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发布日期：2024-07-24 04:21    点击次数：193

泰国撸全色网 富国清洁动力产业活泼配置搀和A，富国清洁动力产业活泼配置搀和C: 富国清洁动力产业活泼配置搀和型证券投资基金招募评释书(更新)(二0二四年第一号)

                    招募评释书（更新） 富国清洁动力产业活泼配置搀和型证券投资基金      招募评释书（更新）        （二0二四年第一号）   基金管理东谈主： 富国基金管理有限公司   基金托管东谈主： 招商银行股份有限公司                                      招募评释书（更新）                       迫切教导   富国清洁动力产业活泼配置搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”）已 于 2018 年 04 月 17 日取得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2018】723 号），并于 2020 年 02 月 20 日取得中国证监会对于缓期召募备案的回函（机构部 函【2020】315 号）。本基金的基金合同于 2020 年 3 月 6 日肃穆成效。   基金管理东谈主保证招募评释书的内容信得过、准确、无缺。本招募评释书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值、收益和阛阓出息等作念出本色性判断或者保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投 资者在投本钱基金前，请崇拜阅读本招募评释书、基金合同、基金产物贵府撮要 等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，全面意识本基金产物的风险收益特 征和产物本性，充分琢磨自身的风险承受才调，感性判断阛阓，对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数目等投资行动作出沉寂决策，取得基金投资收益，亦自行 承担基金投资中出现的各种风险。投本钱基金可能遭遇的风险包括：证券阛阓整 体环境激发的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致 的流动性风险，基金投资过程中产生的操立场险，因交收爽约和投资债券激发的 信用风险，基金投资对象与投资策略引致的专有风险等等。基金管理东谈主提醒投资 者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金为搀和型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金。   投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应崇拜阅读本招募评释书。   基金的过往事迹并不预示其畴昔进展，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹进展的保证。基金管理东谈主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险，因此既 不保证投本钱基金一定盈利，也不保证基金份额握有东谈主的最低收益。   本基金的投资畛域包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、立异企                                 招募评释书（更新） 业刊行、境外刊行东谈主以及交游机制联系的专有风险。   本基金投资内地与香港股票阛阓交游互联互通机制允许买卖的章程畛域内 的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通机 制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交游法则等各异带来的专有风险，包 括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可时常交游，港股不可实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募评释书的“风险 揭示”章节的具体内容。基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化， 遴聘将部分基金资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非 势必投资港股。   本招募评释书基金投资组合呈报和基金事迹进展截止至 2023 年 9 月 30 日 （财务数据未经审计）。   本次招募评释书更新内容如下：        更新章节                 更新内容 第三部分 基金管理东谈主           更新基金管理东谈主、基金司理信息。 第四部分 基金托管东谈主           更新基金托管东谈主信息。 第五部分 联系服务机构          更新联系服务机构信息                                                                                      招募评释书（更新）                                                                          招募评释书（更新）                             招募评释书（更新）               第一部分 前言   本招募评释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《证 券投资基金销售管理办法》            （以下简称“《销售办法》”）、                          《公开召募证券投资基金 信息表示管理办法》         （以下简称“《信息表示办法》”）、                         《公开召募通达式证券投资 基金流动性风险管理章程》            （以下简称“《流动性风险管理章程》”）以及《富国清 洁动力产业活泼配置搀和型证券投资基金基金合同》                       （以下简称“基金合同”）编 写。   基金管理东谈主承诺本招募评释书不存在职何虚假记录、误导性陈述或者要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、无缺性承担法律服务。本基金是根据本招募评释书 所载明的贵府肯求召募的。本基金管理东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本 招募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 联系章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                       招募评释书（更新）                    第二部分 释义   在本招募评释书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 同》及对基金合同的任何有用更始和补充 产业活泼配置搀和型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用更始和 补充 券投资基金招募评释书》过火更新 金基金产物贵府撮要》过火更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有管理力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议更始，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会关 于修改＜中华东谈主民共和国口岸法＞等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的更始     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时常作念出的更始     《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其时常作念出的                                       招募评释书（更新） 更始 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的更始       《流动性风险管理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关 对其时常作念出的更始 会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、波折、转托管及如期定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 代理契约，代为办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等                                     招募评释书（更新） 限公司或接受富国基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构。本基金的登 记机构为富国基金管理有限公司 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、波折及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐述的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得起原 3 个月 通达日 本基金参与港股通交游且该服务日为非港股通交游日时，则本基金不通达申购和 赎回等业务，具体以届时公告为准） 范基金管理东谈主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东谈主 和投资者共同驯服 请购买基金份额的行动                               招募评释书（更新） 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 章程的条件，肯求将其握有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额波折为基金 管理东谈主管理的其他基金的基金份额的行动 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款神态，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资神态 上基金波折中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金波折中转入申 请份额总和后的余额)起原上一通达日基金总份额的 10% 行入款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的勤俭 款项过火他资产的价值总和 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 交游的债券等 值和基金份额净值的过程                              招募评释书（更新） 分为不同的类别，各基金份额类别分别成立代码，分别计划和公告基金份额净值 和基金份额累计净值 收取赎回用度且不从本类别基金财产入彀提销售服务费的一类基金份额，或简称 “A 类份额” 限收取赎回用度且从本类别基金资产入彀提销售服务费的一类基金份额，或简称 “C 类份额” 推行、销售以及基金份额握有东谈主服务的用度 额净值的神态，将基金养息投资组合的阛阓冲击成老实配给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受挫伤并得到平允对待 证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖章程畛域内的香港联合交 易所上市的股票 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示 网站）等媒介 账户进行处置算帐，目的在于有用禁绝并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃阛阓价钱且给与估值期间仍导致 公允价值存在要紧省略情味的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧省略情味的资产；                  （3）其他资产价值存在要紧省略情味的 资产                              招募评释书（更新） 件                                      招募评释书（更新）                       第三部分 基金管理东谈主    一、 基金管理东谈主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    筹议东谈主：赵瑛    注册本钱：5.2 亿元东谈主民币    股权结构（截止于 2023 年 10 月 28 日）：                鼓动称号                出资比例             海通证券股份有限公司             27.78%             申万宏源证券有限公司             27.78%             加拿大蒙特利尔银行              27.78%      山东省金融资产管理股份有限公司               16.68%    二、 主要东谈主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信托投资有限服务公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限服务公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经                                   招募评释书（更新） 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席实行官。历任多伦多证券交游所作念市商助理，加拿大帝国营业银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交游员、金融产物部实行总监，加拿大帝国营业 银行世界阛阓公司金融产物部实行总监，Corp Capital 银行结构化产物主管， 好意思国汇丰银行结构化产物部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类产物高 级董事总司理，加拿大帝国营业银行结构化产物部全球负责东谈主、董事总司理兼财 富责罚决策中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席实行官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座教悔；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务期间有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理培植中心任 副教悔，中国东谈主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、实行委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限服务公司债券融资部高档司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部模样司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总 司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交游部职工，申银万国证券股份有限 公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办公室主任 兼任党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司党建工                            招募评释书（更新） 作部/党委办公室主任。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教悔，蒙特利尔银行企业操立场险部高档分析师、高档风险司理和部 门总监，谈明证券交游风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、阛阓风险管控及分析主管，新加坡交游所风险管理部高档副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务整个限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务整个限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊世俗合伙） 山东分所模样司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 握服务），财务管理部部长。   李彧先生，沉寂董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、实行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁特别助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，沉寂董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限服务公司董事长。   許濬先生，沉寂董事，博士，现任香港大学经管学院教悔、香港大学经管学 院环球营业管理学硕士模样总监。历任香港科技大学管理学系助理教悔，香港中 文大学跨国营业学系副教悔、管理学系教悔，香港大学经管学院副院长。   王叙果女士，沉寂董事，博士。现任南京审计大学金融学教悔、硕士生导师， 从事金融学教学科研服务。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲                            招募评释书（更新） 师、副教悔，南京审计学院副教悔。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、策略计划部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主握服务），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及抽象管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及抽象管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、抽象管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融产物部总司理。历 任上海证券交游所博士后，海通证券股份有限公司销售交游总部网站筹划及养息， 柜台阛阓部职工、产物管理部副司理、产物管理部司理，云南分公司党总支文告、 副总司理（主握服务）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 抽象部业务董事、抽象管理总部抽象行政部司理、法律合规总部合规抽象部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区实行董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指导层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部实行总司理兼集团钞票管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区策略发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金聚合交游部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊世俗合伙）高档审计员，富国                                     招募评释书（更新） 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集 中交游部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部阛阓策略总监助理 兼高档阛阓策略司理。历任营销筹划司理、高档营销筹划司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高档东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核副总监兼 资深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司 法务，富国基金助理信息表示与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽 核总监助理。        督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。        经营管理层东谈主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州相差口商品试验局秘 书、晋江相差口商品试验局办事处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽查员、高档稽查员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建造银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司阛阓总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室模样官员，摩根士丹利本钱国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风                                         招募评释书（更新） 险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任产物开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息期间 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息期间部副总司理、信息期间部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息期间部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理：   张富盛，学士，曾任德勤华永管帐师事务所高档税务照看，中国国际金融有 限公司分析师，北京高华证券有限服务公司高档司理，上投摩根基金管理有限公 司行业巨匠、基金司理助理、权益基金司理；自 2021 年 11 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金权益投资部高档权益基金司理。自 2022 年 02 月起任富 国价值增长搀和型证券投资基金基金司理；自 2022 年 05 月起任富国清洁动力产 业活泼配置搀和型证券投资基金基金司理；自 2022 年 09 月起任富国汽车智选混 合型证券投资基金基金司理；自 2023 年 02 月起任富国碳中庸搀和型证券投资基 金基金司理；具有基金从业履历。   （2）历任基金司理：   杨栋自 2020 年 3 月至 2024 年 7 月任本基金基金司理。        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇        其他   上述东谈主员之间不存在至支属关系。                               招募评释书（更新） 一、 基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动；   二、 基金管理东谈主对于驯服法律法则的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息表示办法》等法律法则的行动，并承诺建立健全的 里面贬抑轨制，采取有用措施，驻扎积恶行动的发生。 里面风险贬抑轨制，采取有用措施，驻扎下列行动的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）拒抗允地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事联系的交游行为；                             招募评释书（更新）   （7）卤莽株连，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会章程辞谢的其他行动。 家联系法律、法则及行业表率，竭诚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法经营；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）特地挫伤基金份额握有东谈主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、干豫、繁重或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽株连、滥用权利，不按照章程履行职责；   （7）违反现行有用的联系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄露在职职期间细察的联系证券、基金的营业秘籍、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事 联系的交游行为；   （8）协助、接受寄予或以其他任何风光为其他组织或个东谈主进行证券交游；   （9）违反证券交游场所业务法则，利用对敲、倒仓等技巧独揽阛阓价钱， 侵扰阛阓纪律；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息表示和告白中特地含有虚假、误导、诓骗因素；   （12）以不耿介技巧谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （14）其他法律法则辞谢的行动。   三、 基金管理东谈主对于辞谢性行动的承诺   为养息基金份额握有东谈主的正当权益，本基金辞谢从事下列行动：                             招募评释书（更新）   如法律、行政法则或监管部门取消或养息上述辞谢性章程，基金管理东谈主在履 行妥贴圭表后，本基金可不受上述章程的限制或按养息后的章程实行。      四、 基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 泄露在职职期间细察的联系证券、基金的营业秘籍，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事联系的交 易行为；      五、 基金管理东谈主的风险管理和里面贬抑轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或期间风险、合规性风险以过火他风险。   针对上述各式风险，基金管理东谈主建立了一套无缺的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理策略、主见，成立相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与期间系统，设定风险管理的时辰畛域与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务经过中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的贬抑措施，分析风险发生的可能性过火引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的崎岖，既有定性的度量技巧，也有定量的 度量技巧。定性的度量是把风险水平分歧为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重程度分别插足相应的级别。定量的方法则是设想一些风险诡计，                            招募评释书（更新） 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的尺度相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）呈报与照看。建立风险管理的呈报系统，使公司鼓动、公司董事会、 公司高档管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理景况，并寻求照看见地。   （1）里面贬抑的原则 并浸透到决策、实行、监督、反馈等各个经营设施。 握高度的沉寂性与巨擘性。 实可行的相互制衡措施来排斥里面贬抑中的盲点。 部风险贬抑与公司业务发展同等迫切。   （2）里面贬抑的主要内容   公司董事会、监事会好奇建立完善的公司治理结构与里面贬抑体系。基金管 理东谈主在董事会下成立有沉寂董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 贬抑体系；公司监事会负责审阅外部沉寂审计机构的审计呈报，确保公司财务报 告的信得过性、可靠性，督促实施联系审计建议。   公司管理层在总司理指导下，崇拜实行董事会详情的里面贬抑策略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展策略，成立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险贬抑委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 要紧决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核服务，对公司和基金运                            招募评释书（更新） 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险贬抑服务，发 生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会呈报。   公司里面稽核东谈主员如期评估公司及基金的风险景况，包括整个能对经营主见、 投资主见产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营主见产生影响的可能 性及影响程度，并将评估呈报报总司理办公会和风险贬抑委员会。   公司里面组织结构的设想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互谄媚与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、阛阓等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互沉寂，而况有沉寂的呈报系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面服务岗亭单干合理、职责明确，形成相互查验、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各服务岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭服务轨制基础上，成立科学、合理、尺度化的业务操作经过， 每项业务操作有知道、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的查验、复核尺度。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文书体系，通过建立有用的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，保 证信息实时投递妥贴的东谈主员进行处理。   基金管理东谈主成立了沉寂于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面贬抑轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面贬抑 轨制的实行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提议改进见地， 促进公司里面管理轨制有用地实行。里面稽核东谈主员具有相对的沉寂性，监察稽核 呈报提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和辅助里面贬抑轨制是基金管理东谈主董事会 及管理层的服务；                           招募评释书（更新）  （2）上述对于里面贬抑的表示信得过、准确；  （3）基金管理东谈主承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不断完善里面控 制轨制。                                        招募评释书（更新）                       第四部分 基金托管东谈主    一、基金托管东谈主概况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    成立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册本钱：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息表示负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家实足由企业法东谈主握股的股 份制营业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月告捷地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交游（股票代码：3968），10 月 5 日 运用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限制 2023 年 12 月 31 日，本集团总 资产 110，284.83 亿元东谈主民币，高档法下本钱充足率 17.88%，权重法下本钱充足 率 14.96%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管理团队、产物研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、模样支握团队、 运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 214 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准取得证券投资基金托管业务履历，成为国                                  招募评释书（更新） 内第一家取得该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，肃穆办理基金托管业务。 招商银行当作托管业务天赋最全的营业银行之一，领有证券投资基金托管、受托 投资管理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管 （QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭 证试点存托东谈主、私募基金业务外包服务等业务履历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才融合立异精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，接力于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 相信的巨匠、贴心折务的管家、让价值握续增多、客户的体验更佳”的“4+主见”， 以立异的“服务产物化”为方法论，全场所助力资管机构结束可握续的高质地发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”                           “大不雅投研”                                “见微 数据”三个服务子品牌，不断立异托管系统、服务和产物：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务抽象系统和“6S”托管服务尺度，首家发布私募基 金绩效分析呈报，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台， 告捷托管国内第一只券商汇注资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、 第一只股权私募基金、第一家结束货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 看护，结束从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的转变，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力不断普及，比年来取得业 内各种奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融立异 “十佳金融产物立异奖”； 6 月荣获《财资》                      “中国最好托管银行奖”，成为国内 独一取得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”                             “最好资产托管银 行”、   《21 世纪经济报谈》             “2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银 巨匠》   “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                       “中国最好托管银行奖”；                                  “全功 能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融立异“十佳金融产物立异奖”。 奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”决策一等奖，以及中央金融团工委、寰球金融青联第五届“双普及”金点子                                    招募评释书（更新） 决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际 财经巨擘媒体《亚洲银巨匠》             “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票 风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》          “2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》                                     “中 国最好托管机构”        “中国最好待业金托管机构”                    “中国最好零卖基金行政外包”三 项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年         “中国境内最好托管机构”                    “最好公募基金托管机构”                               “最好公募 基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英 华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算 有限服务公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风 云榜“2020 年度最受宽宥托管银行”奖项；2021 年 10 月，                                  《证券时报》                                       “2021 年 度特出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公 募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结 算有限服务公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务特出机构”奖项；9 月 荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好答理托管银 行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度特出资产托管银行天玑奖”； 银行间阛阓算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰球银行间同行拆 借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓立异奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业立异英华奖“托管立异奖”；2023 年 （寰球性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银 行风浪奖”     。   二、主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非实行董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集 团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、                                     招募评释书（更新） 董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产管理有限 公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有 限公司董事长，东谈主保本钱投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限服务 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委文告、实行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士， 高档经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副 行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主握招商银行服务，2022 年 5 月 19 日起任招商银行党委书 记，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市联系事宜之授 权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招 商永隆银行董事长、招联浮滥金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司 董事、中国支付算帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主 任、中国金融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   彭家文先生，招商银行副行长兼财务负责东谈主、董事会秘书。中南财经大学国 民经济计划专科本科学历，高档经济师。2001 年 9 月加入招商银行，历任总行 计划财务部总司理助理、副总司理，总行零卖抽象管理部副总司理、总司理，总 行零卖金融总部副总司理、副总裁、副总裁兼总行零卖信贷部总司理，郑州分行 行长，总行资产欠债管理部总司理，招商银行行长助理，2023 年 11 月起任招商 银行副行长。兼任招商银行财务负责东谈主、董事会秘书。    孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险贬抑部副司理、司理、信贷管理部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 入的研究和丰富的实务教会。   三、基金托管业务经营情况   限制 2023 年 12 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1374 只证券投资 基金。                             招募评释书（更新）   四、托管东谈主的里面贬抑轨制   招商银行确保托管业务严格驯服国度联系法律法则和行业监管轨制，坚握守 法经营、表率运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、实行机制和监督机制， 谨防和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于 查错防弊、堵塞疏忽、排斥隐患，保证业务稳健运行的风险贬抑轨制，确保托管 业务信息信得过、准确、无缺、实时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务 轨制、经过的不断完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面贬抑及风险谨防体系：   一级里面贬抑及风险谨防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行谨防 和贬抑；总行风险管理部、法律合规部、审计部沉寂对资产托管业务进行评估监 督，并提议内控普及管理建议。   二级里面贬抑及风险谨防是招商银行资产托管部成立风险合规管理联系团 队，负责部门里面风险谨防和贬抑，实时发现里面贬抑颓势，提议整改决策，跟 踪整改情况，并平直向部门总司理室呈报。   三级里面贬抑及风险谨防是招商银行资产托管部在成立专科岗亭时，受命内 贬抑衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面贬抑障翳各项业务过程和操作设施、障翳整个团队 和岗亭，并由全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以谨防风 险、审慎经营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）沉寂性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对沉寂， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面贬抑的查验、评价 部门沉寂于里面贬抑的建立和实行部门。   （4）有用性原则。里面贬抑有用性包含里面贬抑设想的有用性、里面贬抑 实行的有用性。里面贬抑设想的有用性是指里面贬抑的设想障翳了整个应存眷的 迫切风险，且设想的风险支吾措施妥贴。里面贬抑实行的有用性是指里面贬抑能                             招募评释书（更新） 够按照设想要求严格有用实行。   （5）妥贴性原则。里面贬抑妥贴招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够跟着托管业务经营策略、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、 法则、政策轨制等外部环境的改变实时进行更始和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与招商银行其他业务局面 禁绝，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以 达到风险谨防的目的。   （7）迫切性原则。里面贬抑在结束全面贬抑的基础上，存眷迫切托管业务 迫切事项和高风险设施。   （8）制衡性原则。里面贬抑好像结束在托管组织体系、机组成立、权责分 配及业务经过等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、管帐核算、资金算帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本章程、业务管理办法和业务操作规 程。轨制结构档次知道、管理要求明确，怡悦风险管理全障翳的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险贬抑。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，给与加密、直连神态传输数据，数据实行外乡实时备份， 整个的业务信息须经过严格的授权方能进行造访。   （3）客户贵府风险贬抑。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵府严格守秘，除法律法则和其他联系章程、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东谈主泄露。   （4）信息期间系统风险贬抑。招商银行对信息期间系统机房、权限管理实 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并成立门禁，整个电脑成立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息期间系统采取两地三中心的救急备份管理措施等，保证 信息期间系统的安全。   （5）东谈主力资源贬抑。招商银行资产托管部通过建立精熟的企业文化和职工                            招募评释书（更新） 培训、激励机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级军队及东谈主才储备机制，有用 地进行东谈主力资源管理。   五、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理 办法》等联系法律法则的章程及基金合同、托管契约的约定，对基金投资畛域、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务设施中，基金托管东谈主对基金 管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索取与支付情况进行查验监 督，对违反法律法则、基金合同的指示拒却实行，独立即文书基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交游圭表如故成效的投资指示违反法律、 行政法则和其他联系章程，或者违反基金合同约定，实时以书面风光文书基金管 理东谈主进行整改，整改的时限应合适法律法则及基金合同允许的养息期限。基金管 理东谈主收到文书后应实时查对阐述并以书面风光向基金托管东谈主发出回函并改正。基 金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报 中国证监会。                                    招募评释书（更新）                      第五部分 联系服务机构    一、 基金销售机构             直销机构    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    直销网点：直销中心    直销中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层    客户服务融合照看电话：95105686、4008880688（寰球融合，免资料话费）    传真：021-20513177    筹议东谈主：吕铭泽    公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构    （1）招商银行股份有限公司    注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦    法东谈主代表：缪建民    筹议东谈主员：季平伟    客服电话：95555    公司网站：www.cmbchina.com    （2）中国建造银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区金融大街 25 号                               招募评释书（更新） 法东谈主代表：田国立 筹议东谈主员：张静 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东谈主代表：任德奇 筹议东谈主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （4）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东谈主代表：吕家进 筹议东谈主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （5）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法东谈主代表：李晓鹏 筹议东谈主员：朱红 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com （6）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东谈主代表：王凯                                 招募评释书（更新） 筹议东谈主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （7）吉利银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东谈主代表：谢永林 筹议东谈主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （8）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东谈主代表：陆华裕 筹议东谈主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （9）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东谈主代表：夏平 筹议东谈主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （10）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法东谈主代表：李伏安 筹议东谈主员：王宏                                     招募评释书（更新）    客服电话：4008-888-811    公司网站：www.cbhb.com.cn    （11）深圳市新兰德证券投资照看有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈民田路 178 号华融大厦 27 层 2704    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层    法东谈主代表：洪弘    筹议东谈主员：张燕    客服电话：010-83363002    公司网站：http://8.jrj.com.cn    （12）众惠基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层 1 号    办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层 1 号    法东谈主代表：李春蓉    筹议东谈主员：许木根    客服电话：4008391818    公司网站：http://hyzhfund.com/    （13）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港谄媚区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区科技中沿途腾讯大厦    法东谈主代表：刘明军    筹议东谈主员：刘鸣    客服电话：95017    公司网站：www.tenganxinxi.com    （14）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼                                      招募评释书（更新）    法东谈主代表：葛新    筹议东谈主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （15）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东谈主代表：汪静波    筹议东谈主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （16）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东谈主代表：薛峰    筹议东谈主员：汤素娅    客服电话：4006-788-887    公司网站：www.jjmmw.com    （17）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼    法东谈主代表：其实    筹议东谈主员：潘世友    客服电话：95021    公司网站：www.1234567.com.cn    （18）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号                                    招募评释书（更新） 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场 12 层 法东谈主代表：杨文斌 筹议东谈主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （19）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东谈主代表：王珺 筹议东谈主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （20）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东谈主代表：张跃伟 筹议东谈主员：沈雯斌 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （21）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法东谈主代表：吴强 筹议东谈主员：吴强 客服电话：952555 公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/ （22）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室 办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层                                         招募评释书（更新）    法东谈主代表：李兴春    筹议东谈主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （23）嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东谈主代表：张峰    筹议东谈主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （24）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东谈主代表：梁蓉    筹议东谈主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （25） 泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区建造路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座    法东谈主代表：于海锋    筹议东谈主员：史若芬    客服电话：400-080-3388    公司网站：www.puyifund.com    （26）宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809                                               招募评释书（更新） 办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 1809 法东谈主代表：沈伟桦 筹议东谈主员：程刚 客服电话：400-609-9200 公司网站：www.yixinfund.com （27）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法东谈主代表：王锋 筹议东谈主员：王锋 客服电话：95177 公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm （28）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济期间开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层 法东谈主代表：武建华 筹议东谈主员：丛瑞丰 客服电话：400-8180-888 公司网站：http://www.zzfund.com （29）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法东谈主代表：王伟刚 筹议东谈主员：丁向坤 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.hcfunds.com （30）济安钞票(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307                                    招募评释书（更新）  法东谈主代表：杨健  筹议东谈主员：李海燕  客服电话：400-673-7010  公司网站：www.jianfortune.com  （31）上海万得基金销售有限公司  注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座  办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦  法东谈主代表：黄祎  筹议东谈主员：姜吉灵  客服电话：400-799-1888  公司网站：www.520fund.com.cn  （32）上海联泰基金销售有限公司  注册地址：中国 上海-摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室  办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼  法东谈主代表：燕斌  筹议东谈主员：凌秋艳  客服电话：400-046-6788  公司网站：www.66zichan.com  （33）泰信钞票基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206  法东谈主代表：彭浩  筹议东谈主员：门闯  客服电话：400-004-8821  公司网站：www.taixincf.com  （34）上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室                                    招募评释书（更新）  法东谈主代表：王翔  筹议东谈主员：项阳  客服电话：400-820-5369  公司网站：www.jiyufund.com.cn  （35）上海凯石钞票基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室  办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼  法东谈主代表：陈继武  筹议东谈主员：李晓明  客服电话：4000-178-000  公司网站：www.lingxianfund.com  （36）上海陆金所基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层  办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层  法东谈主代表：陈祎彬  筹议东谈主员：宁博宇  客服电话：4008-219-031  公司网站：https://lupro.lufunds.com  （37）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层  法东谈主代表：肖雯  筹议东谈主员：黄敏娥  客服电话：020-89629066  公司网站：www.yingmi.cn  （38）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港谄媚区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室                                      招募评释书（更新）    法东谈主代表：TEO WEE HOWE    筹议东谈主员：叶健    客服电话：400-684-0500    公司网站：http://www.ifastps.com.cn    （39）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15    办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层    法东谈主代表：江卉    筹议东谈主员：徐伯宇    客服电话：95118    公司网站：http://fund.jd.com/    （40）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法东谈主代表：赖任军    筹议东谈主员：刘昕霞    客服电话：400-930-0660    公司网站：www.jfzinv.com    （41）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东谈主代表：钟斐斐    筹议东谈主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （42）上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国上海-摆脱贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S                                      招募评释书（更新）    办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东谈主代表：许欣    筹议东谈主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （43）上海中原钞票投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东谈主代表：李一梅    筹议东谈主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （44）洪泰钞票（青岛）基金销售有限服务公司    注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号超卓世纪中心 1 号楼 5006 户    办公地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号超卓世纪中心 1 号楼 5006 户    法东谈主代表：李赛    筹议东谈主员：李慧慧    客服电话：400-8189-598    公司网站：www.hongtaiwealth.com    （45）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 13 层    法东谈主代表：张皓    筹议东谈主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （46）方正中期期货有限公司                                  招募评释书（更新） 注册地址：北京市石景山区金府路 32 号院 3 号楼 5 层 512 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融大厦 22 层 法东谈主代表：肖湘 筹议东谈主员：罗雯 客服电话：400-880-2277 公司网站：www.founderfu.com （47）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区摆脱贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法东谈主代表：贺青 筹议东谈主员：芮敏琪 客服电话：400-8888-666/ 95521 公司网站：www.gtja.com （48）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳门内大街 188 号 法东谈主代表：王常青 筹议东谈主员：权唐 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （49）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东谈主代表：张纳沙 筹议东谈主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （50）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号                                   招募评释书（更新） 办公地址：深圳市福田区福华沿途 111 号招商证券大厦 23 楼 法东谈主代表：霍达 筹议东谈主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （51）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼 法东谈主代表：孙树明 筹议东谈主员：黄岚 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn （52）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东谈主代表：张佑君 筹议东谈主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （53）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东谈主代表：陈共炎 筹议东谈主员：辛国政 客服电话：4008-888-888 公司网站：www.chinastock.com.cn （54）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号                                  招募评释书（更新） 法东谈主代表：周杰 筹议东谈主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （55）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东谈主代表：杨周全 筹议东谈主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （56）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 层 法东谈主代表：杨华辉 筹议东谈主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （57）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东谈主代表：李新华 筹议东谈主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （58）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 法东谈主代表：黄炎勋                                     招募评释书（更新）   筹议东谈主员：陈剑虹   客服电话：95517   公司网站：http://www.essence.com.cn/   （59）国元证券股份有限公司   注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号   办公地址：合肥市寿春路 179 号   法东谈主代表：俞仕新   筹议东谈主员：李蔡   客服电话：95578   公司网站：www.gyzq.com.cn   （60）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济期间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号   法东谈主代表：安志勇   筹议东谈主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：www.ewww.com.cn   （61）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东谈主代表：张伟   筹议东谈主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （62）中信证券（山东）有限服务公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东谈主代表：肖海峰                                     招募评释书（更新） 筹议东谈主员：赵如意 客服电话：95548 公司网站：sd.citics.com/ （63）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东谈主代表：范力 筹议东谈主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （64）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 法东谈主代表：金文忠 筹议东谈主员：胡月茹 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （65）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东谈主代表：刘秋明 筹议东谈主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （66）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东谈主代表：胡伏云 筹议东谈主员：陈靖                             招募评释书（更新） 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （67）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市摆脱大路 1138 号 法东谈主代表：李福春 筹议东谈主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （68）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东谈主代表：李剑锋 筹议东谈主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （69）上海证券有限服务公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东谈主代表：何伟 筹议东谈主员：张瑾 客服电话：400-819-8198 公司网站：www.shzq.com （70）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法东谈主代表：葛小波 筹议东谈主员：沈刚 客服电话：95570                                  招募评释书（更新）    公司网站：www.glsc.com.cn    （71）吉利证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    法东谈主代表：何之江    筹议东谈主员：吴琼    客服电话：95511-8    公司网站：stock.pingan.com    （72）国都证券股份有限公司    注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    法东谈主代表：翁振杰    筹议东谈主员：黄静    客服电话：400-818-8118    公司网站：www.guodu.com    （73）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东谈主代表：王献军    筹议东谈主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （74）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层                                     招募评释书（更新）    法东谈主代表：王洪    筹议东谈主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （75）德邦证券股份有限公司    注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    办公地址：上海市福山路 500 号城开国际中心 26 楼    法东谈主代表：武晓春    筹议东谈主员：朱磊    客服电话：400-8888-128    公司网站：http://www.tebon.com.cn    （76）西部证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    法东谈主代表：徐朝日    筹议东谈主员：张吉安    客服电话：95582    公司网站：www.west95582.com    （77）华鑫证券有限服务公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号    法东谈主代表：俞洋    筹议东谈主员：刘熠    客服电话：95323，4001099918（寰球）    公司网站：www.cfsc.com.cn    （78）中国中金钞票证券有限公司                                           招募评释书（更新）    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层收用 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东谈主代表：高涛    筹议东谈主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （79）东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法东谈主代表：戴彦    筹议东谈主员：唐湘怡    客服电话：95357    公司网站：http://www.18.cn    （80）国金证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号    法东谈主代表：冉云    筹议东谈主员：刘婧漪    客服电话：95310    公司网站：www.gjzq.com.cn    （81）华宝证券股份有限公司    注册地址：上海市中国(上海)摆脱贸易试验区世纪大路 100 号 57 层    办公地址：上海市中国(上海)摆脱贸易试验区世纪大路 100 号 57 层    法东谈主代表：刘加海    筹议东谈主员：刘闻川    客服电话：4008-209-898                                   招募评释书（更新） 公司网站：www.cnhbstock.com （82）始创证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区冷静路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 办公地址：北京市向阳区冷静路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层 法东谈主代表：毕劲松 筹议东谈主员：刘宇 客服电话：95381 公司网站：www.sczq.com.cn （83）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法东谈主代表：李刚 筹议东谈主员：邵丹 客服电话：95325 公司网站：www.kysec.cn/ （84）玄元保障代理有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法东谈主代表：马永谙 筹议东谈主员：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网站：www.licaimofang.cn （85）阳光东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层 法东谈主代表：李科 筹议东谈主员：杨超 客服电话：95510 公司网站：https://fund.sinosig.com                                    招募评释书（更新）    （86）中国东谈主寿保障股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 16 号    办公地址：北京市西城区金融大街 16 号    法东谈主代表：王滨    筹议东谈主员：陈慧    客服电话：010-63631519    公司网站：www.e-chinalife.com    （87）深圳前海微众银行股份有限公司    注册地址：深圳市前海深港谄媚区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座    法东谈主代表：顾敏    筹议东谈主员：邹榆    客服电话：95384    公司网站：https://www.webank.com/             其他    基金管理东谈主可根据联系法律法则的要求，遴聘其它合适要求的机构销售本基 金，并在基金管理东谈主网站公示。    二、 基金登记机构    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    筹议东谈主：徐慧                                招募评释书（更新） 三、 出具法律见地书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东谈主：俞卫锋 承办讼师：清早、陈颖华 筹议东谈主：陈颖华 电话：（021）31358666 传真：（021）31358666 四、 审计基金财产的管帐师事务所 称号：安永华明管帐师事务所（特殊世俗合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 实行事务合伙东谈主：毛鞍宁 筹议电话：010-58153000 传真：010-85188298 筹议东谈主：王珊珊 承办注册管帐师：王珊珊、李倩妤                                        招募评释书（更新）                  第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他联系章程召募，召募肯求经中国证监会 2018 年 04 月 17 日证监许可【2018】   一、   基金类型   本基金的类别为搀和型证券投资基金。   二、   基金运作神态   本基金运作神态为契约型通达式。   三、   基金存续期限   基金存续期限为不如期。   四、   基金份额的类别成立   本基金根据申购用度、销售服务费收取神态的不同，将基金份额分为不同的 类别。在投资者申购时收取申购用度，在赎回时根据握有期限收取赎回用度且不 从本类别基金财产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额。在投资 者申购时不收取申购用度，在赎回时根据握有期限收取赎回用度且从本类别基金 财产入彀提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别成立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计划基金份额净值，计划公式为计划日各 类别基金资产净值除以计划日发售在外的该类别基金份额总和。   投资者可自行遴聘申购的基金份额类别。   在不违反法律法则、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无本色性不 利影响的情况下，根据基金现实运作情况，在与基金托管东谈主协商一致并履行妥贴 圭表后，基金管理东谈主可对基金份额分类办法及法则进行养息、或者住手某类基金 份额类别的销售、或者养息某类基金份额类别的费率水平、或者增多新的基金份 额类别等，养息实施前基金管理东谈主需实时公告并报中国证监会备案。   五、   召募情况   经安永华明管帐师事务所（特殊世俗合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为 19，253 户，本次召募期的有用认购份额 1，750，509，719.12 份，利息结转的基金                                         招募评释书（更新） 份额 151，059.89 份，两项总共共 1，750，660，779.01 份基金份额。其中，召募期间 基金管理东谈主未运用固有资金认购本基金；召募期间基金管理东谈主的从业东谈主员认购本 基金 236，506.06 份，占基金总份额比例 0.0135%。                                招募评释书（更新）               第七部分 基金合同的成效   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份， 基金召募金额不少于2亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于200东谈主的条件下，基金 召募期届满或者基金管理东谈主依据法律法则及招募评释书不错决定住手基金发售， 并在10日内聘用法定验资机构验资，自收到验资呈报之日起10日内，向中国证 监会提交验资呈报，办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈垄断理完毕基金备案手续并取 得中国证监会书面阐述之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金管 理东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对基金合同成效事宜给予公告。基金管 理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前，任 何东谈主不得动用。   二、 基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产限度   基金合同成效后的存续期内，聚首20个服务日出现基金份额握有东谈主数目不 满200东谈主或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理东谈主应当在如期呈报中 给予表示；基金合同成效后，聚首50个服务日出现基金份额握有东谈主数目起火200 东谈主或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金合同自动拆开，不需要召开基 金份额握有东谈主大会。   法律法则或监管机构另有章程时，从其章程。   三、 基金合同成效   根据联系章程，本基金怡悦基金合同成效条件，基金合同于 2020 年 3 月 6 日肃穆成效。自基金合同成效日起，本基金管理东谈主肃穆脱手管理本基金。                                      招募评释书（更新）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在更新的招募评释书或其他联系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减 销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场所或按销售机构提供的其他神态办理基金份额的申购与赎回。   二、 申购和赎回的通达日实时辰   投资者在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游 所、深圳证券交游所的时常交游日的交游时辰(若本基金参与港股通交游且该工 作日为非港股通交游日时，则本基金不通达申购和赎回等业务，具体以届时公告 为准)，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的章程公告 暂停申购、赎回时除外。通达日的具体业务办理时辰在招募评释书或联系公告中 载明。   基金合同成效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交游阛阓、证券/期 货交游所交游时辰变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及开 放时辰进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息表示办法》的联系章程在指 定媒介上公告。   本基金自 2020 年 5 月 11 日脱手办理申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者波折。投资者在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或波折 肯求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后计划的该类基金份 额净值为基准进行计划；                               招募评释书（更新） 顺次赎回； 处理法则等在驯服基金合同和招募评释书章程的前提下，以各销售机构的具体规 定为准；   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行养息。基金管理东谈主 必须在新法则脱手实施前依照《信息表示办法》的联系章程在指定媒介上公告。   四、 申购与赎回的圭表   投资者必须根据销售机构章程的圭表，在通达日的具体业务办理时辰内提议 申购或赎回的肯求。   投资者申购基金份额时，必须在章程的时辰内全额托福申购款项，不然所提 交的申购肯求无效。投资者托福申购款项，申购成立；登记机构阐述基金份额时， 申购成效。   投资者在提交赎回肯求时须握有实足的基金份额余额，不然所提交的赎回申 请无效。基金份额握有东谈主在章程的时辰内递交赎回肯求，赎回成立；登记机构确 认赎回肯求时，赎复活效。   若申购不成立或无效，销售机构将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资 者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该归赵款项产生的利息等损失。   投资者 T 日赎回肯求成效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内将赎回 款项划往基金份额握有东谈主银行账户。遇交游所或交游阛阓数据传输蔓延、通信系 统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能贬抑的因 素影响业务处理经过，则赎回款顺延至上述情形排斥后的下一个服务日划往投资 者银行账户。在发生大量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   基金管理东谈主不错在法律法则和基金合同允许的畛域内，对上述业务办理时辰                               招募评释书（更新） 进行养息，基金管理东谈主必须在养息实施前依照《信息表示办法》的联系章程在指 定媒介上公告。   基金管理东谈主应以交游时辰收尾前受理有用申购和赎回肯求确今日当作申购 或赎回肯求日(T 日)，在时常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行阐述。T 日提交的有用肯求，投资者应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他神态查询肯求的阐述情况。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销 售机构如实收受到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为 准。对于肯求及份额的阐述情况，投资者应实时查询并妥善运用正当权利。若申 购不告捷或无效，则申购款项本金退还给投资者。   五、 申购与赎回的数额限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需怡悦基金管理东谈主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应受命联系销售机构 的业务章程。   直销网点单个账户初度申购的最低金额为东谈主民币 50，000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东谈主民币 20，000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购记录的投资者不受初度申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行交游要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东谈主网上交游系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 东谈主民币 1 元（含申购费）。基金管理东谈主可根据阛阓情况，养息本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者握有基金份额数不得达到或起原基金份额 总和的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或起原 50% 的除外)。                              招募评释书（更新） 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部肯求赎回。但各销售机构对交 易账户最低份额余额有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。 参见更新的招募评释书或联系公告。 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险贬抑的需要，可采取上述措施对基金限度给予控 制。具体见基金管理东谈主联系公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在养息实施前依照《信息表示办法》的联系规 定在指定媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列 入基金财产。本基金 C 类基金份额不收取申购用度。投资者在一天之内要是有多 笔申购，适用费率按单笔分别计划。   本基金对通过直销中心申购的特定客户与世俗客户实施别离的申购费率。   特定客户指基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金过火投资运营 收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、寰球社会保障基金；   b、不错投资基金的地方社会保障基金；   c、企业年金单一计划以及汇注计划；   d、企业年金理事会寄予的特定客户资产管理计划；   e、企业年金待业金产物；   f、个东谈主税收递延型营业养老保障等产物；   g、养老主见基金；   h、职业年金计划。   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将发布临                                                招募评释书（更新） 时公告将其纳入特定客户畛域。世俗客户指除特定客户外的其他投资者。  申购金额 M（含申购           申购费率（通过直销中                                           申购费率（世俗客户）       费）              心申购的特定客户）    M＜100 万元               0.15%                    1.50%    M≥500 万元                       每笔 1，000 元   本基金 A 类基金份额的申购用度不列入基金财产，主要用于基金的阛阓推 广、销售、登记等各项用度。   （1）赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担。投资者认（申）购 本基金各种份额所对应的赎回费率随握有时辰递减。   A 类基金份额的具体费率如下：            握有期限（N）                         赎回费率              N＜7 日                         1.50%             N≥730 日                            0   C 类基金份额的具体费率如下：   握有期限（N）                         赎回费率   N＜7 日                           1.50%   N≥30 日                          0.00%   （2）投资者可将其握有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在 基金份额握有东谈主赎回本基金各种基金份额时收取。   对握续握有期少于 30 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对 握续握有期不少于 30 日但少于 90 日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的                                        招募评释书（更新） 回费，将赎回费总额的 50%计入基金财产；对握续握有期不少于 180 日的投资 者，将赎回费总额的 25%归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费 和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费神态实施日前依照《信息表示办法》的联系章程在指定媒介 上公告。 场情况制定基金促销计划，针对投资者如期或不如期地开展基金促销行为。在基 金促销行为期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错妥贴调 低销售费率。   七、 申购份额与赎回金额的计划   （1）投资者申购本基金 A 类基金份额的计划神态   当申购用度适用比例费率时，申购 A 类基金份额的计划方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购 A 类基金份额的计划方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   上述计划结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者（世俗客户）投资 40，000 元申购本基金 A 类基金份额，则对 应的申购费率为 1.50%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可 得到的申购份额为：   净申购金额=40，000/（1+1.50%）=39，408.87 元   申购用度=40，000-39，408.87=591.13 元   申购份额=39，408.87/1.0400=37，893.14 份                                              招募评释书（更新）   即：该投资者（世俗客户）投资 40，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定 申购当日基金份额净值为 1.0400 元，可得到 37，893.14 份基金份额。   例：某投资者（特定客户）投资 2，000，000 元申购本基金 A 类基金份额，则 对应的申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其 可得到的申购份额为：   净申购金额=2，000，000/（1+0.12%）=1，997，602.88 元   申购用度=2，000，000-1，997，602.88=2，397.12 元   申购份额=1，997，602.88/1.0400=1，920，772.00 份   即：该投资者（特定客户）投资 2，000，000 元申购本基金 A 类份额，假定申 购当日基金份额净值为 1.0400 元，可得到 1，920，772.00 份基金份额。   （2）投资者申购本基金 C 类基金份额的计划神态   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 40，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额为 1.040 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=40，000/1.040=38，461.54 份   即：该投资者投资 40，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.040 元，可得到 38，461.54 份 C 类基金份额。   （1）A 类基金份额赎回金额的计划方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日 A 类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额-赎回用度   上述计划结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者在 T 日赎回 10，000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金 份额净值为 1.2500 元，握有时辰为 20 日，则其取得的赎回金额计划如下：   赎回总金额＝1.2500×10，000＝12，500.00 元   赎回用度＝12，500.00×0.75%＝93.75 元   赎回金额＝12，500.00－93.75＝12，406.25 元                                       招募评释书（更新）   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，握有时辰为 20 日，假定赎 回当日基金份额净值为 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，406.25 元。   （2）C 类基金份额赎回金额的计划方法如下：   赎回总金额=赎回份额×赎回日 C 类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某投资者在 T 日赎回 10，000 份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金 份额净值为 1.250 元，握有时辰为 20 天，则赎回费率为 0.50%，其取得的赎回金 额计划如下：   赎回总金额＝1.250×10，000＝12，500.00 元   赎回用度＝12，500.00×0.50%=62.50 元   净赎回金额=12，500.00-62.50=12，437.50 元   即：赎回 10，000 份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金份额净值为 1.250 元，握有时辰为 20 天，则其取得的赎回金额为 12，437.50 元。   本基金各种基金基金份额净值的计划，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值 在今日收市后计划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错 妥贴蔓延计划或公告。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的各种基金份额净值，有用份额单元 为份，上述计划结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   赎回金额为按现实阐述的有用赎回份额乘以当日各种基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述计划结果均按四舍五入方法，保留到一丝 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 制以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率受命联系法律法则以及监                               招募评释书（更新） 管部门、自律法则的章程。      八、 申购和赎回的登记   投资者申购基金告捷后，时常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记 权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告捷后，时常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理 扣除权益的登记手续。   基金管理东谈主不错在法律法则允许的畛域内，对上述登记办理时辰进行养息， 但不得本色影响投资者的正当权益，并最迟于脱手实施前在指定媒介公告。      九、 拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资者的申购肯求： 基金资产净值。 份额的比例达到或者起原 50%，或者变相避让 50%聚合度的情形时。 能对基金事迹产生负面影响，或其他挫伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法时常运行。 格且给与估值期间仍导致公允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受申购肯求。   发生上述第 1、2、3、6、7、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂 停接受申购肯求时，基金管理东谈主应当根据联系章程在指定媒介上刊登暂停申购公 告。   要是投资者的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还                             招募评释书（更新） 给投资者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该归赵款项产生的利息等损失。在暂 停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   十、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资者的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 基金资产净值。 管理东谈主应暂停接受投资者的赎回肯求。 格且给与估值期间仍导致公允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当采取减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款 项时，基金管理东谈主应当实时报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金管理东谈主 应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总 量的比例分配给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情 形，按基金合同的联系条件处理。基金份额握有东谈主在肯求赎回时可预先遴聘将当 日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时恢 复赎回业务的办理并公告。   十一、 大量赎回的情形及处理神态   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 波折中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金波折中转入肯求份额 总和后的余额)起原前一通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大量赎回。                               招募评释书（更新）   当基金出现大量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才调支付投资者的全部赎回肯求时， 按时常赎回圭表实行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资者的赎回肯求有不毛或认 为因支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回肯求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的， 将自动转入下一个通达日继续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一通达日的各种基金份额净值为基础计划赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资者未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生大量赎回，在出现单个基金份额握有东谈主起原前一通达日基金总份 额 10%的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）情形下，基金管理东谈主不错对大额赎回申 请东谈主的赎回肯求缓期办理，即按照保护其他赎回肯求东谈主（“小额赎回肯求东谈主”）利 益的原则，基金管理东谈主不错优先阐述小额赎回肯求东谈主的赎回肯求，具体为：如小 额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日被全部阐述，则基金管理东谈主在当日接受赎回比例 不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回肯求的畛域内 对大额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例阐述，对大额赎回肯求东谈主未予阐述的赎回申 请缓期办理；如小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日未被全部阐述，则对全部未确 认的赎回肯求（含小额赎回肯求东谈主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东谈主的全部赎回 肯求）缓期办理。缓期办理的具体圭表，按照本条章程的缓期赎回或取消赎回的 神态办理；同期，基金管理东谈主应当对缓期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。基 金管理东谈主在履行妥贴圭表后，有权根据那时阛阓环境养息前述比例和办理措施， 并在指定媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：聚首 2 个通达日以上(含本数)发生大量赎回，如基金管理东谈主                             招募评释书（更新） 合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；如故接受的赎回肯求不错减速支付赎 回款项，但不得起原 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大量赎回并缓期办理或减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应当通 过邮寄、传真或者招募评释书章程的其他神态在 3 个交游日内文书基金份额握有 东谈主，评释联系处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 联系章程，最迟于从头通达日在指定媒介上刊登从头通达申购或赎回的公告；也 不错根据现实情况在暂停公告中明确从头通达申购或赎回的时辰，届时不再另行 发布从头通达的公告。   十三、 基金波折   基金管理东谈主不错根据联系法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的波折业务，基金波折不错收取一定的波折费， 联系法则由基金管理东谈主届时根据联系法律法则及基金合同的章程制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与联系机构。   十四、 基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会招供的交游场所或者交游神态进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十五、 基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、合适法律法则的其它非交游过户，或者 按照联系法律法则或国度有权机关要求的神态进行处理的行动。不管在上述何种                            招募评释书（更新） 情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资者或者是按 照联系法律法则或国度有权机关要求的神态进行处理。   秉承是指基金份额握有东谈主物化，其握有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额握有东谈主握有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵府，对于合适条件的非交游过户肯求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的尺度收费。   十六、 基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的尺度收取转托管费。   十七、 如期定额投资计划   基金管理东谈主不错为投资者办理如期定额投资计划，具体法则由基金管理东谈主另 行章程。投资者在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或更新的招募评释书中所章程的如期定 额投资计划最低申购金额。   十八、 基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配 与支付。法律法则或监管部门另有章程的除外。   如联系法律法则允许基金管理东谈垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务法则。   十九、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书“侧袋机 制”部分的章程或联系公告。                              招募评释书（更新）             第九部分 基金的投资   一、 投资主见   本基金主要投资于清洁动力产业联系股票，通过精选个股和风险贬抑，力求 为基金份额握有东谈主取得超过事迹相比基准的收益。   二、 投资畛域   本基金投资于具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （包括主板、中小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港 股通标的股票、存托凭证、债券（包括国度债券、央行单子、地方政府债券、金 融债券、企业债券、公司债券、公开刊行的次级债券、可波折债券、可交换债券、 可分离交游可转债的纯债部分、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、 资产支握证券、债券回购、银行入款（包括如期入款、契约入款、文书入款等）、 同行存单、繁衍器具（股指期货、国债期货等）以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的联系章程）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴 圭表后，不错将其纳入投资畛域。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例 0-95%(其 中，投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%），其中投资于本基金定 义的清洁动力产业联系的股票及存托凭证不低于非现金基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，现金或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法则对该比例要求有变更的，在履行妥贴圭表后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应养息。   三、 投资策略       大类资产配置策略  本基金采取“从上至下”的神态进行大类资产配置，根据对宏不雅经济、阛阓 面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，详情组合中股票、债券、 货币阛阓器具过火他金融器具的比例。                                          招募评释书（更新）   本基金主要琢磨的因素为：   （1）宏不雅经济诡计，包括 GDP 增长率、工业增多值、PPI、CPI、阛阓利率 变化、货币供应量、固定资产投资、相差口贸易数据等，以判断当前所处的经济 周期阶段；   （2）阛阓方面诡计，包括股票及债券阛阓的涨跌及预期收益率、阛阓举座估 值水平及与国外阛阓的相比、阛阓资金供求关系过火变化；   （3）政策因素，包括货币政策、财政政策、本钱阛阓联系政策等；   （4）行业因素，包括联系行业所处的周期阶段、行业政策扶握情况等。   通过对以上各式因素的分析，结合全球宏不雅经济阵势，研判内地及香港经济 的发展趋势，并在严格贬抑投资组合风险的前提下，详情或养息投资组合中大类 资产的比例。         股票投资策略   本基金投资股票及存托凭证时，根据阛阓举座估值水平评估系统性风险，根 据指数估值水平（中证 500 指数的市净率 P/B）决定股票及存托凭证资产的投资 比例。    上月末中证 500 指数市净率              本月股票及存     本月股票及存 P/B 在夙昔 10 年逐日市净率 P/B 中   托凭证资产占基金       托凭证资产占基金 的分位                       资产的比例下限        资产的比例上限    三分之二分位及以上                      5%         50%    三分之一分位（含）至三分之                  30%        75% 二分位    三分之一分位以下                       55%        95%   因指数估值水平波动导致被迫超标后，基金管理东谈主仅对股票及存托凭证资产 中可摆脱流畅部分进行养息。基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使 基金的投资组合比例合适上述比例限制。   清洁动力是指对动力清洁、高效、系统化应用的期间体系，是生态细致的重 要组成部分。本基金将清洁动力产业界定为：   （1）平直从事清洁动力产业联系的行业：包括但不限于太阳能、风能、生物                              招募评释书（更新） 能、水能、核能、地热能、海洋能、氢能等新式无期凌动力。投资标的涵盖清洁 动力产业链的上中下流，包括上游资源类、中游材料类、以及下流运营类上市公 司。  （2）对动力进行清洁、高效利用的行业：如新动力汽车、石化动力的清洁利 用等。  在行业配置层面，本基金将运用“从上至下”的行业配置方法，通过对国内 外宏不雅经济走势、经济结构转型的标的、国度经济与产业政策导向及更始程度和 经济周期养息的深入研究，给与价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行 筛选。  本基金主要采取“从下到上”的选股策略。基金依据约定的投资畛域，通过 定量筛选和基本面分析，挑选出优质的上市公司股票进行投资，在有用贬抑风险 前提下，争取结束基金资产的永恒稳健升值。  本基金构建的定量筛选诡计主要包括：市净率（PB）、市盈率（PE）、动态市 盈率（PEG）、主营业务收入增长率、净利润增长率等：  ①价值股票的定量筛选：抽象琢磨 PB、PE，具有投资价值的上市公司股票；  ②成长型股票的定量筛选：抽象琢磨动态市盈率（PEG），主营业务收入、净 利润等财务诡计，具有成长性的上市公司股票。  在定量筛选的基础上，本基金将基于“定性定量分析相结合、动态静态诡计 相结合”的原则，进一步筛选出运营景况健康、治理结构完善、经营管理稳健的 上市公司股票进行投资。  基金管理东谈主将通过运用（定量的）财务分析和资产估值，要点存眷上市公司 的资产质地、盈利才调、偿债才调、成本贬抑才调、畴昔增长性、权益答复率及 相对价值等方面；通过运用（定性的）上市公司质地评估，要点存眷上市公司的 公司治理结构、团队管理才调、企业中枢竞争力、行业地位、研发才调、公司历 史事迹和经营策略等方面。                            招募评释书（更新）  本基金可通过内地与香港股票阛阓交游互联互通机制投资于香港股票阛阓。 本基金将受命前文提到的清洁动力产业投资策略，优先将基本面健康、事迹进取 弹性较大、具有估值上风的港股纳入本基金的股票投资组合。  本基金将根据投资主见和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。      固定收益投资策略  本基金将给与“从上至下”的投资策略，对债券类资产进行合理有用的配置， 并在此框架下进行具有针对性的债券遴聘。  基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济阵势的深入分析、国内财政政策与货币 阛阓政策以及结构养息因素（包括：资金面结构的养息、投资者结构的变化、制 度建造和品种立异等）对债券阛阓的影响，进行合理的利率预期，判断债券阛阓 的基本走势，制定久期贬抑下的资产类属配置策略，力求有用贬抑举座资产风险。 在详情组合举座框架后，基金管理东谈主将对收益率弧线以及各式债券品种价钱的变 化进行进一步算计，不雅机而动、积极养息。  在债券投资组合构建和管理过程中，基金管理东谈主将具体给与久期贬抑、期限 结构配置、阛阓波折、相对价值判断、信用风险评估等管理技巧。  本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产证券化产物的质地和构 成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方 面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，勤快在贬抑投资风险的前 提下尽可能的提高本基金的收益。      金融繁衍器具投资策略  本基金在进行股指期货、国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保 值为目的，给与流动性好、交游活跃的期货合约，通过对质券阛阓和期货阛阓运 行趋势的研究，结合伙指期货、国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与 现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管                                   招募评释书（更新） 理东谈主将充分琢磨股指期货、国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货、国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎 回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到裁减投资组合的举座风险的目的。   畴昔，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，基金可在履行妥贴圭表后，相 应养息和更新联系投资策略。   四、 投资限制   基金的投资组合应受命以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 0-95%(其中，投资于 港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）；其中投资于本基金界说的清洁能 源产业联系的股票及存托凭证不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的保证 金以后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；前 述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（统一家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股总共计划），其市值不起原基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券（统一家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股总共计划），不起原该证券的 10％；基金管理东谈主 管理的全部通达式基金(包括通达式基金以及处于通达期的如期通达基金)握有 一家上市公司刊行的可流畅股票，不得起原该上市公司可流畅股票的 15%；本基 金管理东谈主管理的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得起原该 上市公司可流畅股票的 30%；   （5）本基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得起原 基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得起原基金资产净值的   （7）本基金握有的统一(指统一信用级别)资产支握证券的比例，不得起原 该资产支握证券限度的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产支握                                招募评释书（更新） 证券，不得起原其各种资产支握证券总共限度的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，要是其信用等第下降、不再合适投资尺度，应在评 级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不起原本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不起原拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得起原基 金资产净值的 40%；本基金在寰球银行间同行阛阓中的债券回购最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货交游，应当驯服下列要求： 金资产净值的 10%；本基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值， 不得起原基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得起原基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金握有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日日终，握有的卖放洋债期货合 约价值不得起原基金握有的债券总市值的 30%； 计划）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；本基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧 差计划）应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定； 不得起原上一交游日基金资产净值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得起原上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）本基金的基金资产总值不得起原基金资产净值的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得起原本基金资产净                               招募评释书（更新） 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之 外的因素以至基金不合适前款所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资畛域 保握一致；   （16）本基金投资于同行存单的比例，不得起原基金资产的 20%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行；   （18）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除（2）、       （9）、          （14）、              （15）条外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素以至基金投资比例不合适上述章程投资 比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行养息，但中国证监会章程的特殊 情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 脱手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行妥贴圭表后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准，不需要 经基金份额握有东谈主大会审议，但须提前公告。   为养息基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法则或中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、独揽证券交游价钱过火他不耿介的证券交游行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程辞谢的其他行为。                              招募评释书（更新）   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、现实 贬抑东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当合适基金的投资主见和投资策略，受命基金份 额握有东谈主利益优先原则，谨防利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱实行。联系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予表示。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游进行审查。   如法律法则或监管部门取消或养息上述辞谢性章程，基金管理东谈主在履行妥贴 圭表后，本基金可不受上述章程的限制或按养息后的章程实行。   五、 事迹相比基准   中证新动力指数收益率×80%+恒生中国企业指数收益率（经汇率养息后） ×10%+中债抽象全价指数收益率×10%。   中证新动力指数以中证全指为样本空间，收用触及可再生动力分娩、新动力 应用、新动力存储以及新动力交互开辟等业务的上市公司股票当作成份股，以反 映新动力产业联系上市公司的举座进展，为阛阓提供各类化的投资标的。恒生中 国企业指数是由香港恒生指数有限公司编制和发布的，跟踪以 H 股风光在香港上 市的中国内地企业进展，目下收用抽象市值名次前 40 位的公司纳入指数。中债 抽象全价指数是由中央国债登记结算有限服务公司编制的具有代表性的债券市 场指数。本基金管理东谈主合计，该事迹相比基准目下好像古道地反应本基金的风险 收益特征。   要是今后法律法则发生变化，或者联系数据编制单元住手计划编制该指数或 更动指数称号，或者有更巨擘的、更能为阛阓精深接受的事迹相比基准推出，或 者是阛阓上出现愈加妥贴用于本基金的事迹基准时，或者本基金事迹相比基准所 参照的指数在畴昔不再发布时，经与基金托管东谈主协商一致，本基金不错在按照监 管部门要求履行妥贴圭表后变更事迹相比基准并实时公告，而无需召开基金份额 握有东谈主大会。   六、 风险收益特征   本基金为搀和型基金，在频繁情况下其预期收益及预期风险水平高于货币市 场基金和债券型基金，低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担                                            招募评释书（更新）  港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交游法则等各异带来的专有  风险。      七、 基金管理东谈主代表基金运用联系权利的处理原则及方法  额握有东谈主的利益；  东谈主牟取任何欠妥利益。      八、 侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金  份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照看护帐师事  务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业  绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变  现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募评释书的章程。      九、 投资组合呈报             呈报期末基金资产组合情况 序号            模样       金额（元）              占基金总资产的比例（%）      其中：股票             2，382，627，760.55                91.21      其中：债券                          －                    －         资产支握证券                      －                    －                                                            招募评释书（更新）         其中：买断式回购的买入返售金                                                  －                        －       融资产        注：本基金通过沪港通交游机制投资的港股公允价值为 2，091，117.63 元，     占 资 产 净 值 比 例 为 0.08% ； 通 过 深 港 通 交 易 机 制 投 资 的 港 股 公 允 价 值 为              呈报期末按行业分类的股票投资组合                                                             占基金资产净值比例 代码               行业类别                   公允价值（元）                                                               （%） A     农、林、牧、渔业                                         －                － B     采矿业                                              －                － C     制造业                           2，215，921，923.21                85.08 D     电力、热力、燃气及水分娩和供应业                   25，483，570.00                 0.98 E     建筑业                                              －                － F     批发和零卖业                                           －                － G     交通运输、仓储和邮政业                                      －                － H     住宿和餐饮业                                           －                － I     信息传输、软件和信息期间服务业                       390，736.71                 0.02 J     金融业                                              －                － K     房地产业                                             －                － L     租出和商务服务业                                         －                － M     科学研究和期间服务业                                       －                － N     水利、环境和民众设施管理业                                    －                －                                                              招募评释书（更新） O    住户服务、修理和其他服务业                                       －                   － P    培植                                                  －                   － Q    卫生和社会服务                                             －                   － R    文化、体育和文娱业                                           －                   － S    抽象                                                  －                   －      总共                                 2，241，796，229.92                86.08                   呈报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合              行业类别            公允价值（东谈主民币）                       占基金资产净值比例（%）            非日常生计浮滥品                     140，831，530.63                     5.41                   总共                    140，831，530.63                     5.41      注：1、以上分类给与全球行业分类尺度(GICS)。                   呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票     投资明细                                                                    占基金资产 序号    股票代码         股票称号    数目（股）             公允价值（元）                                                                    净值比例（%）                    理思汽车－                                招募评释书（更新）         呈报期末按债券品种分类的债券投资组合   注：本基金本呈报期末未握有债券。         呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细   注：本基金本呈报期末未握有债券。         呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支握证券投资明细   注：本基金本呈报期末未握有资产支握证券。         呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细   注：本基金本呈报期末未握有贵金属投资。         呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细   注：本基金本呈报期末未握有权证。         呈报期末本基金投资的股指期货交游情况评释  公允价值变动总额总共(元)                             －  股指期货投本钱期收益(元)                             －  股指期货投本钱期公允价值变动(元)                         －   注：本基金本呈报期末未投资股指期货。   本基金在进行股指期货、国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保 值为目的，给与流动性好、交游活跃的期货合约，通过对质券阛阓和期货阛阓运 行趋势的研究，结合伙指期货、国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与 现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管 理东谈主将充分琢磨股指期货、国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货、国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎 回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到裁减投资组合的举座风险的目的。         呈报期末本基金投资的国债期货交游情况评释                                 招募评释书（更新）      本基金在进行股指期货、国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保 值为目的，给与流动性好、交游活跃的期货合约，通过对质券阛阓和期货阛阓运 行趋势的研究，结合伙指期货、国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与 现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管 理东谈主将充分琢磨股指期货、国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货、国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎 回等；利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到裁减投资组合的举座风险的目的。 公允价值变动总额总共（元）                            － 国债期货投本钱期收益（元）                            － 国债期货投本钱期公允价值变动（元）                        －      注：本基金本呈报期末未投资国债期货。      本基金本呈报期末未投资国债期货。          投资组合呈报附注 考察，或在呈报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。      呈报期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案考察，或 在呈报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。      呈报期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称号             金额（元）                                招募评释书（更新）      注：本基金本呈报期末未握有处于转股期的可波折债券。      注：本基金本呈报期末前十名股票中未握有流畅受限的股票。      因四舍五入原因，投资组合呈报中市值占净值比例的分项之和与总共可能存 在尾差。                                                        招募评释书（更新）                          第十部分 基金的事迹        基金管理东谈主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，    但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表    现。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。        一、 本基金历史各时辰段份额净值增长率过火与同期事迹相比基准收益    率的相比        （1）富国清洁动力产业活泼配置搀和 A                                              事迹相比基准               净值增长      净值增长率     事迹相比基     阶段                                       收益率尺度差        ①-③      ②-④                率①       尺度差②      准收益率③                                                ④               -22.51%     2.11%    -23.17%         1.86%    0.66%   0.25%               -18.26%     1.44%    -23.58%         1.18%    5.32%   0.26%        （2）富国清洁动力产业活泼配置搀和 C                                              事迹相比基准               净值增长      净值增长率     事迹相比基     阶段                                       收益率尺度差        ①-③      ②-④                率①       尺度差②      准收益率③                                                ④                                                招募评释书（更新）                -22.97%   2.11%   -23.17%   1.86%   0.20%   0.25%                -18.62%   1.44%   -23.58%   1.18%   4.96%   0.26%                -19.18%   1.98%   -23.31%   1.74%   4.13%   0.24%               二、 自基金合同成效以来基金累计份额净值增长率变动过火与同期         事迹相比基准收益率变动的相比        （1）自基金合同成效以来富国清洁动力产业活泼配置搀和 A 基金累计净值    增长率变动过火与同期事迹相比基准收益率变动的相比        注：1、截止日历为 2023 年 9 月 30 日。    至 2020 年 9 月 5 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均合适基金合同约定。        （2）自基金合同成效以来富国清洁动力产业活泼配置搀和 C 基金累计净值    增长率变动过火与同期事迹相比基准收益率变动的相比                                  招募评释书（更新）  注：1、截止日历为 2023 年 9 月 30 日。 算。                             招募评释书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项 以过火他资产的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法则、表任意文献为本基金开立资金账户、证券/ 期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账 户相沉寂。   四、 基金财产的看护和责罚   本基金财产沉寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和基金合同的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章废除、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实行。                              招募评释书（更新）             第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货交游场所的交游日以及国度法律 法则章程需要对外皮露基金净值的非交游日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、债券、银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东谈主在详情联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门联系章程。   （一）对存在活跃阛阓且好像获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应给与最近交游日的报价详情公允价值。有充足字据标明估值 日或最近交游日的报价不可信得过反应公允价值的，支吾报价进行养息，详情公允 价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产握有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征琢磨。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大量握有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应给与在当前情况下适用而况有实足 可利用数据和其他信息支握的估值期间详情公允价值。给与估值期间详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行养息并详情公允价值。                            招募评释书（更新）   四、 估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，交游所上市的有价证券（包括股票等）， 以其估值日在证券交游所的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游 日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件 的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧 变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现 行市价及要紧变化因素，养息最近交游市价，详情公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可波折债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值期间详情公允价值； 交游所阛阓挂牌转让的资产支握证券，给与估值期间详情公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市、未挂牌的股票、债券，给与估值期间详情公允 价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会联系章程详情公允价值；   （4）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经养息的报价当作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾阛阓报价进行养息以阐述估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应给与估值期间详情 其公允价值。                             招募评释书（更新） 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在昭着各异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 选用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交 易日结算价估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平允性。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的章程或者未能充分养息基金份额握有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据联系法律法则，基金资产净值计划和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的见地，按照                                招募评释书（更新） 基金管理东谈主对基金净值信息的计划结果对外给予公布。   五、 估值圭表 除以当日该类基金份额的余额数目计划，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四 舍五入。法律法则、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主于每个服务日计划基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   六、 估值纰谬的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 纰谬时，视为基金份额净值纰谬。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的舛讹酿成估值纰谬，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛讹 的服务东谈主应当对由于该估值纰谬遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值纰谬处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值纰谬服务方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬服务方承担； 由于估值纰谬服务方未实时更正已产生的估值纰谬，给当事东谈主酿成损失的，由估 值纰谬服务方对平直损失承担补偿服务；若估值纰谬服务方如故积极协调，而况 有协助义务确当事东谈主有实足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值纰谬服务方支吾更正的情况向联系当事东谈主进行阐述，确保估值纰谬已得                              招募评释书（更新） 到更正。   （2）估值纰谬的服务方对子系当事东谈主的平直损失负责，分歧转折损失负责， 而况仅对估值纰谬的联系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值纰谬而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值纰谬服务方仍支吾估值纰谬负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值纰谬责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的畛域内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是取得欠妥得利确当事东谈主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的补偿额加上如故取得的欠妥 得利返还的总和起原其现实损失的差额部分支付给估值纰谬服务方。   （4）估值纰谬养息给与尽量规复至假定未发生估值纰谬的正确情形的神态。   估值纰谬被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值纰谬发生 的原因详情估值纰谬的服务方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰谬酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰谬的服务方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值纰谬的更正向联系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值计划出现纰谬时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施驻扎损失进一步扩大；   （2）纰谬偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告；   （3）当基金份额净值计划差错给基金和基金份额握有东谈主酿成损失需要进行 补偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的服务，经阐述                             招募评释书（更新） 后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，与本基金联系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分议论后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额握有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主计划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐述后公告，由此 给基金份额握有东谈主酿成损失的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付补偿 金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照舛讹 程度各自承担相应的服务。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计划结果，诚然屡次从头计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的计划结果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金酿成的损失，由基 金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息纰谬（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计划纰谬而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由 基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、 暂停估值的情形 营业时； 商一致的，基金管理东谈主应当暂停基金估值；   八、 基金净值的阐述   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主负责计划，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个服务日交游收尾后计划当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计划结果复核阐述后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给予公布。                              招募评释书（更新）   九、 特殊情形的处理 差不当作基金资产估值纰谬处理； 不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然如故采取必要、妥贴、合理的措施 进行查验，然而未能发现该纰谬的，由此酿成的基金资产估值纰谬，基金管理东谈主 和基金托管东谈主不错免除补偿服务。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要 的措施削弱或排斥由此酿成的影响。   十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。                              招募评释书（更新）           第十三部分 基金的收益与分配   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已结束收益的孰低数。   三、 基金收益分配原则 所获分配的现金收益，按照基金合同联系基金份额申购的约定转为基金份额；基 金份额握有东谈主预先未作念出遴聘的，基金管理东谈主应当支付现金； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 不同。本基金统一类别内每一基金份额享有同均分配权；   在不违反法律法则章程且对基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的前提下， 基金管理东谈主可按监管部门要求履行妥贴圭表后对基金收益分配原则进行养息，不 需召开基金份额握有东谈主大会。   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   四、 收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配神态等内容。   五、 收益分配决策的详情、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   六、 基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投                            招募评释书（更新） 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计划方法，依照《业务法则》实行。   七、 实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募评释书的章程。                              招募评释书（更新）             第十四部分 基金用度与税收   一、 与基金运作联系的用度         基金用度的种类 用度；         基金用度计提方法、计提尺度和支付神态   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计划 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的神态于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的计划                                招募评释书（更新） 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计划，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的神态于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费将专 门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额握有东谈主服务。   在频繁情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资 产净值的 0.60%年费率计提。销售服务费计划方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经 基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一 致的神态于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性按照指定旅途支付。若遇法 定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法则及相应契约 章程，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。         不列入基金用度的模样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                              招募评释书（更新） 目。      二、 与基金销售联系的用度   基金申购费的费率水平、计划公式、收取神态和使用神态参见本招募评释书 “第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、计划公式、收取神态和使用神态参见本招募评释书 “第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。      三、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募评释书的章程。      四、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。      五、 基金用度的养息   养息基金管理费率、基金托管费率和调高基金销售服务费率需经基金份额握 有东谈主大会决议通过。调低基金销售服务费率无需经基金份额握有东谈主大会决议通过。 基金管理东谈主须最迟于新费率实施日前在指定媒介刊登公告。                                  招募评释书（更新）             第十五部分 基金的管帐与审计      一、 基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 表示； 管帐核算，按照联系章程编制基金管帐报表； 并以书面神态阐述。      二、 基金的年度审计 联系业务履历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                               招募评释书（更新）              第十六部分 基金的信息表示      一、 本基金的信息表示应合适《基金法》、《运作办法》、《信息表示办 法》、基金合同过火他联系章程。联系法律法则对于信息表示的表示神态、登 载媒介、报备神态等章程发生变化时，本基金从其最新章程。      二、 信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主过火日常机构等法律、行政法则和中国证监会章程的当然 东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的章程表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予表示的基金信 息通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介表示，并保证基金投资者好像按照基金合同 约定的时辰和神态查阅或者复制公开表示的信息贵府。      三、 本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：      四、 本基金公开表示的信息应给与中语文本。同期给与外文文本的，基 金信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 中语文本为准。   本基金公开表示的信息给与阿拉伯数字；除特别评释外，货币单元为东谈主民币 元。                             招募评释书（更新）   五、 公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、基金合同、基金托管契约、基金产物贵府撮要 握有东谈主大会召开的法则及具体圭表，评释基金产物的本性等触及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。基金合同成效后，基金招募评释书的信息发生 要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募评释书并登载在指 定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金拆开运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募评释书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》成效后，基金产物贵府撮要的信息发生要紧变 更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金产物贵府撮要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府撮要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物 贵府撮要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金招募评释书教导性公告和基金合同教导性公告登载在指定报刊上，将 基金招募评释书、基金产物贵府撮要、基金合同和基金托管契约登载在指定网站 上；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在指定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于指定媒介上。   （三）基金合同成效公告   基金管理东谈主应当在基金合同成效的次日在指定报刊和指定网站上登载基金                             招募评释书（更新） 合同成效公告。   （四）基金净值信息   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示通达日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在基金合同、招募评释书等信息表示文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计划神态及联系申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年 度呈报登载在指定网站上，并将年度呈报教导性公告登载在指定报刊上。基金年 度呈报中的财务管帐呈报应当经过具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报登载在指定网站上，并将中期呈报教导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在指定网站上，并将季度呈报教导性公告登载在指定报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期报 告或者年度呈报。   呈报期内出现单一投资者握有基金份额比例达到或起原基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金如期呈报“影响投 资者决策的其他迫切信息”项下表示该投资者的类别、呈报期末握有份额及占比、 呈报期内握有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   本基金握续运作过程中，基金管理东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中表示 基金组合资产情况过火流动性风险分析等内容。                               招募评释书（更新）   （七）临时呈报   本基金发生要紧事件，联系信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动起原百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 现实贬抑东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外；                               招募评释书（更新） 神态和费率发生变更； 教导性公告； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）深化公告   在基金合同存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓富贵传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握 有东谈主权益的，联系信息表示义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开深化，并将 联系情况立即呈报中国证监会。   （九）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）投资资产支握证券的信息   基金管理东谈主应在基金年报及中期呈报中表示其握有的资产支握证券总额、资 产支握证券市值占基金净资产的比例和呈报期内整个的资产支握证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度呈报中表示其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支握证券明细。                             招募评释书（更新）   （十一）基金投资股指期货、国债期货的信息   基金管理东谈主应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募评释书 （更新）等文献中表示股指期货、国债期货交游情况，包括投资政策、握仓情况、 损益情况、风险诡计等，并充分揭示股指期货、国债期货交游对基金总体风险的 影响以及是否合适既定的投资政策和投资主见等。   （十二）参与港股通交游的信息   在季度呈报、中期呈报、年度呈报等如期呈报和招募评释书（更新）等文献 中表示参与港股通交游的联系情况。   （十三）本基金投资存托凭证的信息表示依照境内上市交游的股票实行。   （十四）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，联系信息表示义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募评释书的章程进行信息表示，详见招募评释书的章程。   （十五六）算帐呈报   基金合同拆开的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐呈报。基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在指定网站上， 并将算帐呈报教导性公告登载在指定报刊上。   （十六）中国证监会章程的其他信息。   六、 信息表示事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息 表示内容与风光准则等法则的章程。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期呈报、更新的招募评释书、基金产物贵府撮要、基金算帐呈报等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊表示本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证联系报送信息的信得过、准确、无缺、实时。                               招募评释书（更新）   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介表示信息，然而其他民众媒介不得早于指定媒介表示信息，而况 在不同媒介上表示统一信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计呈报、法律见地书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到基金合同拆开后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金时常投资操作的前提下，自主普及信息表示服务的质地。具体要求应当合适中 国证监会及自律法则的联系章程。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。      七、 暂停或蔓延信息表示的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金联系信 息： 业时；      八、 信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      九、 本基金信息表示事项以法律法则章程及本章勤俭定的内容为准。                              招募评释书（更新）                第十七部分 侧袋机制      一、 侧袋机制的实施条件   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照看护帐师事 务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用合适《中 华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并表示专项审计见地。      二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额握有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募评释书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 回外，本招募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额。大量赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回肯求起原前一通达 日主袋账户总份额的 10%认定。      三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主计划各项投资运作诡计和基金事迹诡计时仅需琢磨主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的养息，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。                              招募评释书（更新）   四、 实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主支吾主袋账户资产进行估 值并表示主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停表示侧袋账户份额净值。侧 袋账户的管帐核算应合适《企业管帐准则》的联系要求。   五、 实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交游等神态规复流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等神态， 实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照联系法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拆开侧袋机制后，基金管理东谈主应实时聘用合适 《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并表示专项审计见地。   七、 侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募评释书“基金的信息表示”部分章程的基金净值信息 表示神态和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停表示侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金如期呈报中表示呈报期内侧袋账                            招募评释书（更新） 户联系信息，基金如期呈报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度呈报进行审计时，支吾呈报期内基金侧袋机制运行联系的会 计核算和年度呈报表示等发表审计见地。                             招募评释书（更新）              第十八部分 风险揭示   一、   投资于本基金的主要风险   （一）阛阓风险   证券阛阓价钱受到各式因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利方正接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票阛阓走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。 非平行移动联系的风险，单一的久期诡计并不可充分反应这一风险的存在。 财务景况、阛阓出息、行业竞争、东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。要是基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者好像用于 分配的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各类化来踱步这 种非系统风险，但不可实足避让。 资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、资产支握证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 景况恶化，到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交游 敌手因爽约而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险                              招募评释书（更新）   流动性风险是指因证券阛阓交游量不及，导致证券不可赶紧、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现大量赎回，以至莫得实足的现金应付赎回支 付所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募评释书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   本基金的投资阛阓主要为证券交游所、寰球银行间债券阛阓等流动性较好的 表率型交游场所，主要投资对象为具有精熟流动性的金融器具（包括国内照章发 行上市的股票、港股通标的股票、债券和货币阛阓器具等），同期本基金基于分 散投资的原则在行业和个券方面未有高聚合度的特征，抽象评估在时常阛阓环境 下本基金的流动性风险适中。   当本基金出现大量赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回肯求进行适度养息，以支吾 流动性风险，保护基金份额握有东谈主的利益，包括但不限于：   a.缓期办理大量赎回肯求；   b.暂停接受赎回肯求；   c.减速支付赎回款项；   d.中国证监会招供的其他措施。   具体措施，详见招募评释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、 大量赎回的情形及处理神态”的联系内容。   在阛阓大幅波动、流动性穷乏等顶点情况下发生无法支吾基金份额握有东谈主巨 额赎回的情形时，基金管理东谈主将以保障基金份额握有东谈主正当权益为前提，按照法 律法则及基金合同的章程，收用缓期办理大量赎回肯求、暂停接受赎回肯求、延 缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停估值、舞动订价等流动性风险管理器具 当作辅助措施。对于各种流动性风险管理器具的使用，基金管理东谈主将对风险进行 监测和评估，使用前与基金托管东谈主协商一致。在现实运用各种流动性风险管理工                             招募评释书（更新） 具时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将依 照法律法则及基金合同的约定进行操作，保障基金份额握有东谈主的正当权益。   （四）操立场险   操立场险是指基金运作过程中，因里面贬抑存在颓势或者东谈主为因素酿成操作 无理或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法交游、管帐部门诓骗、交游 纰谬、IT 系统故障等风险。   （五）管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平平直影响基 金收益水平，要是基金管理东谈主对经济阵势和证券阛阓判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现无理等，都会影响基金的收益水平。   （六）合规性风险   合规风险指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法则的章程，或者违反 基金合同联系章程的风险。   （七）本基金的专有风险   本基金可投资于可波折债券和可交换债券，需要承担可波折债券和可交换债 券阛阓的流动性风险、债券价钱受所对应股票价钱波动影响而波动的风险以及在 转股期或换股期不可转股或换股的风险等   本基金可按照基金合同的约定投资股指期货。期货阛阓与现货阛阓不同，采 取保证金交游，风险较现货阛阓更高。诚然本基金对股指期货的投资仅限于现金 管理和套期保值等用途，在顶点情况下，期货阛阓波动仍可能对基金资产酿成不 良影响。   本基金的投资畛域包括国债期货，国债期货的投资可能濒临阛阓风险、基差 风险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所握有的期货合约价值发 生变化的风险。基差风险是期货阛阓的专有风险之一，是指由于期货与现货间的 价差的波动，影响套期保值或套利后果，使之发生偶然损益的风险。流动性风险 可分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或                              招募评释书（更新） 了结头寸的风险，此类风险往往是由阛阓清寒广度或深度导致的；另一类为资金 量风险，是指资金量无法怡悦保证金要求，使得所握有的头寸濒临被强制平仓的 风险。   本基金的投资畛域包括资产支握证券。资产支握证券存在信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风险等。   （1）信用风险也称为爽约风险，它是指资产支握证券参与主体对它们所承 诺的各式合约的爽约所酿成的可能损失。浅显单真谛上讲，信用风险进展为证券 化资产所产生的现金流不可支握本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支握证券当作固定收益证券的一种，也具故意率风 险，即资产支握证券的价钱受利率波动发生逆向变动而酿成的风险。   （3）流动性风险是指资产支握证券不可赶紧、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在产物到期前偿还，则存在 由于提前偿付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操立场险是指联系各方在业务操作过程中，因操作无理或违反操作规 程而引起的风险。   （6）法律风险是指因资产支握证券交游结构较为复杂、参与方较多、交游 文献较多，而存在的法律风险和践约风险。   本基金不错投资于非公开刊行股票等流畅受限证券。基金投资有明确锁如期 的非公开刊行股票，按监管机构或行业协会联系章程详情公允价值，故本基金的 净值可能由于估值方法的原因偏离所握有股票的收盘价所对应的净值，投资者在 申购赎回时，需琢磨该估值神态对基金净值的影响。另外，本基金可能由于握有 流畅受限证券而濒临流动性风险以及流畅受限期间内证券价钱大幅着落的风险。   港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时段，当日额度使用完毕的， 新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所握续交游时段或收市竞价交游时段， 港股通当日额度使用完毕的，当日本基金将濒临不可通过港股通进行买入交游的 风险。                              招募评释书（更新）   本基金将投资港股通标的股票，在交游时辰内提交订单依据的港币买入参考 汇率和卖出参考汇率，并不就是最遣散算汇率。港股通交游日日终，中国证券登 记结算有限服务公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交游，确 定交游现实适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动可能对基金 的投资收益酿成损失。 政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断养息，这些限制因素的变 化可能对本基金插足或退出当地阛阓酿成繁重，从而对投资收益以实时常的申购 赎回产生平直或转折的影响。 资环境、投资标的、阛阓轨制以及交游法则等各异带来的专有风险。参与香港股 票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   a.香港阛阓实行 T+0 反转交游，且证券交游价钱并无涨跌幅高下限的章程， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，即港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价 波动。   b.只须内地与香港两地均为交游日且好像怡悦结算安排的交游日才为港股 通交游日。港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险，包括在内地开市香港休 市的情形下，港股通不可时常交游，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性 风险。   c.香港出现台风、玄色暴雨或者联交所章程的其他情形时，联交所将可能停 市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现内地证券交游服 务公司认定的交游极端情况时，内地证券交游服务公司将可能暂停提供部分或者 全部港股通服务，本基金将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险。   d.本基金因港股通股票权益分拨、波折、上市公司被收购等情形或者极端情 况，所取得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得 买入，联系交游所另有章程的除外；因港股通股票权益分拨或者波折等情形取得 的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行                              招募评释书（更新） 权；因港股通股票权益分拨、波折或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市 证券，不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或卖出。   e.代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的握有当作计划基准；投票数目超出握独特量的， 按照比例分配握有基数。   f.本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴聘将部分基 金资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交游风险。   本基金可根据投资主见、投资策略需要或阛阓环境的变化，遴聘将部分基金 资产投资于科创板股票或遴聘不将基金资产投资于科创板股票，基金并非势必投 资于科创板股票。   基金投资科创板上市交游股票将承担科创板因上市条件、交游法则、退市制 度等各异带来的专有风险，具体包括以下风险：   （1）公司治理风险。科创板股票刊行实行注册制，上市条件与主板不同， 科创板上市公司的股权激励轨制更为活泼，可能存在表决权各异安排。   （2）流动性风险。由于参与科创板投资有一定的门槛要求，科创板的投资 者可能以机构投资者为主。机构投资者在投资决策上具有一定的趋同性，将会造 成阛阓的流动性风险。   （3）聚合投资风险。科创板将聚合以成长性的科技立异企业为主。由于投 入限度大、期间迭代快、盈利周期长等行业特质，科创板企业的收入及盈利水平 具有较大省略情味，可能存在公开刊行时和上市后仍无法盈利的情形。   （4）退市风险。科创板退市的尺度、圭表和实行较主板更为严格： 表率运作存在要紧颓势的情形，将平直导致退市； 应当退市的企业平直拆开上市的情形；                               招募评释书（更新） 的贸易或者不具备营业本色的关联交游辅助收入时，可能会平直导致退市。   （5）股价波动风险。科创板竞价交游成立较宽的涨跌幅限制，上市后的前   （6）聚合度风险。科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集 中投资于少量个股，阛阓可能存在高聚合度景况，举座存在聚合度风险。   （7）系统性风险。科创板企业均为阛阓招供度较高的科技立异企业，在企 业经营及盈利模式上存在趋同，是以科创板个股联系性较高，阛阓进展欠安时， 系统性风险将更为显耀。   （8）政策风险。国度对高新期间产业扶握力度及好奇程度的变化会对科创 板企业带来较大影响，国际经济阵势变化对策略新兴产业及科创板企业也会带来 政策影响。   本基金投资存托凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东谈主以及交游机制联系的专有风险，具体包 括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证联系的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证握有东谈主现实享有的权益与境外基础证券 握有东谈主的权益诚然基本尽头，但并不可等同于平直握有境外基础证券。 存托契约，成为存托契约确当事东谈主。存托契约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等 神态进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托契约作出额外修 改。 鼓出发份平直运用鼓动权利；本基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东谈主享有 并运用分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券波折比例发生养息、红筹公司和存托东谈主可能对存托 契约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能                            招募评释书（更新） 仅以预先文书的神态，即对本基金成效。本基金可能无法对此运用表决权。 法冻结、强制实行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金握有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开交游或者转让， 存托东谈主无法继续按照存托契约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与立异企业刊行联系的风险    立异企业证券初度公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或 者高于公司在境外其他阛阓公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级 阛阓交游价钱。   （3）与境外刊行东谈主联系的风险 用境外注册地公司法等法律法则的章程；如故在境外上市的，还需要驯服境外上 市地联系法则。投资者权利过火运用可能与境内阛阓存在一定各异。此外，境内 鼓动和境内存托凭证握有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓动等握有，境内投资者可能无法现实 参与公司要紧事务的决策。 但境内投资者无法平直当作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交游机制联系的风险 存托凭证可能出当今一个阛阓时常交游而在另一个阛阓实施停牌等气象。 研究呈报不雅点、境表里交游机制各异、极端交游情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。                               招募评释书（更新） 股票可能转化至境内阛阓上市交游，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行 为，从而增多或者减少境内阛阓的股票或者存托凭证流畅数目，可能引起交游价 格波动。 行的疏导类别的股票或者存托凭证；本基金握有境内刊行的存托凭证，暂不允许 波折为境外基础证券。   投资者具体请参见招募评释书“侧袋机制”部分，详备了解本基金侧袋机制 的情形及圭表。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目的在于有 效禁绝并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和波折，仅主袋账户份额时常通达赎回，因此启用 侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前辰具有不确 定性，最终变现价钱也具有省略情味而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金如期呈报中表示呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的服务。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策， 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主计划各项投资运作诡计和基金事迹诡计时仅需 琢磨主袋账户资产，并根据联系章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金表示的事迹诡计不可反应特定资产的真不二价值 及变化情况。 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同自动拆开，不需要召开基                               招募评释书（更新） 金份额握有东谈主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资畛域、投资比 例、证券阛阓精深轨则等作念出的概述性面貌，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与产物风险之 间的匹配试验。   （九）其他风险 器具，基金可能会濒临一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；   二、   声明 基金管理东谈主与基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。                              招募评释书（更新）    第十九部分 基金合同的变更、拆开和基金财产的算帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则章程 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 成效后两日内在指定媒介公告。   二、 基金合同的拆开事由   有下列情形之一的，基金合同应当拆开： 基金托管东谈主贯串的；   三、 基金财产的算帐 基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东谈主、具有证券、期货联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同拆开情形出面前，由基金财产算帐小组融合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；                              招募评释书（更新）   （4）制作算帐呈报；   （5）聘用管帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 呈报出具法律见地书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、 算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分配。   六、 基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐呈报经具有证券、期 货联系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后，由基金 财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报 报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、 基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、 实施侧袋机制期间的基金算帐   本基金实施侧袋机制的，若《基金合同》拆开，主袋账户资产的算帐适用本 部分的约定，侧袋账户特定资产的处置变现和支付详见招募评释书的章程。                               招募评释书（更新）            第二十部分 基金合同的内容摘记      一、 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同成效之日起，根据法律法则和基金合同沉寂运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法则章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据基金合同及联系法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违 反了基金合同及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及联系法律章程决定基金收益的分配决策；   （11）在基金合同约定的畛域内，拒却或暂停受理申购与赎回或波折肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司运用鼓动权利，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益运用诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为                              招募评释书（更新） 基金提供服务的外部机构；   （16）在合适联系法律、法则的前提下，制订和养息联系基金认购、申购、 赎回、波折和非交游过户等的业务法则；   （17）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以竭诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营神态管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互沉寂，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他联系章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取妥贴合理的措施使计划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适基金合同等法律文献的章程，按联系章程计划并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他联系章程，履行信息表示及报 告义务；   （12）保守基金营业秘籍，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过火他联系章程另有章程外，在基金信息公开表示前应予守秘，不向他 东谈主泄露；                              招募评释书（更新）   （13）按基金合同的约定详情基金收益分配决策，实时向基金份额握有东谈主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他联系章程召集基金份额握有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时辰发出，而况 保证投资者好像按照基金合同章程的时辰和神态，随时查阅到与基金联系的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临废除、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当权益 时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东谈主违反基金合同酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担服务；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益运用诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可成效， 基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息（税后） 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。                             招募评释书（更新）   （二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同成效之日起，照章律法则和基金合同的章程安全看护基金 财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反基金 合同及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以竭诚信用、勤勉尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备实足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互沉寂；对所托管的不同的基金分别成立账户，沉寂核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互沉寂；   （4）除依据《基金法》、基金合同过火他联系章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；                              招募评释书（更新）   （7）保守基金营业秘籍，除《基金法》、基金合同过火他联系章程另有章程 外，在基金信息公开表示前给予守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主计划的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具见地，说 明基金管理东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；要是基金 管理东谈主有未实行基金合同章程的行动，还应当评释基金托管东谈主是否采取了妥贴的 措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵府 15 年以 上；   （12）保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他联系章程，召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临废除、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会 和银行监管机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，答允担补偿服务，其补偿服务 不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务， 基金管理东谈主因违反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基 金管理东谈主追偿；   （21）实行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。                              招募评释书（更新）   （三）基金份额握有东谈主的权利和义务   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主当作基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。如本基金在畴昔条件练习时， 增减基金份额类别，则统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）依照法律法则及基金合同的约定肯求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）崇拜阅读并驯服基金合同、招募评释书等信息表示文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息表示，实时运用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所章程的用度；   （5）在其握有的基金份额畛域内，承担基金亏蚀或者基金合同拆开的有限 服务；                               招募评释书（更新）   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东谈主正当权益的行为；   （7）实行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、 基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和法则   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构，若畴昔本基金份额握有东谈主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律法则的章程实行。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）拆开基金合同；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）波折基金运作神态；   （5）养息基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩尺度、提高销售服务费，但根据 法律法则的要求养息该等报恩尺度或提高销售服务费的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、畛域或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会圭表；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或总共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计划，下同）就统一事项书面 要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有                               招募评释书（更新） 东谈主大会的事项。 东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，养息本基金的申 购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率；或者变更收费神态，养息基金份额 类别、住手现存基金份额类别的销售或者增设本基金的基金份额类别；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，在法律法则章程 或中国证监会许可的畛域内基金推出新业务或服务；   （6）对基金份额握有东谈主利益无本色性不利影响的情况下，基金管理东谈主、基 金登记机构在法律法则章程或中国证监会许可的畛域内养息或修改《业务法则》， 包括但不限于联系基金认购、申购、赎回、波折、基金交游、非交游过户、转托 管等内容；   （7）按照法律法则和基金合同章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集神态 理东谈主召集。 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管 理东谈主，基金管理东谈主应当配合。                                招募评释书（更新） 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 的基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金 托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议 的基金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得禁绝、干豫。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书神态 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议风光；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决神态；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹议东谈主姓名及筹议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中评释本次基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信神态、寄予的公证机关过火联 系神态和筹议东谈主、表决见地寄交的截止时辰和收取神态。                               招募评释书（更新） 决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票服从。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的神态   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会神态、通信开会神态或法律法则和监管 机构允许的其他神态召开，会议的召开神态由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 握有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解说合适法律法则、基金合同 和会议文书的章程，而况握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证自大， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 风光或联系公告指定的其他神态在表决限制日以前投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面神态或联系公告指定的其他神态进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的神态视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个服务日内聚首公 布联系教导性公告；                              招募评释书（更新）   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书章程的神态收取基金份额握有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文书不参加收取表决见地的，不影响表决服从；   （3）本东谈主平直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一（含三分之一）以上基金份额的握有东谈主平直出具表决见地或授权他东谈主代表出具 表决见地；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见地的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见地的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东谈主出具的寄予东谈主握有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解说符 正当律法则、基金合同和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。 用其他书面或非书面神态授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会并运用表决权， 具体神态在会议文书中列明。 非现场神态相结合的神态召开基金份额握有东谈主大会，会议圭表比照现场开会和通 讯神态开会的圭表进行。基金份额握有东谈主不错给与书面、收罗、电话、短信或其 他神态进行表决，具体神态由会议召集东谈主详情并在会议文书中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定拆开基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大                             招募评释书（更新） 会议论的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神态下，起原由大会主握东谈主按照下列第（七）条章程圭表详情 和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握 有东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主 姓名（或单元称号）和筹议神态等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起原由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的神态通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。波折基金运作神态、更换                            招募评释书（更新） 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拆开基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议 通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采取记名神态进行投票表决。   采取通信神态进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 违反字据解说，不然提交合适会议文书中章程的阐述投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头合适会议文书章程的表决见地视为有用表决，表决见地 缺乏不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额握有 东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议脱手 后文书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主握东谈主应当马上公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。                              招募评释书（更新）   在通信开会的情况下，计票神态为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是给与 通信神态进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实行成效的基金份额握有东谈主 大会的决议。成效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有管理力。   （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表 决条件等章程，但凡平直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监 管法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和养息，无需召开基金份额握有东谈主大 会审议。   （十）实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；                              招募评释书（更新） 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额握有东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      三、 基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 成效后两日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的拆开事由   有下列情形之一的，基金合同应当拆开： 基金托管东谈主贯串的；                              招募评释书（更新）   （三）基金财产的算帐 基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东谈主、具有证券、期货联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同拆开情形出面前，由基金财产算帐小组融合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报；   （5）聘用管帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 呈报出具法律见地书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分配。                              招募评释书（更新）   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐呈报经具有证券、期 货联系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后，由基金 财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐呈报 报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （八）实施侧袋机制期间的基金算帐   本基金实施侧袋机制的，若《基金合同》拆开，主袋账户资产的算帐适用本 部分的约定，侧袋账户特定资产的处置变现和支付详见招募评释书的章程。   四、 争议责罚神态   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经 友好协商未能责罚的，均应提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按照肯求仲裁时 该会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾性的并 对各方当事东谈主具有管理力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，继续古道、勤勉、尽责 地履行基金合同章程的义务，养息基金份额握有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（不含港澳台立法）统帅。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的神态   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公场所和营业场所查阅。                                 招募评释书（更新）             第二十一部分 基金托管契约的内容摘记    一、 基金托管契约当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    邮政编码：200122    法定代表东谈主：裴长江    成速即间：1999 年 4 月 13 日    批准成立机关：中国证券监督管理委员会    批准成立文号：证监基金字【1999】11 号    组织风光：有限服务公司    注册本钱：5.2 亿元东谈主民币    存续期间：握续经营    经营畛域：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。    （二）基金托管东谈主    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    成立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册本钱：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良（主握招商银行服务）    资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号    二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据联系法律法则的章程以及《基金合同》的约定，对基                               招募评释书（更新） 金投资畛域、投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。《基金合同》明确 约定基金投资证券遴聘尺度的，基金管理东谈主应预先或如期向基金托管东谈主提供投资 品种池，以便基金托管东谈主对基金现实投资是否合适基金合同对于证券遴聘尺度的 约定进行监督。   本基金投资于具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （包括主板、中小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港 股通标的股票、存托凭证、债券（包括国度债券、央行单子、地方政府债券、金 融债券、企业债券、公司债券、公开刊行的次级债券、可波折债券、可交换债券、 可分离交游可转债的纯债部分、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、 资产支握证券、债券回购、银行入款（包括如期入款、契约入款、文书入款等）、 同行存单、繁衍器具（股指期货、国债期货等）以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会的联系章程）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴 圭表后，不错将其纳入投资畛域。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例 0-95%(其 中，投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%），其中投资于本基金定 义的清洁动力产业联系的股票及存托凭证不低于非现金基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，现金或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法则对该比例要求有变更的，在履行妥贴圭表后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应养息。   基金的投资组合应受命以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 0-95%(其中，投资于 港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）；其中投资于本基金界说的清洁能 源产业联系的股票及存托凭证不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的保证                                   招募评释书（更新） 金以后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；前 述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（统一家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股总共计划），其市值不起原基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券（统一家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股总共计划），不起原该证券的 10％；基金管理东谈主 管理的全部通达式基金(包括通达式基金以及处于通达期的如期通达基金)握有 一家上市公司刊行的可流畅股票，不得起原该上市公司可流畅股票的 15%；本基 金管理东谈主管理的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得起原该 上市公司可流畅股票的 30%；   （5）本基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得起原 基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得起原基金资产净值的   （7）本基金握有的统一(指统一信用级别)资产支握证券的比例，不得起原 该资产支握证券限度的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产支握 证券，不得起原其各种资产支握证券总共限度的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，要是其信用等第下降、不再合适投资尺度，应在评 级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不起原本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不起原拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得起原基 金资产净值的 40%；本基金在寰球银行间同行阛阓中的债券回购最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货交游，应当驯服下列要求： 金资产净值的 10%；本基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，                               招募评释书（更新） 不得起原基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得起原基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金握有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日日终，握有的卖放洋债期货合 约价值不得起原基金握有的债券总市值的 30%； 计划）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；本基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧 差计划）应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定； 不得起原上一交游日基金资产净值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得起原上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）本基金的基金资产总值不得起原基金资产净值的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得起原本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之 外的因素以至基金不合适前款所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动 性受限资产的投资。   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资畛域 保握一致；   （16）本基金投资于同行存单的比例，不得起原基金资产的 20%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行；   （18）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除（2）、       （9）、          （14）、              （15）条外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素以至基金投资比例不合适上述章程投资 比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行养息，但中国证监会章程的特殊                            招募评释书（更新） 情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资畛域、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 脱手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行妥贴圭表后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准，不需要 经基金份额握有东谈主大会审议，但须提前公告。   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律法则或中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、独揽证券交游价钱过火他不耿介的证券交游行为；   （7）法律、行政法则或者中国证监会章程辞谢的其他行为。 际贬抑东谈主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联交游的，应当合适基金的投资主见和投资策略，受命基金 份额握有东谈主利益优先原则，谨防利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓平允合理价钱实行。联系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法则给予表示。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的沉寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或养息上述辞谢性章程，基金管理东谈主在履行妥贴 圭表后，本基金可不受上述章程的限制或按养息后的章程实行。 比例限制进行变更的，本基金可相应养息辞谢行动和投资比例限制章程，不需经 基金份额握有东谈主大会审议。《基金法》过火他联系法律法则或监管部门取消上述 限制的，履行妥贴圭表后，基金不受上述限制。                              招募评释书（更新）   （二）基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主遴聘入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金管理东谈主应根据法 律法则的章程及《基金合同》的约定，详情合适条件的整个入款银行的名单，并 实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否 合适联系章程进行监督。对于不合适章程的银行入款，基金托管东谈主不错拒却实行， 并文书基金管理东谈主。   本基金投资银行入款应合适如下章程： 但投资于有入款期限，根据契约可提前支取的银行入款不受上述比例限制;本基 金投资于具有基金托管东谈主履历的统一营业银行的银行入款、同行存单占基金资产 净值的比例总共不得起原 20%，投资于不具有基金托管东谈主履历的统一营业银行的 银行入款、同行存单占基金资产净值的比例总共不得起原 5%。   联系法律法则或监管部门制定或修改新的如期入款投资政策，基金管理东谈主履 行妥贴圭表后，可相应养息投资组合限制的章程。 务经过、岗亭职责、风险贬抑措施和监察稽核轨制，切实谨防联系风险。基金托 管东谈主负责对本基金银行如期入款业务的监督与核查，审查、复核联系契约、账户 贵府、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东谈主负责贬抑信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付才调等触及到入款银行遴聘方面的风险。因遴聘入款银行不 当酿成基金财产损失的，由基金管理东谈主承担服务。   （2）基金管理东谈主负责贬抑流动性风险，并承担因贬抑不力而酿成的损失。 流动性风险主要包括基金管理东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而 入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不可怡悦基金时常结算业务的 风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金管理东谈主须加强里面风险贬抑轨制的建造。如因基金管理东谈主职工职 务行动导致基金财产受到损失的，需由基金管理东谈主承担由此酿成的损失。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格驯服《基金                            招募评释书（更新） 法》、   《运作办法》等联系法律法则，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结 算等的各项章程。   （三）基金投资银行入款契约的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东谈主应与合适履历的入款银行总行或其授权分行签订《基金存 款业务总体谄媚契约》（以下简称《总体谄媚契约》），详情《入款契约书》的格 式范本。《总体谄媚契约》和《入款契约书》的风光范本由基金托管东谈主与基金管 理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据联系法则对《总体谄媚契约》和《入款契约书》的内 容进行复核，审查入款银行履历等。   （3）基金管理东谈主应在《入款契约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭 证的办理神态、邮寄地址、筹议东谈主和筹议电话，以及入款证实书或其他有用凭证 在邮寄过程中遗失后，入款余额的阐述及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托福入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机 构的上司行发出入款余额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金管理东谈主应在《入款契约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《入款契约书》写明账户称号和账 号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切服务。   （6）基金管理东谈主应在《入款契约书》中章程，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金管理东谈主应实时书面文书入款行，书面文书应加盖基 金托管东谈主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托管东谈主 出具肃穆书面阐述书。变更文书的投递神态同开户手续。在存期内，入款分支机 构和基金托管东谈主的指定筹议东谈主变更，应实时加盖公章书面文书对方。   （7）基金管理东谈主应在《入款契约书》中章程，因如期入款产生的存单不得 被质押或以任何神态被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与入款银行                             招募评释书（更新） 签订的《总体谄媚契约》、            《入款契约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授 权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东谈主应在《入款契约书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或 其他有用入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐述或到期支款 的有用凭证，且对应每笔入款仅能开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银 行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐述 收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东谈主指定筹议东谈主；若 入款银行分支机构代为看护入款凭证的，由入款银行分支机构指定管帐主管传真 一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐述收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向入款银行提议补办肯求，基 金管理东谈主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的神态快递或上门 托福至基金托管东谈主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计 利息。   基金管理东谈主应在《入款契约书》中章程，对于存期起原 3 个月的如期入款， 入款银行应于每季末后 5 个服务日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款 银行未寄送对账单酿成的资金被挪用、盗取的服务由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行 公章寄送至基金托管东谈主指定筹议东谈主。   （4）到期兑付   基金管理东谈主提前文书基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话 商讨。入款到期前基金管理东谈主与入款银行阐述入款凭证收到并于到期日兑付入款                             招募评释书（更新） 本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文书基金 管理东谈主与入款银行接洽入款到账时辰及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽结果 见告基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥入款本息确当日文书基金管理东谈主。   基金管理东谈主应在《入款契约书》中章程，入款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即文书基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出 具联系解说文献后，与入款银行指定管帐主管电话阐述后，入款银行应在到期日 将入款本息划至指定的基金资金账户。要是入款到期日为法定节沐日，入款银行 顺延至到期后第一个服务日支付，入款银行需按原契约约定利率和现实缓期天数 支付缓期利息。   要是在入款期限内，由于基金限度发生缩减的原因或者出于流动性管理的需 要等原因，基金管理东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与入款银行签订的《入款契约书》实行。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行入款投资时有违反联系法律法则的章程 及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面风光文书基金管理东谈主在 10 个服务 日内纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在 10 个服务日内纠正 的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行动， 应立即呈报中国证监会，同期文书基金管理东谈主在 10 个服务日内纠正或拒却结算， 若因基金管理东谈主拒虚假行酿成基金财产损失的，联系损失由基金管理东谈主承担，基 金托管东谈主不承担任何服务。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供合适法律法则及行业尺度的、经闲静遴聘的、本基金适用的银行间债 券阛阓交游敌手名单并约定各交游敌手所适用的交游结算神态。基金管理东谈主有责 任确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此酿成的损失应 由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主应严格按照交游敌手名单的畛域在银行间债券市 场遴聘交游敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓                              招募评释书（更新） 交游敌手名单进行交游。在基金存续期间基金管理东谈主不错养息交游敌手名单，但 应将养息结果至少提前一个服务日书面文书基金托管东谈主。新名单详情时已与本次 剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算，但不得再发 生新的交游。如基金管理东谈主根据阛阓需要临时养息银行间债券交游敌手名单及结 算神态的，应向基金托管东谈主评释事理，并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内 与基金托管东谈主协商责罚。   基金管理东谈主负责对交游敌手的资信贬抑，按银行间债券阛阓的交游法则进行 交游，并负责责罚因交游敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的交游 敌手在基金管理东谈主详情的时辰内仍未承担爽约服务过火他联系法律服务的，基金 管理东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再向联系交游敌手追偿。基金托管东谈主 则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现 基金管理东谈主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基 金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损构怨服务。   （五）本基金投资流畅受限证券，应驯服《对于基金投资非公开刊行股票等 流畅受限证券联系问题的文书》等联系监管章程。 券刊行管理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行 时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临 时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流畅受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登 记结算有限服务公司、中央国债登记结算有限服务公司或银行间阛阓算帐所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券交游所或寰球银行间债券阛阓交游的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 金管理东谈主董事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险贬抑制 度。基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度                             招募评释书（更新） 和投资比例贬抑情况。   基金管理东谈主应至少于初度实行投资指示之前两个服务日将上述贵府书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵府后两个服务日内，以书面或其他两边招供的神态阐述收到上述贵府。   基金管理东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险 采取积极有用的措施，在合理的时辰内有用责罚基金运作的流动性问题。如因基 金大量赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活不毛时，基金管理东谈主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担整个损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何服务。 要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时辰等。基金管理东谈主应保证上述信息的信得过、无缺，并应至少 于拟实行投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管 东谈主有实足的时辰进行审核。   由于基金管理东谈主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，以至托管东谈主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担服务。 资流畅受限证券的行动。如发现基金管理东谈主违反了《基金合同》、                             《托管契约》以 过火他联系法律法则的联系章程，应实时文书基金管理东谈主，并呈报中国证监会， 同期采取合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主的积恶、 违法以及违反《基金合同》、             《托管契约》的投资指示不予实行，独立即文书基金 管理东谈主纠正，基金管理东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得虚假行时，基金托 管东谈主应向中国证监会呈报。 指定媒介表示所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金管理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，崇拜评估中期单子投 资业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应合适                            招募评释书（更新） 法律法则及监管机构的联系章程。   （七）基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 资产净值计划、各种基金份额净值计划、基金用度开支及收入详情、基金收益分 配、联系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核 查。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管契约的章程，应实时以电话、邮件或书面提 示等神态文书基金管理东谈主限期纠正。 基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主 的监督和核查。基金管理东谈主收到文书后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到 的书面文书，基金管理东谈主应以书面风光给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的 疑义进行解释或举证，评释违法原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管 东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管 东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、                              《基金合同》 和本托管契约对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教导， 基金管理东谈主应在章程时辰内回复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送 基金监督呈报的事项，基金管理东谈主应积极配合提供联系数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游圭表如故成效的指示违反法律、 行政法则和其他联系章程，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金管理东谈主 实时纠正，由此酿成的损失由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其文书义务后， 给予免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行动，应实时呈报中国证监 会，同期文书基金管理东谈主限期纠正。      三、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东谈主计划的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管理 东谈主指示办理算帐交收、联系信息表示和监督基金投资运作等行动。                            招募评释书（更新）   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实行或无故蔓延实行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、托管契约过火他联系章程时，应实时以书面风光通 知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面文书后应鄙人一服务日前实时查对 并以书面风光给基金管理东谈主发出回函，评释违法原因及纠正期限，并保证在章程 期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法则、基金合同和 本托管契约对基金业求实行核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面教导， 基金托管东谈主应在章程时辰内回复并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证； 基金托管东谈主应积极配合提供联系贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的无缺性和 信得过性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应实时呈报中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。   四、 基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 与沉寂。 金财产。未经基金管理东谈主的耿介指示，不得自走运用、责罚、分配基金的任何资 产。不属于基金托管东谈主现实有用贬抑下的资产及什物证券等在基金托管东谈主看护期 间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的服务。 定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东谈主应实时文书基金管理东谈主采取措施进行催收，基金管理东谈主应负责向联系当事 东谈主追偿基金财产的损失。                               招募评释书（更新） 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机 构会员单元等本契约当事东谈主外第三方的诓骗、武断、舛讹或收歇等原因给基金资 产酿成的损失等不承担服务。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立并管理。 基金份额握有东谈主东谈主数合适《基金法》、                 《运作办法》等联系章程后，基金管理东谈主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在 章程时辰内，基金管理东谈主应聘用具有从事证券联系业务履历的管帐师事务所进行 验资，出具验资呈报。出具的验资呈报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会 计师署名方为有用。 定办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 “托管账户”），看护基金的银行入款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称号应为“富国清洁动力产业活泼配置搀和型证券投资基金”，预留印 鉴为基金托管东谈主图章。 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行为。 关章程。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理                            招募评释书（更新） 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 管理和运用由基金管理东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的 一级法东谈主算帐服务，基金管理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限服务公司的章程实行。 他投资品种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，按联系章程开立、使用 并管理；若无联系章程，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程实行。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间阛阓算帐所股份有限公司的联系章程，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 等，基金托管东谈主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金管理东谈主应以书面风光将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码 和阛阓监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心 登录密码重置由基金管理东谈主进行，重置后务必实时文书基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基 金管理东谈主保证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在联系贵府变更后及 时将变更的贵府提供给基金托管东谈主。 由基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律法则和本契约的约定协商后开立。新                               招募评释书（更新） 账户按联系章程使用并管理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的看护   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的看护库，或存入中央国债登记结算有限服务公司、银行间阛阓算帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限服务公司或单子营业中心的代看护库，什物 看护凭证由基金托管东谈主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主 根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机 构现实有用贬抑的有价凭证不承担看护服务。   （八）与基金财产联系的要紧合同的看护   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基 金管理东谈主、基金托管东谈主看护。除本契约另有章程外，基金管理东谈主代表基金签署的 与基金财产联系的要紧合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份正 本的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主， 并在三十个服务日内将蓝本投递基金托管东谈主处。因基金管理东谈主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金管理东谈主负责。要紧合同的保 管期限为基金合同拆开后不少于 15 年。   对于无法取得两份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金管理东谈主向基金托管 东谈主提供的合同传真件与基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、 基金资产净值计划与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是按照每个服务日闭市后，某类基金份额的基金资产净值 除以当日该类基金份额的余额数目计划，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四 舍五入，国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主每个服务日计划基金资产净值、各种基金份额净值，经基金托管 东谈主复核，按章程公告。                              招募评释书（更新）   基金管理东谈主每个服务日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各种基金 份额净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。 东谈主承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的 管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一请安见的，按 照基金管理东谈主对基金资产净值的计划结果对外给予公布。      六、 基金份额握有东谈主名册的看护   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号、证件号码和握有的 基金份额。基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和保 管，基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别看护基金份额握有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善看护，则按联系法律法则承担服务。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管理东谈主应将联系贵府送交基 金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和无缺性。基 金管理东谈主和托管东谈主不得将所看护的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外 的其他用途，并应驯服守秘义务。      七、 争议责罚神态   各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，如经友好 协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按 照华南国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳 市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有管理力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继续 古道、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管契约章程的义务，养息基金份额握有 东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统帅。      八、 托管契约的变更与拆开   （一）托管契约的变更圭表   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的章程有任何碎裂。基金托管契约的变更应报中国证监会备 案。                               招募评释书（更新）   （二）基金托管契约拆开的情形 务，而在 6 个月内无其他妥贴的托管机构贯串其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他妥贴的基金管理公司贯串其原有权利义务；   （三）基金财产的算帐   基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。                                    招募评释书（更新）          第二十二部分 对基金份额握有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额握有东谈主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务模样。主要服务内容如下：   一、 基金份额握有东谈主交游贵府服务   投资者在交游肯求被受理的 2 个服务日后，可通过销售网点查询和打印交游 阐述单。基金管理东谈主将根据握有东谈主账单订制情况，向账单期内发生交游或账单期 末仍握有本公司基金份额的基金份额握有东谈主如期或不如期发送对账单。具体业务 法则详见基金管理东谈主网站公告或联系评释。   二、 网上交游、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交游以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交游、查询服务。具体业务法则详见基金管理东谈主网站公告或 联系评释。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主 网站等多种渠谈，定制对账单、基金交游阐述信息、周刊等各种资讯服务。当投 资者收受定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时收受联系定制服务。   四、 收罗在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或客户端取得投资照看、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交游情况、 基金产物与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线取得业务照看、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等 专项服务，节沐日除外。                                     招募评释书（更新）   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基金 管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策章程提议投诉或见地。   七、 基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因坚硬、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因驯服反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等联系法律法则及监管章程履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交游时触及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微肯定务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 观望《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的法则。   八、 基金管理东谈主客户服务连接神态   客户服务热线：95105686，4008880688（寰球融合，免资料话费），服务时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募评释书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请筹议基金管 理东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等神态筹议基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构如故全面交融了本招募评释书。                                      招募评释书（更新）             第二十三部分 其他应表示事项 序号         公告事项             信息表示神态      公告日历      对于富国清洁动力产业活泼配置混      合型证券投资基金暂停大额申购、                  2022 年 11 月      波折转入及如期定额投资业务的公                      29 日              告      富国清洁动力产业活泼配置搀和型            分配公告      富国基金管理有限公司对于旗下部       停申购、赎回等业务的公告      富国基金管理有限公司对于旗下部                                            日            票的公告      富国基金管理有限公司对于旗下部                                            日            票的公告      富国基金管理有限公司对于养息旗      下部分基金 2023 年非港股通交游               2023 年 3 月 1      日暂停申购、赎回等业务安排的公                       日              告      富国基金管理有限公司对于调低旗                                            日           事项的公告                            招募评释书（更新）      第二十四部分 招募评释书存放过火查阅神态   招募评释书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献蓝本为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容实足一致。                            招募评释书（更新）           第二十五部分 备查文献  以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场所，在办公时辰可供免费查阅。  （一）中国证监会准予富国清洁动力产业活泼配置搀和型证券投资基金召募 的文献  （二）《富国清洁动力产业活泼配置搀和型证券投资基金基金合同》  （三）《富国清洁动力产业活泼配置搀和型证券投资基金托管契约》  （四）基金管理东谈主业务履历批件、营业派司  （五）基金托管东谈主业务履历批件、营业派司  （六）对于肯求召募注册富国清洁动力产业活泼配置搀和型证券投资基金之 法律见地书  （七）中国证监会要求的其他文献                          富国基金管理有限公司

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