金           招募评释书（更新） 施，监控风险约束绩效，以赓续改进风险约束才智。   公司根据自身谋划的特色，从组织结构、操作进程及论说轨制等多种约束 方式发轫，开荒法则递进、权责长入、严实灵验的内控防地：   A、各岗亭职责明确，有详备的岗亭评释书和业务进程，各岗亭东说念主员在上岗 前均须瞻念察并以书面方式承诺顺服，在授权范围内承担做事；   B、建立关键业务处理凭据传递和信息雷同机制，接洽部门和岗亭之间相互 监督制衡；   C、公司看管长和里面监察稽核部门颓落于其他部门，对里面箝制轨制的执 行情况实行严格的查验和反馈。   公司给与适合、灵验的信息系统，识别、相聚、加工并相互交流谋划行动 所需的一切信息。信息系统须保证业务谋划信息和财务司帐贵府的真正性、准 确性和齐备性，必须能竣事公司里面信息的雷同和分享，促进公司里面约束顺 畅实施。公司根据组织架构和授权轨制，建立显现的业务论说系统，保障信息 的实时、准确的传递，况且爱护渠说念的运动。   公司里面箝制的监督系统由监事会、看管长和监察稽核部等组成，监督系 统通过其监督职能的利用确保公司决策系统和履行系统正当、合规、高效地运 作。根据商场环境、新的金融器用、新的期间应用和新的法律法例等情况，公 司组织成心部门对原有的里面箝制进行全面的自查，审查其正当合规性、合理 性和灵验性，应时改进。   （4）里面箝制的检测   里面箝制检测的过程包括如下：   （5）风险箝制体系   公司风险箝制体系包括以下三个头绪： 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金           招募评释书（更新） 颓落的监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有 关部门进行不依期突击查验。同期，监察稽核部对于日常操作中发现的或觉得 具有潜在可能的问题出具监察稽核论说向风险箝制委员会和总司表面说，形成 第二说念监控防地。看管长在做事上向中国证监会和董事会负责，并将查验结果 陈说合规审核委员会和董事会，形成第三说念监控防地。   （1）本基金约束东说念主贯通建立、实施和搭救里面箝制轨制是本公司董事会及 约束层的做事；   （2）上述对于里面箝制的表示真正、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境变化及公司发展赓续完善里面箝制轨制。 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                  招募评释书（更新）                第四部分       基金托管东说念主 （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国星河证券股份有限公司（简称“星河证券”）   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东说念主：王晟   成立日历：2007 年 1 月 26 日   批准开荒机关和批准开荒文号：证监会、证监机构字【2006】322 号   注册成本：101.37 亿元东说念主民币   存续期间：捏续谋划   基金托管经验批文及文号：证监许可【2014】629 号   接洽东说念主：鹿宁   接洽电话：95551   中国星河证券股份有限公司（以下简称“星河证券”）于 2007 年景立，是 第 9 家“A+H”上市的世界性空洞类证券公司（股票代码： 汇金投资有限做事公司，母公司为中国投资有限做事公司，是世界闻明的国度 主权钞票基金。凭借独有的历史、品牌和鞭策上风，公司成本范围、盈利水 平、业求实力和风险约束才智，一直位居行业前方，是中国证券行业最先的综 合金融服务提供商。公司为政府、企业、机构、个东说念主及海外业务和成本商场客 户提供钞票约束、投资银行、投资交易、海外业务、机构业务等全场所、多层 次、专科高效的空洞金融服务，致力于于成为受东说念主尊敬的当代投资银行。   星河证券在国内领有证券商场业务全执照以及袒护较广的营业汇集，业务 深广全球 20 多个国度和地区。   星河证券前身为中国星河证券有限做事公司——2000 年 8 月，经国务院批 准，在合并原工行、农行、中行、建行、东说念主保及中经开所属证券业务的基础 上，组建成立中国星河证券有限做事公司，性质为国有独资证券公司。2007 年 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金            招募评释书（更新） 者，共同发起开荒中国星河证券股份有限公司。   星河证券托管总部约束团队均具有十年以上银行、公募基金、证券计帐等 金融从业教导，主干员器用备多年托管运营教导。   星河证券托管总部于 2014 年 1 媒妁成成立，经中国证券监督约束委员会批 复核准证券投资基金托管经验后，为千般公开召募证券投资基金提供托管服 务。托管总部领有颓落的安全监控设施，强健、高效的托管业务系统，完善的 业务约束轨制，同期袭取公司“创新、合规、服务、协同”的企业价值不雅，为 基金份额捏有东说念主利益履行基金托管职责。 （二）托管业务的里面箝制轨制   星河证券看成基金托管东说念主，托管业务的谋划运作顺服国度接洽法律法例和 监管轨制，自觉形成遵法谋划、表率运作的谋划念念想和谋划理念。建立科学合 理、箝制严实、运行高效的里面箝制体系，保捏托管业务里面箝制轨制健全、 履行灵验。驻扎和化解谋划风险，提高谋划约束效益，使托管业务稳健运行和 受托资产安全齐备，竣事托管业务的捏续、强健、健康发展。赓续改进和完善 内控机制、体制和各项业务轨制、进程，提高业务运作效率和效率。   公司针对资产托管业务建立科学合理、箝制严实、运行高效的里面箝制体 系，保捏资产托管业务的里面箝制轨制健全、履行灵验。   公司审计总部、风险约束总部、法律合规总部将根据法律法例、监管轨制 和公司接洽轨制，依期或不依期对开展该业务的接洽部门进行稽核查验，评估 风险箝制法子的灵验性，对发现的问题，要求接洽部门实时整改，并对整改情 况进行监督。   根据《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务约束办法》等法律法例 的规矩，星河证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章制 度，确保基金托管业务运行的表率、安全以及高效。主要轨制包括《中国星河 证券股份有限公司托管业务约束办法》、《中国星河证券股份有限公司托管业 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金        招募评释书（更新） 务准入实施笃定》、《中国星河证券股份有限公司托管业务资金结算实施细 则》、《中国星河证券股份有限公司托管业务估值核算实施笃定》、《中国银 河证券股份有限公司托管业务投资监督实施笃定》、《中国星河证券股份有限 公司托管业务信息表示实施笃定》等，并根据商场变化和基金业务的发展赓续 加以完善。通过这些规章轨制的建立和实施，作念到业务单干合理、业务运行和 操作进程化、期间系统齐备颓落、中枢业务相互封锁以及接洽信息表示由专东说念主 负责，以便用功尽责地履行托管义务。 （三）基金托管东说念主对基金约束东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   基金托管东说念主根据《基金法》、《公开召募证券投资基金运作约束办法》等 法律法例的规矩和基金合同、托管合同的约定，对基金合同奏效之后所托管基 金的投资范围、投资比例、投资限定等进行监督，并实时教唆基金约束东说念主违法 风险。   基金托管东说念主发现基金约束东说念主投资指示或践诺投资运作违反法律法例、基金 合同和托管合同的规矩，应实时以电话提醒或书面教唆等方式通知基金约束东说念主 限期纠正。基金约束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金约束 东说念主收到书面通知后应在限期内实时查对并以书面貌貌给基金托管东说念主发出回函， 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，评释违法原因及纠正期限，并保证在规 依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行 复查，督促基金约束东说念主改正。基金约束东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                  招募评释书（更新）                第五部分         接洽服务机构   一、基金份额销售机构   西部利得基金约束有限公司直销柜台及电子交易平台   住所：中国（上海）开脱贸易熟识区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：中国（上海）开脱贸易熟识区耀体路 276 号 901 室-908 室   法定代表东说念主：何方   接洽东说念主：朱鑫   接洽电话：400-700-7818   网址：www.westleadfund.com   （1）国元证券股份有限公司  地址：安徽省合肥市梅山路 18 号  法定代表东说念主：沈和付  接洽东说念主：汪前贤  客服热线：95578、4008888777  网址：www.gyzq.com   （2）海通证券股份有限公司  地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦  法定代表东说念主：周杰  接洽东说念主：李笑鸣  客服热线：95553、4008888001  网址：www.htsec.com   （3）海银基金销售有限公司  地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼  法定代表东说念主：孙亚超  接洽东说念主：毛林  客服热线：400-808-1016  网址：www.fundhaiyin.com 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                     招募评释书（更新）   （4）北京度小满基金销售有限公司   地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   法定代表东说念主：许冬亮   接洽东说念主：孙博超   客服热线：95055-4   网址：www.duxiaomanfund.com   （5）北京汇成基金销售有限公司   地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401   法定代表东说念主：王伟刚   接洽东说念主：丁向坤   客服热线：400-619-9059   网址：www.hcjijin.com   （6）北京创金启富基金销售有限公司   地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   法定代表东说念主：梁蓉   接洽东说念主：魏素清   客服热线：010-66154828   网址：www.5irich.com   （7）北京新浪仓石基金销售有限公司   地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室   法定代表东说念主：李柳娜   接洽东说念主：韩宇琪   客服热线：010-62675369   网址：www.xincai.com   （8）北京雪球基金销售有限公司   地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   法定代表东说念主：李楠   接洽东说念主：戚晓强   客服热线：400-159-9288 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                  招募评释书（更新）     网址：www.danjuanapp.com     （9）北京中植基金销售有限公司     地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层     法定代表东说念主：武建华     接洽东说念主：丛瑞丰     客服热线：400-8180-888     网址：www.zzfund.com     （10）博时钞票基金销售有限公司     地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     法定代表东说念主：王德英     接洽东说念主：崔丹     客服热线：400-610-5568     网址：www.boserawealth.com     （11）长城证券股份有限公司     地址：深圳市福田区深南大路 6008 号报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼     法定代表东说念主：王军     接洽东说念主：金夏     客服热线：95514/400-6666-888     网址：www.cgws.com     （12）大河钞票基金销售有限公司     地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层、1 层     法定代表东说念主：何帅     接洽东说念主：方凯鑫     客服热线：0851-8823-5678     网址：www.urainf.com     （13）大连网金基金销售有限公司     地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室     法定代表东说念主：樊怀东     接洽东说念主：杨雪松 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                  招募评释书（更新）  客服热线：0411-39027802  网址：www.yibaijin.com   （14）德邦证券股份有限公司  地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼  法定代表东说念主：武晓春  接洽东说念主：王芙佳  客服热线：021-68761616  网址：www.tebon.com.cn   （15）第一创业证券股份有限公司  地址：深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 18 楼  法定代表东说念主：吴礼顺  接洽东说念主：常科丰  客服热线：95358  网址：www.firstcapital.com.cn   （16）鼎信汇金（北京）投资约束有限公司  地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室  法定代表东说念主：都凌峰  接洽东说念主：陈臣  接洽电话：010 8448 9855-8011  客服热线：400-158-5050  网址：www.9ifund.com   （17）东北证券股份有限公司  地址：吉林省长春市生态大街 6666 号  法定代表东说念主：李福春  接洽东说念主：安岩岩  客服热线：95360  网址：www.nesc.cn   （18）东方钞票证券股份有限公司  地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦  法定代表东说念主：戴彦 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金             招募评释书（更新）  接洽东说念主：陈亚男  客服热线：95357  网址：www.xzsec.com   （19）东方证券股份有限公司  地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦  法定代表东说念主：金文忠  接洽东说念主：闻鑫  客服热线：95503  网址：www.dfzq.com.cn   （20）东海证券股份有限公司  地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦  法定代表东说念主：王文卓  接洽东说念主：王一彦  客服热线：95531、400-8888-588  网址：www.longone.com.cn   （21）东吴证券股份有限公司  地址：苏州工业园区星阳街 5 号  法定代表东说念主：范力  接洽东说念主：陆晓  客服热线：95330  网址：www.dwzq.com.cn   （22）泛华普益基金销售有限公司  地址：四川省成都市锦江区东大街 99 号吉祥金融中心 1501 室  法定代表东说念主：杨远芬  接洽东说念主：陈金红  客服热线：4008588588  网址：www.puyifund.com   （23）福克斯（北京）基金销售有限公司  地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号  法定代表东说念主：谢亚凡 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金           招募评释书（更新）  接洽东说念主：岳倩颖  客服热线：010-64081648  网址：www.haofunds.com   （24）光大证券股份有限公司  地址：上海市静安区新闸路 1508 号  法定代表东说念主：刘秋明  接洽东说念主：刘晨  客服热线：95525  网址：www.ebscn.com   （25）国金证券股份有限公司  地址：成都市青羊区东城根上街 95 号  法定代表东说念主：冉云  接洽东说念主：刘婧漪、贾鹏  客服热线：95310  网址：www.gjzq.com.cn   （26）国联证券股份有限公司  地址：江苏省无锡市金融一街 8 号  法定代表东说念主：葛小波  接洽东说念主：庞芝慧  客服热线：96670  网址：www.glsc.com.cn   （27）国投证券股份有限公司  地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路 119 号安信金融大厦  法定代表东说念主：段文务  接洽东说念主：陈剑虹  客服热线：95517  网址：www.essence.com.cn   （28）国信证券股份有限公司  地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层  法定代表东说念主：张纳沙 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                  招募评释书（更新）    接洽东说念主：李颖    客服热线：95536    网址：www.guosen.com.cn    （29）京东肯特瑞基金销售有限公司    地址：北京市通州区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座    法定代表东说念主：邹保威    接洽东说念主：赵德赛    客服热线：95118    网址：kenterui.jd.com    （30）联储证券有限做事公司    地址：北京市向阳区牢固路 5 号院 3 号楼中建钞票海外中心 27 层 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  （38）上海凯石钞票基金销售有限公司  地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                  招募评释书（更新）  法定代表东说念主：陈继武  接洽东说念主：冯强  客服热线：400-643-3389  网址：www.vstonewealth.com   （39）上海利得基金销售有限公司  地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 层  法定代表东说念主：李兴春  接洽东说念主：张仕钰  客服热线：400-032-5885  网址：www.leadfund.com.cn   （40）上海联泰基金销售有限公司  地址：上海市虹口区临潼路 188 号  法定代表东说念主：尹彬彬  接洽东说念主：陈东  客服热线：400-118-1188  网址：www.66liantai.com   （41）上海陆金所基金销售有限公司  地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元  法定代表东说念主：陈祎彬  接洽东说念主：宁博宇  客服热线：4008219031  网址：www.lufunds.com   （42）上海攀赢基金销售有限公司  地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室  法定代表东说念主：郑新林  接洽东说念主：邓琦  客服热线：021-68889082  网址：www.pytz.cn   （43）南京苏宁基金销售有限公司  地址：南京市玄武区徐庄软件园苏宁大路 1 号 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                  招募评释书（更新）  法定代表东说念主：钱燕飞  接洽东说念主：喻明明  客服热线：95177  网址：www.snjijin.com   （44）南京证券股份有限公司  地址：南京市江东中路 389 号  法定代表东说念主：李剑锋  接洽东说念主：曹梦媛  客服热线：95386  网址：www.nizq.com.cn   （45）宁波银行股份有限公司  地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号  法定代表东说念主：陆华裕  客服热线：95574  网址：www.nbcb.com.cn   （46）诺亚正行基金销售有限公司  地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心  法定代表东说念主：吴卫国  接洽东说念主：李娟  客服热线：400-821-5399  网址：www.noah-fund.com   （47）吉祥证券股份有限公司  地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层  法定代表东说念主：何之江  接洽东说念主：周驰  客服热线：95511-8  网址：stock.pingan.com   （48）上海长量基金销售有限公司  地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景海外 B 座 16 层  法定代表东说念主：张跃伟 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                   招募评释书（更新）       接洽东说念主：何昳       客服热线：400-820-2899       网址：www.erichfund.com       （49）上海大灵巧基金销售有限公司       地址：中国（上海）开脱贸易熟识区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元       法定代表东说念主：张俊       接洽东说念主：邢锦超       客服热线：021-20292031       网址：www.gw.com.cn       （50）和耕传承基金销售有限公司       地址：河南自贸熟识区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       法定代表东说念主：温丽燕       接洽东说念主：董亚芳       客服热线：400-0555-671       网址：www.hgccpb.com       （51）和讯信息科技有限公司       地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层       法定代表东说念主：章知方       接洽东说念主：于杨       客服热线：400-920-0022       网址：www.licaike.com       （52）恒泰证券股份有限公司       地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼       法定代表东说念主：祝艳辉       接洽东说念主：熊丽       客服热线：956088       网址：www.cnht.com.cn       （53）华宝证券股份有限公司       地址：中国（上海）开脱贸易熟识区浦电路 370 号 2、3、4 层 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                招募评释书（更新）  法定代表东说念主：刘加海  接洽东说念主：闪雨晴  客服热线：400-820-9898  网址：www.cnhbstock.com   （54）华福证券有限做事公司  地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层  法定代表东说念主：苏军良  客服热线：95547  网址：www.hfzq.com.cn   （55）华金证券股份有限公司  地址：中国（上海）开脱贸易熟识区杨高南路 759 号 30 层  法定代表东说念主：燕文波  接洽东说念主：秦臻  客服热线：4008211357  网址：www.huajinsc.cn   （56）华瑞保障销售有限公司  地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层  法定代表东说念主：杨新章  接洽东说念主：张爽爽  客服热线：952303  网址：www.huaruisales.com   （57）嘉实钞票约束有限公司  地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京海外俱乐部 C 座  法定代表东说念主：张峰  接洽东说念主：闫欢  客服热线：400-021-8850  网址：www.harvestwm.cn   （58）五矿证券有限公司  地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦 2401  法定代表东说念主：郑宇 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                         招募评释书（更新）  接洽东说念主：赵晓棋  客服热线：40018-40028  网址：www.wkzq.com.cn   （59）西部期货有限公司  地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 9 层  法定代表东说念主：王宝辉  接洽东说念主：闫海  客服热线：400-688-6896  网址：www.westfutu.com   （60）西部证券股份有限公司  地址：西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室  法定代表东说念主：徐朝日  接洽东说念主：梁承华  客服热线：95582 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 客服热线：400-080-8208  网址：www.licaimofang.cn   （69）阳光东说念主寿保障股份有限公司  地址：北京市向阳区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室  法定代表东说念主：李科  接洽东说念主：王超  客服热线：95510  网址：fund.sinosig.com   （70）宜信普泽（北京）基金销售有限公司  地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元  法定代表东说念主：胡雄征  接洽东说念主：魏晨  客服热线：400-6099-200  网址：www.yixinfund.com   （71）英大证券有限做事公司  地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层  法定代表东说念主：段光明  接洽东说念主：郑荣州  客服热线：4000-188-688 转 5 号  网址：www.ydsc.com.cn   （72）招商银行股份有限公司  地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦  法定代表东说念主：缪建民  接洽东说念主：黄国航  客服热线：95555  网址：www.cmbchina.com   （73）招商证券股份有限公司  地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38－45 层  法定代表东说念主：霍达 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                      招募评释书（更新）    接洽东说念主：黄婵君    客服热线：95565、4008888111    网址：www.newone.com.cn    （74）浙江同花顺基金销售有限公司    地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼    法定代表东说念主：吴强    接洽东说念主：费超超    客服热线：4008-773-772    网址：www.5ifund.com    （75）上海证券有限做事公司    地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    法定代表东说念主：何伟    接洽东说念主：邵珍珍    客服热线：4008-918-918    网址：www.shzq.com    （76）上海中欧钞票基金销售有限公司    地址：中国（上海）开脱贸易熟识区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    法定代表东说念主：许欣    接洽东说念主：刘弘义    客服热线：021-68609700    网址：www.zocaifu.com    （77）上海中正达广基金销售有限公司    地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    法定代表东说念主：黄欣    接洽东说念主：吴少文    客服热线：4006767523    网址：www.zhongzhengfund.com    （78）申万宏源西部证券有限公司    地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                   招募评释书（更新）   法定代表东说念主：王献军   接洽东说念主：梁丽   客服热线：95523 或 4008895523   网址：www.swhysc.com   （79）申万宏源证券有限公司   地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层   法定代表东说念主：杨周密   接洽东说念主：陈宇   客服热线：95523 或 4008895523   网址：www.swhysc.com   （80）深圳市新兰德证券投资接头有限公司   地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#   法定代表东说念主：张斌   接洽东说念主：文雯   客服热线：4001661188   网址：www.new-rand.cn   （81）深圳众禄基金销售股份有限公司   地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼Ｉ、Ｊ单元   法定代表东说念主：薛峰   接洽东说念主：童彩平   客服热线：400－6788－887   网址：www.zlfund.cn   （82）世纪证券有限做事公司   地址：深圳市前海深港合营区南山街说念桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对 冲基金中心 406   法定代表东说念主：李剑峰   接洽东说念主：王雯   客服热线：956019   网址：www.csco.com.cn   （83）泰信钞票基金销售有限公司 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                招募评释书（更新）  地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  法定代表东说念主：彭浩  接洽东说念主：孔安琪  客服热线：400-004-8821  网址：www.taixincf.com   （84）腾安基金销售（深圳）有限公司  地址：深圳市前海深港合营区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室  法定代表东说念主：谭广锋  接洽东说念主：郑骏锋  客服热线：4000-890-555  网址：www.txfund.com   （85）天相合资参谋人有限公司  地址：北京市西城区金融大街 5 号新强大厦 B 座 4 层  法定代表东说念主：林义相  接洽东说念主：谭磊  客服热线：010-66045678  网址：www.txsec.com.cn   （86）万家钞票基金销售（天津）有限公司  地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层  法定代表东说念主：戴晓云  接洽东说念主：邵玉磊  客服热线：010-59013825  网址：www.wanjiawealth.com   （87）中泰证券股份有限公司  地址：济南市市中区经七路 86 号  法定代表东说念主：王洪  接洽东说念主：许曼华  客服热线：95538  网址：www.zts.com.cn   （88）中信建投证券股份有限公司 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金              招募评释书（更新）   地址：北京市向阳门内大街 188 号   法定代表东说念主：王常青   接洽东说念主：魏明   客服热线：400-8888-108   网址：www.csc108.com    （89）中信期货有限公司   地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301-   法定代表东说念主：窦长宏   接洽东说念主：梁好意思娜   客服热线：400-990-8826   网址：www.citicsf.com    （90）中信证券（山东）有限做事公司   地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东说念主：肖海峰   接洽东说念主：赵如意   接洽电话：0532-85725062   客服热线：95548   网址：sd.citics.com    （91）中信证券股份有限公司   地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   接洽东说念主：杨柳   客服热线：95548   网址：www.cs.ecitic.com    （92）中信证券华南股份有限公司   地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层   法定代表东说念主：陈可可   接洽东说念主：郭杏燕   客服热线：95548 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                招募评释书（更新）  网址：www.gzs.com.cn   （93）中银海外证券股份有限公司  地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F  法定代表东说念主：宁敏  接洽东说念主：王炜哲  客服热线：400-620-8888  网址：www.bocichina.com   （94）中证金牛(北京)基金销售有限公司  地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层  法定代表东说念主：吴志坚  接洽东说念主：沈晨  客服热线：4008-909-998  网址：www.jnlc.com   （95）珠海盈米基金销售有限公司  地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔 1201-1203 室  法定代表东说念主：肖雯  接洽东说念主：吴煜浩  客服热线：020-89629066  网址：www.yingmi.cn   （96）奕丰基金销售有限公司  地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法定代表东说念主：TEO WEE HOWE  接洽东说念主：叶健  客服热线：400-684-0500  网址：www.ifastps.com.cn 售本基金或变更上述销售机构，并在基金约束东说念主网站公示。   二、登记机构   称号：西部利得基金约束有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易熟识区耀体路 276 号 901 室-908 室 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                 招募评释书（更新）   办公地址：中国（上海）开脱贸易熟识区耀体路 276 号 901 室-908 室   法定代表东说念主：何方   电话：（021）38572888   传真：（021）38572750   接洽东说念主：张皞骏   客户服务电话：400-700-7818   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室   办公地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室   负责东说念主：廖海   接洽电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   接洽东说念主：刘佳   承办讼师：廖海、刘佳   四、审计基金财产的司帐师事务所   称号：毕马威华振司帐师事务所(稀奇普通合伙)   住所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   办公地址：上海市南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼   法定代表东说念主：邹俊   接洽电话：（021）2212 2888   传真：（021）6288 1889   接洽东说念主：黄小熠   承办注册司帐师：黄小熠、张楠 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                        招募评释书（更新）                 第六部分        基金的召募    一、基金召募情况    本基金于 2015 年 7 月 13 日取得中国证券监督约束委员会证监许可【2015】 【2017】1101 号文准予宽限召募，召募期自 2017 年 5 月 25 日至 2017 年 6 月 24 日止。召募期内，该基金的灵验认购份额为 207，994，088.81 份，利息结转的基 金份额为 34，650.00 份，两项整个共 208，028，738.81 份基金份额。 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                招募评释书（更新）            第七部分       基金合同的奏效   一、基金合同奏效   本基金的基金合同于 2017 年 6 月 16 日老成奏效。   二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产范围   《基金合同》奏效后，贯串 20 个做事日出现基金份额捏有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金约束东说念主应当在依期论说中给以表示； 贯串 60 个做事日出现前述情形的，基金约束东说念主应当向中国证监会论说并建议解 决决策，如颐养运作方式、与其他基金合并或者远隔基金合同等，并召开基金 份额捏有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金        招募评释书（更新）         第八部分      基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金约束 东说念主在招募评释书或其他接洽公告中列明。基金约束东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金约束东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回的绽放日实时期   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交 易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时期，但基金约束东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时期变更或 其他稀奇情况，基金约束东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的调理， 但应在实施日前依照《信息表示办法》的接洽规矩在规矩媒介上公告。   基金约束东说念主自基金合同奏效之日起不越过三个月运转办理申购，具体业务 办理时期在申购运转公告中规矩。   基金约束东说念主自基金合同奏效之日起不越过三个月运转办理赎回，具体业务 办理时期在赎回运转公告中规矩。   在确定申购运转与赎回运转时期后，基金约束东说念主应在申购、赎回绽放日前 依照《信息表示办法》的接洽规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的运转时期。   基金约束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者颐养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或转 换央求且登记机构阐发吸收的，其基金份额申购、赎回或颐养价钱为下一绽放 日基金份额申购、赎回或颐养的价钱。   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行计较； 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金           招募评释书（更新） 法则赎回； 处理王法等在顺服基金合同和招募评释书规矩的前提下，以各销售机构的具体 规矩为准；   基金约束东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金约束 东说念主必须在新王法运转实施前依照《信息表示办法》的接洽规矩在规矩媒介上公 告。   四、申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构规矩的圭表，在绽放日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福款项，申购 成立。登记机构阐发基金份额时，申购奏效。   基金份额捏有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活 效。投资东说念主赎复活效后，基金约束东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 遇交易所或交易商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或 其它非基金约束东说念主及基金托管东说念主所能箝制的身分影响业务处理进程，则赎回款 顺延至上述情形排除后的下一个做事日划往投资东说念主银行账户。在发生普遍赎回 或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办 法参照基金合同接洽条件处理。   基金约束东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行调理，基金约束东说念主必须在调理前依照《信息表示办法》的接洽规矩在规 定媒介上公告。   基金约束东说念主应以交易时期收尾前受理灵验申购和赎回央求确本日看成申购 或赎回央求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金              招募评释书（更新） 灵验性进行阐发。T 日提交的灵验央求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不告成 或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购和赎回央求的受理并不代表央求一定告成，而仅代表 销售机构如实吸收到央求。申购和赎回央求的阐发以登记机构的阐发结果为准。   五、申购与赎回的数额限定 最低金额为 1.00 元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为 1.00 元（含申 购费）。通过直销柜台初度申购的最低金额为 50，000.00 元（含申购费），追 加申购最低金额为 1，000.00 元（含申购费），已有认/申购本基金记录的投资 东说念主不受初度申购最低金额的限定，但受追加申购最低金额的限定。代销机构及 直销电子交易平台的投资东说念主欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的 限定。投资东说念主可屡次申购，对单个投资东说念主累计捏有份额不设上限限定。 额。基金份额捏有东说念主赎回时或赎回后将导致在销售机构（网点）保留的基金份 额余额不及 1 份的，在赎回时须一次性全部赎回。 因赎回、颐养等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时，注册 登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。 基金约束东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等法子，切实保护存量基金份额捏有东说念主的合 法权益，具体请参见接洽公告。   基金约束东说念主可在法律法例允许的情况下，调理上述规矩申购金额和赎回份 额的数目限定。基金约束东说念主必须在调理前依照《信息表示办法》的接洽规矩在 规矩媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度，用途终点计较   本基金 A 类基金份额在投资东说念主申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申购 费。申购用度不列入基金财产，由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，主要用于 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                     招募评释书（更新） 本基金的商场引申、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示：        申购金额（含申购费）                   申购费率   本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额的赎回费率随投资东说念主央求份额捏只怕 间的增多而递减。本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：              捏有期限（T）            费率                 T  注：上表中，1 年按 365 天计较。   本基金 A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额捏有东说念主承 担，在 A 类基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收取。对捏续捏有期少于 30 日的投 资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；对捏续捏有期即是或长于 30 日、少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对捏续捏 有期即是或长于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费不低于赎回费总额 的 50%计入基金财产；对捏续捏有期即是或长于 6 个月的投资东说念主，应当将不低于 赎回费总额的 25%计入基金财产。以上每个月按照 30 日计较。赎回费的其余部 分用于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下： 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                   招募评释书（更新）              捏有期限（T）          费率                T＜7 天          1.50%   对于捏续捏有 C 类基金份额少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入 基金财产。赎回用度未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的接洽规矩在规矩媒 介上公告。 场情况制定基金促销磋议，依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销活 动期间按接洽监管部门要求履行必要手续后，基金约束东说念主不错适合调低本基金 的申购费率、基金赎回费率和销售服务费率。   七、申购份额与赎回金额的计较   本基金申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，灵验份 额单元为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   具体的计较方法如下：   （1）申购本基金 A 类基金份额时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）；   申购用度＝申购金额-净申购金额；   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值。   当申购用度适用固定金额时：   申购用度＝固定金额；   净申购金额＝申购金额-申购用度；   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值。   例：某投资东说念主投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 1.20%， 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                    招募评释书（更新） 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.050 元，则可申购 A 类基金份额为：   净申购金额＝10，000/（1＋1.20%）＝9，881.42 元   申购用度＝10，000-9，881.42＝118.58 元   申购份额＝9，881.42/1.050＝9，410.88 份   即：投资东说念主投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日的 A 类 基金份额净值为 1.050 元，可得到 9，410.88 份 A 类基金份额。   （2）申购本基金 C 类基金份额时：   净申购金额＝申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可申购 C 类基金份额为：   净申购金额＝10，000.00 元   申购份额＝10，000.00/1.0500＝9，523.81 份   即：投资东说念主投资 10，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日的 C 类基金份额净值为 1.0500 元，可得到 9，523.81 份 C 类基金份额。   本基金赎回的赎回金额为按践诺阐发的灵验赎回份额乘以当日该类基金份 额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方 法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   具体的计较方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例 1：某投资东说念主赎回 10，000 份 A 类基金份额，份额捏有期限 5 天，对应赎 回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.100 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回金额＝10，000×1.100＝11，000.00 元   赎回用度＝11，000.00×1.50%＝165.00 元   净赎回金额＝11，000.00－165.00＝10，835.00 元   即：投资东说念主赎回 10，000 份本基金 A 类基金份额，假设赎回当日的 A 类基金 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                   招募评释书（更新） 份额净值为 1.100 元，可得到 10，835.00 元赎回金额。   例 2：某投资东说念主赎回 10，000 份 C 类基金份额，份额捏有期限 31 天，对应赎 回费率为 0.00%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回金额=10，000.00×1.1000＝11，000.00 元   赎回用度=11，000.00×0.00%＝0.00 元   净赎回金额=11，000.00－0.00＝11，000.00 元   即：投资东说念主赎回 10，000 份 C 类基金份额，份额捏有期限 31 天，假设赎回 当日 C 类基金份额净值为 1.1000 元，可得到 11，000.00 元赎回金额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别设立代码，分别计较和公告千般 基金份额净值和千般基金份额累计净值。基金合同奏效后，T 日的基金份额净 值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇稀奇情况，经中国证监会同意， 不错适合蔓延计较或公告。本基金千般份额净值的计较，均保留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。具体 计较公式为：   计较日基金份额净值＝计较日该类基金份额的基金资产净值/计较日该类基 金份额余额总额   八、申购和赎回的注册登记 者登记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回基金份额。 的登记手续。 行调理，但不得本色影响投资者的正当权益，并最迟于运转实施前依照《信息 表示办法》的接洽规矩在规矩媒介上公告。   九、拒却或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金约束东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金            招募评释书（更新） 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相回避 50%联合度的情形时。 格且给与估值期间仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金约束东说念主应当采选暂停接受基金申购央求的法子。   发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形之一且基金约束东说念主决定暂停 接受投资东说念主的申购央求时，基金约束东说念主应当根据接洽规矩在规矩媒介上刊登暂 停申购公告。要是投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给 投资东说念主。在暂停申购的情况排除时，基金约束东说念主应实时复原申购业务的办理。   十、暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金约束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎 回款项： 基金资产净值。 优先原则，发生赎回损伤捏有东说念主利益的情形时，应当实时暂停赎回业务。 格且给与估值期间仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金约束东说念主应当采选减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措 施。 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金         招募评释书（更新）   发生上述情形之一且基金约束东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支 付赎回款项时，基金约束东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回央求， 基金约束东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户申 请量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上 述第 4 项所述情形，按基金合同的接洽条件处理。基金份额捏有东说念主在央求赎回 时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给以废除。在暂停赎回的情况排除时， 基金约束东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十一、普遍赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基 金颐养中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金颐养中转入央求份 额总额后的余额）越过前一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了普遍 赎回。   当基金出现普遍赎回时，基金约束东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决 定全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金约束东说念主觉得有才智支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按正常赎回圭表履行。   （2）部分宽限赎回：当基金约束东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有穷苦或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金约束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账 户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎 回的，将自动转入下一个绽放日不绝赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回央求将被废除。宽限的赎回央求与下一绽放日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日相应类别的基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作 明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金           招募评释书（更新） 赎回最低份额的限定。   当基金发生普遍赎回，在单个基金份额捏有东说念主越过基金总份额 20%以上的 赎回央求情形下，基金约束东说念主不错宽限办理赎回央求。基金约束东说念主对单个基金 份额捏有东说念主越过基金总份额 20%以上部分的赎回央求，实施宽限办理，对该单 个基金份额捏有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回央求，当基金约束东说念主觉得支付投资 东说念主的赎回央求有穷苦或觉得因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会 对基金资产净值形成较大波动时，基金约束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一 绽放日基金总份额的 10%的前提下，对于当日的赎回央求，按单个账户赎回申 请量占赎回央求总量的比例支付当日的赎回款项。宽限的赎回央求与下一绽放 日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日相应类别的基金份额净值为基 础计较赎回金额，依此类推，偷拍自拍亚洲色图直到全部赎回为止。宽限部分如遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被废除。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确 遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：贯串 2 日以上(含本数)发生普遍赎回，如基金约束东说念主觉得 有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎回 款项，但不得越过 20 个做事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金约束东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募评释书规矩的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额捏有东说念主，评释接洽处 理方法，并在 2 日内依据接洽规矩进行公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的千般基金份额的 基金份额净值。 间，依照《信息表示办法》的接洽规矩，最迟于从头绽放日在规矩媒介上刊登 从头绽放申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确从头绽放 申购或赎回的时期，届时不再另行发布从头绽放的公告。 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金        招募评释书（更新）   十三、基金的颐养   基金约束东说念主不错根据接洽法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金约束东说念主约束的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费， 接洽王法由基金约束东说念主届时根据接洽法律法例及基金合同的规矩制定并公告， 并提前奉告基金托管东说念主与接洽机构。   十四、依期定额投资磋议   基金约束东说念主不错为投资东说念主持理依期定额投资磋议，具体王法由基金约束东说念主 另行规矩。投资东说念主在办理依期定额投资磋议时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金约束东说念主在接洽公告或更新的招募评释书中所规矩的定 期定额投资磋议最低申购金额。 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金           招募评释书（更新） 第九部分      基金份额的登记、转托管、非交易过户、冻                 结、解冻和质押   一、基金份额的登记   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内 容包括投资东说念主基金账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的阐发、 计帐和结算、代理披发红利、建立并搭救基金份额捏有东说念主名册和办理非交易过 户等。   本基金的登记业务由基金约束东说念主或基金约束东说念主托福的其他合适条件的机构 办理。基金约束东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福 代理合同，以明确基金约束东说念主和代理机构在投资者基金账户约束、基金份额登 记、计帐及基金交易阐发、披发红利、建立并搭救基金份额捏有东说念主名册等事宜 中的权利和义务，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利：   （1）取得登记费；   （2）建立和约束投资者基金账户；   （3）搭救基金份额捏有东说念主开户贵府、交易贵府、基金份额捏有东说念主名册等；   （4）在法律法例允许的范围内，对登记业务的办理时期进行调理，并依照 接洽规矩于运转实施前在规矩媒介上公告；   （5）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   基金登记机构承担以下义务：   （1）配备敷裕的专科东说念主员办理本基金份额的登记业务；   （2）严格按照法律法例和《基金合同》规矩的条件办理本基金份额的登记 业务；   （3）妥善保存登记数据，并将基金份额捏有东说念主称号、身份信息及基金份额 明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金          招募评释书（更新） 不得少于 20 年；   （4）对基金份额捏有东说念主的基金账户信息负有隐秘义务，因违反该隐秘义务 对投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿做事，但司法强制查验情形及 法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形除外；   （5）按《基金合同》及招募评释书规矩为投资者办理非交易过户业务、提 供其他必要的服务；   （6）接受基金约束东说念主的监督；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。   三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理接纳、捐赠和司法强制履行等情 形而产生的非交易过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非交易过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额 的投资东说念主。   接纳是指基金份额捏有东说念主归天，其捏有的基金份额由其正当的接纳东说念主接纳； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的接洽贵府，对于合适条件的非交易过户央求按基金 登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   四、基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结 手续、冻结方式按照登记机构的接洽规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部 分产生的权益按照我国法律法例、监管规章及国度有权机关的要求以及登记机 构业务规矩来处理。   如接洽法律法例允许基金约束东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金约束东说念主将制定和实施相应的业务王法。 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金            招募评释书（更新）              第十部分      基金的投资   一、投资场所   本基金通过构建灵验的投资组合，在严格箝制风险的前提下，起劲取得长 期强健的收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有高超流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板终点他中国证监会核准上市的股票）、债券、中 期单据、短期融资券、货币商场器用、权证、股指期货、债券回购、银行入款、 资产支捏证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须 合适中国证监会接洽规矩）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   股票市值占基金资产净值的 0%-95%。其中，基金捏有全部权证的市值不超 过基金资产净值的 3%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   三、投资策略   本基金采选积极的大类资产建树策略，通过对宏不雅经济、微不雅经济运行态 势、政策环境、利率走势、证券商场走势及证券商场现阶段的系统性风险以及 畴昔一段时期内各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，竣事投资组合 动态约束最优化。   本基金股票资产以 A 股商场基本面高超的上市公司为投资对象，基金司理 将基于行业建树的要求，对 A 股商场的股票进行分类和筛选，遴荐各行业龙头 企业和价值被低估的企业看成要点温顺对象。对要点公司建立财务模子，权衡 其畴昔几年的谋划情况和财务景况，在此基础上对公司股票进行估值，以决定 是否纳入本基金的投资范围。 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金          招募评释书（更新）   在个股的具体遴荐策略上，采选从下到上的方式，主要从定量分析、定性 分析两个方面对上市公司进行查考，精选个股。并根据商场走势与上市公司基 本面的变化，应时调理股票投资组合。   定量分析   （1）成长性方针：主营业务收入增长率、净利润增长率等；   （2）财务方针：毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率、谋划行动 净收益/利润总额等；   （3）估值方针：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销 率（PS）和总市值。齐全估值与相对估值相勾通。   定性分析   （1）公司的中枢竞争力，体咫尺行业地位、商场占有率、家具、期间、品 牌、营销、资源、渠说念等多个方面；   （2）具有高超的公司约束才智和治理结构。   本基金可投资于国债、金融债、公司债、企业债、可颐养债券（含可交换 债券）、央行单据、次级债、地方政府债券等债券品种，基金司理通过对收益 率、流动性、信用风险和风险溢价等身分的空洞评估，合理分拨固定收益类证 券组合中投资于国债、金融债、企业债、短期金融器用等家具的比例，构造债 券组合。   在遴荐国债品种中，同胞具将要点分析国债品种所蕴含的利率风险和流动 性风险，根据利率权衡模子构造最好期限结构的国债组合；在遴荐金融债、企 业债品种时，本基金将要点分析债券的商场风险以及刊行东说念主的资信品性。资信 品性主要查考刊行机构及担保机构的财务结构安全性、历史误期/担保记载等。 本基金还将温顺可转债价钱与其所对应股票价钱的相对变化，空洞接洽可转债 的商场流动性等身分，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利契机。   在股指期货投资上，本基金以避险保值和灵验约束为场所，在箝制风险的 前提下，严慎适合参与股指期货的投资，以约束投资组合的系统性风险，改善 组合的风险收益脾气。 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金             招募评释书（更新）   本基金将要点对商场利率、刊行条件、支捏资产的组成及质地、提前偿还 率、风险补偿收益和商场流动性等影响资产支捏证券价值的身分进行分析，并 扶持给与蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支捏证券的相对投资价值 并作念出相应的投资决策。   四、投资限定   基金的投资组合应罢黜以下限定：   （1）本基金股票市值占基金资产净值的 0%-95%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保捏不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的   （4）本基金约束东说念主约束的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10％；   （5）本基金捏有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的 3％；   （6）本基金约束东说念主约束的全部基金捏有的归拢权证，不得越过该权证的   （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得越过上一交易日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于归拢原始权益东说念主的千般资产支捏证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10％；   （9）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得越过基金资产净值的   （10）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券范围的 10％；   （11）本基金约束东说念主约束的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的千般资产支 捏证券，不得越过其千般资产支捏证券整个范围的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券期间，要是其信用等第下降、不再合适投资圭臬， 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金              招募评释书（更新） 应在评级论说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；    （14）基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；    （15）本基金插足世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过 基金资产净值的 40%；债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （16）本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%；    （17）本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支捏证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等；    （18）本基金在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得越过 基金捏有的股票总市值的 20%；    （19）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个 （轧差计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的接洽约定；    （20）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得越过上一交易日基金资产净值的 20%；    （21）本基金约束东说念主约束的全部绽放式基金捏有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本基金约束东说念主约束的全部投 资组合捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票 的 30%；    （22）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得越过基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金约束东说念主 之外的身分以致基金不合适本款所规矩比例限定的，本基金约束东说念主不得主动新 增流动性受限资产的投资；    （23）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保捏一致； 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金           招募评释书（更新）   （24）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除第（2）、（12）、（22）、（23）项除外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东说念主合并、基金范围变动、股权分置改换中支付对价等基金约束东说念主之外的 身分以致基金投资比例不合适上述规矩投资比例的，基金约束东说念主应当在 10 个交 易日内进行调理。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金约束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开 始。   要是法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限定进行变更的， 以变更后的规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金， 则本基金投资不再受接洽限定，但须提前公告，不需经基金份额捏有东说念主大会审 议。   为爱护基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）投资中小企业私募债券；   （2）承销证券；   （3）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （4）从事承担无穷做事的投资；   （5）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （6）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；   （7）从事内幕交易、主宰证券交易价钱终点他不高洁的证券交易行动；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行动。   基金约束东说念主不错运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主终点控股股 东、践诺箝制东说念主或者与其有关键锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他关键关联交易，应当合适基金的投资场所和投资策略， 罢黜捏有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场公说念合理价钱履行。接洽交易必须预先得到基金托管东说念主的同意， 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                招募评释书（更新） 并按法律法例给以表示。关键关联交易应提交基金约束东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的颓落董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再 受接洽限定。   五、功绩相比基准   沪深 300 指数收益率*50%+中证全债指数收益率*50%   沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市 场第一个长入指数，该指数编制合理、透明，有一定商场袒护率，抗主宰性 强，况且有较高的闻明度和商场影响力。中债空洞指数由中央国债登记结算有 限做事公司编制，样本债券涵盖的范围全面，具有浅薄的商场代表性，涵盖主 要交易商场、不同刊行主体和期限，梗概很好地响应中国债券商场总体价钱水 慈详变动趋势。空洞接洽基金资产建树与商场指数代表性等身分，本基金选用 沪深 300 指数和中债空洞指数加权看成本基金的投资功绩评价基准。   要是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场普遍接受的业 绩相比基准推出，或者是商场上出现愈加适宜用于本基金的功绩相比基准时， 本基金不错经基金约束东说念主和基金托管东说念主协商一致后变更功绩相比基准并实时公 告，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，在通常情况下其预期风险和预期收益高于债券型基 金和货币商场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中等风险水平的投 资品种。   七、基金约束东说念主代表基金利用接洽权利的处理原则及方法 额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、基金的投资组合论说   基金约束东说念主的董事会及董事保证本论说所载贵府不存在伪善记载、误导性 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                        招募评释书（更新） 述说或关键遗漏，并对其内容的真正性、准确性和齐备性承担个别及连带责 任。      基金托管东说念主中国星河证券股份有限公司根据基金合同规矩，复核了本论说 中的投资组合论说内容，保证复核内容不存在伪善记载、误导性述说或者关键 遗漏。      本投资组合论说所载数据截止 2024 年 3 月 31 日，本论说所列财务数据未 经审计。 序号          神情         金额（元）          占基金总资产的比例（%）        其中：股票          93，580，351.14             93.24        其中：债券           3，360，066.43              3.35        资产支捏证券                     -                 -        其中：买断式回购的                                   -                 -        买入返售金融资产        银行入款和结算备付        金整个                                            占基金资产净 代码          行业类别              公允价值（元）                                            值比例（%） 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                        招募评释书（更新）  A    农、林、牧、渔业             17，216，416.65         17.22  B    采矿业                              -             -  C    制造业                  69，651，883.61         69.67       电力、热力、燃气及水生  D                                     -             -       产和供应业  E    建筑业                              -             -  F    批发和零卖业                2，034，638.44          2.04  G    交通运输、仓储和邮政业                      -             -  H    住宿和餐饮业                           -             -       信息传输、软件和信息技  I                              6，716.44          0.01       术服务业  J    金融业                              -             -  K    房地产业                  4，670，696.00          4.67  L    租出和商务服务业                         -             -  M    科学研究和期间服务业                       -             -       水利、环境和寰球设施管  N                                     -             -       理业       住户服务、修理和其他服  O                                     -             -       务业  P    培植                               -             -  Q    卫生和社会做事                          -             -  R    文化、体育和文娱业                        -             -  S    空洞                               -             -       整个                   93，580，351.14         93.60      本基金本论说期末未捏有港股通股票投资。 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                              招募评释书（更新） 明细                                       公允价值       占基金资产净值比  序号   股票代码      股票称号 数目（股）                                        （元）         例（%） 序号      债券品种       公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）       其中：政策性金融                                   -                       -       债       可转债（可交换       债） 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                                  招募评释书（更新） 明细       债券代                  数目         公允价值          占基金资产净值比 序号             债券称号        码                  （张）          （元）            例（%） 证券投资明细      本基金本论说期末未捏有资产支捏证券。 资明细      本基金本论说期末未捏有贵金属投资。 明细      本基金本论说期末未捏有权证。      本基金本论说期末未捏有股指期货合约。      本基金本论说期末未捏有股指期货合约。      国债期货不在本基金投资范围内。      本基金本论说期末未捏有国债期货合约。      国债期货不在本基金投资范围内。 走访，或在论说编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形      本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得被监管部门立案走访，或在报 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                招募评释书（更新） 告编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库。  序号        称号              金额（元）   本基金本论说期末未捏有处于转股期的可颐养债券。   本基金本论说期末前十名股票中不存在流通受限情况。   由于四舍五入原因，本论说中触及比例计较的分项之和与整个项之间可能 存在尾差。   九、基金的功绩   基金约束东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎用功的原则约束和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 畴昔阐明。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                             招募评释书（更新）                                        功绩比                       净值增     功绩比             净值增                        较基准                       长率标     较基准   阶段         长率                        收益率     ①－③      ②－④                        准差     收益率               ①                        圭臬差                         ②      ③                                         ④ 月 16 日-  月 31 日  月 1 日-             -3.94%    0.44%   -9.32%   0.67%   5.38%    -0.23%  月 31 日  月 1 日-  月 31 日  月 1 日-  月 31 日  月 1 日-  月 31 日  月 1 日-             -16.34%   1.44%   -9.48%   0.64%   -6.86%   0.80%  月 31 日  月 1 日-             -5.08%    1.07%   -3.21%   0.42%   -1.87%   0.65%  月 31 日 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                               招募评释书（更新）   月 1 日-             -5.90%     1.64%    2.80%   0.51%   -8.70%    1.13%   月 31 日  月 16 日-   月 31 日                                         功绩比                        净值增     功绩比             净值增                         较基准                  ②                        长率标     较基准    阶段        长率                         收益率     ① －③         －                         准差     收益率               ①                         圭臬差                  ④                          ②      ③                                          ④  月 9 日-             -11.69%    1.44%   -6.81%   0.65%   -4.88%    0.79%  月 31 日  月 1 日-             -5.46%     1.07%   -3.21%   0.42%   -2.25%    0.65%  月 31 日   月 1 日-             -5.99%     1.63%    2.80%   0.51%   -8.79%    1.12%   月 31 日   月 9 日-             -21.51%    1.30%   -7.28%   0.53%   -14.23%   0.77%   月 31 日 基准收益率变动的相比    西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金份额累计净值增长率与功绩比                       较基准收益率历史走势对比图 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                         招募评释书（更新）          （2017 年 06 月 16 日至 2024 年 03 月 31 日）          （2022 年 02 月 09 日至 2024 年 03 月 31 日） 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                招募评释书（更新）             第十一部分          基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指领有的千般有价证券、银行入款本息和基金应收款项以 终点他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据接洽法律法例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以终点他基 金财产账户相颓落。   四、基金财产的搭救和责罚   本基金财产颓落于基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主搭救。基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律做事，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产 不得被责罚。   基金约束东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章废除或者被照章宣告停业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金约束东说念主约束运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金约束东说念主约束运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金             招募评释书（更新）            第十二部分       基金资产估值   一、估值宗旨   基金资产估值的宗旨是客不雅、准确地响应基金资产是否保值、升值，依据 经基金资产估值后确定的基金资产净值而计较出的基金份额净值，是计较基金 申购与赎回价钱的基础。   二、估值日   本基金的估值日为本基金接洽的证券交易场面的交易日以及国度法律法例 规矩需要对外表示基金净值的非交易日。   三、估值对象   基金所领有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行入款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。   四、估值圭表 净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.001 元，少许点后第   基金约束东说念主于每个做事日计较基金资产净值及千般基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金约束东说念主每个做事日对基金资产估值 后，将千般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金约束东说念主对外公布。   五、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境 未发生关键变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了关键变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考近似投资品种的现行市价及 关键变化身分，调理最近交易市价，确定公允价钱； 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金          招募评释书（更新）   （2）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有规矩的除 外），及第估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体 估值机构由基金约束东说念主与托管东说念主另行协商约定；   （3）交易所上市交易的可颐养债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经 济环境未发生关键变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了关键变化 的，可参考近似投资品种的现行市价及关键变化身分，调理最近交易市价，确 定公允价钱；   （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值期间确定公允价 值。交易所上市的资产支捏证券，给与估值期间确定公允价值，在估值期间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值期间确定公允价 值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开刊行有明确锁依期的股票，归拢股票在交易所上市后，按交 易所上市的归拢股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监 管机构或行业协会接洽规矩确定公允价值。 三方估值机构提供的价钱数据估值。 值。 环境未发生关键变化，按最近交易日结算价估值。 金约束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金           招募评释书（更新） 按国度最新规矩估值。   如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 圭表及接洽法律法例的规矩或者未能充分爱护基金份额捏有东说念主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据接洽法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金约束 东说念主承担。本基金的基金司帐做事方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金接洽 的司帐问题，如经接洽各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意 见，按照基金约束东说念主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   六、估值错误的处理   基金约束东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适合、合理的法子确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 3 位以内（含第 3 位） 发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的错误形成估值错误，导致其他当事东说念主遇到损失的， 错误的做事东说念主应当对由于该估值错误遇到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损 失按下述“估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿做事。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值错误做事方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误做事方承 担；由于估值错误做事方未实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主形成损失的， 由估值错误做事方对径直损失承担抵偿做事；若估值错误做事方依然积极调解， 况且有协助义务确当事东说念主有敷裕的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿做事。估值错误做事方打发更正的情况向接洽当事东说念主进行阐发，确保估值 错误已得到更正。   （2）估值错误的做事方对接洽当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金           招募评释书（更新） 况且仅对估值错误的接洽径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值错误而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值错误做事方仍打发估值错误负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值 错误做事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥 得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是取得欠妥得利确当事东说念主依然 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿额加上已 经取得的欠妥得利返还的总和越过其践诺损失的差额部分支付给估值错误做事 方。   （4）估值错误调理给与尽量复原至假设未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的做事方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的做事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向接洽当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现错误时，基金约束东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的法子夺目损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额净值错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基 金约束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份 额净值的 0.5%时，基金约束东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金           招募评释书（更新） 资产价值时； 金份额捏有东说念主的利益，决定蔓延估值； 格且给与估值期间仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商 一致，基金约束东说念主应当暂停基金估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和千般基金份额净值由基金约束东说念主负责计较，基金托管东说念主负 责进行复核。基金约束东说念主应于每个做事日交易收尾后计较当日的基金资产净值 和千般基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核确 认后发送给基金约束东说念主，由基金约束东说念主对基金净值给以公布。   九、稀奇情形的处理 所形成的错误不看成基金份额净值错误处理。 误，或国度司帐政策变更、商场王法变更等，基金约束东说念主和基金托管东说念主天然已 经采选必要、适合、合理的法子进行查验，但未能发现错误的，由此形成的基 金资产估值错误，基金约束东说念主和基金托管东说念主免除抵偿做事。但基金约束东说念主和基 金托管东说念主应当积极采选必要的法子削弱或排除由此形成的影响。 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金              招募评释书（更新）          第十三部分        基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 接洽用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指箝制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 奏效活气 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 益分拨基准日的该类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不 能低于面值。 服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金归拢类别的 每一基金份额享有同瓜分拨权；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策确切定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息表示办法》的接洽规矩在规矩媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金        招募评释书（更新） 间不得越过 15 个做事日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计较方法，依照《业务王法》履行。 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金             招募评释书（更新）           第十四部分       基金用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有规矩的除外； 费； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的约束费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。约束费的计较 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金资产净值   基金约束费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东说念主向 基金托管东说念主发送基金约束费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个做事日 内从基金财产中一次性支付给基金约束东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力等以致无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金           招募评释书（更新）   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东说念主向 基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个做事日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等以致无法 按时支付的，支付日历顺延。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付， 由基金约束东说念主向基金托管东说念主发送 C 类基金份额的销售服务费划款指示，基金托 管东说念主复核后于次月前 5 个做事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力等以致无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据接洽法例及相应合同 规矩，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 履行。 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金        招募评释书（更新）   五、在法律法例规矩的范围内，基金约束东说念主和基金托管东说念主可协考虑情裁汰 基金约束费、基金托管费或销售服务费，此项调理不需要基金份额捏有东说念主大会 决议通过。基金约束东说念主必须依照《信息表示办法》的接洽规矩在规矩媒介和基 金约束东说念主网站上刊登公告。 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金               招募评释书（更新）          第十五部分        基金的司帐与审计   一、基金的司帐政策 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度； 司帐核算，按照接洽规矩编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 接洽从业经验的司帐师事务所终点注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需按照《信息表示办法》的接洽规矩在规矩媒介公告并报中国 证监会备案。 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金             招募评释书（更新）           第十六部分       基金的信息表示   一、本基金的信息表示应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表示办 法》、《基金合同》终点他接洽规矩。接洽法律法例对于信息表示的规矩发生 变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金约束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有 东说念主大会的基金份额捏有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主 和违警东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法 律法例和中国证监会的规矩表示基金信息，并保证所表示信息的真正性、准确 性、齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会规矩时期内，将应予表示的基金 信息通过中国证监会规矩的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）及规矩互联 网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介表示，并保证基金投资者梗概按照 《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开表示的信息贵府。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动： 字；   四、本基金公开表示的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金 信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开表示的信息给与阿拉伯数字；除突出评释外，货币单元为东说念主民 币元。   五、公开表示的基金信息 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金            招募评释书（更新）     公开表示的基金信息包括：     （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管合同、基金家具贵府概 要 基金份额捏有东说念主大会召开的王法及具体圭表，评释基金家具的脾气等触及基金 投资者关键利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息 表示及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募评释书的 信息发生关键变更的，基金约束东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募评释书 并登载在规矩网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少 每年更新一次。基金远隔运作的，基金约束东说念主不再更新基金招募评释书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵府概要的信息发生关键 变更的，基金约束东说念主应当在三个做事日内，更新基金家具贵府概要，并登载在 规矩网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府概要其他信息发生变 更的，基金约束东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金约束东说念主不再更新 基金家具贵府概要。     基金召募央求经中国证监会注册后，基金约束东说念主在基金份额发售的 3 日 前，将基金招募评释书、《基金合同》摘抄登载在规矩媒介上；基金约束东说念主、 基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管合同登载在网站上。     （二）基金份额发售公告     基金约束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 表示招募评释书确当日登载于规矩媒介上。     （三）《基金合同》奏效公告     基金约束东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规矩媒介上登载《基 金合同》奏效公告。     （四）基金净值信息 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金          招募评释书（更新）   《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东说念主 应当至少每周在规矩网站表示一次千般基金份额净值和千般基金份额累计净 值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东说念主应当在不晚于每个绽放 日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽放日的千般 基金份额净值和千般基金份额累计净值。   基金约束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站表示 半年度和年度终末一日的千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金约束东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息表示文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的计较方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者梗概在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金约束东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将 年度论说登载在规矩网站上，并将年度论说教唆性公告登载在规矩报刊上。基 金年度论说中的财务司帐论说应当经过具有证券、期货接洽业务经验的司帐师 事务所审计。   基金约束东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说， 将中期论说登载在规矩网站上，并将中期论说教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金约束东说念主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度报 告，将季度论说登载在规矩网站上，并将季度论说教唆性公告登载在规矩报刊 上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金约束东说念主不错不编制当期季度论说、 中期论说或者年度论说。   基金捏续运作过程中，基金约束东说念主应当在基金年度论说和中期论说中表示 基金组结伴产情况终点流动性风险分析。   如论说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形， 为保障其他投资者利益， 基金约束东说念主至少应当在依期论说“影响投资者决 策的其他关键信息”项下表示该投资者的类别、论说期末捏有份额及占比、报 告期内捏有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的稀奇情形除 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金           招募评释书（更新） 外。   （七）临时论说   本基金发生关键事件，接洽信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时论说 书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生关键影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 东说念主、基金托管东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百 分之三十； 到关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务接洽行动受到关键行政处罚、刑事处罚； 东、践诺箝制东说念主或者与其有关键锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他关键关联交易事项，但中国证监会另有规矩的除外； 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金           招募评释书（更新） 提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生关键影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）深化公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场高尚传的 音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤 基金份额捏有东说念主权益的，接洽信息表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公 开深化，并将接洽情况立即论说中国证监会。   （九）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公 告。   （十）基金约束东说念主应当在基金季度论说、基金中期论说、基金年度论说等 依期论说和招募评释书（更新）等文献中表示股指期货交易情况，包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体 风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资场所等。   （十一）基金约束东说念主应在基金年报及中期论说中表示其捏有的资产支捏证 券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和论说期内通盘的资产支捏证 券明细。   基金约束东说念主应在基金季度论说中表示其捏有的资产支捏证券总额、资产支 捏证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金         招募评释书（更新） 的前 10 名资产支捏证券明细。    （十二）计帐论说    基金合同远隔的，基金约束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在规矩网站 上，并将计帐论说教唆性公告登载在规矩报刊上。    （十三）中国证监会规矩的其他信息    六、信息表示事务约束    基金约束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示约束轨制，指定成心部门 及高等约束东说念主员负责约束信息表示事务。    基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当合适中国证监会接洽基金信 息表示内容与风光准则等法例规矩。    基金托管东说念主应当按照接洽法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的 约定，对基金约束东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、千般基金份额 申购赎回价钱、基金依期论说和更新的招募评释书、基金家具贵府概要、基金 计帐论说等公开表示的接洽基金信息进行复核、审查，并向基金约束东说念主进行书 面或电子阐发。    基金约束东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中遴荐一家报刊表示本基金信 息。基金约束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示 的基金信息，并保证接洽报送信息的真正、准确、齐备、实时。    基金约束东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上表示信息外，还不错根据需 要在其他寰球媒介表示信息，然则其他寰球媒介不得早于规矩媒介表示信息， 况且在不同媒介上表示归拢信息的内容应当一致。    为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计论说、法律意见书的 专科机构，应当制作做事底稿，并将接洽档案至少保存到《基金合同》远隔后    基金约束东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主普及信息表示服务的质地。具体要求应当 合适中国证监会及自律王法的接洽规矩。前述自主表示如产生信息表示用度， 该用度不得从基金财产中列支。 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金          招募评释书（更新）   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当按照接洽法律 法例规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金约束东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表示基金 接洽信息：   （1）不可抗力或其他情形以致基金约束东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金 资产价值时；   （2）基金投资所触及的证券、期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；   （3）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的情况。   九、本基金信息表示事项以法律法例规矩及本章从简定的内容为准。 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金               招募评释书（更新）              第十七部分         风险揭示   本基金的主要风险在于以下几方面：   一、商场风险   证券商场价钱受到经济身分、政事身分、投资神气和交易轨制等各式身分 的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务景况、商场远景、行业竞争、东说念主员教诲等，这些都会导致企业的盈利发生 变化。要是基金所投资的上市公司谋划不善，其股票价钱可能下降，或者梗概 用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资千般化来 散布这种非系统风险，但不成完全回避。 息，或由于企业债券刊行东说念主信用等第裁汰导致债券价钱下降，将形成基金资产 损失。 的践诺收益下降。   二、约束风险   在基金约束运作过程中基金约束东说念主的学问、教导、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。因此，本基金的收益水平与本基金约束东说念主的约束水平、约束技能和管 理期间等接洽性较大。因此本基金可能因为基金约束东说念主的身分而影响基金收益 水平。   三、期间风险   当计较机、通信系统、交易汇集等期间保障系统或信息汇集支捏出现非常 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金        招募评释书（更新） 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记结算系统瘫痪、 核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风险。   四、流动性风险   流动性风险是指基金所捏证券资产变现的难易程度，因商场交易量不及， 导致证券不成速即、低成土产货转换为现款的风险。本基金的流动性风险一方面 来自于投资东说念主的联合普遍赎回，另一方面来自于其投资组合或其中的部分资产 变现才智变弱所产生的风险。主要包括：   （一）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见本招募评释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详 细了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金约束东说念主不错空洞利用备用的流动性风险 约束器用以减少或打发基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回央求被暂停接 受、赎回款项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停等风险。投资 者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （二）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金组结伴产的流动性与基金合同约定的申购赎回安排匹配，投资策略 梗概支捏不同商场情形下投资者的赎回要求，基金投资者结构、基金估值计价 等方面安排梗概使投资者得到公说念对待。本基金的投资交易限定合适《流动性 规矩》。   基金约束东说念主加强本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易风险敌手的集 中度，按照穿透原则对交易敌手的财务景况、偿付才智及杠杆水对等进行必要 的尽责走访与严格的准入约束，对不同的交易敌手实时交易额度约束并进行动 态调理。基金约束东说念主已建立健全逆回购交易质押品约束轨制，根据质押品禀赋 审慎确定质押率水平，捏续监测质押品的风险景况与价值变动，质押品按照公 允价值计较足额。   （三）普遍赎回情形下的流动性风险约束法子   当本基金发生普遍赎回情形时，基金约束东说念主不错给与以下游动性风险约束 法子： 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金             招募评释书（更新）     （四）实施备用的流动性风险约束器用的情形、圭表及对投资者的潜在影 响     基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，空洞运用千般流动性风险约束器用，对赎 回央求等进行适度调理，看成特定情形下基金约束东说念主流动性风险的扶持法子， 包括但不限于：     投资东说念主具体请参见本招募评释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的 “十、暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式”和“十一、普遍赎 回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受赎回央求及宽限办理赎回申 请的情形及圭表。     在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被拒却，同期投资东说念主完成 基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。     投资东说念主具体请参见本招募评释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的 “十、暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式”和“十一、普遍赎 回的情形及处理方式”，详备了解本基金减速支付赎回款项的情形及圭表。     在此情形下，投资东说念主吸收赎回款项的时期将可能比一般正常情形下有所延 迟。     本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。     投资东说念主具体请参见本招募评释书“第十二部分 基金资产估值”中的“七、 暂停估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及圭表。     在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被 宽限办理或被暂停接受，或被减速支付赎回款项。 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金           招募评释书（更新）   五、其他风险 完善而产生的风险；   六、投资科创板股票的风险   科创板股票在刊行、上市、交易、退市等方面的王法与其他板块不同，除 与其他投资于沪深商场股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临以下 特定风险，包括但不限于：   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时期更短，退市速率更快；退市情 形更多，新增市值低于规矩圭臬、上市公司信息表示或者表率运作存在关键缺 陷导致退市的情形；履行圭臬更严，光显丧失捏续谋划才智，仅依赖与主业无 关的贸易或者不具备交易本色的关联交易搭救收入的上市公司可能会被退市； 且不再设立暂停上市、复原上市和从头上市设施，上市公司退市风险更大，可 能给基金净值带来不利影响。   科创板个股联合来改过一代信息期间、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新期间和策略新兴产业鸿沟。大多数企业为初创型公司， 企业畴昔盈利、现款流、估值均存在不确定性，举座投资难度加大，个股商场 风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限定，第六日运转涨跌幅限定在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，商场风险随之高潮。   由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，举座板块流动性可能弱于 A 股， 投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，因此存在基金捏有的股 票无法实时变现终点他接洽流动性风险。 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金        招募评释书（更新）   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易联合投资于少量个股， 商场可能存在高联合度景况，举座存在联合度风险。   科创板企业均为商场招供度较高的科技创新企业，在企业谋划及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股接洽性较高，商场阐明欠安时，系统性风险将更 为显赫。   国度对高新期间产业扶捏力度及嗜好程度的变化会对科创板企业带来较大 影响，海外经济形式变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 王法，可能根据商场情况进行修改，或者制定新的法律法例和业务王法，投资 者应当实时给以温顺和了解。   七、声明   本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资东说念主自觉投资于本基 金，须自行承担投资风险。   除基金约束东说念主径直手理本基金的销售外，本基金还通过基金销售机构代理 销售，然则，基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经基金销售机构 担保收益，销售机构并不成保证其收益或本金安全。 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金          招募评释书（更新）  第十八部分       基金合同的变更、远隔与基金财产计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金约束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 并自决议奏效后按规矩在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行接洽圭表后，《基金合同》应当远隔： 基金托管东说念主连结的；   三、基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金约束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、具有证券、期货接洽业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产计帐小组长入吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说； 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金          招募评释书（更新）   （5）聘用司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按千般基金份额在基金合 同远隔事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余财产在千般基金份额 中的分拨比例，并在千般基金份额可分拨的剩余财产范围内按各份额类别内基 金份额捏有东说念主的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽关键事项须实时公告；基金财产计帐论说经具有证券、 期货接洽业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金             招募评释书（更新）            第十九部分       基金合同摘抄             （本摘抄如与正文不符，以正文为准）   一、基金份额捏有东说念主、基金约束东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金约束东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓落运用 并约束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度接洽法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部 门，并采选必要法子保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的接洽行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律规矩决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和颐养 央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鞭策权利，为基金的 利益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）以基金约束东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益利用诉讼权利或 者实施其他法律行动； 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金         招募评释书（更新）   （14）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；   （15）在合适接洽法律、法例的前提下，制订和调理接洽基金认购、申 购、赎回、颐养和非交易过户的业务王法；   （16）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎用功的原则约束和运 用基金财产；   （4）配备敷裕的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式约束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制， 保证所约束的基金财产和基金约束东说念主的财产相互颓落，对所约束的不同基金分 别约束，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》终点他接洽规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适合合理的法子使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适《基金合同》等法律文献的规矩，按接洽规矩计较并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》终点他接洽规矩，履行信息披 露及论说义务；   （12）保守基金交易诡秘，不走漏基金投资磋议、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》终点他接洽规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予 隐秘，不向他东说念主走漏； 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金          招募评释书（更新）   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏 有东说念主分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》终点他接洽规矩召集基金份额捏有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产约束业务行动的司帐账册、报表、记录和其他 接洽贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时期发出，并 且保证投资者梗概按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的搭救、清理、估 价、变现和分拨；   （19）濒临闭幕、照章被废除或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监 会并通知基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务， 基金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金约束东说念主应为基金份额 捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金约束东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理接洽 基金事务的行动承担做事；   （23）以基金约束东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益利用诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金约束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能奏效，基金约束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金         招募评释书（更新） 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 搭救基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金约束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金约束东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成关键损失 的情形，应申诉中国证监会，并采选必要法子保护基金投资者的利益；   （4）根据接洽商场王法，为基金开设证券账户，为基金办理证券交易资金 计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金约束东说念主更换时，提名新的基金约束东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以憨厚信用、用功尽责的原则捏有并安全搭救基金财产；   （2）开荒成心的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备敷裕的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互颓落；对所托管的不同的基金分别设立账户，颓落核算，分账 约束，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互颓落；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管合同》终点他接洽规矩 外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基 金财产；   （5）搭救由基金约束东说念主代表基金签订的与基金接洽的关键合同及接洽凭 证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户，按照《基金合同》及 《托管合同》的约定，根据基金约束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金           招募评释书（更新） 宜；   （7）保守基金交易诡秘，除《基金法》、《基金合同》终点他接洽规矩另 有规矩外，在基金信息公开表示前给以隐秘，不得向他东说念主走漏，因审计、法律 等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金约束东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动接洽的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见， 评释基金约束东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协 议》的规矩进行；要是基金约束东说念主有未履行《基金合同》及《托管合同》规矩 的行动，还应当评释基金托管东说念主是否采选了适合的法子；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他接洽贵府 15 年以 上；   （12）从基金约束东说念主或其托福的登记机构处吸收并保存基金份额捏有东说念主名 册；   （13）按规矩制作接洽账册并与基金约束东说念主查对；   （14）依据基金约束东说念主的指示或接洽规矩向基金份额捏有东说念主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》终点他接洽规矩，召集基金份额捏 有东说念主大会或配合基金约束东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》及《托管合同》的规矩监督基金约束 东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的搭救、清理、估价、变现 和分拨；   （18）濒临闭幕、照章被废除或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监 会和银行监管机构，并通知基金约束东说念主；   （19）因违反《基金合同》及《托管合同》导致基金财产损失机，容或担 抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金约束东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的 义务，基金约束东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金          招募评释书（更新） 有东说念主利益向基金约束东说念主追偿；   （21）履行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主的权利与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有 东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   除法律法例另有规矩或本基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具 有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金约束东说念主的投资运作；   （8）对基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并顺服《基金合同》、招募评释书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温顺基金信息表示，实时利用权利和履行义务； 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金            招募评释书（更新）   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》远隔的 有限做事；   （6）不从事任何有损基金终点他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）履行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和王法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或本基金 合同另有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的归拢类别每一基金份额领有对等的投 票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）远隔《基金合同》；   （2）更换基金约束东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作方式；   （5）提高基金约束东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬，提高基金销售服务费，但 根据法律法例的要求提高该等酬报圭臬的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场所、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会圭表；   （10）基金约束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或整个捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东说念主（以基金约束东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会； 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金          招募评释书（更新）   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份 额捏有东说念主大会的事项。 质性不利影响的情况下，以下情况可由基金约束东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）调低基金约束费、基金托管费、基金销售服务费和其他应由基金承担 的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内调理本基金的申购费率、赎 回费率；   （4）在不违反法律法例以及对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的情 况下，增多、减少、调理基金份额类别或分类王法，或变更收费方式；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生关键变化；   （7）在不违反法律法例以及对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的情 况下， 基金约束东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例规矩或中国证监会许 可的范围内调理接洽申购、赎回、颐养、基金交易、非交易过户、转托管等业 务王法；   （8）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金约束东说念主召集； 建议书面提议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金             招募评释书（更新） 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金约束 东说念主，基金约束东说念主应当配合； 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金约束东说念主建议书面提议。基金约束东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份 额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金约束东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提 议的基金份额捏有东说念主代表和基金约束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开； 开基金份额捏有东说念主大会，而基金约束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金约束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得窒碍、滋扰； 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的通知时期、通知内容、通知方式 公告。基金份额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议模样；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金           招募评释书（更新） 中评释本次基金份额捏有东说念主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关终点 接洽方式和接洽东说念主、书面表决意见寄交的截止时期和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金约束 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应 另行书面通知基金约束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影 响表决意见的计票遵守。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会、通信开会或法律法例和监管机关允 许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金约束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 捏有东说念主大会，基金约束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现 场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释合适法律法例、《基金 合同》和会议通知的规矩，况且捏有基金份额的凭证与基金约束东说念主捏有的登记 贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证自满， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。重 新召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 模样在表决箝制日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行 表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金           招募评释书（更新）   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个做事日内连 续公布接洽教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金约束东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在 基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金约束东说念主）和公证机关的监督 下按照会议通知规矩的方式收取基金份额捏有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主 或基金约束东说念主经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额捏有东说念主 所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他 东说念主出具书面意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东说念主出具的托福东说念主捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证 明合适法律法例、《基金合同》和会议通知的规矩，并与基金登记注册机构记 录相符。 或其他方式召开，基金份额捏有东说念主不错给与书面、汇集、电话、短信或其他方 式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。 面、汇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的关键事项，如《基金合同》的关键 修改、决定远隔《基金合同》、更换基金约束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金          招募评释书（更新） 基金份额捏有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条文定圭表确 定和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大 会决议。大会主捏东说念主为基金约束东说念主授权出席会议的代表，在基金约束东说念主授权代 表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基 金约束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基 金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一 名基金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金约束东说念主和基金 托管东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出 的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和突出决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须 以突出决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。颐养基金运作方式、更 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金         招募评释书（更新） 换基金约束东说念主或者基金托管东说念主、远隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以 突出决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据解释，不然提 交合适会议通知中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头合适会议通知规矩的书面表决意见视为灵验表决，表决意见污秽不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额捏有东说念主所代表的 基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议运转后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，然则基 金约束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议运转后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担 任监票东说念主。基金约束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进 行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主捏东说念主应当马上公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金约束东说念主授权代表）的监督 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金          招募评释书（更新） 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金约束东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起按规矩在规矩媒介上公告。要是采 用通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当履行奏效的基金份额捏有 东说念主大会的决议。奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金 约束东说念主、基金托管东说念主均有握住力。   （九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、 表决条件等规矩，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相 关内容被取消或变更的，基金约束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可 径直对本部安分容进行修改和调理，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金合同消灭和远隔的事由、圭表   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金约束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 并自决议奏效后按规矩在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，经履行接洽圭表后，《基金合同》应当远隔： 基金托管东说念主连结的； 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金          招募评释书（更新）   （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金约束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、具有证券、期货接洽业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产计帐小组长入吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按千般基金份额在基金合 同远隔事由发生时各自基金份额资产净值的比例确定剩余财产在千般基金份额 中的分拨比例，并在千般基金份额可分拨的剩余财产范围内按各份额类别内基 金份额捏有东说念主的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金           招募评释书（更新）   计帐过程中的接洽关键事项须实时公告；基金财产计帐论说经具有证券、 期货接洽业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议处分方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切 争议，如经友好协商未能处分的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该 会其时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对 各方当事东说念主具有握住力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金约束东说念主和基金托管东说念主职责，不绝忠 实、用功、尽责地履行《基金合同》和托管合同规矩的义务，爱护基金份额捏 有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》原来一式六份，除上报接洽监管机构一式二份外，基金约束 东说念主、基金托管东说念主各捏有二份，每份具有同等的法律遵守。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金约束东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                  招募评释书（更新）             第二十部分          托管合同摘抄   一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金约束东说念主   称号：西部利得基金约束有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易熟识区耀体路 276 号 901 室-908 室   法定代表东说念主：何方   成立时期：2010 年 7 月 20 日   基金业协会登记编号：中国证监会证监许可【2010】864 号   组织模样：有限做事公司   注册成本：叁亿柒仟万元   谋划范围：基金召募、基金销售、特定客户资产约束、资产约束和中国证 监会许可的其他业务   存续期间：捏续谋划   （二）基金托管东说念主   称号：中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   法定代表东说念主：王晟   注册成本：101.37 亿元东说念主民币   批准开荒机关和批准开荒文号：证监会、证监机构字[2006]322 号   组织模样：股份有限公司   谋划范围：证券经纪；证券投资接头；与证券交易、证券投资行动接洽的 财务参谋人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；为期 货公司提供中间先容业务；代销金融家具；证券投资基金托管业务；保障兼业 代理业务；销售贵金属成品。（企业照章自主遴荐谋划神情，开展谋划行动； 照章须经批准的神情，经接洽部门批准后依批准的内容开展谋划行动；不得从 事本市产业政策不容和限定类神情的谋划行动。）   存续期间：捏续谋划   二、基金托管东说念主对基金约束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据接洽法律法例的规矩和《基金合同》的约定，对下 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金           招募评释书（更新） 述基金投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投经验调或 证券遴荐圭臬的，基金约束东说念主应按照基金托管东说念主要求的风光提供投资品种池， 以便基金托管东说念主运用接洽期间系统，对基金践诺投资是否合适《基金合同》关 于证券遴荐圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围为具有高超流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板终点他中国证监会核准上市的股票）、债券、中 期单据、短期融资券、货币商场器用、权证、股指期货、债券回购、银行入款、 资产支捏证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须 合适中国证监会接洽规矩）。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品 种，基金约束东说念主在履行适合圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   股票市值占基金资产净值的 0%-95%。其中，基金捏有全部权证的市值不超 过基金资产净值的 3%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   （二）基金托管东说念主根据接洽法律法例的规矩及《基金合同》的约定对下述 基金投融资比例进行监督：   （1）根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢黜以 下投资限定： 当保捏不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等； 的 10％； 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金            招募评释书（更新） 净值的 0.5％； 金资产净值的 10％； 该资产支捏证券范围的 10％； 证券，不得越过其千般资产支捏证券整个范围的 10％； 基金捏有资产支捏证券期间，要是其信用等第下降、不再合适投资圭臬，应在 评级论说发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金资产净值的 40%；债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 基金资产净值的 10%； 市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支捏证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 金捏有的股票总市值的 20%； 差计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的接洽约定； 额不得越过上一交易日基金资产净值的 20%； 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金            招募评释书（更新） 股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本基金约束东说念主约束的全部投资 组合捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金约束东说念主之 外的身分以致基金不合适本款所规矩比例限定的，本基金约束东说念主不得主动新增 流动性受限资产的投资； 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保捏一致；    （2）法例允许的基金投资比例调理期限    除第 2）、12）、22）、23）项除外，由于证券/期货商场波动、证券刊行 东说念主合并或基金范围变动、股权分置改换中支付对价等基金约束东说念主之外的原因导 致的投资组合不合适上述约定的比例，不在限定之内，但基金约束东说念主应在 10 个 交易日内进行调理，以达到规矩的投资比例限定要求。法律法例另有规矩的从 其规矩。    本基金不得投资于接洽法律、法例、部门规章及《基金合同》不容投资的 投资器用。    基金约束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起运转。    要是法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限定进行变更的， 以变更后的规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金， 则本基金投资不再受接洽限定，但须提前公告，不需经基金份额捏有东说念主大会审 议。    基金约束东说念主应在出现可意象资产范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日老成向基金托管东说念主发函评释基金可能变动范围和基金约束东说念主打发法子，便 于基金托管东说念主实施交易监督。 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金         招募评释书（更新）   （三）基金托管东说念主根据接洽法律法例的规矩及《基金合同》的约定对下述 基金投资不容行动进行监督：   根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱终点他不高洁的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行动。   如法律法例或监管部门取消上述不容性规矩，如适用于本基金，则本基金 投资不再受接洽限定。   （四）基金托管东说念主依据接洽法律法例的规矩和《基金合同》的约定对于基 金关联投资进行监督。   基金约束东说念主不错运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主终点控股鞭策、 践诺箝制东说念主或者与其有关键锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联交易，应当合适基金的投资场所和投资策略，罢黜 捏有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公说念合理价钱履行。接洽交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例给以表示。关键关联交易应提交基金约束东说念主董事会审议，并经过三分之 二以上的颓落董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   （五）基金托管东说念主根据接洽法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投 资流通受限证券的监督。基金约束东说念主投资流通受限证券，应顺服《对于表率基 金投资非公开刊行证券行动的迫切通知》《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券接洽问题的通知》等接洽法律法例规矩，明确基金投资流通受限证 券的比例，制订严格的投资决策进程和风险箝制轨制，驻扎流动性风险、法律 风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金约束东说念主是否顺服接洽轨制、流 动性风险处置预案以及接洽投资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金           招募评释书（更新） 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不 包括由于发布关键音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的 证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限做事公司或中 央国债登记结算有限做事公司负责登记和存管，并可在证券交易所或世界银行 间债券商场交易的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金约束东说念主负 责接洽做事的落实和调解，并确保基金托管东说念主梗概正常查询。因基金约束东说念主原 因产生的流通受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全搭救本基金资 产的做事与损失，及因流通受限证券存管径直影响本基金安全的做事及损失， 由基金约束东说念主承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何模样的保证金。   （2）基金约束东说念主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要处分的基 金投资比例限定失调、基金流动性穷苦以及接洽损失的打发处分法子，以及有 关非常情况的处置。基金约束东说念主应在初度投资流通受限证券前向基金托管东说念主提 供基金投资非公开刊行股票接洽流动性风险处置预案。   基金约束东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对接洽风 险采选积极灵验的法子，在合理的时期内灵验处分基金运作的流动性问题。如 因基金普遍赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活穷苦时，基金 约束东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金 因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何做事。如因基 金约束东说念主原因导致本基金出现损失以致基金托管东说念主承担连带抵偿做事的，基金 约束东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遇到的损失。   （3）本基金投资非公开刊行股票，基金约束东说念主应至少于投资前三个做事日 向基金托管东说念主提移交洽书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的接洽贵府真正、 准确、齐备。接洽贵府如有调理，基金约束东说念主应实时提供调理后的贵府。上述 书面贵府包括但不限于：   A．中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金          招募评释书（更新）   B．非公开刊行股票接洽刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵府。   C．非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限做事公司或中央国债登 记结算有限做事公司签订的证券登记及服务合同。   D．基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。   （4）基金约束东说念主应在本基金投资非公开刊行股票后两个交易日内，在中国 证监会规矩媒介表示所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金接洽投资流通受限证券比举例违反接洽限定规矩，在合理期限内未 能进行实时调理，基金约束东说念主应在两个做事日内编制临时论评话，给以公告。   （5）基金托管东说念主根据接洽规矩有权对基金约束东说念主进行以下事项监督：   A．本基金投资流通受限证券时的法律法例顺服情况。   B．在基金投资流通受限证券约束做事方面接洽轨制、流动性风险处置预案 的建立与完善情况。   C．接洽比例限定的履行情况。   D．信息表示情况。   （6）要是基金约束东说念主未按照本合同的约定向基金托管东说念主报送接洽数据或者 报送了伪善的数据，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责的，基金约束东说念主应依 法承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据法律法例、基金合同及本合同履 行职责外，因投资流通受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本合同履行监督 职责后不承担上述损失。   （7）接洽法律法例对基金投资流通受限证券有新规矩的，从其规矩。   （六）基金投资中期单据，基金约束东说念主应根据本合同的规矩与基金托管银 行签订《基金投资中期单据风险箝制补充合同》。   基金约束东说念主应将经董事会批准的接洽投资决策进程、风险箝制轨制以及基 金投资中期单据接洽流动性风险处置预案提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主对基 金约束东说念主是否顺服接洽轨制、流动性风险处置预案以及接洽投资额度和比例的 情况进行监督。   基金约束东说念主确定基金投资中期单据的，应根据《托管合同》及接洽补充协 议的约定向基金托管东说念主提供其托管基金拟购买中期单据的数目和价钱、应划付 的金额等履行指示所需接洽信息，并保证上述信息的真正、准确、齐备。 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金         招募评释书（更新）   （七）基金托管东说念主应根据接洽法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对 基金资产净值计较、千般基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及 收入确定、基金收益分拨、接洽信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩 阐明数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金约束东说念主的投资运作终点他运作违反《基金法》、 《基金合同》、基金托管合同终点他接洽规矩时，应实时以电话提醒或书面提 示等方式通知基金约束东说念主限期纠正。基金约束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主 的监督和核查。基金约束东说念主收到通知后应鄙人一个做事日前实时查对，并以书 面貌貌向基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，评释违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规矩限期内，基金 托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金约束东说念主改正。基金约束东说念主对基 金托管东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   对于依据交易圭表尚未成交的且基金托管东说念主在交易前梗概监控的投资指示， 基金托管东说念主发现基金约束东说念主的投资指示违反接洽法律法例规矩或者违反《基金 合同》约定的，应当拒却履行，立即通知基金约束东说念主，并向中国证监会论说。 由此形成的损失由基金约束东说念主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易圭表依然成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定 的，应当立即通知基金约束东说念主，并论说中国证监会。由此形成的损失由基金管 理东说念主承担。   （九）基金约束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规 定时期内回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基 金托管东说念主按照法律法例要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金约束东说念主 应积极配合提供接洽数据贵府和轨制等。   基金约束东说念主应向基金托管东说念主提供履行托管职责所必需的接洽材料，并保证 向基金托管东说念主提供的材料的真正性、准确性和齐备性，由于基金约束东说念主提供材 料乌有给基金托管东说念主或基金财产形成损失的，由基金约束东说念主承担抵偿做事。   （十）基金托管东说念主发现基金约束东说念主有关键违法行动，应立即论说中国证监 会，同期通知基金约束东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。   基金约束东说念主无高洁事理，拒却、毒害基金托管东说念主根据本合同规矩利用监督 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金          招募评释书（更新） 权，或采选拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基 金托管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   三、基金约束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金约束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括但不限于基金托管东说念主安全搭救基金财产、开设基金财产的托管资金成心账 户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核基金约束东说念主计较的基金资产净 值和千般基金份额净值，根据约束东说念主指示办理计帐交收、接洽信息表示和监督 基金投资运作等行动。   （二）基金约束东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账约束、无故未履行或无故蔓延履行基金约束东说念主资金划拨指示、走漏基金投 资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管合同终点他接洽规矩时，基 金约束东说念主应实时以书面貌貌通知基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通知后 应实时查对阐发并以书面貌貌向基金约束东说念主发出回函。在限期内，基金约束东说念主 有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托 管东说念主对基金约束东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金约束东说念主应论说中 国证监会。基金约束东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遇到的损失。   （三）基金约束东说念主发现基金托管东说念主有关键违法行动，应立即论说中国证监 会和银行业监督约束机构，同期通知基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金约束东说念主的核查行动，包括但不限于：提移交洽 贵府以供基金约束东说念主核查托管财产的齐备性和真正性，在规矩时期内回复基金 约束东说念主并改正。   基金托管东说念主无高洁事理，拒却、毒害基金约束东说念主根据本合同规矩利用监督 权，或采选拖延、诓骗等技能妨碍基金约束东说念主进行灵验监督，情节严重或经基 金约束东说念主建议劝诫仍不改正的，基金约束东说念主应论说中国证监会。   四、基金财产的搭救   （一）基金财产搭救的原则 走时用、责罚、分拨基金的任何财产（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结 算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户爱护费等费 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金           招募评释书（更新） 用）。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账约束，确保基金财产的齐备与独 立。 理东说念主负责与接洽当事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时通知基金约束东说念主采选法子进行催收。 由此给基金形成损失的，基金约束东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金的损失，基 金托管东说念主对此不承担做事。 基金财产。   （二）召募资金的考证 开设的基金认购专户。该账户由基金约束东说念主开立并约束。 基金份额捏有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等接洽规矩后，由基金管 理东说念主聘用具有从事证券业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资论说，出 具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。 验资完成，基金约束东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主 为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐发文献。 东说念主按规矩办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和约束 行，并开立托管资金成心账户，用于托管基金现款资产的归集、存放与支付。 本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主搭救和使用。本基金的一切货币相差行动， 均需通过资产托管专户进行。 金托管东说念主和基金约束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金          招募评释书（更新） 使用基金的任何银行账户进行本基金业务除外的行动。 《现款约束暂行条例》、《东说念主民币利率约束规矩》、《利率约束暂行规矩》、 《支付结算办法》以及银行业监督约束机构的接洽规矩。   （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和约束 公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 托管东说念主和基金约束东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 的约束和运用由基金约束东说念主负责。 分公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券计帐。结算备付金、 证券结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限做事公司的规矩履行。 管东说念主和基金约束东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （五）债券托管账户的开立和约束 世界银行间同行拆借商场的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责 以本基金的口头在中央国债登记结算有限做事公司开设银行间债券商场债券托 管账户，并由基金托管东说念主代表基金进行银行间商场债券的结算。 场回购主合同，原来由基金托管东说念主搭救，基金约束东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和约束   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事合适法律法例规矩和《基金 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及接洽账户的开设和使用， 由基金约束东说念主协助基金托管东说念主根据接洽法律法例的规矩和《基金合同》的约定， 开立接洽账户。该账户按接洽王法使用并约束。 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金            招募评释书（更新）     根据届时灵验的法律法例和政策的规矩、及结算轨制安排，本基金不错进 行融资融券业务时，对于投资计帐与估值进程，基金约束东说念主与基金托管东说念主觉得 必要的情况下，不错通过签订操作备忘录的模样进行补充确定。基金约束东说念主需 要在两边系统测试完成后，方能进行接洽融资融券账户的开立和使用。     法律法例等接洽规矩对接洽账户的开立和约束另有规矩的，从其规矩办理。     （七）基金财产投资的接洽什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的保 管     基金财产投资的接洽什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的搭救库； 其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限做事公司或中国证券登记结算有 限做事公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代搭救库，搭救凭证由基 金托管东说念主捏有。有价凭证的购买和转让，由基金约束东说念主和基金托管东说念主共同办理。 什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金约束东说念主的指示办理。属于基金 托管东说念主践诺灵验箝制下的什物证券在基金托管东说念主搭救期间的损坏、灭失，由此 产生的做事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构践诺有 效箝制或搭救的资产不承担搭救做事。 （八）与基金财产接洽的关键合同的保 管     由基金约束东说念主代表基金签署的与基金接洽的关键合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金约束东说念主搭救。除本合同另有规矩外，基金约束东说念主在代表基金签署 与基金接洽的关键合同期应保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金约束 东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的原件基金约束东说念主应在关键合同签署后及 时将关键合同传真给基金托管东说念主，并在合同签署后 5 个做事日内通过专东说念主投递、 挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管 理东说念主和基金托管东说念主各自文献搭救部门 15 年以上。     五、基金资产净值计较和司帐核算     （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时期及圭表 是按照每个交易日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份 额的余额数目计较。基金份额净值精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五 入。法律法例另有规矩的，从其规矩。     每个交易日计较基金资产净值及千般基金份额净值，并按规矩公告。 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金           招募评释书（更新） 或《基金合同》的规矩暂停估值时除外。基金约束东说念主每个做事日对基金资产估 值后，将千般基金份额净值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金约束东说念主对外公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行入款本息、应收款 项、其它投资等金融资产和金融欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未 发生关键变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易 日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了关键变化或证券发 行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考近似投资品种的现行市价及重 大变化身分，调理最近交易市价，确定公允价钱； 外），及第估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体 估值机构由基金约束东说念主与托管东说念主另行协商约定； 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济 环境未发生关键变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了关键变化的， 可参考近似投资品种的现行市价及关键变化身分，调理最近交易市价，确定公 允价钱； 交易所上市的资产支捏证券，给与估值期间确定公允价值，在估值期间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应折柳如下情况处理： 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金           招募评释书（更新） 归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值； 值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 所上市的归拢股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会接洽规矩确定公允价值；   （3）世界银行间债券商场交易的债券、资产支捏证券等固定收益品种，以 第三方估值机构提供的价钱数据估值；   （4）归拢债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别 估值；   （5）股指期货合约按照结算价估值，如估值日无结算价且最近交易日后经 济环境未发生关键变化，按最近交易日结算价估值；   （6）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金约束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值；   （7）接洽法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事 项，按国度最新规矩估值；   （8）如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方 法、圭表及接洽法律法例的规矩或者未能充分爱护基金份额捏有东说念主利益时，应 立即通知对方，共同查明原因，两边协商处分；   （9）基金约束东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（6）项进行估值时，所造 成的错误不看成基金份额净值错误处理。   根据接洽法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金约束 东说念主承担。本基金的基金司帐做事方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金接洽 的司帐问题，如经接洽各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致敬见 的，按照基金约束东说念主对基金资产净值的计较结果对外给以公布。   （三）基金份额净值错误的估处理方式 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金           招募评释书（更新） 为该类基金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金约束东说念主应当立即予 以纠正，通报基金托管东说念主，并采选合理的法子夺目损失进一步扩大；任一类基 金份额错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金约束东说念主应当通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金 约束东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值计较错误 时，由基金约束东说念主负责处理，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成损失的，应由 基金约束东说念主先行赔付，基金约束东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 偿时，基金约束东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的做事，经阐发 后按以下条件进行抵偿：   (1)本基金的基金司帐做事方由基金约束东说念主担任，与本基金接洽的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不成达成一致时，按基金约束东说念主的 建议履行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产形成的损失，由基金约束东说念主负责 赔付。   (2)若基金约束东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，而 且基金托管东说念主未对计较过程建议疑义或要求基金约束东说念主书面评释，基金份额净 值出错且形成基金份额捏有东说念主损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金 支付抵偿金，就践诺向投资者或基金支付的抵偿金额，基金约束东说念主与基金托管 东说念主按照约束费和托管费的比例各自承担相应的做事。   (3)如基金约束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值计较结果，天然屡次从头计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值情形，以基 金约束东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的损失，由 基金约束东说念主负责赔付，基金托管东说念主不承担任何做事。   (4)由于基金约束东说念主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值计较错误而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的 损失，由基金约束东说念主负责赔付，基金托管东说念主不承担任何做事。 力原因，基金约束东说念主和基金托管东说念主天然依然采选必要、适合、合理的法子进行 查验，然则未能发现该错误而形成的基金份额净值计较错误，基金约束东说念主、基 金托管东说念主免除抵偿做事。但基金约束东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的法子消 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金          招募评释书（更新） 除由此形成的影响。 差，以基金约束东说念主计较结果为准。 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协 商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 资产价值时； 金份额捏有东说念主的利益，决定蔓延估值； 格且给与估值期间仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商 一致，基金约束东说念主应当暂停基金估值；   （五）基金账册的建立   基金约束东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说。基金约束东说念主、基 金托管东说念主分别颓落时设立、记录和搭救本基金的全套账册。若两边对司帐处理 方法存在分歧，应以基金约束东说念主的处理方法为准。   经对账发现接洽各方的账目存在不符的，基金约束东说念主和基金托管东说念主必须及 时查明原因并纠正，保证接洽各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以 基金约束东说念主的账册为准。   （六）基金依期论说的编制和复核   基金财务报表由基金约束东说念主编制，基金托管东说念主复核。基金托管东说念主在收到基 金约束东说念主编制的基金财务报表后，进行颓落的复核。查对不符时，应实时通知 基金约束东说念主共同查出原因，进行调理，直至两边数据完全一致。   基金约束东说念主应当在每月收尾后 5 个做事日内完成月度报表的编制；基金管 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金               招募评释书（更新） 理东说念主在季度收尾之日起 15 个做事日内完成季度论说编制并公告；在上半年收尾 之日起两个月内完成中期论说编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年 度论说编制并公告。基金年度论说的财务司帐论说应当经过具有证券、期货相 关业务经验的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金约束东说念主可 以不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   基金约束东说念主在季度论说完成当日，将接洽论说提供给基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主应在收到后 5 个做事日内完成复核，并将复核结果书面通知基金约束 东说念主。基金约束东说念主在中期论说完成当日，将接洽论说提供给基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主应在收到后 20 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金约束东说念主。基 金约束东说念主在年度论说完成当日，将接洽论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金约束东说念主。基金约束东说念主 和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以加密传的确方式或两边约定的其他方式 进行。论说期内出现单一投资者捏有基金份额比例越过 20%的情形，基金约束 东说念主应当在季度论说、中期论说、年度论说等依期议论文献中表示该投资者的类 别、论说期末捏有份额及占比、论说期内捏有份额变化情况及家具的特有风 险。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金约束东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以国度接洽规矩为准；若两边无法 达成一致，以基金约束东说念主的账务处理为准。要是基金约束东说念主与基金托管东说念主不成 于应当发布公告之日之前就接洽报抒发成一致，基金约束东说念主有权按照其编制的 报表对外发布公告。   （七）基金约束东说念主应在编制季度论说、中期论说或者年度论说之前实时向 基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额捏有东说念主名册的搭救   基金约束东说念主和基金托管东说念主须分别妥善搭救的基金份额捏有东说念主名册，包括 《基金合同》奏效日、《基金合同》远隔日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内 容必须包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金约束东说念主的指示编制和 搭救，基金约束东说念主和基金托管东说念主应按照咫尺接洽王法分别搭救基金份额捏有东说念主 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金               招募评释书（更新） 名册。搭救方式不错给与电子或文档的模样。搭救期限为 15 年。   基金约束东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额捏有东说念主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》远隔日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册 的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个做事日内提交；《基金合同》奏效日、 《基金合同》远隔日等触及到基金关键事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发 诞辰后十个做事日内提交。   基金托管东说念主以电子版模样妥善搭救基金份额捏有东说念主名册，并依期刻成光盘 备份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所搭救的基金份额捏有东说念主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应顺服隐秘义务。   若基金约束东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善搭救基金份额捏有东说念主名 册，应按接洽法例规矩各自承担相应的做事。   七、争议处分方式   两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同接洽的一切争议，除经友 好协商不错处分的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的 仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并对接洽各方 均有握住力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金约束东说念主和基金托管东说念主职责，不绝忠 实、用功、尽责地履行《基金合同》和托管合同规矩的义务，爱护基金份额捏 有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律统领。   八、托管合同的变更与远隔   （一）托管合同的变更圭表   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托 管合同，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。基金托管合同的变更 须报中国证监会备案。   （二）基金托管合同远隔的情形   发生以下情况，本托管合同远隔： 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金         招募评释书（更新） 权； 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                   招募评释书（更新）        第二十一部分           对基金份额捏有东说念主的服务    基金约束东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金约束东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和商场的变化，有权增多、修改 这些服务神情。    一、客户服务专线    （一）解析接头    东说念主工解析接头、账户查询、投资东说念主个东说念主贵府完善等。    （二）全天候的 7×24 小时电话自助查询（基金净值、账户信息、公司介 绍、家具先容等）。    （三）7×24 小时留言信箱。若不在东说念主工服务时期或座次忙活，可留言， 基金约束东说念主会尽快在 2 个做事日内来电。    二、客户投诉及建议受理服务    投资东说念主不错通过信函、电邮、传真等方式建议接头、建议、投诉等需求， 基金约束东说念主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。    三、短信教唆发送服务    投资东说念主不错通过拨打基金约束东说念主客户服务电话央求订制（退订）免费的手 机短信资讯。基金约束东说念主依期或不依期向投资东说念主发送短信资讯。    四、电子邮件电子刊物发送服务    投资东说念主不错通过拨打基金约束东说念主客户服务电话央求订制（退订）免费的电 子邮件资讯。基金约束东说念主依期或不依期向投资东说念主发送电子资讯。    五、接洽基金约束东说念主    （一）网址：www.westleadfund.com    （二）电子邮箱：service@westleadfund.com    （三）客户服务热线：400-700-7818（世界免远程话费），021-38572666    （四）客户服务传真：021-38572750    （五）基金约束东说念主持公地址：中国（上海）开脱贸易熟识区耀体路 276 号    六、如本招募评释书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方式 接洽基金约束东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面意会了本招募评释书。 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                 招募评释书（更新）          第二十二部分         其他应表示事项 序号              公告事项                 表示日历      西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金 2023 年      第 2 季度论说      西部利得基金约束有限公司旗下基金 2023 年第 2 季      度论说教唆性公告      西部利得基金约束有限公司对于调低旗下部分基金      费率并修改基金合同等事项的公告      西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金（C 类份      额）基金家具贵府概要更新      西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金（A 类份      额）基金家具贵府概要更新      西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金招募说      明书更新（2023 年 7 月）      西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金基金合      同（2023 年 7 月立异）      西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金托管协      议（2023 年 7 月立异）      西部利得基金约束有限公司对于网上交易系统停机      爱护的公告      西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金暂停大      公告      西部利得基金约束有限公司对于调理旗下部分基金      申购起点金额及最低赎回、保有份额的公告      西部利得基金约束有限公司旗下基金 2023 年中期报      告教唆性公告      西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金 2023 年      中期论说      西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金（A 类份      额）基金家具贵府概要更新 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                 招募评释书（更新）      西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金（C 类份      额）基金家具贵府概要更新      西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金招募说      明书更新（2023 年 8 月）      西部利得基金约束有限公司对于网上交易系统停机      爱护的公告      西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金暂停申      购、颐养转入、依期定额投资业务的公告      西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金分成公      告      西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金复原申      购、颐养转入、依期定额投资业务的公告      西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金 2023 年      第 3 季度论说      西部利得基金约束有限公司旗下基金 2023 年第 3 季      度论说教唆性公告      西部利得基金约束有限公司对于运用公司固有资金      申购旗下部重量化基金的公告      西部利得基金约束有限公司旗下基金 2023 年第 4 季      度论说教唆性公告      西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金 2023 年      第 4 季度论说      西部利得基金约束有限公司对于行将远隔北京中期      者办理转托管业务的教唆性公告      西部利得基金约束有限公司对于网上交易系统停机      爱护的公告      西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金 2023 年      年度论说      西部利得基金约束有限公司旗下基金 2023 年年度报      告教唆性公告 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金         招募评释书（更新）     第二十三部分       招募评释书的存放及查阅方式   招募评释书在编制完成后，将存放于基金约束东说念主所在地、基金托管东说念主所在 地、接洽销售机构终点网点，供公众查阅。投资东说念主在支付工本费后，可在合理 时期内取得上述文献复制件或复印件。投资东说念主也可在基金约束东说念主规矩的网站上 进行查阅。   基金约束东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金                招募评释书（更新）             第二十四部分          备查文献     备查文献等文本存放在基金约束东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公场面和 营业场面，在办公时期内可供免费查阅。     一、中国证监会准予西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金召募的注 册文献     二、中国证监会对于西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金宽限召募 的回函     三、《西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金基金合同》     四、《西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金托管合同》     五、对于央求召募西部利得新富机动建树羼杂型证券投资基金之法律意见 书     六、基金约束东说念主业务经验批件、营业执照     七、基金托管东说念主业务经验批件、营业执照     八、中国证监会要求的其他文献                               西部利得基金约束有限公司                                    二〇二四年七月

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