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【CYAM-002】働くオンナの淫語レズバトル 2 ～もしも職場で濃厚接吻、クンニ、双頭ディルド、ペニバンでレズられたら～ 浙商智多盈债券A,浙商智多盈债券C: 浙商智多盈债券型证券投资基金招募证明书更新
发布日期：2024-07-24 04:01    点击次数：129

【CYAM-002】働くオンナの淫語レズバトル 2 ～もしも職場で濃厚接吻、クンニ、双頭ディルド、ペニバンでレズられたら～ 浙商智多盈债券A，浙商智多盈债券C: 浙商智多盈债券型证券投资基金招募证明书更新

浙商智多盈债券型证券投资基金    招募证明书更新  基金管束东谈主：浙商基金管束有限公司  基金托管东谈主：浙商银行股份有限公司 浙商智多盈债券型证券投资基金                  招募证明书更新                  【垂危辅导】   浙商智多盈债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由浙商基金管束有限 公司（以下简称“基金管束东谈主”）依照有计划法律法例发起，并经中国证券监督管束 委员会（以下简称“中国证监会”）2021年7月19日《对于准予浙商智多盈债券型 证券投资基金注册的批复》（证监许可【2021】2399号）准予注册。   基金管束东谈主保证本招募证明书的内容真确、准确、竣工。本基金经中国证监 会注册，但中国证监会对本基金召募苦求的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和市集远景作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于夹杂 型基金、股票型基金。投资者购买本基金并未便是将资金行动入款存放在银行或 入款类金融机构，基金管束东谈主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者 在投本钱基金前，应全面了解本基金的产物特质，充分筹商自身的风险承受才调， 感性判断市集，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因举座政事、经济、 社会等环境身分对质券市集价钱产生影响的市集风险，因金融市集利率的波动而 导致证券市集价钱和收益率变动的利率风险，因债券和单据刊行主体信用景况恶 化而可能产生的到期弗成兑付的信用风险，因基金管束东谈主在基金管束实施过程中 产生的基金管束风险，因投资者一语气多量赎回基金份额产生的流动性风险，因本 基金投资的证券交往市集数据传输延伸等身分影响业务处理经由形成赎回款顺 延划出的风险等。   本基金可投资港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、 市集轨制以及交往法则等相反带来的独特风险，包括港股市集股价波动较大的风 险（港股市集实行T+0回转交往，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐扬 出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成 损失）、港股通机制下交往日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情 形下，港股通弗成正常交往，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险） 等。基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴荐将部分基金资 产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。为 对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品。信用衍生品的投资可能面对流动 性风险，偿付风险以及价钱波动风险等。具体风险请参见招募证明书的“风险揭 浙商智多盈债券型证券投资基金               招募证明书更新 示”章节。   基金资产投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、市集轨制以 及交往法则等相反带来的独特风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市 风险、集合度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集 环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于科创板股票或遴荐不将基金资产投资于 科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所 面对的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特殊风险，具体风险请参见 招募证明书的“风险揭示”章节。   本基金的投资范围包括资产支握证券，资产支握证券的风险主要包括信用风 险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。   本基金的投资范围包括国债期货等金融衍生品，可能给本基金带来额外的市 场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管束东谈主履行相应 模范后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募证明书“侧袋机制”等 有计划章节。侧袋机制实施时期，基金管束东谈主将对基金简称进行特殊绚烂，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读关系内容并存眷本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   投资东谈主在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的《招募证明书》、                               《基金合同》 和基金产物烦扰撮要等信息裸露文献，全面意志本基金的风险收益特征和产物特 性，并充分筹商自身的风险承受才调，感性判断市集，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险，严慎作念出投资决策。根据自身的投资目 的、投资期限、投资教会、资产景况等判断基金是否和投资者的风险承受才调相 顺应。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获取较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募 证明书》    、《基金合同》和基金产物烦扰撮要。   基金管束东谈主依照恪称职守、真挚信用、严慎勤奋的原则管束和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过甚净值险阻 浙商智多盈债券型证券投资基金                   招募证明书更新 并不预示其明天事迹阐扬，基金管束东谈主管束的其他基金的事迹亦不组成对本基金 事迹阐扬的保证。基金管束东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作出投 资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。   投资者应当通过基金管束东谈主或具有基金销售业务履历的其他机构认购/申购 和赎回基金，基金销售机构名单详见本招募证明书以及关系公告。   本基金本次更新招募证明书对 “第三部分 基金管束东谈主”中基金司理及基金 管束东谈主关系信息进行了更新，更新截止日为2024年7月18日，其余所载内容截止 日为2023年10月24日。投资组合文牍为2023年3季度文牍，有计划财务数据和净值 阐扬截止日为2023年9月30日（财务数据未经审计）。 浙商智多盈债券型证券投资基金                                                                              招募证明书更新 浙商智多盈债券型证券投资基金                  招募证明书更新                  第一部分 序论   《浙商智多盈债券型证券投资基金招募证明书》（以下简称“招募证明书”或 “本招募证明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                           （以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管束办法》                  （以下简称“《运作办法》”）、                                《公开召募 证券投资基金销售机构监督管束办法》                 （以下简称“《销售办法》”）、                               《公开召募证 券投资基金信息裸露管束办法》              （以下简称“《信息裸露办法》”）、                              《公开召募通达 式证券投资基金流动性风险管束规定》                 （以下简称“《流动性风险管束规定》”）和 其他有计划法律法例以及《浙商智多盈债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。   基金管束东谈主承诺本招募证明书不存在职何伪善记录、误导性论述或关键遗漏， 并对其真确性、准确性、竣工性承担法律职责。浙商智多盈债券型证券投资基金 （以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募证明书所载明的烦扰苦求召募的。 本基金管束东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募证明书中载明的信息， 或对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 有计划规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。 浙商智多盈债券型证券投资基金               招募证明书更新                  第二部分 释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义：         《基金合同》：指《浙商智多盈债券型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有用更正和补充 券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用更正和补充 证明书》过甚更新 公告》 撮要》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文牍等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每 作念出的更正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁 布机关对其每每作念出的更正     《信息裸露办法》：指《公开召募证券投资基金信息裸露管束办法》及颁 布机关对其每每作念出的更正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对 其每每作念出的更正     《流动性风险管束规定》：指《公开召募通达式证券投资基金流动性风险 管束规定》及颁布机关对其每每作念出的更正 浙商智多盈债券型证券投资基金                 招募证明书更新 员会 务的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经有计划政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管束办法》及关系法律法例规定使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 金份额发售、申购、赎回、转变、转托管及依期定额投资及提供基金交往账户信 息查询等行径 会规定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管束东谈主缔结了基金销售服务 左券，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额握有东谈主名册和办理非交往过户等 限公司或接受浙商基金管束有限公司托福代为办理登记业务的机构 管束的基金份额余额过甚变动情况的账户 浙商智多盈债券型证券投资基金                         招募证明书更新 构办理认购、申购、赎回、转变、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面说明的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得跨越 3 个月 通达日 该职业日为非港股通交往日，则基金管束东谈主可根据履行情况决定本基金是否通达 申购及赎回业务，具体以届时提前发布的公告为准） 范基金管束东谈主所管束的通达式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管束东谈主 和投资东谈主共同遵照 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 理东谈主届时有用公告规定的条件，苦求将其握有基金管束东谈主管束的、某一基金的基 浙商智多盈债券型证券投资基金                  招募证明书更新 金份额转变为基金管束东谈主管束的其他基金基金份额的行径 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款形式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资形式 上基金转变中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转变中转入申 请份额总额后的余额)跨越上一职业日基金总份额的 10% 行入款利息、已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 基金应收款项过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 交往所分别和香港纠合交往通盘限公司（以下简称“香港纠合交往所”）建立技 术链接，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的 对方交往所上市的股票。内地与香港股票市集交往互联互通机制包括沪港股票市 场交往互联互通机制和深港股票市集交往互联互通机制 所和深圳证券交往所成立的证券交往服务公司向香港纠合交往所进行申报，买卖 规定范围内的香港纠合交往所上市的股票 刊及《信息裸露办法》规定的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 浙商智多盈债券型证券投资基金                   招募证明书更新 C 类基金份额握有东谈主服务的用度 本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行依期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或 交往的债券等 值的形式，将基金调理投资组合的市集冲击成安分配给履行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到公谈对待 进行处置清理，想法在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于 流动性风险管束用具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，特意账户称 为侧袋账户 致公允价值存在关键不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在关键不确定性的资产；（三）其他资产价值存在关键不确 定性的资产 件 理信用风险的信用衍生用具 浙商智多盈债券型证券投资基金               招募证明书更新 风险保护的金额，信用衍生品的各项支付和结算以此金额为狡计基础。 浙商智多盈债券型证券投资基金                               招募证明书更新                       第三部分 基金管束东谈主    一、基金管束东谈主概况    称号：浙商基金管束有限公司    住所：浙江省杭州市下城区环城北路 208 号 1801 室    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴西路 99 号万向大厦 10 楼    法定代表东谈主：肖风    成立时期：2010 年 10 月 21 日    注册本钱：3 亿元东谈主民币    存续时期：握续计算    电话： 021-60350857    传真：021-60350836    有计划东谈主： 郭梦珺    股权结构：民生东谈主寿保障股份有限公司出资比例 50%；浙商证券股份有限公 司出资比例 25%；养生堂有限公司出资比例 25%。    二、主要东谈主员情况    肖风先生，董事长，中共党员，南开大学经济学博士。现任中国万向控股有 限公司副董事长兼践诺董事；民生东谈主寿保障股份有限公司副董事长；万向相信股 份公司董事长；通联数据股份公司董事长；上海万向区块链股份公司董事长兼总 司理；众安金融服务有限公司非践诺董事；众安银行有限公司非践诺董事和云锋 金融集团有限公司非践诺董事；中国万向控股有限公司区块链实验室负责东谈主；上 海散布士投资管束有限公司践诺董事；鲁冠球三农扶志基金董事；通联支付采集 服务股份有限公司董事；万向财务有限公司董事；矩阵元时期（深圳）有限公司 董事；上海钜真金融信息服务有限公司董事；上海布沁采集科技有限公司践诺董 事；上海罗伯特互联网金融信息服务有限公司践诺董事；上海创源科技发展有限 公司董事；HashKey Digital Asset Group Limited 董事。历任深圳证券管束办公室 副处长、处长、证券办副主任；博时基金管束有限公司总裁；蓝象智联（杭州） 科技有限公司董事；民生通惠资产管束有限公司董事长；浙江股权交往中心孤独 浙商智多盈债券型证券投资基金               招募证明书更新 董事；万向租出有限公司董事。   王波先生，董事，总司理、财务负责东谈主，中共党员，中国东谈主民大学投资经济 学硕士，经济师。历任工商银行深圳市沙头角支行职员；工商银行深圳市分行信 贷业务处固定资产信贷科科员、信贷风险评估部工业企业评估室司理、信贷管束 部政策轨制室司理；深圳发展银行风险管束部授信审批室司理；深圳发展银行珠 海分行信贷践诺官；渤海银行信贷监控部副总司理（主握职业）；渤海银行深圳 分行风险总监、纪委文告；广发银行南边区域信贷审批中心总司理、政策管束部 总司理、授信管束部总司理、风险管束部总司理；万向相信股份有限公司副总裁； 万向租出有限公司总司理。   蒋龙先生，董事，北京大学硕士，现任职务为通联数据股份公司总司理，上 海罗伯特互联网金融信息服务有限公司（通联数据股份有限公司全资子公司）， 总司理，历任微软亚洲研究院助理研究员、副研究员，阿里巴巴高等时期群众， 通联数据股份公司首席科学家，上海连尚采集科技有限公司大数据负责东谈主。   李亚梅女士，董事，西南财经大学管帐专科，现任养生堂有限公司财务部副 总监，北京万泰生物药业股份有限公司董事，浙江橄榄树置业发展有限公司监事， 杭州艾赛免疫生物医疗有限公司监事，佑谈生物医药（杭州）有限公司监事，浙 江养生堂生物科技有限公司监事，母亲食物（安吉）有限公司监事，养生堂有限 公司监事，杭州养生堂生物医药有限公司监事，养生堂（海南）仿野生繁衍有限 公司监事，新疆养生堂基地果业有限公司监事，养生堂药业有限公司监事，杭州 交子茶业有限公司监事，浙江景宁关子科技发展有限公司监事，浙江彩虹鱼科技 有限公司监事，关子私募基金管束（杭州）有限公司监事，养生堂（安吉）化妆 品有限公司监事，丹江口娇阳包装时期有限公司监事，浙江娇阳生物医疗科技有 限公司监事，浙江养生堂保健品销售有限公司监事，杭州万泰生物时期有限公司 监事，养生堂（安吉）农业有限公司监事，养生堂（安吉）销售有限公司监事， 浙江瑞德农业科技有限公司监事，浙江养生堂自然药物研究通盘限公司监事，杭 州养生堂保健品有限公司监事，养生堂（德清莫干山）实业发展有限公司监事， 母亲餐饮（杭州）有限公司监事，大兴安岭养生堂化妆品有限公司监事，浙江安 吉优果果业有限公司监事，养生堂大兴安岭林产物有限公司监事，杭州萱庭品牌 管束商讨有限公司监事，杭州领知医药科技有限公司监事，钱唐材料实验室科技 浙商智多盈债券型证券投资基金               招募证明书更新 （杭州）有限公司监事，养生堂（上海）化妆品研发有限公司监事，杭州市西湖 区钟子逸涵养基金会监事，杭州市钱塘涵养基金会监事，浙江钱塘基础科学研究 院监事。历任四川长虹电器股份有限公司管帐，农夫山泉股份有限公司销售大区 管帐、销售大区财务主管、销售大区财务司理、管帐核算部副司理、管帐核算部 司理、管帐核算部副总监。   邱冠华先生，董事，中共党员，南京大学管帐学硕士。现任浙商证券股份有 限公司总裁助理兼研究所长处。历任国泰君安证券股份有限公司研究所副长处等 职务。   章晓洪先生，孤独董事，民建会员，西南政法大学法学硕士、博士。现任上 海市锦天城讼师事务所高等合伙东谈主；中国上市公司论坛主席；温州商学院副校长； 浙江财经大学中国金融研究院院长、涵养及博士生导师；中国诉讼法学研究会常 务理事；中华宇宙讼师协会金融与公司专科委员会委员；涵养部学位论文评审专 家。历任浙江天健管帐师事务所注册管帐师；中国企业纠合会常务理事；浙江省 东谈主大常委会法制职业委员会特聘群众；复旦大学法学院、浙江大学法学院、浙江 工业大学法学院的客座涵养或研究员；中国证监会核准的多家证券公司投资银行 总部的内核群众委员。   金雪军先生，孤独董事，中共党员，南开大学经济学硕士。现任浙江大学教 授、博士生导师，浙江大学资产管束研究中心主任，浙江省全球政策研究院践诺 院长，杭州纠合农村贸易银行孤独董事，华融金融租出股份有限公司董事，新湖 中宝股份有限公司监事，浙江物产环保能源股份有限公司孤独董事，浙商证券股 份有限公司孤独董事。历任浙江大学经济学院副院长等，享受国务院政府特殊津 贴；浙江东方集团股份有限公司孤独董事；哈尔滨高技术（集团）股份有限公司 孤独董事；浙江省国际金融学会会长；地面期货有限公司孤独董事；新湖中宝股 份有限公司监事长；华融金融租出股份有限公司孤独董事；浙江中控时期股份有 限公司孤独董事。   肖幼航女士，孤独董事，中共党员，上海财经大学硕士，高等管帐师，注册 管帐师。现任浙江同方管帐师事务通盘限公司高等照拂人。历任杭州市审计局副主 任科员；浙江天健管帐师事务所五部副司理、抽象部司理；浙江南都电源能源股 份有限公司财务总监；浙江中秦房地产开发有限公司副总司理；上海龙力能源投 浙商智多盈债券型证券投资基金                招募证明书更新 资有限公司副总司理；浙江同方管帐师事务所副总司理。   王平玉先生，监事长，中共党员，大专，经济师。现任农夫山泉股份有限公 司照拂人。历任开辟银行杭州分行科长、支行行长、党组副文告、副行长；养生堂 有限公司总经济师、照拂人；农夫山泉股份有限公司总经济师。   贾腾先生，职工监事，智能投资中心总司理、权益投资总监、智能权益投资 部部门总司理，中共党员，复旦大学国际商务硕士。历任博时基金管束有限公司 研究员。   冯艳娥女士，监事，北京大学材料化学本科，南开大学金融学硕士，现任民 生东谈主寿保障股份有限公司总公司首席职业会法律负责东谈主，政策投资部副总司理， 通联数据股份公司董事，普星聚能股份公司董事，浙江禾连采集科技有限公司董 事。历任海康东谈主寿保障有限公司高等精算助理，盟国商讨上海有限公司分析员， 中宏东谈主寿保障有限公司国际管帐准则评估小组成员、量化风险负责东谈主，民生东谈主寿 保障股份有限公司总公司储备干部、风险合规部总司理助理。   王波先生，董事、总司理、财务负责东谈主，简历同上。   纪士鹏先生，督察长，致公党员，上国异邦语大学工商管束硕士，中国注册 管帐师、澳大利亚注册管帐师、高等管帐师。历任浙商基金管束有限公司监察稽 核部总司理和副总司理（主握职业）、汇添富基金管束股份有限公司稽核监察部 高等司理、万家基金管束有限公司合规稽核部高等司理、国联安基金管束有限公 司基金运营部注册登记司理、普华永谈中天管帐师事务所（特殊往往合伙）金融 审计部高等审计师。   鞠海洋先生，首席信息官，山东大学狡计机科学与时期学士。历任浙商基金 管束有限公司信息时期部部门副总司理（主握职业）、部门副总司理和开发主管、 祥瑞大华基金管束有限公司量化投资组投资助理、摩根士丹利华鑫基金管束有限 公司信息时期部开发工程师、微软（中国）有限公司开发平台协调部开发时期经 理等。   （1）现任基金司理 浙商智多盈债券型证券投资基金                      招募证明书更新   朱靖宇女士，复旦大学金融学硕士。历任广发银行投资司理、国联安基金基 金司理。现任公司固定收益部部门副总司理、浙商惠利纯债债券型证券投资基金 （2022年7月13日—于今）、浙商兴永纯债三个月依期通达债券型发起式证券投资 基金（2022年9月9日—于今）、浙商智多盈债券型证券投资基金（2022年10月20 日—于今）、浙商聚盈纯债债券型证券投资基金（2022年9月23日—于今）、浙商 惠隆39个月依期通达债券型证券投资基金（2022年10月26日—于今）、浙商中短 债债券型证券投资基金（2023年6月16日—于今）、浙商兴盈6个月依期通达债券 型证券投资基金（2023年10月13日—于今）的基金司理；历任浙商惠丰依期通达 债券型证券投资基金（2022年9月29日—2024年6月13日）、浙商中债1-5年政策性 金融债指数证券投资基金（2022年7月13日—2023年8月4日）的基金司理。   刘新正女士，北京大学硕士。曾任香港鲍尔太平有限公司上海代表刑事职责析师。 现任智能权益投资部基金司理、浙商全景耗尽夹杂型证券投资基金（2021年6月 日—于今）、浙商智选领航三年握有期夹杂型证券投资基金（2022年12月16日— 于今）、浙商智多盈债券型证券投资基金（2023年4月17日—于今）的基金司理。   （2）历任基金司理   陈亚芳女士，2021年12月7日至2024年7月18日任浙商智多盈债券型证券投资 基金的基金司理。   王波先生，董事，总司理、财务负责东谈主，简历同上。   欧阳健先生，固收投资总监、固定收益部部门总司理，中共党员，中山大学 硕士。历任广发银行股份有限公司利率及衍生品产物交往主管、广发证券股份有 限公司固定收益部部门践诺董事和国联安基金管束有限公司固定收益部部门总 司理。   胡羿先生，智能权益投资部部门总司理助理，复旦大学金融专科硕士。历任 东海证券自营衍生品投资部量化研究员、五牛基金权益投资部量化研究员、雪松 资产管束有限公司量化投资司理。   张笑萍女士，中央交往室部门总司理助理，英国华威大学商务（金融与管帐） 硕士。 浙商智多盈债券型证券投资基金                招募证明书更新   贾腾先生，职工监事，智能投资中心总司理、权益投资总监、智能权益投资 部部门总司理，简历同上。   朱靖宇女士，固定收益部部门副总司理，复旦大学金融学硕士。历任广发银 行投资司理、国联安基金基金司理。   肖爱华先生， FOF及多元资产管束部部门总司理助理，中共党员，浙江大学 狡计机应用专科硕士。历任祥瑞资产管束有限职责公司研究员、通联数据股份公 司产物司理。   三、基金管束东谈主的职责   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以真挚信用、严慎勤奋的原则管束和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计算形式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产互相孤独，对所管束的不同基金分别 管束，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他有计划规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取得当合理的方法使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的规定，按有计划规定狡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐文牍；   （10）编制季度文牍、中期文牍和年度文牍；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他有计划规定，履行信息裸露及 文牍义务； 浙商智多盈债券型证券投资基金                 招募证明书更新   （12）保守基金贸易私密，不涌现基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他有计划规定另有规定外，在基金信息公开裸露前应予隐敝，不 向他东谈主涌现，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照拂人提供的 除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有缠绵，实时向基金份额握有 东谈主分配基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他有计划规定召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产管束业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关烦扰 15 年以上，法律法例另有规定的除外；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或烦扰在规定时期发出，况且 保证投资者冒昧按照《基金合同》规定的时期和形式，随时查阅到与基金有计划的 公开烦扰，并在支付合理成本的条件下得到有计划烦扰的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分配；   （19）面对赶走、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时文牍中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理有计划基 金事务的行径承担职责；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管束东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 告成，基金管束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 浙商智多盈债券型证券投资基金                  招募证明书更新 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺告成的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   四、基金管束东谈主的承诺 建立健全里面欺压轨制，采取有用方法，戒备违反《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生； 险欺压轨制，采取有用方法，戒备下列行径的发生：   （1）将基金管束东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东谈主从事关系的交往行径；   （7）玩忽职守，不按照规定履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规定遮盖的其他行径。 取有用方法，戒备违反基金合同行径的发生； 家有计划法律法例及行业范例，真挚信用、勤奋尽责；   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 浙商智多盈债券型证券投资基金                 招募证明书更新 基金投资内容、基金投资计议等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从 事关系的交往行径；   六、基金管束东谈主的里面欺压轨制 成遵法计算、范例运作的计算想想和计算格调； 受托资产的安全竣工，收场公司的握续、踏实、健康发展； 善的公司治理结构和风险欺压经由，保护基金份额握有东谈主利益不受滋扰。 节，并广博适用于公司每位职工； 证内控轨制的有用践诺； 成、里面管束轨制的建立都要以驻扎风险、审慎计算为起点； 计算地点等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部环境的改变实时 进行相应的修改和完善； 应当在空间上和轨制上得当分离，以达到驻扎风险的想法。对因业务需要细察内 部信息的东谈主员，应制定严格的批准模范和监督方法； 计算效益，通过欺压成本收场最好经济效益，从而达到最好内控恶果。 浙商智多盈债券型证券投资基金               招募证明书更新   公司里面欺压的组织机构不错分裂为监督系统、决策与业务践诺两大系统， 均有明确的档次单干和流畅的监督与践诺通谈，并建立完善的文牍与反馈机制。   公司监事会、合规与风险欺压委员会、监察风控部为公司不同层面的监督机 构，组成互相孤独的监督系统。   监事会依照公司法和公司法则对公司计算管束行径、董事和公司管束层的行 为愚弄监督权。董事会下设合规与风险欺压委员会，负责对公司计算管束和基金 资产运作的正当、合规性进行审查、分析和评估。合规与风险欺压委员会孤独行 使职责。监察风控部孤独于公司各业务部门和各分支机构，对各岗亭、各部门、 各机构、各项业务中的风险欺压情况实施监督。督察长由董事会聘任，根据董事 会的授权对公司的计算行径进行监督。   鞭策会、董事会、管束层及职能部门组成公司决策与业务践诺系统。   鞭策会是公司的最高权力机构，依照法律和公司法则愚弄权益。鞭策会选举 董事组成董事会。董事会依照法律和公司法则愚弄权益。孤独董事对公司事项发 表不受任何东谈骨烦扰的孤独观念并参与表决。董事会聘任公司总司理，由总司理负 责公司的日常计算管束。   公司根据孤独性、防火墙以及互相制约、互为连络的原则，成立险恶公司经 营运作必需的机构、部门及岗亭。各部门在单干协调的基础上，明确各岗亭相应 的职责和权益，建立互相配合、互相制约、互相促进的职业关系。通过制定例范 的岗亭职责制、合理的职业圭臬和严格的操作模范，使各项职业范例化、模范化、 圭臬化。   公司制定合理、完备、有用并易于践诺的轨制体系。公司轨制体系由不同层 面的轨制组成。按照其效用大小分为四个层面：第一个层面是公司法则，是公司 计算管束遵照的最高文献；第二个层面是公司里面欺压大纲，是公司制定各项基 本管束轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管束轨制，公司日常运作的有 针对性并较为具体的行径要求与范例；第四个层面是公司各部门根据业务的需要 浙商智多盈债券型证券投资基金                 招募证明书更新 制定的各式规章及实施确定等。上述不同层面的欺压轨制的制定、修改、实施、 废止应该遵照相应的模范，较高层面的轨制与较低层面的轨制有机有计划，前者的 内容辅导和制约后者内容，后者的内容体现和细化前者的内容。   公司法则的修改须经鞭策会审议通过，监管部门核准后告成。公司里面欺压 大纲、公司基本管束轨制的制订与修改由公司总司理提倡议案，经董事会审议通 事后实施。各部门的规章及实施确定由关系部门依据公司法则和里面欺压大纲提 出议案，经公司总司理办公会议审议通事后实施。   监察风控部对公司基本管束轨制、各部门规章及实施确定的践诺情况进行日 常性的查验和评价，并报公司总司理和督察长。总司理和督察长向有计划部门提倡 改进观念由关系部门负责落实，并由监察风控部追踪落实情况并无间查验评估。 各部门依期或不依期对波及到本部门的公司管束轨制的践诺情况进行自查，并负 责落实关系事项。   公司里面欺压的档次体系共分四层：建立一线岗亭的第整个监控防地，属于 单东谈主、单岗处理业务的，必须有相应的后续监督机制；建立关系部门、关系岗亭 之间互相制约的职业模范行动第二谈监控防地，建立业务文献在公司与托管银行 之间、关系部门和关系岗亭之间传递的圭臬，明确翰墨署名的授权；成立孤独的 监察风控部，对各部门、各岗亭各项业务全面实行监督反馈，必要时对有计划部门 进行不依期突击查验，形成第三谈防地；董事会合规与风险欺压委员会和公司风 险欺压委员会形成公司的第四谈防地。   本公司确知建立里面欺压系统、搭救其有用性以及有用践诺里面欺压轨制是 本公司董事会及管束层的职责，董事会承担最终职责；本公司相当声明以上对于 里面欺压的裸露真确、准确，并承诺根据市集的变化和公司的发展不断完善里面 欺压轨制。 浙商智多盈债券型证券投资基金                     招募证明书更新                       第四部分 基金托管东谈主    一、基金托管情面况    称号：浙商银行股份有限公司    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    法定代表东谈主：陆建强    有计划东谈主：常卜巾    电话：0571-56566677    传真：0571-88268688    成立时期：1993 年 04 月 16 日    组织方法：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币 21，268，696，778 元    存续时期：握续计算    批准成立机关和批准成立文号：中国银行业监督管束委员会银监复〔2004〕    基金托管履历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金 托管履历的批复》；证监许可〔2013〕1519 号    计算范围：接纳公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务；经国 务院银行业监督管束机构批准的其他业务。本行经中国东谈主民银行批准，不错计算 结汇、售汇业务。    陆建强先生，本公司党委文告、董事长、践诺董事。玄学硕士，高等经济师。 陆先生曾任浙江省企业档案管束中心副主任，浙江省工商局办公室副主任，浙江 省工商局工商信息管束办公室主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商行政 管束局党委委员、办公室主任，浙江省政协办公厅副主任、机关党组成员，浙江 省政府办公厅副主任、党组成员，浙江省政府副秘书长、办公厅党组成员，财通 浙商智多盈债券型证券投资基金                       招募证明书更新 证券党委文告、董事长。现兼任浙江省并购纠合会第一届理事会会长、浙江省金 融照拂人服务纠合会第一届理事会会长、浙商总会金融服务委员会主任。   张荣森先生，本公司党委副文告、践诺董事、行长。研究生学历、经济学博 士学位、高等经济师。张先生曾任广发银行北京航天桥支行行长、广发银行北京 分行党委委员、行长助理，江苏银行北京分行筹建负责东谈主、党委文告、行长，江 苏银行党委委员、副行长、践诺董事，浙商银行党委委员、副行长兼北京分行党 委文告、行长。   二、发展概况及财务景况   浙商银行是十二家宇宙性股份制贸易银行之一，于 2004 年 8 月 18 日稳健 开业，总部设在浙江杭州，系宇宙第 13 家“A+H”上市银行。开业以来，浙商 银行立足浙江，面向宇宙，稳健发展，已成为一家基础塌实、效益优良、风控完 善的优质贸易银行。   浙商银行以“一流的贸易银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、协、 廉”五字政事生态，淘气进展四干精神，坚握“夯基础、调结构、控风险、创效 益”十二字计算方针，以数字化改革为干线，以“深耕浙江”为首要政策，大零 售、大公司、大投行、大资管、大跨境五伟业务板块皆头并进、抽象协同发展， 金钱管束全新启航，打好打赢“化风险、扩营收、稳股价、引战投”四大搏斗， 全面垒好经济周期弱敏锐资产压舱石，全面莳植抽象金融服务才调，全面构建大 风控和大监督体系，全面开启了高质料发展的新征途。 本行鞭策的净利润 77.43 亿元，同比增长 11.03%。截止 2023 年半年末，总资产 比上年末增长 8.40%；总欠债 2.73 万亿元，比上年末增长 11.27%，其中：接纳 入款余额 1.82 万亿元，比上年末增长 8.42%；不良贷款率 1.45%、拨备粉饰率 心一级本钱充足率 8.18%，本钱充足率有所莳植。   浙商银行在宇宙 22 个省（自治区、直辖市）及香港相当行政区，成立了 323 家分支机构，收场了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾区、环渤海及海西地区 和部分中西部地区的有用粉饰。在英国《银巨匠》(The Banker)杂志“2022 年全 浙商智多盈债券型证券投资基金                       招募证明书更新 球银行 1000 强”榜单中，我行按一级本钱计位列 79 位，较上年跃升 20 位。中 诚信国际给予浙商银行金融机构评级中最高等级 AAA 主体信用评级。   三、托管业务部的部门建立及职工情况   浙商银行资产托管部是总行孤独的一级管束部门，根据业务条线下设业务管 理中心、营销中心、运营中心、监督中心，保证了托管业务前、中、后台的竣工 与孤独。截止 2023 年 6 月 30 日，浙商银行资产托管部从业东谈主员共 48 名，估值 清理协调机构派驻东谈主员 18 东谈主。   浙商银行资产托管部遵命法律法例要求，根据业务的发展模式、运营形式以 及里面欺压、风险驻扎等各方面发展的需要，制定了一系列完善的里面管束轨制， 包括业务管束、操作规程、基金管帐核算、清理管束、信息裸露、里面稽核监控、 内控与风险驻扎、信息系统管束、隐敝与档案管束、关键可疑情况文牍及救急处 理等轨制，系统性地粉饰了托管业务开展的方方面面，冒昧有用地欺压、驻扎托 管业务的政策风险、操作风险和计算风险。   四、证券投资基金托管业务计算情况   中国证监会、银监会于 2013 年 11 月 13 日核准浙商银行开办证券投资基金 托管业务，批准文号：证监许可〔2013〕1519 号。   截止 2023 年 6 月 30 日，浙商银行托管证券投资基金 252 只，范围系数   五、基金托管东谈主里面风险欺压轨制证明   严格遵照国度有计划托管业务的法律、法例、规章、行政性规定、行业准则和 行内有计划管束规定，遵法计算、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保 证基金资产的安全竣工，确保有计划信息的真确、准确、竣工、实时，保护基金份 额握有东谈主的正当权益。   浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的管束和 运营部门，资产托管部特意建立了监督稽核团队，配备了专职里面监察稽核东谈主员 负责托管业务的里面欺压和风险管束职业，具有孤独愚弄监督稽核职业的权益和 才调。 浙商智多盈债券型证券投资基金                  招募证明书更新   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制欺压体系。轨制体系包含管束轨制、 实施确定、岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作、胜利进行； 业务东谈主员具备从业履历；业务管束严格实行复核、审核、查验轨制，授权职业实 行集合欺压，业务钤记按规程看护、存放、使用，账户烦扰严格看护，制约机制 严格有用；业务操作区特意建立，阻塞管束，实施音像监控；业务信息由专职信 息裸露东谈主负责，戒备泄密；业求收场自动化操作，戒备东谈主为事故的发生，时期系 统竣工、孤独。   基金托管东谈主负有对基金管束东谈主的投资运作愚弄监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同过甚他有计划规定，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投 资组合比例、投资限制、用度的计提和支付形式、基金管帐核算、基金资产估值 和基金净值的狡计、收益分配、申购赎回以过甚他有计划基金投资和运作的事项， 对基金管束东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法例规定的行径，应实时以书面方法文牍基金管束东谈主限期纠正，基金管束 东谈主收到文牍后应实时查对并以书面方法对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金 托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金 托管东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应文牍中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主有关键违法行径，立即文牍中国证监会，同期， 文牍基金管束东谈主限期纠正，并将纠正结果文牍中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主的指示违反法律、行政法例和其他有计划规定，或 者违反基金合同约定的，应当拒却践诺，立即文牍基金管束东谈主，并实时向中国证 监会文牍。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交往模范照旧告成的指示违反法律、行政法 规和其他有计划规定，或者违反基金合同约定的，应当立即文牍基金管束东谈主，并及 时向中国证监会文牍。 浙商智多盈债券型证券投资基金                             招募证明书更新                        第五部分 关系服务机构   一、基金份额发售机构   浙商基金管束有限公司直销中心   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴西路 99 号万向大厦 10 楼   电话：021-60350857   传真：021-60350836   有计划东谈主：郭梦珺   网址：http://www.zsfund.com   客服电话：400-067-9908（免远程话费）、021-60359000   （1）中证金牛（北京）基金销售有限公司   客服电话：4008909998   官网：http://www.jnlc.com   （2）招商银行股份有限公司   客服电话：95555   官网：http://www.cmbchina.com   （3）兴业银行股份有限公司银银平台   客服电话：95561   官网：https://f.cib.com.cn   （4）宁波银行股份有限公司同行易管家平台   客服电话：95574   官网：https://interbank.nbcb.com.cn/   （5）浙商银行股份有限公司   客服电话：95527   官网：http://www.czbank.com   （6）北京创金启富基金销售有限公司   客服电话：010-66154828 浙商智多盈债券型证券投资基金                         招募证明书更新   官网：http://www.5irich.com   （7）济安金钱（北京）基金销售有限公司   客服电话：400-673-7010   官网：http://www.jianfortune.com   （8）泰信金钱基金销售有限公司   客服电话：400-004-8821   官网：https://www.taixincf.com   （9）上海攀赢基金销售有限公司   客服电话：021-68889082   官网：http://www.pytz.cn   （10）上海中原金钱投资管束有限公司   客服电话：400-817-5666   官网：http://www.amcfortune.com   （11）中信建投证券股份有限公司   客服电话：4008-888-108   官网：http://www.csc108.com   （12）海通证券股份有限公司   客服电话：95553/4008888001   官网：http://www.htsec.com   （13）兴业证券股份有限公司   客服电话：95562   官网：http://www.xyzq.com.cn   （14）安信证券股份有限公司   客服电话：95517   官网：http://www.essence.com.cn   （15）华泰证券股份有限公司   客服电话：95597   官网：http://www.htsc.com.cn   （16）上海证券有限职责公司 浙商智多盈债券型证券投资基金                       招募证明书更新   客服电话：4008-918-918   官网：http://www.shzq.com   （17）华宝证券股份有限公司   客服电话：400-820-9898   官网：http://www.cnhbstock.com   （18）麦高证券有限职责公司   客服电话：400-618-3355   官网：http://www.wxzq.com   （19）兴业银行股份有限公司   客服电话：95561   官网：http://www.cib.com.cn   （20）北京雪球基金销售有限公司   客服电话：400-159-9288   官网：https://danjuanapp.com/   （21）上海联泰基金销售有限公司   客服电话：400-118-1188   官网：http://www.66liantai.com   （22）上海陆金所基金销售有限公司   客服电话：400-821-9031   官网：https://www.lufunds.com/   （23）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   客服电话：95188-8   官网：http://www.fund123.cn   （24）诺亚正行基金销售有限公司   客服电话：4008215399   官网：http://www.noah-fund.com   （25）上海好买基金销售有限公司   客服电话：400-700-9665   官网：http://www.howbuy.com 浙商智多盈债券型证券投资基金                           招募证明书更新   （26）上海利得基金销售有限公司   客服电话：400-032-5885   官网：http://www.leadfund.com.cn   （27）上海天天基金销售有限公司   客服电话：95021   官网：http://fund.eastmoney.com/   （28）浙江同花顺基金销售有限公司   客服电话：952555   官网：https://fund.10jqka.com.cn/   （29）深圳市新兰德证券投资商讨有限公司   客服电话：010-83275199   官网：http://www.new-rand.cn/   （30）珠海盈米基金销售有限公司   客服电话：020-89629066   官网：http://www.yingmi.cn   （31）上海基煜基金销售有限公司   客服电话：400-820-5369   官网：https://www.jiyufund.com.cn/   （32）南京苏宁基金销售有限公司   客服电话：95177   官网：http://www.snjijin.com   （33）上海长量基金销售有限公司   客服电话：400 820 2899   官网：http://www.erichfund.com   （34）深圳众禄基金销售股份有限公司   客服电话：4006-788-887   官网：https://www.zlfund.cn/   （35）北京汇成基金销售有限公司   客服电话：400-055-5728 浙商智多盈债券型证券投资基金                        招募证明书更新   官网：http://www.hcjijin.com   （36）京东肯特瑞基金销售有限公司   客服电话：010-89187658   官网：https://kenterui.jd.com/   （37）和耕传承基金销售有限公司   客服电话：4000-555-671   官网：http://www.hgccpb.com/   （38）大连网金基金销售有限公司   客服电话：4000-899-100   官网：http://www.yibaijin.com/   （39）奕丰基金销售有限公司   客服电话：4006840500   官网：http://www.ifastps.com.cn   （40）江苏汇林保大基金销售有限公司   客服电话：025-56878016   官网：www.huilinbd.com   （41）东方金钱证券股份有限公司   客服电话：95357   官网：http://www.xzsec.com   （42）北京新浪仓石基金销售有限公司   客服电话：010-62675369   官网：fund.sina.com.cn   （43）民商基金销售（上海）有限公司   客服电话：(021)5020 6003   官网：http://www.msftec.com   （44）阳光东谈主寿保障股份有限公司   客服电话：95510   官网：http://www.sinosig.com   （45）玄元保障代理有限公司 浙商智多盈债券型证券投资基金                           招募证明书更新   客服电话：4000808208   官网：http://www.licaimofang.cn   （46）北京度小满基金销售有限公司   客服电话：95055-4   官网：http://www.duxiaomanfund.com   （47）通华金钱（上海）基金销售有限公司   客服电话：400-101-9301   官网：https://www.tonghuafund.com/   （48）嘉实金钱管束有限公司   客服电话：400-021-8850   官网：https://www.harvestwm.cn   （49）浦领基金销售有限公司   客服电话：400-012-5899   官网：https://www.prolinkfund.com   （50）腾安基金销售（深圳）有限公司   客服电话：4000-890-555   官网：http://www.tenganxinxi.com/   （51）上海万得基金销售有限公司   客服电话：400-799-1888   官网：https://www.520fund.com.cn   （52）上海陆享基金销售有限公司   客服电话：400-168-1235   官网：www.luxxfund.com   （53）泛华普益基金销售有限公司   客服电话：400-080-3388   官网：http://www.puyifund.com   （54）上海中欧金钱基金销售有限公司   客服电话：400-100-2666   官网：https://www.zocaifu.com 浙商智多盈债券型证券投资基金                      招募证明书更新   （55）上海中正达广基金销售有限公司   客服电话：4006767523   官网：http://www.zzwealth.cn   （56）上海大颖慧基金销售有限公司   客服电话：021-20292031   官网：https://www.wg.com.cn/   （57）武汉市伯嘉基金销售有限公司   客服电话：400-027-9899   官网：http://www.buyfunds.cn   二、登记机构   称号：浙商基金管束有限公司   住所：杭州市下城区环城北路 208 号 1801 室   法定代表东谈主：肖风   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴西路 99 号万向大厦 10 楼   有计划电话：021-60350830   传真：021-60350938   有计划东谈主：高日   三、出具法律观念书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   有计划东谈主：刘佳   承办讼师：刘佳、张雯倩   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊往往合伙）   住所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 楼 浙商智多盈债券型证券投资基金                        招募证明书更新   办公地址：上海市南京西路 1266 号恒隆广场 2 号楼 25 楼   法定代表东谈主：邹俊   电话：021-22122888   传真：021-62881889   有计划东谈主：张楠   承办注册管帐师：张楠、钱茹雯 浙商智多盈债券型证券投资基金                             招募证明书更新                    第六部分 基金的召募    本基金由基金管束东谈主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》等有计划法律 法例及基金合同的有计划规定召募、并照旧中国证监会 2021 年 7 月 19 日证监许可 [2021]2399 号文注册。    本基金的召募期自 2021 年 11 月 22 日起至 2021 年 12 月 3 日止。召募期内， 本基金的有用认购份额为 223，532，494.54 份，利息结转的基金份额为 21，662.42 份，两项系数共 223，554，156.96 份基金份额。 浙商智多盈债券型证券投资基金                  招募证明书更新                  第七部分 基金合同的告成   一、基金合同告成   本基金基金合同于 2021 年 12 月 7 日告成。   二、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范围   《基金合同》告成后，一语气 20 个职业日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5，000 万元情形的，基金管束东谈主应当在依期文牍中给以 裸露；一语气 60 个职业日出现前述情形的，基金管束东谈主应当向中国证监会文牍并 提倡责罚有缠绵，如转变运作形式、与其他基金合并或者完了基金合同等，并召开 基金份额握有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。 浙商智多盈债券型证券投资基金                招募证明书更新             第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回景观   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东谈主 在本招募证明书或其他关系公告中列明。基金管束东谈主可根据情况变更或增减销售 机构，并在管束东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营 业景观或按销售机构提供的其他形式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时期   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交往 所、深圳证券交往所的正常交往日的交往时期（若上海证券交往所、深圳证券交 易所的正常交往日为非港股通交往日，则基金管束东谈主可根据履行情况决定本基金 是否通达申购及赎回业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金管束东谈主根 据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时 间变更或其他特殊情况，基金管束东谈主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应 的调理，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的有计划规定进行公告。   基金管束东谈主可根据履行情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体 业务办理时期在申购动手公告中规定。   基金管束东谈主自基金合同告成之日起不跨越 3 个月动手办理赎回，具体业务办 理时期在赎回动手公告中规定。   在确定申购动手与赎回动手时期后，基金管束东谈主应在申购、赎回通达日前依 照《信息裸露办法》的有计划规定进行公告。   基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者转变。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或转变 苦求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即任一类基金份额申购、赎回价钱以苦求当日收市后计 浙商智多盈债券型证券投资基金                  招募证明书更新 算的相应类别基金份额净值为基准进行狡计； 售机构另有规定的，以基金销售机构的规定为准； 份额握有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先说明的份额先赎回， 后说明的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管束东谈主可在不违反法律法例的情况下，对上述原则进行调理。基金管束 东谈主必须在新法则动手实施前依照《信息裸露办法》的有计划规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构规定的模范，在通达日的具体业务办理时期内提倡 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购告成。   基金份额握有东谈主递交赎回苦求时，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。基金份额握有东谈主赎回苦求经本基金的登记机构说明告成后，基金管束 东谈主将在 T+7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇交往所或交往市集数据传输延 迟、通信系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交往系统或港股通资金交收 法则限制或其它非基金管束东谈主及基金托管东谈主所能欺压的身分影响业务处理经由 时，赎回款项顺延至上述情形散失的下一个职业日划出。在发生大都赎回或基金 合同约定的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同有计划条件处理。   基金管束东谈主应以交往时期扫尾前受理有用申购和赎回苦求确今日行动申购 或赎回苦求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有 浙商智多盈债券型证券投资基金                  招募证明书更新 效性进行说明。T 日提交的有用苦求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售 网点柜台或以销售机构规定的其他形式查询苦求的说明情况。若申购不成立或无 效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定班师，而仅代表 销售机构照实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的说明以基金登记机构的 说明结果为准。对于申购、赎回苦求的说明情况，投资者应实时查询并妥善愚弄 正当权利。   基金管束东谈主在不违反法律法例的前提下，可对上述模范法则进行调理。基金 管束东谈主应在新法则动手实施前依照《信息裸露办法》的有计划规定在规定媒介上公 告。   五、申购和赎回的数目限制 直销中心每个账户单笔申购最低金额为1元东谈主民币（含申购费），详情请见当地 销售机构公告。   投资东谈主将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 户的基金份额余额少于1份时，余额部分基金份额必须一同赎回。 不设上限限制，基金管束东谈主不错规定单个投资者累计握有的基金份额、单日申购 金额和单笔申购金额数目限制，具体规定见更新的招募证明书或关系公告，但本 基金单一投资者握有基金份额数不得达到或跨越基金份额总额的50%（运作过程 中，因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越50%的除外）。 限，基金管束东谈主不错规定本基金的总范围、单日申购金额和净申购比例上限， 具体规定见更新的招募证明书或关系公告。 基金管束东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金管束东谈主基于投资运作与风险欺压的需要，可采取上述方法对基金范围给以控 浙商智多盈债券型证券投资基金                                      招募证明书更新 制。具体见基金管束东谈主关系公告。 回份额等数目限制，或者新增基金范围欺压方法。基金管束东谈主必须在调理实施前 依照《信息裸露办法》的有计划规定在规定媒介上公告。   六、基金的申购费和赎回费 码，分别狡计和公告基金份额净值。本基金各类基金份额净值的狡计，均保留到 少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。遇特殊情况，经履行得当模范，不错得当延伸狡计或公告。                  表 2：本基金基金份额的申购费率         申购金额 M（单元：                 A 类基金份    C 类基金份额             元）                额申购费率           申购费率           M＜100 万                  0.80%           M≥500 万             1，000 元/笔   投资者在一天之内如若有多笔申购，适用费率按单笔分别狡计。   本基金 A 类基金份额的的申购用度由 A 类基金份额的基金投资东谈主承担，不 列入基金财产，用于本基金的市集推论、销售、注册登记等各项用度。C 类基金 份额不收取申购费。              表 3：本基金 A/C 类基金份额的赎回费率   A 类基金份额赎        握随机期 T           赎回费率      计入基金财产的比例 回费                     T＜7 日            1.50%          100%                     T≥30 日            0%             -   C 类基金份额赎        握随机期 T           赎回费率      计入基金财产的比例 回费                     T＜7 日            1.50%          100% 浙商智多盈债券型证券投资基金                      招募证明书更新                  T≥30 日        0%   -   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有 东谈主赎回基金份额时收取。 应于新的费率或收费形式实施日前依照《信息裸露办法》的有计划规定在规定媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵照关系法律法例以及 监管部门、自律法则的规定。 额握有东谈主利益无内容性不利影响的情况下根据市集情况制定基金促销计议，定 期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径时期，基金管束东谈主不错得当 调低基金销售用度，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有永别的用度优惠活 动。   七、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为按履行说明的申购金额在扣除相应的用度后，以申 购当日该类基金份额净值为基准狡计。本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额， 两类基金份额单独建立基金代码，分别狡计和公告基金份额净值。申购波及金额、 份额的狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。   （2）赎回金额为按履行说明的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并 扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到 少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）A 类基金份额的申购   申购本基金 A 类基金份额时采取前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）， 投资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购 A 类基金份额的狡计形式 浙商智多盈债券型证券投资基金                            招募证明书更新 如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购金额－固定申 购用度金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 10，000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应申购费率为 额为：   净申购金额=10，000/(1+0.80%)=9，920.63 元   申购用度=10，000-9，920.63=79.37 元   申购份额=9，920.63/1.0500=9，448.22 份   即：该投资者投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 金份额。   （2）C 类基金份额的申购   本基金 C 类基金份额不收取申购费。   赎回金额的狡计方法如下：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×该类基金份额赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某基金份额握有东谈主在通达日赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，握有 时期为 10 日，对应的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.0500=10，500 元   赎回用度=10，500×0.5%=52.5 元   净赎回金额=10，500-52.5=10，447.5 元 浙商智多盈债券型证券投资基金                        招募证明书更新     即：基金份额握有东谈主赎回 10，000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金 份额净值是 1.0500 元，握随机期为 10 日，则其可得到的净赎回金额为 10，447.5 元。     例：某投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，假定握有期大于 30 日， 则赎回适用费率为 0%，假定赎回当日 C 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得 净赎回金额为：     赎回总金额＝10，000×1.1480＝11，480 元     赎回用度＝11，480×0%＝0 元     净赎回金额＝11，480－0＝11，480.00 元     即：基金份额握有东谈主赎回 10，000 份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金 份额净值为 1.1480 元，握有期大于 30 日，则可得到的净赎回金额为 11，480.00 元。     T 日某类基金份额净值=T 日该类基金份额的资产净值/T 日该类基金份额数 量     本基金各类基金份额净值的狡计，基金份额净值单元为元，狡计结果保留在 少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。基金合同告成后，基金管束东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通过规定网 站、基金销售机构网站或者营业网点裸露通达日的基金份额净值和基金份额累计 净值。遇特殊情况，经履行得当模范，不错得当延伸狡计或公告。     八、申购、赎回的登记     正常情况下，投资者 T 日申购基金班师后，登记机构在 T+1 日为投资者增 加权益并办理登记手续。     基金份额握有东谈主 T 日赎回基金班师后，正常情况下，登记机构在 T+1 日为 其办理扣除权益的登记手续。     在不违反法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时期进行调理， 基金管束东谈主应于动手实施前依照《信息裸露办法》的有计划规定在规定媒介上公告。     九、拒却或暂停申购的情形     发生下列情况时，基金管束东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 浙商智多盈债券型证券投资基金                  招募证明书更新 投资东谈主的申购苦求。 狡计当日基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 商说明后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相侧目 50%集合度的情形。 常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系 统等无法正常运行。 的本基金总范围上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跨越基金管束东谈主 规定确当日申购金额或净申购比例上限时；或使该投资者累计握有的份额跨越单 个投资者累计握有的份额上限时；或使该投资者当日申购金额跨越单个投资者单 日申购金额上限时；或使该投资者单笔申购金额跨越单个投资者单笔申购金额上 限时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金管束东谈主应当根据有计划规定在规定媒介上刊登暂 停申购公告。如若投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况甩掉时，基金管束东谈主应实时规复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回 款项： 浙商智多盈债券型证券投资基金                招募证明书更新 投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。 狡计当日基金资产净值。 受赎回可能会影响或毁伤基金份额握有东谈主利益时。 管束东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回苦求。 商说明后，基金管束东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管束东谈主决定暂停接受基金份额握有东谈主的赎回苦求 或减慢支付赎回款项时，基金管束东谈主应按规定报中国证监会备案，已说明的赎回 苦求，基金管束东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账 户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求东谈主，未支付部分可减慢支付。若出现 上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额握有东谈主在苦求赎回 时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况甩掉时，基 金管束东谈主应实时规复赎回业务的办理。   十一、大都赎回的情形及处理形式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 转变中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转变中转入苦求份额 总额后的余额）跨越前一职业日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管束东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东谈主以为有才调支付投资东谈主的全部赎回苦求时， 浙商智多盈债券型证券投资基金                  招募证明书更新 按正常赎回模范践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金管束东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有贫苦或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理该单个账户的赎回份额；对于 未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐延 期赎回的，将自动转入下一个通达日无间赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一通达日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的相应类别基金份额净值为基础狡计 赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确 遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最 低份额的限制。   （3）若基金发生大都赎回，在单个基金份额握有东谈主当日赎回苦求跨越上一 通达日基金总份额 40%的情形下，基金管束东谈主不错对于该单个基金份额握有东谈主 当日跨越上一通达日基金总份额 40%以上部分的赎回苦求缓期办理。缓期的赎 回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的相应类别基 金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于该基金份 额握有东谈主其余当日非缓期办理的赎回苦求，基金管束东谈主有权根据前段“（1）全额 赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定形式与其他基金份额握有东谈主的赎回苦求一 并办理。可是，如该基金份额握有东谈主在提交赎回苦求时遴荐取消赎回，则其当日 未获受理的部分赎回苦求将被取销。   （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管束东谈主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减慢支付赎 回款项，但不得跨越 20 个职业日，并应当在规定媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回或缓期办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募证明书规定的其他形式在 3 个交往日内文牍基金份额握有东谈主，证明有计划处理方 法，并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。 浙商智多盈债券型证券投资基金                 招募证明书更新   十二、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确 再行通达申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行通达的公告。   十三、基金转变   基金管束东谈主不错根据关系法律法例以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金管束东谈主管束的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费， 关系法则由基金管束东谈主届时根据关系法律法例及基金合同的规定制定并公告，并 提前示知基金托管东谈主与关系机构。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会招供的交往景观或者交往形式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东谈主应根据基金管束东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十五、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交往过户以及登记机构招供、得当法律法例的其它非交往过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东谈主。   剿袭是指基金份额握有东谈主圆寂，其握有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据告成司法文书将基金份额握有东谈主握有的 基金份额强制划转给其他自然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系烦扰，对于得当条件的非交往过户苦求按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的圭臬收费。   十六、基金的转托管、质押   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 浙商智多盈债券型证券投资基金               招募证明书更新 销售机构不错按照规定的圭臬收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据关系法律法例过甚业务法则，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十七、依期定额投资计议   基金管束东谈主不错为投资东谈控制理依期定额投资计议，具体法则由基金管束东谈主另 行规定。投资东谈主在办理依期定额投资计议时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管束东谈主在关系公告或更新的招募证明书中所规定的依期定 额投资计议最低申购金额。   十八、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律法例或监管机构另有规定的除外。   十九、基金份额折算   在对基金份额握有东谈主利益无内容不利影响的前提下，基金管束东谈主经与基金托 管东谈主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额握有东谈主大会审议。   二十、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募证明书“侧袋 机制”章节或届时发布的关系公告。 浙商智多盈债券型证券投资基金                招募证明书更新                  第九部分 基金的投资   一、投资地点   在严格欺压组合风险的前提下，通过精选债券进行投资，并辅以限定的权益 投资，力求收场基金资产的恒久踏实投资答复。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含主板、创业板过甚他 中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（含国债、 金融债、地方政府债、政府支握机构债、政府支握债券、企业债、公司债、央行 单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、证券公司短期债券、次级债、可 转变债券（含可分离交往可转债）、可交换债券）、资产支握证券、债券回购、银 行入款、同行存单、货币市集用具、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的证券交往所或银行间市集上交往的凭证类信用衍生品以过甚他金融工 具（但须得当中国证监会关系规定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投 资范围。   本基金债券投资占基金资产的比例不低于 80%，投资于股票资产中的港股 通标的股票比例占不跨越股票资产的 50%；本基金投资于可转变债券(含可分离 交往可转债)及可交换债券的比例不高于基金资产的 20%；每个交往日日终在扣 除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金握有现款或者到期日在一年以内 的政府债券的比例系数不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应调理。   三、投资策略   本基金采取从上至下与从下到上相联接的投资策略，在科学分析与有用管束 风险的基础上，收场风险与收益的最好匹配。   本基金通过从上至下的宏不雅分析与从下到上的市集研判进行前瞻性的资产 浙商智多盈债券型证券投资基金               招募证明书更新 配置决策。在大类资产配置上，本基金根据宏不雅经济运行景况、政策局势、利率 走势、信用景况等的抽象判断，并联接各大类资产的估值水温情风险收益特征， 在基金合同规定的范围内决定各类资产的配置比例，并跟着各类资产风险收益特 征的相对变化，当令进行动态调理。   （1）往往债券投资策略   本基金通过对影响市集利率的各式身分（如宏不雅经济景况、货币政策走向、 资金供求情况等）的分析，判断市集利率变化趋势，以确定基金组合的久期地点。 当预期明天市集利率水平下落时，本基金将通过增握剩余期限较长的债券等形式 提高基金组合久期；当预期明天市集利率水平飞腾时，本基金将通过增多握有剩 余期限较短债券并减握剩余期限较长债券等形式责难基金组合久期，以侧目组合 跌价风险。   本基金将根据对利率走势、收益率弧线的变化情况的判断，当令采取哑铃型、 梯形或枪弹型投资策略，在恒久、中期和短期债券间进行配置，以最大限定幸免 投资组合收益受债券利率变动的负面影响。   类属配置是指债券组合中国债、金融债、企业债、公司债、可转变债券等不 同债券投资品种之间的配置比例。   本基金将抽象分析各类属相对收益情况、利差变化景况、信用风险评级、流 动性风险管束等身分来确定各类属配置比例，发掘具有较好投资价值的投资品种， 增握相对低估并能给组合带来相对较高答复的类属，减握相对高估并给组合带来 相对较低答复的类属。   本基金在个券遴荐上将安全性身分放在首位，优先遴荐高信用等级的债券品 种，驻扎背约风险。其次，在具体的券种遴荐上，将根据拟合收益率弧线的履行 情况，挖掘收益率昭着偏高的券种，若发现该类券种主要由于市集波动原因所导 致的收益率高于公允水平，则该券种价钱属于相对低估，本基金将要点存眷此类 浙商智多盈债券型证券投资基金                   招募证明书更新 低估品种，并遴荐收益率弧线上订价相对低估的期限段进行投资。   （2）可转债投资策略   本基金可投资可转债、分离交往可转债或含赎回或回售权的债券等，这类债 券赋予债权东谈主或债务东谈主某种期权，比往往的债券更为天真。本基金将采取专科的 分析和狡计方法，抽象筹商可转债的久期、票面利率、风险等债券身分以及期权 价钱，奋发遴荐被市集低估的品种，获取逾额收益。   （3）资产支握证券投资策略   本基金通过对资产支握证券资产池结构和质料的追踪测验，分析资产支握证 券底层资产信用景况变化，并预估提前偿还率变化对资产支握证券明天现款流的 影响情况，评估其内在价值进行投资。   （4）信用债投资策略：   信用债收益率便是“基准收益率+信用利差”，信用利差主要受两方面身分的 影响，即该信用债对应信用水平的信用利差弧线走势，以及该信用债个体的信用 水平。基于以上两方面的身分，本基金的信用债投资策略可细分为： 供求关系以及债券市集特征的变化，判断信用利差弧线的举座走势；二是分析宏 不雅调控、行业周期、产业政策等身分的变化，判断其对特定行业信用利差弧线的 影响。本基金将抽象以上分析结果，确定信用债举座及细分行业的投资比例。 抽象分析信用债刊行东谈主的行业发展远景、企业发展近况、市集竞争地位、计算管 理水平、盈利才和洽债务压力，并联接信用债自身建立的增信方法等身分，抽象 评价刊行东谈主的信用风险，确定信用债的合理信用利差，挖掘价值被低估的品种， 以获取逾额收益。另外，本基金管束东谈主还将通过依期和不依期的信用风险追踪， 当令调理个券的投资策略。   本基金投资于信用评级不低于 AA 级的信用债，其中 AAA 级信用债占握仓 信用债的比例不低于 50%，AA 级信用债占握仓信用债的比例不跨越 20%，AA+ 级信用债占握仓信用债的比例不跨越 50%。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管束原则，以套期保值为主要目 浙商智多盈债券型证券投资基金                 招募证明书更新 的，采取流动性好、交往活跃的期货合约，通过对债券交往市集和期货市集运行 趋势的研究，联接国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行 匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管束东谈主将充分考 虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统风险、对冲 特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以 达到责难投资组合的举座风险的想法。   将通过债券逆回购、货币市集用具、银行入款、同行存单、短期融资券、超 短期融资券、一年内到期的债券等用具进行积极的现款管束，将根据对市集流动 性走势的判断，本基金申赎情况的瞻望，制定妥贴的流动性管束策略，以收场本 基金资产在升值过程中，幸免出现因流动性危急而形成的损失。   明天，跟着市集的发展和基金管束运作的需要，基金管束东谈主不错在不改变投 资地点的前提下，遵照法律法例的规定，相应调理或更新投资策略，并在招募说 明书更新中公告。   （1）个股投资策略   本基金采取从上至下及从下到上相联接的个股精选策略：从上至下地分析行 业的增永恒景、行业结构、贸易模式等要素，判断行业景气度；从下到上地评判 企业的估值（PE、PS 等）、市值、净资产收益率、毛利率环比变化、净利率环比 变化、应收账款、存货、收入增速、净利增速、不同期限的价钱动量与回转等指 标，并联接企业的基本面情况挑选出优质个股，构建股票组合。   （2）港股通标的股票投资策略   本基金可通过内地与香港股票市集交往互联互通机制投资于香港股票市集。 优先将基本面健康、事迹朝上、弹性较大、具有估值上风的港股通标的股票纳入 本基金的股票投资组合。   本基金可投资存托凭证，本基金将联接对宏不雅经济景况、行业景气度、公司 竞争上风、公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，遴荐投资价值高的存托 凭证进行投资。 浙商智多盈债券型证券投资基金                    招募证明书更新   依托于公司举座的信用研究团队，当预期某只债券有较高的背约风险时，可 以购买对应债券的信用衍生品来欺压标的债券的信用风险冲击。本基金按风险管 理的原则，以风险对冲为想法参与信用衍生品交往，同期会根据履行情况尽量保 握信用衍生品的口头本金与对应标的债券的面值相一致。   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进 行筛选，确定投资决策。此外，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司 债券进行流动性分析和监测，尽量遴荐流动性相对较好的品种进行投资，并得当 欺压债券投资组合举座的久期，保证本基金的流动性。   明天，跟着市集的发展和基金管束运作的需要，基金管束东谈主不错在不改变投 资地点的前提下，遵照法律法例的规定，在履行得当模范后，相应调理或更新投 资策略，并在招募证明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金债券投资占基金资产的比例不低于 80%，投资于股票资产中的 港股通标的股票比例占不跨越股票资产的 50%；本基金投资于可转变债券(含可 分离交往可转债)及可交换债券的比例不高于基金资产的 20%；   （2）每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金 握有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金资产净值的   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（归拢家公司在境内和香港同期上市 的，A+H 股系数狡计），其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管束东谈主管束的全部基金握有一家公司刊行的证券（归拢家公司 在境内和香港同期上市的，A+H 股系数狡计），不跨越该证券的 10%；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支握证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%； 浙商智多盈债券型证券投资基金                   招募证明书更新   （7）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)资产支握证券的比例，不得跨越该 资产支握证券范围的 10%；   （8）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支握 证券，不得跨越其各类资产支握证券系数范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券时期，如若其信用等级下落、不再得当投资圭臬，应在评 级文牍发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）本基金参与国债期货交往，需遵照下列比例限制：   a) 在职何交往日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产 净值的 15%；   b) 在职何交往日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金握有的 债券总市值的 30%；   c) 基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跨越上一交往日基金资产净值的 30%；   d) 基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，系数（轧差狡计）应当得当基金合同对于债券投资比例 的有计划约定；   （11）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%；在宇宙银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；   （12）本基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跨越该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金不 得当该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金管束东谈主管束的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达 期的依期通达基金）握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司 可流通股票的 15%；本基金管束东谈主管束的全部投资组合握有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 浙商智多盈债券型证券投资基金                    招募证明书更新 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票践诺，与境 内上市交往的股票合并狡计；   （17）本基金不得握有信用保护卖方属性的信用衍生品，不握有合约类信用 衍生品；   （18）本基金握有的信用衍生品的口头本金不得跨越本基金对应受保护债券 面值的 100%；本基金投资于归拢信用保护卖方的各类信用衍生品的口头本金合 计不得跨越基金资产净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金范围变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金不得当前述所规定比例限制的，基 金管束东谈主应在 3 个月之内进行调理；   （19）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（13）、（15）、（18）情形之外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金投资比例不符 合上述规定投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交往日内进行调理，但中国证 监会规定的特殊情形及法律法例另有规定的除外。   基金管束东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有计划约定。在上述时期内，基金的投资范围、投资策略应当得当基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行得当模范后，则本基金投资不再受关系限制，或以变更后的规定为准。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资； 浙商智多盈债券型证券投资基金                    招募证明书更新   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过甚他不高洁的证券交往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定遮盖的其他行径。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过甚控股鞭策、履行 欺压东谈主或者与其有关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联交往的，应当得当基金的投资地点和投资策略，遵照基金份 额握有东谈主利益优先原则，驻扎利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱践诺。关系交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以裸露。关键关联交往应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述遮盖性规定，在履行得当模范后， 本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准，且无需召开基金份额握有 东谈主大会。   五、事迹相比基准   中债总指数(全价)收益率×80%+沪深 300 指数收益率×15%+恒生指数收益 率×5%   中债总指数由中央国债登记结算公司编制并发布，主体上保证中债总指数比 较客不雅和专科；同期，该指数以债券全价狡计的指数值，债券付息后利息不再计 入指数之中，相比科学且更切合履行。   沪深 300 指数是由上海证券交往所和深圳证券交往所授权，由中证指数有限 公司开发的中国 A 股市集指数，它的样本选自沪深两个证券市集，粉饰了大部 分流通市值，其成份股票为中国 A 股市集中代表性强、流动性高的股票，冒昧 反应 A 股市集总体发展趋势。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市价 格趋势最有影响的一种股价指数。   如若指数编制单元罢手狡计编制以上指数或改造指数称号、或今后法律法例 发生变化、或有更得当的、更能为市集广博接受的事迹相比基准推出、或市集上 出现愈加适用于本基金的事迹相比基准的指数时，基金管束东谈主不错根据本基金的 投资范围和投资策略，调理基金的事迹相比基准，但应在取得基金托管东谈主同意后 浙商智多盈债券型证券投资基金              招募证明书更新 报中国证监会备案，并实时公告，不消召开基金份额握有东谈主大会审议。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于夹杂 型基金、股票型基金。本基金投资于港股通标的股票后，需面对港股通机制下因 投资环境、投资标的、市集轨制以及交往法则等相反带来的独特风险。   七、基金管束东谈主代表基金愚弄鞭策或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事 务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见本招募证明书“侧袋机制”章节 的规定。   九、基金投资组合文牍   基金管束东谈主的董事会及董事保证本文牍所载烦扰不存在伪善记录、误导性陈 述或关键遗漏，并对其内容的真确性、准确性和竣工性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主浙商银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本文牍中的 财务地点、净值阐扬和投资组合文牍等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误 导性论述或者关键遗漏。   基金管束东谈主承诺以真挚信用、勤奋尽责的原则管束和运用基金资产，但不保 浙商智多盈债券型证券投资基金                                           招募证明书更新 证基金一定盈利。      基金的过往事迹并不代表其明天阐扬。投资有风险，投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募证明书。      本文牍中财务烦扰未经审计。      本文牍期自 2023 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。                                                      占基金总资产的比 序号            神志                  金额（元）                                                        例（%）       其中：股票                           9，109，452.55             7.31       其中：债券                         108，076，384.45            86.71            资产支握证券                                -                 -       其中：买断式回购的买入返售                              -                 -       金融资产      （1）文牍期末按行业分类的境内股票投资组合                                                          占基金资产净值 代码             行业类别                 公允价值（元）                                                           比例（%） A 农、林、牧、渔业                                           -             - B 采矿业                                                -             - C 制造业                                  3，790，697.15           3.17 D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业                     1，466，518.00           1.23 E 建筑业                                                -             - F 批发和零卖业                                             -             - G 交通运载、仓储和邮政业                             602，978.20          0.50 H 住宿和餐饮业                                             -             - I 信息传输、软件和信息时期服务业                          70，805.15          0.06 J 金融业                                                -             - K 房地产业                                               -             - 浙商智多盈债券型证券投资基金                                                    招募证明书更新     L 租出和商务服务业                                                -             -     M 科学研究和时期服务业                                              -             -     N 水利、环境和全球设施管束业                                           -             -     O 住户服务、修理和其他服务业                                           -             -     P 涵养                                                      -             -     Q 卫生和社会职业                                                 -             -     R 文化、体育和文娱业                                               -             -     S 抽象                                                      -             -         系数                                       5，930，998.50          4.96         （2）文牍期末按行业分类的港股通投资股票投资组合          行业类别              公允价值（东谈主民币）                  占基金资产净值比例（%） -                                                -                          - 原材料                                              -                          - 非日常生存耗尽品                            1，301，070.68                       1.09 日常耗尽品                                            -                          - 能源                                       582，360.00                    0.49 金融                                               -                          - 医疗保健                                             -                          - 工业                                       272，800.00                    0.23 信息时期                                             -                          - 通肯定务                                     317，109.80                    0.27 公用行状                                     705，113.57                    0.59 房地产                                              -                          - 系数                                  3，178，454.05                       2.66         （1）文牍期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细                                                               占基金资产净值比 序号 股票代码           股票称号      数目（股）         公允价值（元）                                                                 例（%） 浙商智多盈债券型证券投资基金                                                 招募证明书更新 序号            债券品种               公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）          其中：政策性金融债                    20，251，079.23                 16.93 细 序号       债券代码        债券称号       数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）                       永续债 01                        MTN001                       永续债 01 券投资明细         注：本基金本文牍期末未握有资产支握证券。 明细         注：本基金本文牍期末未握有贵金属。 浙商智多盈债券型证券投资基金                 招募证明书更新 细     注：本基金本文牍期末未握有权证。     （1）本期国债期货投资政策     本基金本文牍期未投资国债期货。     （2）文牍期末本基金投资的国债期货握仓和损益明细     本基金本文牍期未投资国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     本基金本文牍期未投资国债期货。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在文牍编制日前一年内受到公开数落、处罚的情形     文牍期内本基金投资的前十名证券的刊行主体中不存在被监管部门立案调 查或在文牍编制日前一年内受到公开数落、处罚的情况。     （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规定的备选股票库。     （3）其他资产组成                                       金额     序号              称号                                      （元） 浙商智多盈债券型证券投资基金                                     招募证明书更新   （4）文牍期末握有的处于转股期的可转变债券明细                                                 占基金资产净值比例  序号   债券代码       债券称号       公允价值（元）                                                    （%）   （5）文牍期末前十名股票中存在流通受限情况的证明 浙商智多盈债券型证券投资基金                                                招募证明书更新    注：本基金本文牍期末前十名股票中不存在流通受限的情况。    （6）投资组合文牍附注的其他翰墨描述部分    因四舍五入原因，投资组合文牍中市值占资产或净值比例的分项之和与系数 可能存在尾差。    十、基金的事迹    基金管束东谈主依照恪称职守、真挚信用、严慎勤奋的原则管束和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其明天表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。                                  浙商智多盈债券 A                                            事迹比      事迹相比                                  净值增                        净值增长                较基准      基准收益         阶段                       长率标                         ①－③      ②－④                         率①                 收益率      率圭臬差                                  准差②                                             ③        ④   自基金合同告成-                         -3.58%    0.19%    -3.65%    0.23%    0.07%   -0.04%                                  浙商智多盈债券 C                                            事迹比      事迹相比                                  净值增                        净值增长                较基准      基准收益         阶段                       长率标                         ①－③      ②－④                         率①                 收益率      率圭臬差                                  准差②                                             ③        ④   自基金合同告成-                         -4.28%    0.19%    -3.65%    0.23%   -0.63%   -0.04% 注：本基金事迹相比基准为：中债总指数(全价)收益率×80% + 沪深 300 指数收益率×15%+ 恒生指数收益率×5% 浙商智多盈债券型证券投资基金                     招募证明书更新 收益率变动的相比 注：1、本基金基金合同告成日为 2021 年 12 月 7 日，基金合同告成日至本文牍 期期末，本基金告成时期已满一年。 约定。 浙商智多盈债券型证券投资基金                招募证明书更新                  第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、单据价值、银行入款本息、基 金应收款项过甚他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的看护和刑事职责   本基金财产孤独于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规定刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管束东谈主管束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 浙商智多盈债券型证券投资基金                   招募证明书更新                  第十一部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交往景观的交往日以及国度法律法例 规定需要对外裸露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、国债期货合约、同行存单和银行入款本息、资产 支握证券、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管束东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门有计划规定。   （一）对存在活跃市集且冒昧获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的关键事件的，应采取最近交往日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交往日的报价弗成真确反应公允价值的，应答报价进行调理，确定公允 价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中筹商不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如若该限制是针对资产握有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征筹商。此外，基金管束东谈主不应试虑因其多量握有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用况且有满盈 可利用数据和其他信息支握的估值时期确定公允价值。采取估值时期确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的关键事件， 使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行调理并确定公允价值。   四、估值方法 浙商智多盈债券型证券投资基金               招募证明书更新   （1）除本部分另有约定的品种外，交往所上市的股票等，以其估值日在证 券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环 境未发生关键变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了关键变化或证券发 行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及关键 变化身分，调理最近交往市价，确定公允价钱。   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种（基金合同另有规 定的除外），登第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估 值；   （3）交往所上市交往的可转变债券，按估值日收盘全价减去债券收盘价中 所含的债券应计利息（税后）得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近 交往日后经济环境未发生关键变化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息（税后）得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发 生了关键变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及关键变化身分，调理最近交 易市价，确定公允价钱；交往所上市实行全价交往的债券（可转债除外），登第 第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得 到的净价进行估值；   （4）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值时期确定公允价值。 交往所市集挂牌转让的资产支握证券，采取估值时期确定公允价值，在估值时期 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市或未挂牌转让的股票、债券等，采取估值时期确 定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鞭策公开发售股份、通过大批交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监 浙商智多盈债券型证券投资基金                 招募证明书更新 管机构或行业协会有计划规定确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着相反，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生关键变化的，采取最近交往日结算 价估值。 照章应当承担的估值职责不因托福而罢免；采用的第三方估值机构未提供估值价 格的，依照有计划法律法例及企业管帐准则要求采取合理估值时期确定公允价值。 其授权机构公布的东谈主民币与港币即期汇率的中间价为准。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新规定估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 浙商智多盈债券型证券投资基金                   招募证明书更新 序及关系法律法例的规定或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据有计划法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金有计划的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的观念，按照 基金管束东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。   五、估值模范 基金份额净值。各类基金份额净值是按照每个职业日闭市后，该类基金资产净值 除以当日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四 舍五入。基金管束东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另 有规定的，从其规定。   基金管束东谈主应每个职业日狡计基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定 公告。 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管束东谈主每个职业日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按约定对外公布。   六、估值很是的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、得当、合理的方法确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值很是时，视为该类基金份额净值很是。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失形成估值很是，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失 的职责东谈主应当对由于该估值很是遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值很是处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值很是的主要类型包括但不限于：烦扰申报差错、数据传输差错、数 浙商智多盈债券型证券投资基金                招募证明书更新 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值很是已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值很是职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值很是发生的用度由估值很是职责方承担； 由于估值很是职责方未实时更正已产生的估值很是，给当事东谈主形成损失的，由估 值很是职责方对顺利损失承担抵偿职责；若估值很是职责方照旧积极协调，况且 有协助义务确当事东谈主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值很是职责方应答更正的情况向有计划当事东谈主进行说明，确保估值很是已得 到更正。   （2）估值很是的职责方对有计划当事东谈主的顺利损失负责，不合迤逦损失负责， 况且仅对估值很是的有计划顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值很是而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值很是职责方仍应答估值很是负责。如若由于获取不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值很是责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当 事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如若获取不妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的抵偿额加上照旧获取的不妥 得利返还的总和跨越其履行损失的差额部分支付给估值很是职责方。   （4）估值很是调理采取尽量规复至假定未发生估值很是的正确情形的形式。   估值很是被发现后，有计划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值很是发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值很是发生 的原因确定估值很是的职责方；   （2）根据估值很是处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值很是形成的损失 进行评估；   （3）根据估值很是处理原则或当事东谈主协商的方法由估值很是的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值很是处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值很是的更正向有计划当事东谈主进行说明。 浙商智多盈债券型证券投资基金                 招募证明书更新   （1）基金份额净值狡计出现很是时，基金管束东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的方法戒备损失进一步扩大。   （2）很是偏差达到任一类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报 基金托管东谈主并报中国证监会备案；很是偏差达到任一类基金份额净值的 0.5%时， 基金管束东谈主应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。如若行 业另有通行作念法，基金管束东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 商说明后，基金管束东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和各类基金份额净值由基金管束东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管束东谈主应于每个职业日交往扫尾后狡计当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核说明后发 送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主按约定给以公布。   九、特殊情况的处理 差不行动基金资产估值很是处理。 方机构发送的数据很是，或国度管帐政策变更、市集法则变更等非基金管束东谈主与 基金托管东谈主原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主自然照旧采取必要、得当、合理的措 施进行查验，但未能发现很是的，由此形成的基金资产估值很是，基金管束东谈主和 基金托管东谈主罢免抵偿职责。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的方法 浙商智多盈债券型证券投资基金              招募证明书更新 甩掉或收缩由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停裸露侧袋账户的基金净值 信息。 浙商智多盈债券型证券投资基金                 招募证明书更新              第十二部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已收场收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 行收益分配，具体分配有缠绵以公告为准。若《基金合同》告成不悦 3 个月可不进 行收益分配； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额握有 东谈主可对 A 类、C 类基金份额分别遴荐不同的分成形式；若投资者不遴荐，本基金 默许的收益分配形式是现款分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金归拢类别的每一 基金份额享有同中分配权；   在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无内容性 不利影响的情况下，基金管束东谈主可调理基金收益的分配原则和支付形式，不需召 开基金份额握有东谈主大会审议。   四、收益分配有缠绵   基金收益分配有缠绵中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配形式等内容。   五、收益分配有缠绵真实定、公告与实施   本基金收益分配有缠绵由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据《信息 浙商智多盈债券型证券投资基金               招募证明书更新 裸露办法》的有计划规定在规定媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的狡计方法，依照《业务法则》践诺。   七、实施侧袋机制时期的收益分配    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募证明书“侧 袋机制”章节的规定。 浙商智多盈债券型证券投资基金                 招募证明书更新            第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》告成后与基金关系的信息裸露用度，法律法例、中国证监会 另有规定的除外； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付形式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管束费的狡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的形式于次月 首日起 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 浙商智多盈债券型证券投资基金                  招募证明书更新   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的形式于次月 首日起 5 个职业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支 付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。本基金销售服务费将特意用于本基金的销售与基金份额握有东谈主服务， 基金管束东谈主将在基金年度文牍中对该项用度的列支情况作专项证明。   销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主 与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的形式于 次月首日起 5 个职业日内从基金财产中一次性划付到登记机构，由登记机构分别 支付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据有计划法例及相应左券规 定，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 浙商智多盈债券型证券投资基金              招募证明书更新 目。   四、用度调理   基金管束东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行得当模范后，可按照基金发展情况， 并根据法律法例规定和基金合同约定调理基金管束费率、基金托管费率或基金销 售服务费率等关系费率。   五、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有计划的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，有计划用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募证明书“侧袋机制”章节或关系公告。   六、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度有计划税收征收的规定代扣代缴。 浙商智多盈债券型证券投资基金                      招募证明书更新              第十四部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如若《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度裸露； 管帐核算，按照有计划规定编制基金管帐报表； 并说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规定的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息裸露办法》有计划规定在规定媒介公告。 浙商智多盈债券型证券投资基金                   招募证明书更新                  第十五部分 基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、 《流动性风险管束规定》、            《基金合同》过甚他有计划规定。关系法律法例对于信息 裸露的裸露形式、登载媒介、报备形式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。   二、信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主过甚日常机构等法律、行政法例和中国证监会规定的自然 东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的规定裸露基金信息，并保证所裸露信息的真确性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会规定时期内，将应予裸露的基金信 息通过得当中国证监会规定条件的宇宙性报刊（以下简称“规定报刊”）和《信 息裸露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”，包括基金管束东谈主网站、 基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介裸露，并保证基金投资 者冒昧按照《基金合同》约定的时期和形式查阅或者复制公开裸露的信息烦扰。   三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开裸露的信息应采取中语文本。如同期采取外文文本的，基金 信息裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开裸露的信息采取阿拉伯数字；除相当证明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开裸露的基金信息 浙商智多盈债券型证券投资基金                 招募证明书更新   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物烦扰撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额握有东谈主大会召开的法则及具体模范，证明基金产物的特质等波及基金投资 者关键利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募证明书的信息 发生关键变更的，基金管束东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募证明书并登载 在规定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新 一次。基金完了运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募证明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》告成后，基金产物烦扰撮要的信息发生关键变 更的，基金管束东谈主应当在三个职业日内，更新基金产物烦扰撮要，并登载在规定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物烦扰撮要其他信息发生变更的， 基金管束东谈主至少每年更新一次。基金完了运作的，基金管束东谈主不再更新基金产物 烦扰撮要。   （二）基金份额发售公告   基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管束东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募证明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在 规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金产物烦扰撮要、基金 合同和基金托管左券登载在规定网站上，其中基金产物烦扰撮要还应当登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管左券登 载在规定网站上。   （三）《基金合同》告成公告   基金管束东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规定报刊和规定网站 浙商智多盈债券型证券投资基金                招募证明书更新 上登载《基金合同》告成公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》告成后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应 当至少每周在规定网站裸露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露通达日的各类基金 份额净值和各类基金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站裸露半 年度和年度临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募证明书等信息裸露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计形式及有计划申购、赎回费率，并保证投资者冒昧在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息烦扰。   （六）基金依期文牍，包括基金年度文牍、基金中期文牍和基金季度文牍   基金管束东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度文牍，将年 度文牍登载在规定网站上，并将年度文牍辅导性公告登载在规定报刊上。基金年 度文牍中的财务管帐文牍应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师 事务所审计。   基金管束东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期文牍，将 中期文牍登载在规定网站上，并将中期文牍辅导性公告登载在规定报刊上。   基金管束东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度文牍， 将季度文牍登载在规定网站上，并将季度文牍辅导性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度文牍、中 期文牍或者年度文牍。   如文牍期内出现单一投资者握有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在依期文牍“影响投资者决 策的其他垂危信息”项下裸露该投资者的类别、文牍期末握有份额及占比、文牍 期内握有份额变化情况及本基金的独特风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管束东谈主应当在基金年度文牍和中期文牍中裸露基金组结伙产情况过甚 浙商智多盈债券型证券投资基金                  招募证明书更新 流动性风险分析等。   （七）临时文牍   本基金发生关键事件，有计划信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时文牍书， 并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生关键影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系行径受到关键行政处罚、刑事处罚； 履行欺压东谈主或者与其有关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 浙商智多盈债券型证券投资基金                招募证明书更新 券，或者从事其他关键关联交旧事项，中国证监会另有规定的情形除外； 形式和费率发生变更； 格产生关键影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （八）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额握有东谈主权益的，关系信息裸露义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开清爽。   （九）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）清理文牍   基金合同完了的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理文牍。基金财产清理小组应当将清理文牍登载在规定网站上， 并将清理文牍辅导性公告登载在规定报刊上。   （十一）投资资产支握证券的信息裸露   基金管束东谈主应在基金年报及中期文牍中裸露本基金握有的资产支握证券总 额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和文牍期内通盘的资产支握证券明细。 基金管束东谈主应在基金季度文牍中裸露本基金握有的资产支握证券总额、资产支握 浙商智多盈债券型证券投资基金               招募证明书更新 证券市值占基金净资产的比例和文牍期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支握证券明细。   （十二）投资非公开刊行股票的信息裸露   基金管束东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个交往日内，在中国证监会规 定媒介裸露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   （十三）投资证券公司短期债券的信息裸露   若本基金投资证券公司短期公司债券，基金管束东谈主在本基金投资证券公司短 期公司债券后两个交往日内，应在中国证监会规定媒介登载以上债券品种投资情 况公告，裸露所投资以上债券品种的称号、数目、期限、收益率等信息，并在季 度文牍、中期文牍、年度文牍等依期文牍和招募证明书（更新）等文献中裸露以 上债券品种的投资情况。   （十四）投资国债期货的信息裸露   基金管束东谈主应当在基金季度文牍、基金中期文牍、基金年度文牍等依期文牍 和招募证明书（更新）等文献中裸露国债期货交往情况，包括投资政策、握仓情 况、损益情况、风险地点等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以 及是否得当既定的投资政策和投资地点等。   （十五）信用衍生品的投资情况公告   基金管束东谈主应当在季度文牍、中期文牍、年度文牍等依期文牍及招募证明书 （更新）等文献中详备裸露信用衍生品的投资情况，包括投资策略、握仓情况等， 并充分揭示投资信用衍生品对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资目 标及策略。   （十六）实施侧袋机制时期的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，关系信息裸露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募证明书的规定进行信息裸露，详见本招募证明书“侧袋机制”章节的规定。   （十七）基金投资存托凭证的信息裸露   本基金投资存托凭证的信息裸露依照境内上市交往的股票践诺。   （十八）中国证监会规定的其他信息。   六、信息裸露事务管束 浙商智多盈债券型证券投资基金               招募证明书更新   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管束轨制，指定特意部门及 高等管束东谈主员负责管束信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当得当中国证监会关系基金信息 裸露内容与方法准则等法例规定。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金管束东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期文牍、更新的招募证明书、基金产物烦扰撮要、基金清理文牍等 公开裸露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或电子说明。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中遴荐一家报刊裸露本基金信息。 基金管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证关系报送信息的真确、准确、竣工、实时。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在规定媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介裸露信息，可是其他全球媒介不得早于规定媒介裸露信息，况且 在不同媒介上裸露归拢信息的内容应当一致。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、无误导投资者、影响基金 正常投资操作的前提下，自主莳植信息裸露服务的质料，具体要求应当得当中国 证监会及自律法则的关系规定。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得 从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计文牍、法律观念书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》完了后 10 年。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸裸露基金信 息： 浙商智多盈债券型证券投资基金                  招募证明书更新 原因暂停营业时； 浙商智多盈债券型证券投资基金                招募证明书更新                  第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施模范   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事 务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会。基金管束东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管束东谈主和基金服务机构应以基金份额握有东谈主的原有 账户份额为基础，说明相应侧袋账户握有东谈主名册和份额。   二、侧袋机制实施时期的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时期，基金管束东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和转变。基金 份额握有东谈主苦求申购、赎回或转变侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转变申 请将被拒却。   基金管束东谈主将照章保障主袋账户份额握有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管束东谈主在相 关公告中规定。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金管束东谈主仅办理主袋账户的赎回 苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋 机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。基金管束东谈主应照章向投资者进行充分披 露。   （二）基金的投资   侧袋机制实施时期，本基金的各项投资运作地点和基金事迹地点应当以主袋 账户资产为基准。   基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 浙商智多盈债券型证券投资基金                招募证明书更新 资组合的调理，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   基金管束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施时期，侧袋账户资产不收取管束费。   基金管束东谈主不错将与处置侧袋账户资产关系的用度从侧袋账户资产中列支， 但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的商讨、审计用度等由基 金管束东谈主承担。   （四）基金的收益分配   侧袋机制实施时期，在主袋账户份额险恶基金合同收益分配条件的情形下， 基金管束东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （五）基金的信息裸露   侧袋机制实施时期，基金管束东谈主应当暂停裸露侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。   侧袋机制实施时期，基金依期文牍中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧袋账户关系信息在依期文牍中单独进行裸露，包括但不限于：文牍期内 的特定资产处置进展情况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间 并不代表特定资产最终的变现价钱，不行动基金管束东谈主对特定资产最终变现价钱 的承诺。   基金管束东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、完了侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生关键影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等垂危信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账 户份额握有东谈主支付的款项、关系用度发生情况等垂危信息。 浙商智多盈债券型证券投资基金                招募证明书更新   侧袋机制实施时期，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管束东谈主 将在每次处置变现后按规定实时发布临时公告。   （六）特定资产处置清理   基金管束东谈主将按照基金份额握有东谈主利益最大化原则制定变现有缠绵，将侧袋账 户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管束东谈主都应实时向 侧袋账户对应的基金份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。   （七）侧袋的审计   基金管束东谈主应当在启用侧袋机制和完了侧袋机制后，实时聘用得当《中华东谈主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计观念，具体如下：   基金管束东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关系事宜取得得当 《证券法》规定的管帐师事务所的专科观念。   基金管束东谈主应当在启用侧袋机制后五个职业日内，聘用于侧袋机制启用日发 表观念的管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金握有的特定资产情况出具专 项审计观念，内容应包含侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度文牍进行审计时，应答文牍时期基金侧袋机制运行 关系的管帐核算和年报裸露，践诺得当模范并发表审计观念。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管束东谈主应参照基金清理文牍的关系要 求，聘用得当《证券法》规定的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并裸露专项审 计观念。   三、本部分对于侧袋机制的关系规定，但凡顺利援用法律法例或监管法则的 部分，如将来法律法例或监管法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金管束 东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行得当模范后，在对基金份额握有东谈主利益无内容 性不利影响的前提下，可顺利对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额 握有东谈主大会审议。 浙商智多盈债券型证券投资基金                 招募证明书更新                  第十七部分 风险辅导   本基金投资运作过程中面对的主要风险有：市集风险、管束风险、流动性风 险、本基金独特的风险过甚他风险。   一、市集风险   本基金主要投资于证券/期货市集，证券/期货市集价钱受到宏不雅经济身分、 政事环境、投资者风险偏好和市集流动性等各式身分的变化而波动，从而产生市 场风险，这种风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金主 要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利正顺利影响着 债券的价钱和收益率，引起基金收益水平的变化。相当是短期利率变化以及货币 市集投资用具市集价钱的关系波动，会影响基金组合投资事迹。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行转移有计划的风险，单一的 久期地点并弗成充分反应这一风险的存在。   市集利率下落将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上 升所带来的价钱风险互为消长。   二、管束风险   在基金管束运作过程中，基金管束东谈主的研究水平、投资管束水平顺利影响基 金收益水平，如若基金管束东谈主对经济局势和证券市集判断不准确、获取的信息不 全、投资决策操作出现失实，都会影响基金的收益水平。   三、流动性风险   本基金将面对因市集交往量不及，导致证券弗成赶紧、低成腹地转变为现款 浙商智多盈债券型证券投资基金                招募证明书更新 的风险。流动性风险还包括由于本基金出现投资者大额赎回，致使本基金莫得足 够的现款应付基金赎回支付的要求所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金为往往通达式基金，投资东谈主不错在本基金通达日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益，遵照基金份额握有东谈主 利益优先原则，基金管束东谈主将合理欺压基金份额握有东谈主集合度，审慎说明申购赎 回业务苦求，包括但不限于： 基金管束东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益， 具体规定请参见关系公告。 制以确保基金估值的公谈性。 商说明后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购苦求、基金赎回苦求或减慢支付赎 回款项。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“五、 申购和赎回的数目限制”、            “六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途”、                               “七、拒却 或暂停申购的情形”及“八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”以及本招募 证明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“五、申购和赎回的数目限制”、 “六、基金的申购费和赎回费”、               “九、拒却或暂停申购的情形”及“十、暂停赎 回或减慢支付赎回款项的情形”的关系规定，详备了解本基金的申购以及赎回安 排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含主板、创业板过甚他 中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（含国债、 金融债、地方政府债、政府支握机构债、政府支握债券、企业债、公司债、央行 单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、证券公司短期债券、次级债、可 转变债券（含可分离交往可转债）、可交换债券）、资产支握证券、债券回购、银 浙商智多盈债券型证券投资基金                 招募证明书更新 行入款、同行存单、货币市集用具、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的证券交往所或银行间市集上交往的凭证类信用衍生品以过甚他金融工 具（但须得当中国证监会关系规定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投 资范围。    。   本基金的标的资产大部分为圭臬化债券金融用具，一般情况下具有较好的流 动性，同期，本基金严格欺压投资于流动性受限资产和不存在活跃市集需要采取 估值时期确定公允价值的投资品种的比例。除此之外，本基金管束东谈主将根据历史 教会和现实条件，制定出现款握有量的高下限计议，在该限制范围内进行现款比 例调控或现款与证券的蜕变。本基金管束东谈主会进行标的的分散化投资并联接对各 类标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以驻扎流动性风险。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管束方法   基金出现大都赎回情形下，基金管束东谈主不错根据基金其时的资产组合景况或 大都赎回份额占比情况决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。基金出现一语气 大都赎回情形的，基金管束东谈主不错暂停赎回，对于照旧接受的赎回苦求，不错延 缓支付赎回款项。基金出现大都赎回情形下，如本基金单个基金份额握有东谈主在单 个通达日苦求赎回基金份额跨越基金总份额一定比例以上的，基金管束东谈主有权对 跨越该比例以上的赎回苦求采取缓期办理的方法。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、 大都赎回的情形及处理形式”以及本招募证明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”中的“十一、大都赎回的情形及处理形式”的关系规定。   （4）实施备用的流动性风险管束用具的情形、模范及对投资者的潜在影响   基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到公谈对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，抽象运用各类流动性风险管束用具，对赎回 苦求等进行限定调理。基金管束东谈主不错采取备用的流动性风险管束应答方法，包 括但不限于：   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂 停赎回或减慢支付赎回款项的情形”和本招募证明书“第八部分 基金份额的申购 浙商智多盈债券型证券投资基金                  招募证明书更新 与赎回”中的“十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”，详备了解本基金暂停 接受赎回苦求的情形及模范。在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回苦求可能被 拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基 金份额净值不同。   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂 停赎回或减慢支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理形式”和本招 募证明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“十、暂停赎回或减慢支付赎回 款项的情形”和“十一、大都赎回的情形及处理形式”，详备了解本基金减慢支付 赎回款项的情形及模范。在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时期将可能比一般 正常情形下有所延伸。   本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值 的情形”和本招募证明书“第十一部分 基金资产的估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详备了解本基金暂停估值的情形及模范。在此情形下，投资东谈主莫得可供参 考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被暂停接受，或被减慢支付赎回款项。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。当基金采取舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额 时的基金份额净值，将会根据投资组合的市集冲击成本而进行调理，使得市集的 冲击成本冒昧分配给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主 利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   四、本基金的特定风险 投资于港股通标的股票的比例不跨越本基金股票资产的 50%，因投资固定收益 浙商智多盈债券型证券投资基金                招募证明书更新 类资产而面对固定收益类资产市集的系统性风险和个券风险；   本基金的投资范围包括资产支握证券，可能给本基金带来额外风险，包括信 用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等，由此 可能给基金净值带来不利影响或损失。   本基金投资范围包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券非 公开刊行和交往，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主 体信用质料恶化或投资者多量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能 无法卖出所握有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或 损失。   国债期货采取保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠杆性，当相应期限国 债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遭受较大损失。国债期货采取 逐日无欠债结算轨制，如若莫得在规定的时期内补足保证金，按规定将被强制平 仓，可能给投资带来关键损失。   本基金可投资港股通标的的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资标 的、市集轨制以及交往法则等相反带来的独特风险，具体风险包括但不限于：   （1）港股通投资限制   本基金将按照政策关系规定投资于香港市集，在市集插足、投资额度、可投 资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断调理，这些 限制身分可能对本基金买入交往、插足或退出当地市集形成忙活，从而对投资收 益以及正常的申购赎回产生顺利或迤逦的影响。   （2）汇率风险   投资港股通标的股票，在交往时期内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖 出参考汇率，并未便是最终结算汇率。港股通交往日日终，中国证券登记结算有 限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每笔交往，确定交往实 际适用的结算汇率。故本基金投资面对汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收 浙商智多盈债券型证券投资基金                 招募证明书更新 益形成损失。   （3）香港市集交往法则有别于内地 A 股市集法则，参与香港股票投资还将 面对包括但不限于如下特殊风险： 阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动； 通交往日，在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成正常交往，港股弗成实时 卖出，可能带来一定的流动性风险； 所将可能停市，投资者将面对在停市时期无法进行交往的风险；出现境内证券交 易服务公司认定的交往异常情况时，境内证券交往服务公司将可能暂停提供部分 或者全部港股通服务，投资者将面对在暂停服务时期无法进行港股通交往的风险。 情况，所取得的港股通股票除外的香港纠合交往所上市证券，不错通过港股通卖 出，但不得买入，交往所另有规定的除外；因港股通股票刊行东谈主供股、港股通股 票权益分配或者转变等情形取得的香港纠合交往所上市股票的认购权利在香港 纠合交往所上市的，不错通过港股通卖出，但不得买入，其行权等事宜按照中国 证监会、中国登记结算有限职责公司的关系规定处理；因港股通股票权益分配、 转变或者上市公司被收购等所取得的非香港纠合交往所上市证券，不得通过港股 通买入或卖出。 香港中央结算有限公司提交投票意愿，中国登记结算有限职责公司对投资者设定 的意愿搜集期比香港中央结算有限公司的搜集期稍早扫尾；投票莫得权益登记日 的，以投票截止日的握有行动狡计基准；投票数目超出握寥落量的，按照比例分 配握有基数。以上所述身分可能会给本基金投资带来特殊交往风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所 面对的共同风险外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动以致出现较大蚀本的 风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证 浙商智多盈债券型证券投资基金               招募证明书更新 券刊行东谈主的鞭策在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风险；存托凭 证握有东谈主在分成派息、愚弄表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托左券 自动敛迹存托凭证握有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱相反以及波动的 风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市 的基础证券刊行东谈主，在握续信息裸露监管方面与境内可能存在相反的风险；境内 外法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时期，侧袋账户份额将罢手裸露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和转变。因特定资产的变当前期具有不确定 性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额握有东谈主可能因此面对损失。   （1）市集风险   科创板个股集合来悔改一代信息时期、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新时期和政策新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业 明天盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在相反，举座 投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日动手涨跌幅限制在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之飞腾。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东谈主投资者必须险恶交往满两年况且资金在 50 万以上才可参与，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构握有个股多量流 通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过甚他关系流动性风险。   （3）退市风险   科创板试点注册制，退市轨制较主板更为严格，退市时期更短，退市速率更 快；退市情形更多，新增市值低于规定圭臬、上市公司信息裸露或者范例运作存 在关键劣势导致退市的情形；践诺圭臬更严，昭着丧失握续计算才调，仅依赖与 主业无关的贸易或者不具备贸易内容的关联交往搭救收入的上市公司可能会被 退市；且不再建立暂停上市、规复上市和再行上市设施，上市公司退市风险更大。 浙商智多盈债券型证券投资基金                 招募证明书更新   （4）集合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集合投资于少量个股， 市集可能存在高集合度景况，举座存在集合度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集招供度较高的科技转变企业，在企业计算及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股关系性较高，市集阐扬欠安时，系统性风险将更为显 著。   （6）政策风险   国度对高新时期产业扶握力度及宠爱进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济局势变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   五、其他风险 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； 浙商智多盈债券型证券投资基金                 招募证明书更新      第十八部分 基金合同的变更、完了与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规定 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议告成后两日内在规定媒介公告。    二、《基金合同》的完了事由    有下列情形之一的，经履行关系模范后，《基金合同》应当完了： 新基金托管东谈主联贯的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》完了情形出当前，由基金财产清理小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理文牍； 浙商智多盈债券型证券投资基金                招募证明书更新   （5）聘用管帐师事务所对清理文牍进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 文牍出具法律观念书；   （6）将清理文牍报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，清理期限可相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配有缠绵，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的有计划关键事项须实时公告；基金财产清理文牍经得当《中华东谈主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理文牍报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及有计划文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有 规定的除外。 浙商智多盈债券型证券投资基金                招募证明书更新             第十九部分 基金合同的内容摘抄   一、基金份额握有东谈主、基金管束东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金管束东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并管束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及有计划法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度有计划法律规定，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要方法保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及有计划法律规定决定基金收益的分配有缠绵；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和转变申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构； 浙商智多盈债券型证券投资基金                 招募证明书更新   （16）在得当有计划法律、法例的前提下，制订和调理有计划基金认购、申购、 赎回、转变、依期定额投资计议、非交往过户、转托管和收益分配等业务法则；   （17）在法律法例和基金合同规定的范围内，在履行得当模范后决定和调理 基金的关系费率结构和收费形式；   （18）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以真挚信用、严慎勤奋的原则管束和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计算形式管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产互相孤独，对所管束的不同基金分别 管束，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他有计划规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取得当合理的方法使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的规定，按有计划规定狡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐文牍；   （10）编制季度文牍、中期文牍和年度文牍；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他有计划规定，履行信息裸露及 文牍义务；   （12）保守基金贸易私密，不涌现基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他有计划规定另有规定外，在基金信息公开裸露前应予隐敝，不 浙商智多盈债券型证券投资基金                 招募证明书更新 向他东谈主涌现，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照拂人提供的 除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有缠绵，实时向基金份额握有 东谈主分配基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他有计划规定召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产管束业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关烦扰 15 年以上，法律法例另有规定的除外；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或烦扰在规定时期发出，况且 保证投资者冒昧按照《基金合同》规定的时期和形式，随时查阅到与基金有计划的 公开烦扰，并在支付合理成本的条件下得到有计划烦扰的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分配；   （19）面对赶走、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时文牍中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理有计划基 金事务的行径承担职责；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管束东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 告成，基金管束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺告成的基金份额握有东谈主大会的决议； 浙商智多盈债券型证券投资基金                 招募证明书更新   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成关键损失的 情形，应申诉中国证监会，并采取必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以真挚信用、勤奋尽责的原则握有并安全看护基金财产；   （2）成立特意的基金托管部门，具有得当要求的营业景观，配备满盈的、 及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分别建立账户，孤独核算，分账管束， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他有计划规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金管束东谈主代表基金缔结的与基金有计划的关键合同及有计划凭证； 浙商智多盈债券型证券投资基金                 招募证明书更新   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金贸易私密，除《基金法》、《基金合同》过甚他有计划规定另有 规定外，在基金信息公开裸露前给以隐敝，不得向他东谈主涌现，但照章向监管机构、 司法机关及审计、法律等外部专科照拂人提供的除外；   （8）复核、审查基金管束东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径有计划的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐文牍、季度文牍、中期文牍和年度文牍出具观念，说 明基金管束东谈主在各垂危方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如若 基金管束东谈主有未践诺《基金合同》规定的行径，还应当证明基金托管东谈主是否采取 了得当的方法；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系烦扰 15 年以 上，法律法例另有规定的除外；   （12）从基金管束东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按规定制作关系账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或有计划规定向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他有计划规定，召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金管束东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金管束东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分配；   （18）面对赶走、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时文牍中国证监会 和银行监管机构，并文牍基金管束东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而罢免；   （20）按规定监督基金管束东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金管束东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 浙商智多盈债券型证券投资基金               招募证明书更新 利益向基金管束东谈主追偿；   （21）践诺告成的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主的权利和义务 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息烦扰；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）精良阅读并遵照《基金合同》、招募证明书、基金产物烦扰撮要等信息 裸露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息裸露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》完了的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）践诺告成的基金份额握有东谈主大会的决议； 浙商智多盈债券型证券投资基金                  招募证明书更新   （8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的模范和法则   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规定或基金合同另 有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会暂不设日常机构。   （一）召开事由 律法例、中国证监会或基金合同另有规定的除外：   （1）完了《基金合同》；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转变基金运作形式；   （5）调理基金管束东谈主、基金托管东谈主的酬谢圭臬或提高基金销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资地点、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会模范；   （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或系数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额握有东谈主大会： 浙商智多盈债券型证券投资基金                  招募证明书更新   （1）法律法例要求调理或增多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率、调低基金销售服务费率、调 整基金份额分类办法及法则、罢手现存基金份额类别的销售、新增、减少或调理 基金份额类别或变更收费形式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生关键变化；   （5）调理有计划认购、申购、赎回、转变、依期定额投资计议、基金交往、 非交往过户、转托管、转让、质押、收益分配等业务法则；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集形式 金管束东谈主召集。 提倡书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管 理东谈主，基金管束东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管束东谈主提倡书面提议。基金管束东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金 托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议 浙商智多盈债券型证券投资基金                   招募证明书更新 的基金份额握有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并示知基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基 金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得进击、干扰。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文牍时期、文牍内容、文牍形式 告。基金份额握有东谈主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议方法；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决形式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设有计划东谈主姓名及有计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中证明本次基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信形式、托福的公证机关过甚联 系形式和有计划东谈主、表决观念寄交的截止时期和收取形式。 决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管束东谈主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文牍基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念 的计票效用。 浙商智多盈债券型证券投资基金                 招募证明书更新   （四）基金份额握有东谈主出席会议的形式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律法例、监管 机构允许的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有的有计划解说文献、受托出席会议者出示的托福东谈主 的代理投票授权托福解说及有计划解说文献得当法律法例、《基金合同》和会议通 知的规定，况且有计划解说文献与基金登记机构记录烦扰相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证潜入， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方法或大会公告载明的其他形式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面形式或大会公告载明的其他形式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的形式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个职业日内连 续公布关系辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管束东谈主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文牍规定的形式收取基金份额握有东谈主的表决观念；基金托管东谈主或基金管束东谈主经 文牍不参加收取表决观念的，不影响表决效用；   （3）本东谈主顺利出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念的，基金份额握 浙商智多盈债券型证券投资基金                 招募证明书更新 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主顺利出具表决观念或授权他东谈主代表出具 表决观念；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决观念的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决观念的代理东谈主，同期提交的有计划解说文献、受托出具表决观念的代理东谈主 出示的托福东谈主的代理投票授权托福解说及有计划解说文献得当法律法例、《基金合 同》和会议文牍的规定，并与基金登记机构记录相符。 或其他形式召开，基金份额握有东谈主不错采取书面、采集、电话、短信或其他形式 进行表决，具体形式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。 式不错采取书面、采集、电话、短信或其他形式，具体形式由会议召集东谈主确定并 在会议文牍中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修 改、决定完了《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额握有东谈主大会有计划的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形式下，最初由大会主握东谈主按照下列第（七）条文矩模范确定 浙商智多盈债券型证券投资基金                  招募证明书更新 和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经有计划后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如若基金管束东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主行动 该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基 金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和有计划形式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以 相当决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规定或基 金合同另有约定外，转变基金运作形式、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、完了 《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采取记名形式进行投票表决。   采取通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗笔据解说，不然提交 得当会议文牍中规定的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 得当会议文牍规定的表决观念视为有用表决，表决观念邋遢不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。 浙商智多盈债券型证券投资基金                招募证明书更新   基金份额握有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会自然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议动手 后告示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额握有东谈主大会决议自告成之日起 2 日内在规定媒介上公告。 浙商智多盈债券型证券投资基金                 招募证明书更新   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当践诺告成的基金份额握有东谈主 大会的决议。告成的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管束 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额握有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若关系 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主行动该次基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额握有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，归拢类别账户内 浙商智多盈债券型证券投资基金                 招募证明书更新 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额 无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额握有东谈主大会的关系规定以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规定的适用上文关系约定。   （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表 决条件等规定，但凡顺利援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监 管法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额握有东谈主大 会审议。   三、基金合同消除和完了的事由、模范以及基金财产清理形式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议告成后两日内在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的完了事由   有下列情形之一的，经履行关系模范后，《基金合同》应当完了： 基金托管东谈主联贯的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 浙商智多盈债券型证券投资基金                 招募证明书更新 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》完了情形出当前，由基金财产清理小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理文牍；   （5）聘用管帐师事务所对清理文牍进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 文牍出具法律观念书；   （6）将清理文牍报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，清理期限可相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配有缠绵，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的有计划关键事项须实时公告；基金财产清理文牍经得当《中华东谈主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理文牍报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及有计划文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有 浙商智多盈债券型证券投资基金                 招募证明书更新 规定的除外。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有计划的一切争 议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、长入路线责罚，如经友好协商未能责罚的， 任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）， 按照其届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾性的 并对各方当事东谈主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师用度由败 诉方承担。   争议处理时期，各方当事东谈主应坚守各自的职责，无间赤诚、勤奋、尽责地履 行《基金合同》规定的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之想法，在此不包括香港、澳门 相当行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的形式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公景观和营业景观查阅。 浙商智多盈债券型证券投资基金                      招募证明书更新             第二十部分 基金托管左券的内容摘抄   一、基金托管左券当事东谈主   （一）基金管束东谈主   称号：浙商基金管束有限公司   住所：浙江省杭州市下城区环城北路 208 号 1801 室   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴西路 99 号万向大厦 10 楼   邮政编码：200122   法定代表东谈主：肖风   成立时期：2010 年 10 月 21 日   批准成立机关：中国证监会   批准成立文号：证监许可【2010】1312 号   组织方法：有限职责公司   注册本钱：3 亿元东谈主民币   存续期限：握续计算   计算范围：基金召募、基金销售、资产管束、中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东谈主   称号：浙商银行股份有限公司   住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   法定代表东谈主：沈仁康   电话：057188261570   传真：057187659965   有计划东谈主：邓凯   成立时期：1993 年 4 月 16 日   组织方法：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 21，268，696，778 元   基金托管履历批文及文号：证监许可【2013】1519 号   存续时期：握续计算   计算范围：接纳公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 浙商智多盈债券型证券投资基金                招募证明书更新 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务；经国 务院银行业监督管束机构批准的其他业务。经国度外汇管束局批准，不错计算结 汇、售汇业务。   二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据有计划法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金托管东谈主运用关系时期系统，对基金履行投资是否 得当基金合同的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含主板、创业板过甚他 中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（含国债、 金融债、地方政府债、政府支握机构债、政府支握债券、企业债、公司债、央行 单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、证券公司短期债券、次级债、可 转变债券（含可分离交往可转债）、可交换债券）、资产支握证券、债券回购、银 行入款、同行存单、货币市集用具、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基 金投资的证券交往所或银行间市集上交往的凭证类信用衍生品以过甚他金融工 具（但须得当中国证监会关系规定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投 资范围。   本基金的投资组合比例为：   本基金债券投资占基金资产的比例不低于 80%，投资于股票资产中的港股 通标的股票比例占不跨越股票资产的 50%；本基金投资于可转变债券(含可分离 交往可转债)及可交换债券的比例不高于基金资产的 20%；每个交往日日终在扣 除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金握有现款或者到期日在一年以内 的政府债券的比例系数不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应调理。   （二）基金托管东谈主根据有计划法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资、 浙商智多盈债券型证券投资基金                    招募证明书更新 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调理期限进行监督：   （1）本基金债券投资占基金资产的比例不低于 80%，投资于股票资产中的 港股通标的股票比例占不跨越股票资产的 50%；本基金投资于可转变债券(含可 分离交往可转债)及可交换债券的比例不高于基金资产的 20%；   （2）每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金 握有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例系数不低于基金资产净值的   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（归拢家公司在境内和香港同期上市 的，A+H 股系数狡计），其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管束东谈主管束的全部基金握有一家公司刊行的证券（归拢家公司 在境内和香港同期上市的，A+H 股系数狡计），不跨越该证券的 10%；   （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支握证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （7）本基金握有的归拢(指归拢信用级别)资产支握证券的比例，不得跨越该 资产支握证券范围的 10%；   （8）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各类资产支握 证券，不得跨越其各类资产支握证券系数范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券时期，如若其信用等级下落、不再得当投资圭臬，应在评 级文牍发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）本基金参与国债期货交往，需遵照下列比例限制：   a) 在职何交往日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产 净值的 15%；   b) 在职何交往日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金握有的 债券总市值的 30%；   c) 基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跨越上一交往日基金资产净值的 30%；   d) 基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 浙商智多盈债券型证券投资基金                    招募证明书更新 卖放洋债期货合约价值，系数（轧差狡计）应当得当基金合同对于债券投资比例 的有计划约定；   （11）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%；在宇宙银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；   （12）本基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跨越该基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金不 得当该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金管束东谈主管束的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达 期的依期通达基金）握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跨越该上市公司 可流通股票的 15%；本基金管束东谈主管束的全部投资组合握有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票践诺，与境 内上市交往的股票合并狡计；   （17）本基金不得握有信用保护卖方属性的信用衍生品，不握有合约类信用 衍生品；   （18）本基金握有的信用衍生品的口头本金不得跨越本基金对应受保护债券 面值的 100%；本基金投资于归拢信用保护卖方的各类信用衍生品的口头本金合 计不得跨越基金资产净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基 金范围变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金不得当前述所规定比例限制的，基 金管束东谈主应在 3 个月之内进行调理；   （19）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（13）、（15）、（18）情形之外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管束东谈主之外的身分致使基金投资比例不符 合上述规定投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交往日内进行调理，但中国证 浙商智多盈债券型证券投资基金                  招募证明书更新 监会规定的特殊情形及法律法例另有规定的除外。   基金管束东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有计划约定。在上述时期内，基金的投资范围、投资策略应当得当基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行得当模范后，则本基金投资不再受关系限制，或以变更后的规定为准。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事 务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   侧袋机制的具体法则依照关系法律法例的规定和基金合同的约定践诺。   （三）基金托管东谈主根据有计划法律法例的规定及基金合同的约定对下述基金投 资遮盖行径进行监督。   根据法律法例的规定及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过甚他不高洁的证券交往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定遮盖的其他行径。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述遮盖性规定，在履行得当模范后， 本基金投资可不再受关系限制或以变更后的规定为准，且该等取消或变更无需召 开基金份额握有东谈主大会。   基金托管东谈主依照关系法律法例、基金合同及托管左券约定履行了监督职责， 浙商智多盈债券型证券投资基金                 招募证明书更新 基金管束东谈主仍违反法律法例规定或基金合同约定的投资遮盖行径而形成基金财 产损失的，由基金管束东谈主承担职责，基金托管东谈主不承担任何职责。   （四）基金托管东谈主依据有计划法律法例的规定和基金合同的约定对于基金关联 投资进行监督。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过甚控股鞭策、履行 欺压东谈主或者与其有关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联交往的，应当得当基金的投资地点和投资策略，遵照基金份 额握有东谈主利益优先原则，驻扎利益毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱践诺。关系交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以裸露。关键关联交往应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   根据法律法例有计划基金从事的关联交往的规定，基金管束东谈主和基金托管东谈主应 预先互相提供与本机构有控股关系的鞭策或与本机构有其他关键强横关系的公 司名单过甚更新，并确保所提供的关联交往名单的真确性、竣工性、全面性。基 金管束东谈主有职责看护真确、竣工、全面的关联交往名单，并负责实时更新该名单。 名单变更后基金管束东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个职业日内进行 向基金管束东谈主电话说明已有名单的变更。关系交往必须事前得到托管东谈主的同意， 并按法律法例给以裸露。如若基金托管东谈主在运作中严格依照关系法律法例、基金 合同及托管左券约定履行了监督职责，基金管束东谈主仍违法进行关联交往，并形成 基金资产损失的，由基金管束东谈主承担职责，基金托管东谈主不承担任何职责。   （五）基金托管东谈主根据有计划法律法例的规定及基金合同的约定，对基金管束 东谈主参与银行间债券市集进行监督。 参与银行间债券市集交往时面对的交往敌手资信风险进行监督。   基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经平安遴荐的、本基金 适用的银行间债券市集交往敌手名单，并按照审慎的风险欺压原则在该名单中约 定各交往敌手所适用的交往结算形式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个职业日内电 话说明收到该名单。基金托管东谈主监督基金管束东谈主是否按事前提供的银行间债券市 场交往敌手名单进行交往。基金管束东谈主不错依期对银行间债券市集交往敌手名单 浙商智多盈债券型证券投资基金                招募证明书更新 进行更新，如基金管束东谈主根据市集情况需要临时调理银行间债券市集交往敌手名 单，应向基金托管东谈主证明情理，在与交往敌手发生交往前 2 个职业日内与基金托 管东谈主说明，基金托管东谈主于 1 个职业日内向基金管束东谈主电话说明，新名单自基金托 管东谈主说明当日告成。新名单告成前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的 交往，仍应按照左券进行结算。   如若基金托管东谈主发现基金管束东谈主与不在名单内的银行间债券市集交往敌手 进行交往，应实时提醒基金管束东谈主取销交往，经提醒后基金管束东谈主仍践诺交往并 形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担职责，发生此种情形时，基金托管东谈主有 权文牍中国证监会。   基金管束东谈主负责对交往敌手的资信欺压和交往形式进行欺压，按银行间债券 市集的交往法则进行交往，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行 情况进行监督。如基金托管东谈主发现基金管束东谈主莫得按照预先约定的交往敌手或交 易形式进行交往时，基金托管东谈主应实时提醒基金管束东谈主取销交往，基金管束东谈主仍 不取销的，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨职责，法律法例另有规定的 除外。因交往敌手不履行合同形成的基金财产的损失，基金托管东谈主不承担职责， 但有权文牍中国证监会，法律法例另有规定的除外。   基金管束东谈主在银行间债券市集进行现券买卖和回购交往时，需按交往敌手名 单中约定的该交往敌手所适用的交往结算形式进行交往。如若基金托管东谈主发现基 金管束东谈主莫得按照预先约定的有意于信用风险欺压的交往形式进行交往时，基金 托管东谈主应实时提醒基金管束东谈主与交往敌手再行确定交往形式。基金管束东谈主仍不重 新确定交往形式的，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨职责，法律法例另 有规定的除外。   （六）基金托管东谈主根据有计划法律法例的规定及基金合同的约定，对基金管束 东谈主遴荐入款银行进行监督。   基金投资银行依期入款的，基金管束东谈主应根据法律法例的规定及基金合同的 约定，确定得当条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行入款的交往敌手是否得当有计划规定进行监督。   本基金投资银行入款应得当如下规定： 浙商智多盈债券型证券投资基金                招募证明书更新 银行入款业务账目及核算的真确、准确。 缔结书面左券，明确两边在关系左券签署、账户开设与管束、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献看护以及入款证实书的开立、传递、 看护等经由中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有 东谈主的正当权益。 关系左券、账户烦扰、投资指示、入款证实书等有计划文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等有计划法律法例，以及国度有计划账户管束、利率管束、支付结算等 的各项规定。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主在遴荐入款银行时有违反有计划法律法例的规定 及基金合同的约定的行径，应实时以书面方法文牍基金管束东谈主在 10 个职业日内 纠正。基金管束东谈主对基金托管东谈主文牍的违法事项未能在 10 个职业日内纠正的， 基金托管东谈主应文牍中国证监会。基金托管东谈主发现基金管束东谈主有关键违法行径，应 立即文牍中国证监会，同期文牍基金管束东谈主在 10 个职业日内纠正或拒却结算， 若基金管束东谈主拒不践诺形成基金财产的损失，基金托管东谈主不承担任何职责。   （七）基金托管东谈主根据有计划法律法例的规定及基金合同的约定，对基金资产 净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分配、关系信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监 督和核查。   如若基金管束东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将演叨的事迹阐扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责，并将在发现后立即文牍中 国证监会。   （八）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作中 违反法律法例、基金合同和本托管左券的规定，应实时以书面或其他两边招供的 方法文牍基金管束东谈主限期纠正。基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督 和核查。基金管束东谈主收到文牍后应不才一职业日前实时查对并以书面方法给基金 浙商智多盈债券型证券投资基金               招募证明书更新 托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，证明违法原因及纠 正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随 时对文牍县项进行复查， 督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主文牍的 违法事项未能在上述规依期限内纠正的，基金托管东谈主有权文牍中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主的指示违反法律、行政法例和其他有计划规定，或 者违反基金合同约定的，应当视情况暂缓或拒却践诺，独立即文牍基金管束东谈主及 时改正。如基金管束东谈主拒却改正的，基金托管东谈主有权文牍中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交往模范照旧告成的指示违反法律、行政法 规和其他有计划规定，或者违反基金合同约定的，应当立即文牍基金管束东谈主，并及 时向中国证监会文牍。   （九）对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督文牍的事项， 基金管束东谈主应积极配合提供关系数据烦扰和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有关键罪人、违法行径，应实时文牍中国 证监会，同期文牍基金管束东谈主限期纠正，并将纠正结果文牍中国证监会。基金管 理东谈主无高洁情理，拒却、阻截对方根据本左券规定愚弄监督权，或采取拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡劝诫仍不改正的， 基金托管东谈主应文牍中国证监会。   三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 其他投资所需账户、实时、准确复核基金管束东谈主狡计的基金资产净值、各类基金 份额净值，根据基金管束东谈主指示办理清理交收且如遭受问题应实时反馈、关系信 息裸露和监督基金投资运作是否对非公开信息隐敝等行径。   基金管束东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主看护的基金资产进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关系烦扰以供基金 管束东谈主核查托管财产的竣工性和真确性，在规定时期内回话基金管束东谈主并改正。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管束、未践诺或无故延伸践诺基金管束东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本左券过甚他有计划规定时，应实时以书面方法文牍 浙商智多盈债券型证券投资基金                  招募证明书更新 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文牍后应不才一职业日前实时查对并以书 面方法给基金管束东谈主发出回函，证明违法原因，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内，基金管束东谈主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关系 烦扰以供基金管束东谈主核查托管财产的竣工性和真确性，在规定时期内回话基金管 理东谈主并改正等。基金管束东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有关键违法行径，应实时文牍中国证监会 和银行业监督管束机构，同期文牍基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果文牍中国 证监会。基金托管东谈主无高洁情理，拒却、阻截对方根据本左券规定愚弄监督权， 或采取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管束东谈主提倡 劝诫仍不改正的，基金管束东谈主应文牍中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 走时用、刑事职责、分配基金的任何财产。如若基金财产在基金托管东谈主看护时期损坏、 灭失的，应由该基金托管东谈主承担抵偿职责。 账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的竣工与孤独。 本左券的约定看护基金财产。 资产，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金管束东谈主提供的书面烦扰中获取到账日 期信息的，应由基金管束东谈主负责与有计划当事东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文牍并配合基金管束东谈主 采取方法进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管束东谈主应负责向有计划当事 东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主应给以配合。 浙商智多盈债券型证券投资基金                招募证明书更新 基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 金召募行径扫尾前，任何东谈主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利息 将折合成基金份额，归基金份额握有东谈主通盘。基金召募期产生的利息以注册登记 机构的记录为准。 金额、基金份额握有东谈主东谈主数得当《基金法》、                    《运作办法》等有计划规定后，基金管 理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账 户，基金托管东谈主在收到资金当日出具关系解说文献，基金管束东谈主在规定时期内， 聘用得当《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所进行验资，出具验资报 告，验资文牍中需对基金召募的资金进行说明。出具的验资文牍由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 规定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管束 根据基金管束东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主看护和使用。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管束 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称号以履行开立为准。 浙商智多盈债券型证券投资基金              招募证明书更新 管东谈主和基金管束东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 备付金账户，以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主清理工 作，基金管束东谈主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限 职责公司的规定践诺。 的管束和运用由基金管束东谈主负责。 他投资品种的投资业务，波及关系账户的开设、使用的，按有计划规定开设、使用 并管束；若无关系规定，则基金托管东谈主应当比照并遵照上述对于账户开设、使用 的规定。   （五）债券托管专户的开设和管束   基金合同告成后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集清理所股份有限公司的有计划规定，在中央国债登记结算有限 职责公司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户并报中国东谈主 民银行备案，并代表基金进行银行间债券市集债券的结算。基金管束东谈主代表基金 缔结宇宙银行间债券市集债券回购主左券，左券蓝本由基金托管东谈主看护，左券副 本由基金管束东谈主保存。   （六）其他账户的开立和管束 定，在基金管束东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按有计划规 则使用并管束。 理。   （七）基金财产投资的有计划有价凭证等的看护   基金财产投资的有计划什物证券、银行依期入款证实书等有价凭证由基金托管 浙商智多盈债券型证券投资基金                  招募证明书更新 东谈主负责妥善看护，看护凭证由基金托管东谈主握有，其中什物证券由基金托管东谈主存放 于托管银行的看护库，应与非本基金的其他什物证券分开看护；也可存入登记结 算机构的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管束东谈主的指 令办理。属于基金托管东谈主履行有用欺压下的什物证券在基金托管东谈主看护时期的损 坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外 机构履行有用欺压的证券过甚他基金财产不承担看护职责。   （八）与基金财产有计划的关键合同的看护   由基金管束东谈主代表基金签署的与基金有计划的关键合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管束东谈主看护。除本左券另有规定外，基金管束东谈主在代表基金签署与 基金有计划的关键合同期应保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金管束东谈主和 基金托管东谈主至少各握有一份蓝本的原件。基金管束东谈主在合同签署后 5 个职业日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全形式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管束东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门 15 年以上，法律法例另有规 定的除外。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得蜕变。   五、基金资产净值狡计和管帐核算   （一）基金资产净值的狡计及复核模范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指狡计日基金资产净值除以该狡计日该类基金份额余额后 的数值。   本基金各类基金份额净值的狡计，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管束东谈主不错成立大额赎 回情形下的净值精度救急调理机制。遇特殊情况，经履行得当模范，不错得当延 迟狡计或公告。   基金管束东谈主每个职业日狡计基金资产净值及各类基金份额净值，经基金托管 东谈主复核无误后，按规定公告。 浙商智多盈债券型证券投资基金               招募证明书更新   基金管束东谈主每个职业日对基金资产进行估值后，将各类基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主按约定对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金有计划 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一问候见的， 按照基金管束东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、国债期货合约、同行存单和银行入款本息、资产 支握证券、应收款项、其它投资等资产及欠债。   本基金所握有的投资品种，按如下方法进行估值：   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境 未发生关键变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交往 日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了关键变化或证券刊行 机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及关键变 化身分，调理最近交往市价，确定公允价钱。 的除外），登第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 含的债券应计利息（税后）得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交 易日后经济环境未发生关键变化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息（税后）得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生 了关键变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及关键变化身分，调理最近交往 市价，确定公允价钱；交往所上市实行全价交往的债券（可转债除外），登第第 三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到 的净价进行估值； 浙商智多盈债券型证券投资基金                招募证明书更新 交往所市集挂牌转让的资产支握证券，采取估值时期确定公允价值，在估值时期 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市时期的有价证券应区分如下情况处理： 归拢股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 初度公开刊行股票时公司鞭策公开发售股份、通过大批交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会有计划规定确定公允价值。   （3）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着相反，未上市 时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归拢证券同期在两个或两个以上市集交往的，按证券所处的市集分别 估值。   （5）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生关键变化的，采取最近交往日结 算价估值。   （6）信用衍生品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但管束 东谈主照章应当承担的估值职责不因托福而罢免；采用的第三方估值机构未提供估值 价钱的，依照有计划法律法例及企业管帐准则要求采取合理估值时期确定公允价值。   （7）外汇汇率估值狡计中波及港币对东谈主民币汇率的，以当日中国东谈主民银行 或其授权机构公布的东谈主民币与港币即期汇率的中间价为准。 浙商智多盈债券型证券投资基金                  招募证明书更新   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票践诺。   （9）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值，采用的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （10）如有可信笔据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的， 基金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。   （12）其他资产按法律法例或监管机构有计划规定进行估值。   （13）关系法律法例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国度最新规定估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的规定或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据有计划法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金有计划的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的观念，按照 基金管束东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。   （1）基金管束东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（10）项进行估值时，所造 成的过失不行动基金资产估值很是处理。   （2）由于不可抗力，或证券/期货交往景观、登记结算机构及入款银行品级 三方机构发送的数据很是，或国度管帐政策变更、市集法则变更等非基金管束东谈主 与基金托管东谈主原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主自然照旧采取必要、得当、合理的 方法进行查验，但未能发现很是的，由此形成的基金资产估值很是，基金管束东谈主 和基金托管东谈主罢免抵偿职责。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措 施甩掉或收缩由此形成的影响。   （三）估值很是的处理形式   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、得当、合理的方法确保基金资产估值 浙商智多盈债券型证券投资基金                  招募证明书更新 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值很是时，视为该类基金份额净值很是。   本托管左券确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失形成估值很是，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失 的职责东谈主应当对由于该估值很是遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值很是处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值很是的主要类型包括但不限于：烦扰申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值很是已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值很是职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值很是发生的用度由估值很是职责方承担； 由于估值很是职责方未实时更正已产生的估值很是，给当事东谈主形成损失的，由估 值很是职责方对顺利损失承担抵偿职责；若估值很是职责方照旧积极协调，况且 有协助义务确当事东谈主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值很是职责方应答更正的情况向有计划当事东谈主进行说明，确保估值很是已得 到更正。   （2）估值很是的职责方对有计划当事东谈主的顺利损失负责，不合迤逦损失负责， 况且仅对估值很是的有计划顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值很是而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值很是职责方仍应答估值很是负责。如若由于获取不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值很是责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当 事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如若获取不妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的抵偿额加上照旧获取的不妥 得利返还的总和跨越其履行损失的差额部分支付给估值很是职责方。   （4）估值很是调理采取尽量规复至假定未发生估值很是的正确情形的形式。 浙商智多盈债券型证券投资基金                 招募证明书更新   估值很是被发现后，有计划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值很是发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值很是发生 的原因确定估值很是的职责方；   （2）根据估值很是处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值很是形成的损失 进行评估；   （3）根据估值很是处理原则或当事东谈主协商的方法由估值很是的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值很是处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值很是的更正向有计划当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值狡计出现很是时，基金管束东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的方法戒备损失进一步扩大。   （2）很是偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；很是偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管束东谈主应当公告并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额握有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的职责，经说明 后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金管束东谈主担任，与本基金有计划的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分有计划后，尚弗成达成一致时，按基金管束东谈主的建议执 行，由此给基金份额握有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管束东谈主负责赔付。   ②若基金管束东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，由此 给基金份额握有东谈主形成损失的，应根据法律法例的规定对投资者或基金支付抵偿 金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管束东谈主与基金托管东谈主按照过失 进度各自承担相应的职责。   ③如基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，自然屡次再行计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管束东谈主的狡计结果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的损失，由基 金管束东谈主负责赔付。 浙商智多盈债券型证券投资基金                招募证明书更新   ④由于基金管束东谈主提供的信息很是（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值狡计很是而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由 基金管束东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。如若行 业另有通行作念法，基金管束东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利 益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商说明后，基金管束东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度有计划部门规定的管帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金管束东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐文牍。基金管束东谈主、基金 托管东谈主分别独马上建立、记录和看护本基金的全套账册。若基金管束东谈主和基金托 管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金 管束东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与文牍的编制和复核   基金财务报表由基金管束东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在每月扫尾后 5 个职业日内完成月度报表的编 制及复核；在季度扫尾之日起 15 个职业日内完成基金季度文牍的编制及复核； 在上半年扫尾之日起两个月内完成基金中期文牍的编制及复核；在每年扫尾之日 起三个月内完成基金年度文牍的编制及复核。基金年度文牍中的财务管帐文牍应 当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计。基金合同告成 不及两个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度文牍、中期文牍或者年度文牍。 浙商智多盈债券型证券投资基金                     招募证明书更新   基金托管东谈主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金管束东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以关系各方招供的账务处理形式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管束东谈主提供的文牍上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核观念书或进行电子说明，关系各方各自留存一份。 如若基金管束东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一 致，基金管束东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情 况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐文牍、季度文牍、中期文牍或年度文牍复核完毕后， 需盖印说明或出具相应的复核说明书或进行电子说明，以备监管机构对关系文献 审核时辅导。   基金依期文牍应当登载在规定网站上，并将辅导性公告登载在规定报刊上。   六、基金份额握有东谈主名册的登记与看护   本基金的基金管束东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额握有东谈主名册， 包括基金合同告成日、基金合同完了日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握 有东谈主名册的内容至少应包括握有东谈主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由登记机构编制，由基金管束东谈主审核并提交基金托管东谈主 看护。基金托管东谈主有权要求基金管束东谈主提供基金份额握有东谈主名册，基金管束东谈主应 实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金管束东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个职业日内提交；基金合同生 效日、基金合同完了日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会权益登记日等涉 及到基金垂危事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发寿辰后十个职业日内提交。   基金管束东谈主和基金托管东谈主应妥善看护基金份额握有东谈主名册，保存期限为 15 年，法律法例或监管部门另有规定的除外。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额 握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵照隐敝义务。若基金管束 东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额握有东谈主名册，应按有计划法例 规定各自承担相应的职责。 浙商智多盈债券型证券投资基金                 招募证明书更新   七、争议责罚形式   两边当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券有计划的一切争议，两边当事 东谈主应尽量通过协商、长入路线责罚，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权 将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心），按照其届时有 效的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾性的并对两边当事 东谈主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应坚守各自的职责，无间赤诚、勤奋、尽责地履 行基金合同和本左券规定的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之想法，不含港澳台地区法律）统带并从其解 释。   八、托管左券的变更、完了与基金财产的清理   （一）托管左券的变更模范   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与基金合同的规定有任何毁坏。基金托管左券的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管左券完了的情形 权；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 浙商智多盈债券型证券投资基金                招募证明书更新 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》完了情形出当前，由基金财产清理小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理文牍；   （5）聘用管帐师事务所对清理文牍进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 文牍出具法律观念书；   （6）将清理文牍报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，清理期限可相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配有缠绵，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的有计划关键事项须实时公告；基金财产清理文牍经得当《中华东谈主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理文牍报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及有计划文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有 规定的除外。 浙商智多盈债券型证券投资基金                招募证明书更新           第二十一部分 对基金份额握有东谈主的服务   基金管束东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金管束东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和市集的变化，有权增多、修改 这些服务神志：   一、基金份额握有东谈主注册与过户登记服务   基金管束东谈主为基金份额握有东谈主提供注册与过户登记服务。基金登记机构配 备先进、高效的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账 户、基金份额的登记、管束、托管与转托管，基金份额握有东谈主名册的管束，权 益分配时红利的登记、派发，基金交往份额的清理过户和基金交往资金的交收 等服务。   二、账务寄送服务   在从基金销售机构获取投资者准确的邮政地址和邮政编码的前提下，基金 管束东谈主将负责寄送基金开户说明书、基金认购成交说明书、基金交往对账单。   基金交往对账单包括季度对账单与年度对账单。季度对账单在季度扫尾后 的 15 个职业日内向本季度有交往的基金份额握有东谈主以书面方法寄送；年度对账 单在年度扫尾后的 20 个职业日内对通盘基金份额握有东谈主以书面方法寄送。基金 份额握有东谈主可自行遴荐寄送或不寄对账单。   其他关系的信息烦扰指不依期寄送的基金资讯材料，如基金季刊、基金新 产物或新服务的关系材料、基金司理文牍、客户服务问答等。   三、红利再投资服务   本基金收益分配时，基金份额握有东谈主不错遴荐将所获红利再投资于本基 金，登记机构将其所获红利按红利再投日的基金份额净值自动转为相应类别的 基金份额，且不收取任何申购用度。基金份额握有东谈主不错自行遴荐改造基金分 红形式。 浙商智多盈债券型证券投资基金                    招募证明书更新   四、短信及电邮服务   基金份额握有东谈主不错通过本基金管束东谈主网站和客户服务热线东谈主工应答预留 手机号码，按需要定制短信内容并遴荐发送频率，基金管束东谈主将根据定制要求 提供相应服务。   投资者在苦求开立基金管束东谈主基金账户时如预留电子邮件地址并通过基金 管束东谈主网站定制电子邮件服务，可自动获取相应服务，内容包括但不限于基金 份额净值、基金资讯信息、基金分成辅导信息、依期基金文牍和不依期公告 等。   五、电话商讨服务   电话中心自动语音系统提供 24 小时查询服务，投资者可通过电话自助方 式，查询基金代码、基金份额净值、基金产物先容等信息，也不错查询到基金 账户余额、分成信息、交往记录等个东谈主账户信息。   东谈主工电话服务时期为每周一至周五的上昼 9：00－11：30，下昼 13：00－ 服务。   在非东谈主工服务时期或暂时无法接通东谈主工电话时，基金份额握有东谈主不错通过 电话留言的形式将疑问、建议示知，同期留住有用的有计划形式，客服东谈主员将进 行回复。   六、网站客户服务   基金份额握有东谈主在使用基金账号登录后，不错查询基金握多情况、分成信 息和交往记录，也不错更新邮件地址、邮政编码、有计划电话等个东谈主信息。 浙商智多盈债券型证券投资基金                         招募证明书更新   投资者可通过网站客服互动栏目与客服东谈主员进行交流，实时责罚基金投资 答理中所碰到的猜疑。   投资者不错通过网站查询及定制基金净值、产物信息、公告、动态等资讯 类信息及电子账单、交往说明短信等账务变动类信息。   网址：www.zsfund.com   七、客户投诉处理   基金份额握有东谈主不错通过基金管束东谈主提供的网上投诉栏目、电话中心、信 函、电子邮件、传真等渠谈对基金管束东谈主和基金销售机构所提供的服务进行投 诉。   八、服务渠谈   九、如本招募证明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过上述有计划 形式有计划基金管束东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面相识了本招募证明书。      浙商智多盈债券型证券投资基金                招募证明书更新                   第二十二部分 其他应裸露事项 序号                    公告事项               裸露日历      浙商基金管束有限公司对于旗下部分基金新增腾安基金销售（深圳）有限公      司为销售机构并参加费率优惠行径的公告      浙商基金管束有限公司对于旗下浙商智多盈债券型证券投资基金新增上海证      券有限职责公司为销售机构的公告      浙商智多盈债券型证券投资基金通达日常申购、赎回、转变及依期定额投资      业务的公告      浙商基金管束有限公司对于增聘浙商智多盈债券型证券投资基金基金司理的      公告      浙商基金管束有限公司对于增聘浙商智多盈债券型证券投资基金基金司理的      公告      浙商基金管束有限公司对于浙商智多盈债券型证券投资基金可投资科创板股      票的公告 浙商智多盈债券型证券投资基金               招募证明书更新         第二十三部分 招募证明书的存放及查阅形式   照章必须裸露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资东谈主在支付工本费后， 可在合理时期内取得上述文献复制件或复印件。投资者也可在基金管束东谈主规定网 站上进行查阅。   基金管束东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容皆备一致。 浙商智多盈债券型证券投资基金                 招募证明书更新                  第二十四部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管束东谈主的办公景观，在办公时期可供免费查阅。   （一）《浙商智多盈债券型证券投资基金基金合同》   （二）《浙商智多盈债券型证券投资基金托管左券》   （三）基金管束东谈主业务履历批件、营业派司   （四）基金托管东谈主业务履历批件、营业派司   （五）法律观念书   （六）中国证监会准予浙商智多盈债券型证券投资基金注册的文献   （七）中国证监会要求的其他文献   查阅形式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。

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