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亚洲是图 摩根欧洲能源策略股票(QDII)A,摩根欧洲能源策略股票(QDII)C: 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)
发布日期：2024-07-24 04:22    点击次数：59

亚洲是图 摩根欧洲能源策略股票(QDII)A，摩根欧洲能源策略股票(QDII)C: 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金(QDII)招募说明书(更新)

摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书（更新）   摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金                      (QDII)              招募说明书（更新）           基金管理东说念主：摩根基金管理（中国）有限公司              基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                成效日历：2018 年 10 月 31 日                       要害请示   本基金经 2018 年 3 月 21 日中国证券监督管理委员会证监许可[2018]510 号 文召募注册。   基金管理东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、完好。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不表明其对本基金的价值和 收益作出践诺性判断或保证，也不表明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪称牵累、教练信用、严慎发愤的原则管理和运用基金资产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资东说念主拟认购（或申购）基金时应厚爱阅读本基金《招募说明 书》、   《基金合同》、         《基金产物贵府撮要》等，全面意志本基金产物的风险收益特 征，应充分筹商投资东说念主自身的风险承受智力，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资步履作出清静决策。   基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基 金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金 份额的步履自己即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、                                《运作办 法》、基金合同过火他相关章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 额合手有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。     基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资要承担相应风险。本基金投资于境外证券市 场，基金净值会因为境外证券阛阓波动等因素产生波动。本基金投资中出现的风 险主要分为两类，一是境外投资风险，包括外洋阛阓风险、汇率风险、政事风险 等；二是基金运立场险，包括流动性风险、操立场险、管帐核算风险、税务风险、 交易结算风险等。     本基金不错参与中小企业私募债券的投资。中小企业私募债刊行东说念主为中小微、 非上市企业，存在着公司治理结构相对薄弱、企业磋议风险高、信息败露透明度 不足等脾性。投资中小企业私募债将存在负约风险和流动性不足的风险，这将在 一定进度上加多基金的信用风险和流动性风险。     当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应 圭表后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的关系章节。侧 袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊符号，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额合手有东说念主仔细阅读关系内容并饶恕本基金启用侧袋机制时的 特定风险。     基金的过往事迹并不预示其将来推崇。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹推崇的保证。     请个东说念主投资者阅读并充分了解《摩根基金管理（中国）有限公司用户隐痛政  （https://www.cifm.com/service/ETguide/rules/201908/t20190822_144519.html）， 策》 剖判并同意摩根基金管理（中国）有限公司就为您开立基金账户并提供相应基金 业务行为之目的及法律法例和监管章程（如反洗钱、投资者妥贴性管理、实名制 等）的要求，根据上述隐痛政策和法律法例和监管章程汇集、使用、存储或以其 他神气处理您的个东说念主信息，您的个东说念主信息包括个东说念主基本贵府、个东说念主身份信息、个 东说念主财产信息等信息，其中包括部分明锐个东说念主信息。如果您不同意咱们处理您的相 关个东说念主信息，咱们将无法为您提供基金账户以及相应的基金业务关系的服务。     对于机构投资者，如波及提供第三方个东说念主信息的，应当确保个东说念主信息来源合 法而且确看护理东说念主处理其个东说念主信息不违抗该第三方的授权同意。机构投资者请提 醒该第三方阅读《摩根基金管理（中国）有限公司用户隐痛政策》，非凡地应当 根据《个东说念主信息保护法》关系章程奉告管理东说念主将若那儿理其个东说念主信息，并得到该 第三方同意。 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 7 月 12 日，基金投资组合及基金业 绩的数据截止日为 2024 年 6 月 30 日。                       二〇二四年七月 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)                                                                   目        录 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)                       一、序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》                  （下简称《运作办法》）、                             《公开召募证券 投资基金销售机构监督管理办法》               （下简称《销售办法》）、                          《公开召募证券投资基 金信息败露管理办法》          （下简称《信息败露办法》）、                       《公开召募洞开式证券投资基 金流动性风险管理章程》           （以下简称“《流动性风险管理章程》”）、                              《及格境内机构 投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）、《对于实施境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>相关问题的通知》                            （以下简称《通知》） 过火他相关法律法例以及《摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金(QDII)基金合 同》编写。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性讲述或要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、完好性承担法律责任。   本基金根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募。本基金管理东说念主莫得寄托或 授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。本基金投资东说念主自依基金合同取得 基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和基金合同当事东说念主，其合手有本基金份额的行 为自己即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 相关章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解本基金份额合手有东说念主的权利和义 务，应详备查阅基金合同。 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)                        二、释义     在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构；境外托管东说念主由基金托管 东说念主选拔、更换和遗弃 及对该基金合同的任何灵验改良和补充 策略股票型证券投资基金(QDII)托管公约》及对该托管公约的任何灵验改良和补 充 书》过火更新 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不时力的决定、决议、通知等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出 的改良       《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其常常作念 出的改良        《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其常常作念出的改良        《流动性风险管理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关 对其常常作念出的改良        《试行办法》：指《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及 颁布机关对其常常作念出的改良        《通知》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日公布、自同庚 7 月 5 日起实施 的《对于实施相关问题的通 知》及颁布机关对其常常作念出的改良 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、管事法东说念主、社会 团体或其他组织 买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、换取、转托管及如期定额投资等业务 中国证监会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主订立了基金 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 销售服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额合手有东说念主名册和办理非交易过户等 国）有限公司或接受摩根基金管理（中国）有限公司寄托代为办理登记业务的机 构 供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构；境外投资顾 问由基金管理东说念主选拔、更换和遗弃 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、换取、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得到中国证监会书面阐发的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跨越 3 个月 阛阓以及关系期货交易所同期洞开交易的管事日 洞开日 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)     《业务功令》：指《摩根基金管理（中国）有限公司洞开式基金业务功令》                                     ， 是表率基金管理东说念主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同降服 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 章程的条件，肯求将其合手有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额换取为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款神气，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资神气 加上基金换取中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金换取中转入 肯求份额总和后的余额）跨越上一洞开日基金总份额的 10% 式，将基金颐养投资组合的阛阓冲击成老实派给践诺申购、赎回的投资者，从而 减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并 得到平允对待 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开垦行股票、资产支合手证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 交易的债券等 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 基金应收款项过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站） 等媒介 基金产物贵府撮要》过火更新 合同由基金管理东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使基金合同当事东说念主无法全部 或部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于大水、地震过火他当然灾 害、 往来、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖紧要、传染病传播、法律法例变化、 突发停电或其他突发事件、证券交易所非平日暂停或罢手交易 行政区和台湾地区 账户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值本事仍导致 公允价值存在要紧不确定性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不确定性的资产；                  （3）其他资产价值存在要紧不确定性的 资产 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)                      三、风险揭示   本基金动作一种新兴的群众投资用具，具有自身的优势和宏大的发展后劲。 但本基金并不同于银行进款或国债等无风险的投资用具，它不成保证投资东说念主一定 得到盈利，也不保证最低收益，是一种收益分享、风险共担的皆集投资用具。投 成本基金主要濒临以下风险：   （一）境外投资风险   证券阛阓价钱会因为国际政事环境、宏不雅和微不雅经济因素、国度政策、投资 东说念主风险收益偏好和阛阓流动进度等各式因素的变化而波动，将对本基金资产产生 潜在风险，这种风险主要包括：   由于本基金投资于外洋证券阛阓，因此基金的投资绩效将受到不同国度或地 区的金融阛阓和总体经济趋势的影响，而且适用的法律法例可能会与国内证券市 场有诸多不同。举例，列国对上市公司的管帐准则和信息败露要求均存在较大的 区别，投资阛阓监管严格的发达国度比投资经济状态波动较大的发展中国度阛阓 风险要小。此外，相对于国内阛阓的功令来说，由于有的国度或地区对逐日证券 交易价钱并无涨跌幅高下限的章程，因此这些国度或地区证券的逐日涨跌幅空间 相对较大。以上所述因素可能会带来阛阓的急剧下降，从而带来投资风险的加多。   政事风险是指基金投资的某些境异邦度或地区出现大的变化，如政府更替、 政策颐养、轨制变革、国内出现动乱、对外政事关系发生危境等，这些事件都会 致使酿成限制资金解放流动等结果。当以上这些与当地政事环境相关的事件在本 基金所投资的国度或地区发生时，当地证券阛阓价钱因而发生波动，基金的投资 收益会受到影响。   证券阛阓受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的脾性。跟着经济 运行的周期性变化，国度或地区经济、各个行业及上市公司的盈利水平也呈周期 性变化，从而影响到证券阛阓走势，对基金收益产生影响。   指经济主体合手有或运用外汇的经济行为中，因汇率变动而蒙受损失的可能性。 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 投资者使用东说念主民币申购本基金，本基金将东说念主民币换为外币后进入境外阛阓，投资 者赎回本基金时得到的为东说念主民币。由于东说念主民币汇率在将来存在不确定性，因此， 投成本基金存在一定的汇率风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。息票利率、期限 和到期收益率水平都将影响债券的利率风险水平，企业的融资成本和利润。基金 投资于债券和债券回购，其收益水平可能会受到利率变化和货币阛阓供求状态的 影响。   （二）基金运立场险   洞开式基金要随时应酬投资者的赎回，如果基金资产不成速即改换成现款， 或者变现为现款时使资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。 尤其是在发生多数赎回时，如果基金资产变现智力差，可能会产生基金仓位颐养 的繁难，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。同期，由于本基金波及跨境 交易，其赎回到帐期时常需要比现有洞开式基金更长的时辰。   本基金主要的流动性风险管理方法说明：   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排参照本招募说明书第九章“基金的申购与赎回”中 约定进行操作。   （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于欧洲阛阓，由于欧洲所特有的政事因素、法律法例、阛阓 状态、经济发展趋势等也将对基金的流动性产生影响。另外，欧洲国度的证券交 易阛阓对逐日证券交易价钱并无涨跌幅高下限的章程，使得证券的逐日涨跌幅空 间相对较大。以上所述因素可能会带来阛阓的急剧下降，从而导致流动性风险的 加多。   （3）多数赎回情形下的流动性风险管理步骤   基金出现多数赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合状态或 多数赎回份额占比情况决定是否缓期办理赎回肯求。同期，如本基金单个基金份 额合手有东说念主在单个洞开日肯求赎回基金份额跨越基金总份额一定比例以上的，基金 管理东说念主有权先行对该部分赎回肯求实施缓期办理。 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、圭表及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法应酬投资者多数赎回的 情形时，基金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的章程，严慎录取缓期办理多数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减慢支付赎 回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、启用侧袋机制等流动性风 险管理用具动作赞助步骤。对于各样流动性风险管理用具的使用，基金管理东说念主将 依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经 过里面审批圭表并与基金托管东说念主协商一致。在践诺运用各样流动性风险管理用具 时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格 依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手败露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和换取。因特定资产的变刻下辰具有不确定 性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此濒临损失。   在洞开式基金的各式交易步履或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或 者差错而影响交易的平日进行或者导致投资者的利益受到影响。这种操立场险可 能来自基金管理公司、登记机构、销售机构、交易敌手、托管行、证券交易所、 证券登记结算机构等等。   本基金为洞开式基金，基金范围将跟着投资东说念主对基金单元的申购赎回而不时 变化，要是由于投资东说念主的攀附多量赎回而导致基金管理东说念主被动以低于主见价钱抛 售证券以应付基金赎回的现款需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一位或多位的交易敌手的 支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失的可能性。   管帐核算风险主要是指由于管帐核算及管帐管理上违纪操作形成的风险或 失实，时常是指基金管理东说念主在计较、整理、制证、填单、登账、编表、看护过火相 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 关业务处理中，由于客不雅原因与非主不雅挑升所酿成的步履罪戾，从而对基金收益 酿成影响的风险。   税务风险指在基金投资中与股息收入和成本利得关系的税法发生变化、令股 票的蛊卦力减轻或者股票的陈诉减少的风险。   基金投资者须瞻念察并自主判断在其营运地、住所地、居住地、国籍所在地或 成马上对认购、合手有、转让、赎回本基金份额以及本基金的分成（任一前述事项 称为“关系事项”）关系的税收。基金及基金管理东说念主均不对与任一关系事项（或相 关事项的组合）相关的税收后果作出任何讲述与保证或承担任何责任。且基金及 基金管理东说念主在此进一步明确将断绝承担任何与任一签署关系事项（或关系事项的 组合）相关的税收后果所导致的责任或损失。   投资管理东说念主在就怕会使用金融模子来进行资产订价、趋势判断、风险评估等 赞助其作念出投资决策。关联词金融模子时常是建立在一系列的学术假定之上的，投 资实践和学术假定之间存在一定的差距；而且金融模子论断的准确性常常受制于 模子使用的数据的精准性。因此，投资者在使用金融模子时，濒临出现失实论断 的可能性，从而承担投资损失的风险。   （1）繁衍品流动性风险   指繁衍用具合手有者不成以合理的价钱速即地卖出或将该用具转手而导致损 失的可能性，包括不成寇仇寸进行冲抵或套期保值的风险。一般说来，接纳在价 格不变或较小价位波动的情况下，大要卖出或买入繁衍用具的数目或金额来计算 流动性的大小。如果大要卖出或买入的数目或金额较大，则该繁衍用具的流动性 较好；反之，流动性则较差。   （2）繁衍品操立场险   指在金融繁衍交易和结算中，由于里面胁制系统不完善或冗忙必要的后台技 术支合手而导致的风险。具体包括两类：一是由于里面监管体系不完善、磋议管理 上出现过失、管事历程分歧理等带来的风险；二是由于各式偶发性事故或当然灾 害，如电脑系统故障、通信系统瘫痪、地震、失火等给繁衍品交易者酿成损失的 可能性。决定营运风险的形成及大小的主要因素包括管理过失和里面胁制不当、 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 交易员操作不当以及管帐处理偏差等。   （3）法律风险   指由于繁衍合约在法律上无效、合约内容不妥贴法律的章程，或者由于税制、 歇业轨制的改变等法律上的原因，给繁衍用具交易者带来损失的可能性。法律风 险主要发生在柜台阛阓交易中。   法律风险主要来自两个方面：一是繁衍合约的不可实施性，包括合约潜在的 罪本性，敌手冗忙进行繁衍交易的正当阅历，以及现行的法律法例发生变更而使 繁衍合约失去法律遵守等；二是交易敌手因磋议不善等原因失去退回智力或不成 依照法律章程对其为退回合约进行对冲平仓。   信用风险是指基金在交易过程发生交收负约，或者基金所投资债券之刊行东说念主 出现负约、断绝支付到期本息，都可能导致基金资产损构怨收益变化。一般觉得： 国债的信用风险较低，而其它债券的信用风险可按专科机构的信用评级确定，信 用等级的变化或阛阓对某一信用等级水平下债券率的变化都会速即的改变债券 的价钱，从而影响到基金资产。时常来讲，低信用级别机构所刊行的债券会提供高 于其他优质信用级别债券的陈诉，但也会伴跟着更大的损失的风险。   往来、当然灾害、政府步履等不可抗力可能导致基金资产有碰到损失的风险， 以及证券阛阓、基金管理东说念主可能因不可抗力无法平日管事，从而有影响基金的赎 回按平日时限完成的风险。   本基金不错投资于摩根资产管理（J.P. Morgan Asset Management）旗下的公 募基金（以下简称“关联基金”）。摩根资产管理主要是指与基金管理东说念主存在关 联关系的摩根资产管理旗下的法东说念主实体，包括但不限于 JPMorgan Funds (Asia) Limited 等。基金管理东说念主在关联基金和非关联基金之间进行投资分派的权力会产 生利益冲破。在免除本基金的投资策略选拔本基金所投资的标的基金时，在基金 管理东说念主最终选拔投资于关联基金的情况下，仍可能存在（或不存在）一只或多只 投资者可能觉得对本基金更具蛊卦力或具有愈加瞎想的陈诉的非关联基金。本基 金投资关联基金可能导致基金管理东说念主的关联方收取更多的报酬、加多基金管理东说念主 的关联方所管理的资产范围或支合手关联基金的特定投资策略。前述利益冲破可能 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 致使基金管理东说念主被视为通过颐养其主见资产类别配置或践诺投资配置比例，以配 合更多地选拔关联基金。另外，由于基金管理东说念主的关联主见某些本基金所投资的 标的基金提供服务并收取用度，投资于该标的基金可能使得基金管理东说念主的关联方 受益。另外，本基金可能合手有所投资的标的基金较大比例的份额，因此，在基金 管理东说念主决定是否及何时赎回该标的基金时，筹商赎回该标的基金对于本基金的影 响及对于该标的基金其他投资者的影响时可能濒临利益冲破。此外，本基金拟投 资的标的基金可能包括以复制方法追踪于合手有基金管理东说念主的障碍母公司摩根大 通集团的庸碌股的指数的股票指数基金。   （三）本基金特定风险   本基金主要投资于欧洲阛阓，因此一方面基金净值会因欧洲股票阛阓的举座 变化而出现价钱波动。另一方面由于欧洲所特有的政事因素、法律法例、阛阓状 况、经济发展趋势等也将对基金的事迹产生影响。另外由于欧洲国度的证券交易 阛阓对逐日证券交易价钱并无涨跌幅高下限的章程，使得证券的逐日涨跌幅空间 相对较大。以上所述因素可能会带来阛阓的急剧下降，从而导致投资风险的加多。   本基金动作股票型基金，在投资管理中会至少因循 80%的股票投资比例，具 有对股票阛阓的系统性风险，不成十足回避阛阓下降的风险和个股风险，在阛阓 大幅高潮时也不成保证基金净值大要十足奴隶或超过阛阓高潮幅度。   本基金将按照中国证监会和外管局核准的额度设定基金召募期内的召募规 模上限。基金合同成效后，基金的资产范围不受上述限制，但基金管理东说念主有权根 据基金的境外证券投资额度胁制基金申购范围并暂停基金的申购。   由于证券公司短期公司债券非公开垦行和交易，且限制投资者数目上限，潜 在流动性风险相对较大。若刊行主体信用质地恶化或投资者多量赎回需要变现资 产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出所合手有的证券公司短期公司债券，由 此可能给基金净值带来不利影响或损失。   中小企业私募债刊行东说念主为中小微、非上市企业，存在着公司治理结构相对薄 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 弱、企业磋议风险高、信息败露透明度不足等脾性。基金管理东说念主将通过建立并严 格实行特定的信用分析轨制，对合手有的中小企业私募债投资进行信用风险管理。 但如果刊行东说念主未信得过败露其财务及磋议管理信息，或基金管理东说念主对其信用风险判 断有误，中小企业私募债投资将存在负约风险，极点情况下，存在债券投成本金 十足无法回收的风险。   同期，中小企业私募债交易平台为上交所与深交所的特定平台或通过证券公 司进行转让，可能存在流动性不足的风险。如果基金管理东说念主合手有的中小企业私募 债投资未能合手有到期，将可能在二级阛阓交易时承担特殊幅度的流动性折价，从 而影响基金的收益水平。因此，投资中小企业私募债将在一定进度上加多基金的 信用风险和流动性风险。   本基金投资资产支合手证券，资产支合手证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是阛阓利率波动会导致资产支合手证券 的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支合手证券阛阓范围及交易活跃程 度的影响，资产支合手证券可能无法在团结价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支合手证券之债务东说念主出现 负约，或在交易过程中发生交收负约，或由于资产支合手证券信用质地裁减导致证 券价钱下降，酿成基金财产损失。                     四、基金的投资   一、投资主见   本基金主要投资于欧洲股票，在严格胁制风险的前提下追求超过事迹相比基 准的陈诉。   二、投资范围   本基金在境外的投资范围如下：   本基金境外主要投资于欧洲上市公司股票，此外，本基金还可投资于银行存 款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、生意单据、回购公约、短期政府债 券等货币阛阓用具；政府债券、公司债券、可换取债券、住房按揭支合手证券、资 产支合手证券等及经中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；已与中国证监会 签署双边监管合营饶恕备忘录的国度或地区证券阛阓挂牌交易的庸碌股、优先股、 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 全球存托凭证和好意思国存托凭证；已与中国证监会签署双边监管合营饶恕备忘录的 国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金；与固定收益、股权、信用、商品 指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产物；远期合约、互换及经中国证监会认 可的境应酬易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍产物。   本基金在境内的投资范围如下：   本基金境内主要投资于具有精深流动性的金融用具，具体包括国债、央行票 据、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、地方政府债、公开垦行的 次级债、短期融资券、中期单据、中小企业私募债、可分离交易可转债的纯债部 分、资产支合手证券、债券回购、同行存单、银行进款等，及法律法例或中国证监 会允许投资的其他金融用具(但须妥贴中国证监会的关系章程)。   本基金投资组合中股票资产占基金资产的 80%-95%，其中投资于欧洲上市 公司股票的比例不低于非现款基金资产的 80%，投资于现款或者到期日在一年 以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款类资产不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴 圭表后，不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金将根据欧洲成本阛阓情况、企业竞争优势等进行概括分析、评估，精 选优秀的欧洲企业进行跨阛阓配置以构建股票投资组合。   （1）本基金概括筹商不同欧洲地区不同阛阓的宏不雅经济环境、增长和通胀 配景、不同阛阓的估值水祥和流动性因素、关系公司所处的发展阶段、盈利出息 和竞争环境以过火他影响投资组合陈诉及风险的要害要素将基金资产在欧洲市 场之间进行配置。   （2）个股选拔：从估值、股票质地及趋势三个维度在欧洲上市公司股票中 进行筛选，估值方面主要筹商基于市盈率、解放现款流收益率和其他关系价值衡 量主见，横向对比录取估值相对低廉的股票；股票质地方面主要筹商企业盈利的 可合手续性、企业成本的运用配置情况及践诺盈利智力，录取领有可合手续利润及严 谨的成本管理的盈利公司；股票动能方面，通过逐日追踪公司盈利公告、订单及 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 产物揣度打算，录取正处于正面盈利趋势及正面价钱趋势双因循的股票。除前述三个 维度外，本基金还将概括分析企业的财务状态、生意模式以及公司管理层三个方 面，从中筛选出优秀的上市公司。   （3）投资组合构建：根据上述精选出的个股，结合各项定量和定性主见挑 选出最具高潮后劲的标的从下到上构建投资组合。   本基金将在胁制阛阓风险与流动性风险的前提下，根据对财政政策、货币政 策的深远分析以及对宏不雅经济的合手续追踪，结合不同债券品种的到期收益率、流 动性、阛阓范围等情况，生动运用久期策略、期限结构配置策略、信用债策略等 多种投资策略，实施积极主动的组合管理，并根据对债券收益率弧线形态、息差 变化的预计，对债券组合进行动态颐养。   （1）久期管理策略   本基金将基于对影响债券投资的宏不雅经济状态和货币政策等因素的分析判 断，对将来阛阓的利率变化趋势进行预判，进而主动颐养债券资产组合的久期， 以达到提高债券组合收益、裁减债券组合利率风险的目的。当预期收益率弧线下 片霎，妥贴提高组合久期，以分享债券阛阓高潮的收益；当预期收益率弧线上移 时，妥贴裁减组合久期，以回避债券阛阓下降的风险。   （2）期限结构配置策略   在确定债券组合的久期之后，本基金将通过对收益率弧线的研究，分析和预 测收益率弧线可能发生的风景变化。本基金除筹商系统性的利率风险对收益率曲 线风景的影响外，还将筹商债券阛阓微不雅因素对收益率弧线的影响，如历史期限 结构、新债刊行、回购及阛阓拆借利率等，进而形成一定阶段内收益率弧线变化 趋势的预期，应时接纳追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的子 弹、杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态颐养。   （3）信用债投资策略   信用债的收益率是在基准收益率基础上加上反馈信用风险收益的信用利差。 基准收益率主要受宏不雅经济和政策环境的影响，信用利差的影响因素包括信用债 阛阓举座的信用利差水祥和债券刊行主体自身的信用变化。基于这两方面的因素， 本基金将分袂接纳以下的分析策略： 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   分析宏不雅经济周期、国度政策、信用债阛阓容量、阛阓结构、流动性、信用 利差的历史统计区间等因素，进而判断当前信用债阛阓信用利差的合感性、相对 投资价值和风险，以及信用利差弧线的将来趋势，确定信用债券的配置。   本基金将以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，研究债券刊行主体的基 本面，以确定债券的负约风险和合理的信用利差水平，判断债券的投资价值。本 基金将重心分析债券刊行东说念主所处行业的发展出息、阛阓竞争地位、财务质地（包 括资产欠债水平、资产变现智力、偿债智力、运营效率以及现款流质地）等要素， 概括评价其信用等级，严慎选拔债券刊行东说念主基本面精深、债券要求优惠的信用类 债券进行投资。   基金投资中小企业私募债券，基金管理东说念主将根据审慎原则，制定严格的投资 决策历程、风险胁制轨制和信用风险、流动性风险处置预案，其中，投资决策流 程和风险胁制轨制需经董事会批准，以驻守信用风险、流动性风险等各式风险。   本基金对中小企业私募债的投资主要从从上至下判断景气周期和从下到上 精选标的两个角度动身，结合信用分析和信用评估进行，同期通过有顺序的风险 监控杀青对投资组合风险的灵验管理。本基金将对债券刊行东说念主所在行业的发展前 景、公司竞争优势、财务质地及预计、公司治理、营运风险、再融资风险等主见 进行定性定量分析，确定债券刊行东说念主的信用评分。为了提高对私募债券的投资效 率，严格胁制投资的信用风险，在个券甄选方面，本基金将通过信用考核决策对 债券刊行主体的信用状态进行分析。   本基金通过对质券公司短期公司债券刊行东说念主基本面的深远调研分析，结合发 行东说念主资产欠债状态、盈利智力、现款流、磋议领略性以及债券流动性、信用利差、 信用评级、负约风险等的概括评估结果，录取具有价钱优势和套利契机的优质信 用债券进行投资。   本基金概括筹商阛阓利率、刊行要求、支合手资产的组成及质地等因素，主要 从资产池信用状态、负约关系性、历史负约记录和损失比例、证券的信用增强方 式、利差补偿进度等方面对资产支合手证券的风险与收益状态进行评估，在严格控 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 制风险的情况下，确定资产合理配置比例，在保证资产安全性的前提条件下，以 期得到长久领略收益。   本基金可本着严慎和风险可控的原则，限度投资于经中国证监会允许的各样 金融繁衍产物，如期货、期权、权证、远期合约、掉期以过火他繁衍用具。本基 金投资于金融繁衍品主要是为了避险和升值、管理汇率风险，以便更好地杀青基 金的投资主见。本基金投资于各样金融繁衍品的全部敞口不高于基金资产净值的   将来，跟着证券阛阓投资用具的发展和丰富，基金可相应颐养和更新关系投 资策略，并在更新招募说明书中公告。   四、投资限制    （1）为赞佩基金份额合手有东说念主的正当权益，除中国证监会另有章程外，本基 金阻挠从事下列步履： 的比例不得跨越基金资产净值的 10%； 章程的除外； 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、践诺 胁制东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当妥贴基金的投资主见和投资策略，免除基金份 额合手有东说念主利益优先的原则，驻守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓平允合理价钱实行。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例赐与败露。由于基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的数据不准确、不足时，导 致监管陈诉数据不准确，由基金管理东说念主承担相应责任。要紧关联交易应提交基金 管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的清静董事通过。基金管理东说念主董事会应 至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消上述阻挠性章程，本基金管理东说念主在履行妥贴圭表 后可不受上述章程的限制。   （2）本基金的基金管理东说念主、境外投资参谋人不得有下列步履：   A.基金的投资组合应免除以下限制：   （1）投资于股票资产的比例占基金资产的 80%-95%，其中投资于欧洲上市 公司股票的比例不低于非现款基金资产的 80%。   （2）投资于现款或到期日在一年以内的政府债券的比例算计不低于基金资 产净值的 5%，其中现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   除上述第（2）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等 基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不妥贴上述章程投资比例的，基金管理东说念主应 当在 30 个交易日内进行颐养，但中国证监会章程的特殊情形除外。   B.本基金境内投资应免除以下限制：   （1）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%。   （2）本基金管理东说念主管理的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%。   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支合手证券的比例，不得跨越 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 基金资产净值的 10%。   （4）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%。   （5）本基金合手有的团结（指团结信用级别）资产支合手证券的比例，不得超 过该资产支合手证券范围的 10%。   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支合手 证券，不得跨越其各样资产支合手证券算计范围的 10%。   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证 券。基金合手有资产支合手证券期间，如果其信用等级下降、不再妥贴投资圭臬，应 在评级陈诉密布之日起 3 个月内赐与全部卖出。   （8）本基金进入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%，本基金在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期。   （9）本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%。   （10）基金管理东说念主管理的全部洞开式基金合手有一家上市公司刊行的可畅达股 票，不得跨越该上市公司可畅达股票的 15%；基金管理东说念主管理的全部投资组合合手 有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跨越该上市公司可畅达股票的 30%。   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致。   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跨越本基金资产净 值的 15%。      因证券阛阓波动、证券停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基 金不妥贴前款所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资。      （13）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（7）、          （11）、              （12）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金 范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不妥贴上述章程投资比例的，基 金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会章程的特殊情形除外。   C.本基金境外投资应免除以下限制：   （1）本基金合手有团结家银行的进款不得跨越基金资产净值的 20%，其中银 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 行应当是中资生意银行在境外成立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监 会招供的信用评级机构评级的境外银行，但存放于境表里托管账户的进款不错不 受上述限制。   （2）本基金合手有团结机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券市值不 得跨越基金资产净值的 10%。   （3）本基金合手有与中国证监会签署双边监管合营饶恕备忘录国度或地区以 外的其他国度或地区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得跨越基金资产净值的   （4）本基金不得购买证券用于胁制或影响刊行该证券的机构或其管理层。 基金管理东说念主管理的全部基金不得合手有团结机构 10%以上具有投票权的证券刊行 总量。   前项投资比例限制应当合并计较团结机构境表里上市的总股本，同期应当一 并计较全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对合手有的股本权 证哄骗换取。   （5）基金合手有非流动性资产市值不得跨越基金净值的 10%。   前项非流动性资产是指法律或《基金合同》章程的畅达受限证券以及中国证 监会认定的其他资产。   （6）基金管理东说念主管理的全部基金合手有任何一只境外基金，不得跨越该境外 基金总份额的 20%。   （7）为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现款的比例不得跨越基金资产 净值的 10%。   （8）基金合手有境外基金的市值算计不得跨越基金净值的 10%。合手有货币市 场基金不错不受前述限制。   （9）金融繁衍品投资    本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验管理，不得用于投契或放 大交易，同期应当严格降服下列章程：    ①本基金的金融繁衍品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。    ②本基金投资期货支付的运转保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资 柜台交易繁衍品支付的运转用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。    ③本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当妥贴以下要求： 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)    a）统统参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监 会招供的信用评级机构评级。    b）交易敌手方应当至少每个管事日对交易进行估值，而且基金可在职何时 候以公允价值断拒绝易。   c）任一交易敌手方的市值计价敞口不得跨越基金资产净值的 20%。   ④基金管理东说念主应当在本基金管帐年度收尾后 60 个管事日内向中国证监会提 交包括繁衍品头寸及风险分析年度陈诉。   ⑤本基金不得凯旋投资与什物商品关系的繁衍品。   （10）本基金不错参与证券假贷交易、而且应当降服下列章程：   ①统统参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会招供的 信用评级机构评级。   ②应当采选市值计价轨制进行颐养以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的 102%。   ③借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的统统股息、利息 和分成。一朝借方负约，本基金根据公约和相关法律有权保留和处置担保物以满 足索赔需要。   ④除中国证监会另有章程外，担保物不错所以下金融用具或品种：   a） 现款；   b） 进款评释；   c） 生意单据；   d） 政府债券；   e） 中资生意银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金 融机构（动作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可遗弃信用证。   ⑤本基金有权在职何时候断绝证券假贷交易并在平日阛阓成例的合理期限 内要求返璧任一或统统已借出的证券。   ⑥基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责任。   （11）基金不错根据平日阛阓成例参与正回购交易、逆回购交易，而且应当 降服下列章程：   ①统统参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会 招供的信用评级机构信用评级。 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)    ②参与正回购交易，应当采选市值计价轨制对卖出收益进行颐养以确保现款 不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方负约，本基金根据公约和相关法律有 权保留或处置卖出收益以得志索赔需要。    ③买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的统统股息、 利息和分成。    ④参与逆回购交易，应当对购入证券采选市值计价轨制进行颐养以确保已购 入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方负约，本基金根据公约和相关法 律有权保留或处置已购入证券以得志索赔需要。    ⑤基金管理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损 失负相应责任。    （12）基金参与证券假贷交易、正回购交易，统统已借出而未返璧证券总市 值或统统已售出而未回购证券总市值均不得跨越基金总资产的 50%。前项比例 限制计较，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而合手有的担保物、现款不得计 入基金总资产。    （13）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素 致使基金投资不妥贴上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 30 个交易日内进 行颐养，但中国证监会章程的特殊情形除外。    基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同 的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起脱手。    如果法律法例对基金合同约定的投资限制和投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的章程为准，本基金可根据法律法例及监管政策要求相应颐养阻挠步履 和投资比例限制章程。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基 金管理东说念主在履行妥贴圭表后，则本基金投资不再受关系限制。    五、事迹相比基准    本基金的事迹相比基准：90%×MSCI 欧洲净收益指数（MSCI Europe Index (Total Return Net)）收益率+ 10%×税后银行活期进款收益率    如果上述基准指数罢手计较编制或更更称号，或者今后法律法例发生变化， 或者是阛阓中出现更具有代表性的事迹相比基准，或者更科学的复合指数权重比 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 例，本基金将根据践诺情况在与基金托管东说念主协商一致的情况下对事迹相比基准予 以颐养并报中国证监会备案，并赐与公告。若基准指数变更对基金投资无践诺性 影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等)，则无需召开基金份额合手有东说念主大 会审议。       六、风险收益特征       本基金属于股票型基金产物，预期风险和收益水平高于羼杂型基金、债券型 基金和货币阛阓基金。       七、基金管理东说念主代表基金哄骗关系权利的处理原则及方法 额合手有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。       八、侧袋机制的实施和投资运作安排       当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额合手有东说念主大会审议。       侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。       侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的章程。       九、基金的投资组合陈诉       (一)   陈诉期末基金资产组合情况                                                      占基金总资  序号              名目                 金额(东说念主民币元)                                                      产的比例(%) 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)                其中：庸碌股                     173，914，649.20       84.83                 存托凭证                      10，105，653.88            4.93                  优先股                            -                   -                 房地产信托                      1，335，340.20            0.65                 其中：债券                           -                   -                资产支合手证券                           -                   -                 其中：远期                           -                   -                  期货                             -                   -                  期权                             -                   -                  权证                             -                   -         其中：买断式回购的买入返售金融资                                                 -                   -                   产       (二)   陈诉期末在各个国度（地区）证券阛阓的股票及存托凭证投资漫衍       国度（地区）       公允价值(东说念主民币元)             占基金资产净值比例（％） 英国                        39，714，369.08                    19.76 法国                        34，778，995.32                    17.31 德国                        27，062，162.94                    13.47 瑞士                        17，772，544.54                     8.84 荷兰                        14，318，717.06                     7.13 西班牙                       12，530，440.43                     6.24 意大利                       12，033，967.25                     5.99 好意思国                        10，105，653.88                     5.03 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 瑞典                                 8，540，401.12                                4.25 爱尔兰                                5，790，043.75                                2.88 奥地利                                1，359，881.88                                0.68 挪威                                 1，348，466.03                                0.67 算计                               185，355，643.28                               92.24 注：国度（地区）类别根据其所在的证券交易所确定，ADR、GDR按照存托凭证自己挂牌 的证券交易所确定。       (三)   陈诉期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合       行业类别               公允价值（东说念主民币元）                  占基金资产净值比例（％） 金融                                37，047，119.29                              18.44 工业                                32，313，931.72                              16.08 破费者非必需品                           18，708，010.36                               9.31 医疗保健                              18，394，996.79                               9.15 破费者常用品                            17，715，634.44                               8.82 能源                                17，499，185.09                               8.71 信息本事                              15，401，857.91                               7.66 基础材料                              11，655，948.06                               5.80 电深信务                              10，459，957.23                               5.21 公用管事                               4，823，662.19                               2.40 房地产                                1，335，340.20                               0.66 算计                               185，355，643.28                              92.24 注：以上分类接纳全球行业分类圭臬(GICS)。       (四)   陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票             及存托凭证投资明细 序    公司称号（英         公司名   证券      所    所属         数目         公允价值          占基金 号        文）         称（中   代码      在    国度         （股）        （东说念主民币          资产净                     文）            证    （地                      元）          值比例                                   券     区)                                 （％）                                   市                                   场      NORDISK A/S-   德公司          证券       SPONS ADR                  交易                                  所         (UK)        共有限          伦敦                      公司          交易                                  所 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)                  司          克福                             证券                             交易                             所     HOLDING NV 控股公          证券                     司       交易                             所           SE        集团      证券                             交易                             所        AG-REG               证券                             交易                             所          SPA       行环球      利证    利                    有限公      券交                     司       易所           SA       气集团      证券                             交易                             所                    史克公      伦敦                    共有限      交易                     公司      所          REG                证券                             交易                             所 注：此地方用证券代码的类别是当地阛阓代码。 （五）陈诉期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本陈诉期末未合手有债券 （六）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名债券投资明 细 本基金本陈诉期末未合手有债券 （七）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前十名资产支合手证 券投资明细 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 本基金本陈诉期末未合手有资产支合手证券 （八）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名金融繁衍品 投资明细 本基金本陈诉期末未合手有金融繁衍品 （九）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明 细 本基金本陈诉期末未合手有基金。 （十）投资组合陈诉附注 考核，或在本陈诉编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。  序号            称号                   金额(东说念主民币元) 本基金本陈诉期末未合手有处于转股期的可换取债券。    摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)    本基金本陈诉期末前十名股票中不存在畅达受限情况    因四舍五入的原因，投资组合陈诉均分项之和与算计数可能存在尾差。                                  五、基金的事迹        基金管理东说念主依照恪称牵累、教练信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，    但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表    现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                         份额净值增                    事迹相比基                份额净值               事迹相比基    阶段                   长率圭臬差                    准收益率标    ① －③      ② －④                增长率①               准收益率③                           ②                       准差④                -0.63%    0.13%          -4.29%    1.06%    3.66%     -0.93%                -0.27%    1.56%          -1.26%    1.75%    0.99%     -0.19%                -9.87%    1.17%          -6.46%    1.40%    -3.41%    -0.23%    摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)                                  六、基金管理东说念主    一、基金管理东说念主概况        本基金的基金管理东说念主为摩根基金管理（中国）有限公司，基本信息如下：        注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层        办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层        法定代表东说念主：王琼慧        总司理：王琼慧        成立日历：2004 年 5 月 12 日        实缴注册成本：贰亿伍仟万元东说念主民币        股东称号、股权结构及合手股比例：        JPMorgan Asset Management Holdings Inc.      100%        摩根基金管理（中国）有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56 号文批准，    于 2004 年 5 月 12 日成立的基金管理公司。    成本保合手不变，股东及出资比例分袂由上海国际信托有限公司 67％和摩根资产    管理（英国）有限公司 33％变更为 51%和 49%。    司”变更为“上投摩根基金管理有限公司”，该更名肯求于 2006 年 4 月 29 日获    得中国证监会的批准，并于 2006 年 6 月 2 日在国度工商总局完成统统变更关系    手续。    二亿五千万元东说念主民币，公司股东的出资比例不变。该变更事项于 2009 年 3 月 31    日在国度工商总局完成统统变更关系手续。    托 有 限 公 司 将 其 合手 有 的 本 公 司 51% 股 权 ， 与 原 另 一 股 东 JPMorgan Asset 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) Management (UK) Limited 将其合手有的本公司 49%股权转让给摩根资产管理控股 公司（JPMorgan Asset Management Holdings Inc.），从而摩根资产管理控股公司取 得本基金管理东说念主全部股权。    基金管理东说念主于 2023 年 4 月 12 日发布公告，基金管理东说念主的称号由“上投摩根 基金管理有限公司”变更为“摩根基金管理（中国）有限公司”，该称号变更事 项已于 2023 年 4 月 10 日完成工商变更登记手续。    基金管理东说念主无任何受处罚记录。 二、主要东说念主员情况    董事长：Daniel Watkins    学士学位。    曾任摩根资产管理欧洲业务副首席实行官、摩根资产欧洲业务首席运营官、 全球投资管理运营总监、欧洲运营总监、欧洲注册登记业务总监、卢森堡运营总 监、欧洲注册登记业务及伦敦投资运营司理、富林明投资运营团队司理等职务。    现任摩根资产管理亚洲业务首席实行官、资产管理运营委员会成员、集团亚 太管理团队成员；摩根基金管理（中国）有限公司董事长。    董事：Paul Bateman    大学本科学位。    曾任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监、摩根资产管理全球 投资管理业务行政总裁。    现任摩根资产管理全球主席、资产管理营运委员会成员及投资委员会成员。    董事：Paul Quinsee    学士学位。    曾任摩根资产管理好意思国权益投资总监、摩根全球权益投资团队投资组合司理 和客户投资组合司理，并曾在花旗银行和施罗德成本管理公司担任权益投资组合 司理。    现任摩根资产管理全球权益投资总监、资产管理投资委员会联合主席。    董事：王琼慧    硕士学位。 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   曾任摩根资产管理中国区总裁、中国机构业务主管，摩根资产管理（中国） 有限公司（WFOE）总司理和法东说念主代表。   现任摩根基金管理（中国）有限公司总司理。   董事：杜猛   硕士学位。   历任天同证券、华夏证券、国信证券、中银国际研究员；摩根基金管理（中 国）有限公司行业众人、基金司理助理、基金司理、总司理助理/国内权益投资一 部总监兼资深基金司理。   现任摩根基金管理（中国）有限公司副总司理兼投资总监。   董事：胡海兰   学士学位。   曾任法国巴黎银行上海分行财务主管。   现任摩根基金管理（中国）有限公司财务部总监兼行政部总监。   清静董事：汪棣   好意思国加州大学洛杉矶分校金融专科工商管理硕士学位，并先后得到好意思国加州 注册管帐师派司和中国注册管帐师文凭。   曾担任普华永说念金融服务部合伙东说念主及普华永说念中国投资管理行业主管合伙 东说念主。   现担任恒生银行（中国）有限公司清静董事及中国台湾旭昶生物科技股份有 限公司监事。   清静董事：曾翀   管帐师。   曾任香港跑马会集团财务总监，香港证监会产物参谋委员会委员，协康会名 誉管库和实行委员会和投资小组委员会成员，戴麟趾爵士康乐基金、巡警子女教 育信托基金和巡警讲授及福利信托基金投资参谋委员会主席，香港房屋协会资金 管理特设委员会成员，另类投资管理协会（AIMA）全球投资者率领委员会成员， 以及宝积成本控股有限公司清静非实行董事。   现任香港铁路有限公司退休揣度打算清静董事。   清静董事：Matthew BERSANI   好意思国哥伦比亚大学法学院法学博士。 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   曾任谢尔曼·想特灵讼师事务所（香港）合伙东说念主，及保罗·韦斯讼师事务所 北京办事处负责东说念主。   现为克利夫集团合伙东说念主、创举东说念主。   监事：陈俊祺   学士学位。   曾任好意思国运通银行（香港）金融服务总监、嘉信答应（香港）业务发展总监 及怡富资产管理（香港）直销业务主管。   现任摩根资产管理亚太区首席行政官。   职工监事：水榕   学士学位。   曾任交通银行闸北支行信贷专员、渣打银行销售及渠说念管理业务高等司理、 汇丰银行业务督导高等司理、摩根基金管理（中国）有限公司运营风险管理部总 监。   现任摩根基金管理（中国）有限公司名目总监。   王琼慧女士，总司理   硕士学位。   曾任摩根资产管理中国区总裁、中国机构业务主管，摩根资产管理（中国） 有限公司（WFOE）总司理和法东说念主代表。   杜猛先生，副总司理   毕业于南京大学，获经济学硕士学位。   历任天同证券、华夏证券、国信证券、中银国际研究员；摩根基金管理（中 国）有限公司（原上投摩根基金管理有限公司）行业众人、基金司理助理、基金 司理、总司理助理/国内权益投资一部总监兼资深基金司理。   郭鹏先生，副总司理   毕业于上海财经大学，获企业管理硕士学位。   历任摩根基金管理（中国）有限公司（原上投摩根基金管理有限公司）阛阓 司理、阛阓部副总监，产物及客户营销部总监、阛阓部总监兼互联网金融部总监、 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 总司理助理。   刘非女士，副总司理   硕士研究生。   曾任易方达基金董事总司理、渠说念与营销管理总部总司理，招商基金首席市 场官兼渠说念业务总部部门负责东说念主。   刘富伟先生，副总司理   硕士研究生。   曾任鹏华基金管理有限公司机构答应部总司理，摩根基金管理（中国）有限 公司总司理助理。   邹树波先生，督察长   获管理学学士学位。   曾任天健管帐师事务所高等名目司理，上海证监局主任科员，摩根基金管理 （中国）有限公司（原上投摩根基金管理有限公司）监察稽核部副总监、监察稽 核部总监。   卢蓉女士，首席信息官   硕士研究生。   曾任第一创业摩根大通证券有限责任公司（现更名为第一创业证券承销保荐 有限责任公司）信息本事部负责东说念主、嘉实基金管理有限公司投研体系首席信息官。   张军先生曾任上海国际信托有限公司国际业务部司理、交易部司理。2004 年 后担任交易部总监、基金司理、投资绩效评估总监、国际投资部总监、组合基金 投资部总监，现任高等基金司理。   恩学海，资产配置及退休金管理首席投资官；张军，高等基金司理；张文峰， 组合基金投资部副总监兼高等投资司理；杜习杰，基金司理；吴春杰，高等基金 司理。   上述东说念主员之间不存在至支属关系。 三、基金管理东说念主的职责 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   额的发售、申购、赎回和登记事宜；    益；    法律步履； 四、基金管理东说念主承诺   及限制全权处理本基金的投资。                        （以下简称：                             《证券法》）及   其他相关法律法例的步履，并建立健全里面胁制轨制，采选灵验步骤，贯注   违抗《证券法》过火他相关法律法例步履的发生。   采选灵验步骤，贯注法律法例章程的阻挠步履的发生：         （1） 违抗基金份额合手有东说念主的利益，将基金资产用于向第三东说念主典质、            担保、资金拆借或者贷款，按照国度相关章程进行融资担保的            除外；         （2） 从事有可能使基金承担无穷责任的投资；         （3） 从事证券承销步履；         （4） 违抗证券交易业务功令，主管和悔过阛阓价钱；         （5） 违抗法律法例而毁伤基金份额合手有东说念主利益的； 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)       （6） 法律、法例及监管机关章程阻挠从事的其它步履。   法律、法例及行业表率，教练信用、发愤尽责，不从事以下步履：        （1）越权或违纪磋议；        （2）违抗基金合同或基金托管公约；        （3）挑升毁伤基金份额合手有东说念主或其它基金关系机构的正当利益；        （4）在向中国证监会报送的材料中平心而论；        （5）断绝、骚扰、不喜悦严重影响中国证监会照章监管；        （6）卤莽牵累、破坏权力；        （7）泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的生意好意思妙、尚未照章       公开的基金投资内容、基金投资揣度打算等信息；        （8）违抗证券交易场所业务功令，悔过阛阓规律；        （9）在公开信息败露中挑升含有子虚、误导、诓骗要素；        （10）其它法律法例以及中国证监会阻挠的步履。        （1） 依影相关法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金      份额合手有东说念主谋取最大利益；         （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其它      第三东说念主谋取不当利益；        （3）不泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的生意好意思妙、尚未依      法公开的基金投资内容、基金投资揣度打算等信息；        （4） 不以任何风景为其它组织或个东说念主进行证券交易。 五、里面胁制轨制 基金管理东说念主里面胁制免除以下原则：   （1）健全性原则。里面胁制应当包括基金管理东说念主的各项业务、各个部门或   机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个门径。   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控圭表，维   护内控轨制的灵验实行。 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   （3）清静性原则。基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保合手相对清静，   基金管理东说念主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。基金管理东说念主里面部门和岗亭的成立应当权责分明、相   互制衡。   （5）成本效益原则。基金管理东说念主运用科学化的磋议管理方法裁减运作成本，   提高经济效益，以合理的胁制成本达到最好的里面胁制成果。   （1）正当合规性原则。基金管理东说念主内控轨制应当妥贴国度法律、法例、规   章和各项章程。   （2）全面性原则。里面胁制轨制应当涵盖基金管理东说念主磋议管理的各个门径，   不得留有轨制上的空缺或过失。   （3）审慎性原则。制定里面胁制轨制应当以审慎磋议、驻守和化解风险为   起点。   （4）应时性原则。里面胁制轨制的制定应当跟着相关法律法例的颐养和基   金管理东说念主磋议策略、磋议方针、磋议理念等表里部环境的变化进行实时的修   改或完善。   （1）基金管理东说念主承诺以上对于里面胁制的败露信得过、准确；   （2）基金管理东说念主承诺根据阛阓的变化和基金管理东说念主的发展不时完善里面合   规胁制。   （1）董事会下设风险胁制委员会，主要负责基金管理东说念主风险管理策略和控   制政策、和解突发要紧风险等事项。   （2）董事会下设督察长，凯旋向董事会负责，对本公司过火管事主说念主员的经   营管理和执业步履的合规性进行审查、监督和检查。   （3）磋议管理层下设风险管理关系的议事机构，协助管理层加强公司风险   管理体系成立，激动风险管理文化的形成，在磋议管理层授权范围内，如期   审议公司各项风险管理要紧事项的情况申报；对要紧风险事项进行跨部门讨   论、评估和决策；研究和部署要紧风险的驻守步骤；审议公司风险管理方面   的其他事项；推动公司风险管理文化成立管事。 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   （4）监察稽核部清静于公司各业务部门，对公司的合规运营承担清静审查、   监控、检查和陈诉职责，对督察长负责。监察稽核部门对在监察稽核过程中   发现的问题实时建议改进意见。   （5）风险管理部负责公司投资风险、流动性风险、交易敌手风险政策制定   及框架管理管事，建立并完善公司投资风险、流动性风险、交易敌手风险管   理框架、明确以优势险识别、监测、评估和陈诉的管事要求。   （6）运营风险管理部负责协助各业务部门实行内控要求，保障运营安全，   根据法例、公司轨制历程和关系业务脾性，厘清各业务条线的风险点，评估   其潜在影响，并结合公司里面胁制体系的灵验性和完好性进行梳理，找出弱   点和问题，与业务部门确定改进决策并进行合手续监控。   （7）投资准则管理部负责实行和管控投资准则，通过成立投资准则、事前管   控、过后管控，保障基金投资运作妥贴法例、合同及公司里面要求。            摩根基金管理（中国）有限公司风险管理架构图                               股东                           董事会                                        风险胁制委员会                         磋议管理层         督察长                                        风险管理委员会                                       里面胁制管理委员会        监察稽核部      运营风险管理部                    风险管理部                                    投资准则管理部 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)                     七、境外投资参谋人及境外托管东说念主    A.境外投资参谋人    （一）境外投资参谋人    称号：摩根资产管理(英国)有限公司 (JPMORGAN ASSET MANAGEMENT (UK) LIMITED)    注册地址：25 Bank Street， Canary Wharf， London， E14 5JP， United Kingdom    办公地址：60 Victoria Embankment， London， EC4Y 0JP， United Kingdom    法定代表东说念主：Patrick Thomson    成立时辰：1974年2月27日    最近一个管帐年度资产管理范围（截止至2023年12月31日）：4898.65亿好意思元    筹商东说念主：Daniel Watkins    电话：(852) 2800 2800    传真：(852) 2810 1694    电子邮件：investor.services@jpmorgan.com    公司网址：www.jpmorgan.co.uk    摩根资产管理是世界率先的全球性金融集团摩根大通集团旗下的专营资产 管理业务的公司，成立于今已逾一百五十余年，是世界最大的资产管理公司之一。 摩根资产管理在各样股票、固定收益、房地产、另类投资、多元资产等领域具有 相配丰富的专科投资训诲，其现在为全球3，000多名机构客户投资者(包括养老基 金、慈善基金、公司、中央银行等)和数以百万计的私东说念主客户投资者提供专科的资 产管理及答应服务，主要通过卢森堡的SICAVs、英国的OEICs、投资信托及香港 注册的JF基金等进行投资。    Blake Crawford，实行董事，是摩根资产管理国际股票团队的投资司理。在 亦然特准金融分析师。    Alexander Whyte，实行董事，是摩根资产管理国际股票团队的投资司理。Alex 自2013年就以管理培训生的身份加入公司。Alex领有剑桥大学的机械工程学士学 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 位和硕士学位，而且是特准金融分析师。   Victoria Helvert，副总裁，是摩根资产管理国际股票团队的投资司理。Victoria 自2013年就以管理培训生的身份加入公司。Victoria领有杜伦大学的经济学学士 学位，而且是英格兰及威尔士特准管帐师(ACA)。   B.境外资产托管东说念主   （一）基本情况   称号: 香港上海汇丰银行有限公司   注册地址: 香港中环皇后正途中一号汇丰总行大厦   办公地址: 香港九龙深旺说念一号， 汇丰中心一座六楼   成立日历：1865年   管理层:   联席行政总裁: 廖宜建，罗铭哲   筹商东说念主: 钟咏苓   电话: +86 21 3888 2381   Email: sophiachung@hsbc.com.cn   公司网址: www.hsbc.com   信用等级：圭臬普尔AA-   汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一。咱们通过三大环球业务：财 富管理及个东说念主银行、工商金融、环球银行及成本阛阓，为约3，900万名客户提供 服务。咱们的业务辘集遍及欧洲、亚洲、中东及非洲、北好意思和拉好意思，笼罩全球   “汇通全球 开改进机”乃汇丰的管事，亦然集团价值所在。咱们阐扬独到 的专科学问、智力、广博视线及多元不雅点，接力为客户开拓簇新机遇。咱们云 集东说念主才，集想广益，汇注成本，促进业务发展及增长，为集团的客户、雇员、 投资者、社区，以至统统这个词世界缔造更好意思好的将来。   汇丰控股有限公司在伦敦、香港、纽约、巴黎和百慕大证券交易所上市， 股东约180，000名，遍布全球126个国度和地区。   （二）境外托管东说念主的职责 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   对基金的境外财产，基金托管东说念主不错授权境外资产托管东说念主代为履行其对基 金的受托东说念主职责，包括但不限于： 付其于境外资产托管公约下为基金托管之QDII客合手有之投资； 务行为相关的管帐、交易记录、并保存受托资产托管业务行为的记录、账册以 过火他关系贵府。   境外托管东说念主须及促使其次托管东说念主或代表东说念主尽其合理竭力及判断力履行相关 公约所章程之责任与义务，但境外托管东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主并无诓骗、疏 忽、挑升失职之情况下，境外托管代理东说念主或其代表东说念主或次托管东说念主过火董事、东说念主 员过火代理东说念主就其等因善意及恰當地履行境外资产托管公约，或依照基金托管 东说念主 (或其获授权东说念主)之指挥或所为之步履而导致托管资产碰到之任何损失、用度 或任何后果均无须负上法律责任。      境外托管东说念主在履行职责过程中，因自己诓骗、执意、挑升失职而导致托管 资产碰到之损失(但任何附带、障碍、非凡、隶属毁伤或惩责性毁伤补偿除外) 的，基金托管东说念主应当承担相应责任。在决定境外托管东说念主是否有过失、执意等不 当步履，应根据基金托管东说念主与境外托管东说念主之间的公约的适用法律及当地的证券 阛阓成例决定。                八、基金的召募及基金合同的成效    本基金根据中国证券监督管理委员会证监许可[2018]510 号文召募注册，自 束。   经普华永说念中天管帐师事务所(特殊庸碌合伙)验资，本次召募的灵验净认购 金额为 222，417，427.55 元，折合基金份额 222，417，427.55 份；认购款项在基金验 资阐发日之前产生的银行利息共计 52，839.07 元，折合基金份额 52，839.07 份。   经中国证监会备案，本基金的基金合同于 2018 年 10 月 31 日成效。本基金 为股票型证券投资基金（QDII），存续期限为不如期。 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)                   九、基金的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他关系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他神气办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时辰   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易 所、深圳证券交易所和本基金投资的主要境外阛阓以及关系期货交易所同期洞开 交易的管事日，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规 定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应 的颐养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相关章程在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同成效之日起不跨越三个月脱手办理申购，具体业务办 理时辰在申购脱手公告中章程。   基金管理东说念主自基金合同成效之日起不跨越三个月脱手办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回脱手公告中章程。   在确定申购脱手与赎回脱手时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息败露办法》的相关章程在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时辰。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者换取。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或换取 肯求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回或换取价钱为下一洞开日基 金份额申购、赎回或换取的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日的基金份额净值为基准进 行计较； 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 规则赎回。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理东说念主 必须在新功令脱手实施前依照《信息败露办法》的相关章程在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构章程的圭表，在洞开日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项。投资东说念主托付申购款项，申 购成立；登记机构阐发基金份额时，申购成效。   投资东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资东说念主 赎回肯求得手后，基金管理东说念主将在 T＋10 日（包括该日）内支付赎回款项。国度 外汇管理关系章程有变更或本基金所投资阛阓的交易计帐功令有变更时，赎回款 支付时辰将相应颐养；当基金投资的主要交易阛阓休市、外汇阛阓休市或暂停交 易时，赎回款项支付日历顺延。遇证券交易所或交易阛阓数据传输延长、通信系 统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能胁制的因 素影响业务处理历程时，赎回款项顺延至前述因素消散日的下一个管事日划出。 在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时， 款项的支付办法参照基金合同相关要求处理。   基金管理东说念主应以交易时辰收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日动作申购 或赎回肯求日（T 日），在平日情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的 灵验性进行阐发。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主可在 T+3 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他神气查询肯求的阐发情况。若申购无效或不 得手，则申购款项本金退还给投资东说念主。基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内， 对上述业务办理时辰进行颐养，并提前公告。 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)      销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得手，而仅代表销售 机构照实接收到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。 对于申购肯求及申购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利。      五、申购和赎回的数目限制 低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。基金投资者将当期分派的基金收益转购基金 份额时，不受最低申购金额的限制。      基金投资者可屡次申购，法律法例、中国证监会另有章程的除外。 肯求赎回份额精准到少量点后两位， 每次赎回份额不得低于 1 份，基金账户余 额不得低于 1 份，如进行一次赎回后基金账户中基金份额余额将低于 1 份，应一 次性赎回。如因分成再投资、非交易过户、转托管、多数赎回、基金换取等原因 导致的账户余额少于 1 份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎 回。 参见招募说明书（更新）或关系公告。 基金管理东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步骤，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 具体章程请参见招募说明书（更新）或关系公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在颐养前依照《信息败露办法》的相关章程在 指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途   申购用度 = （申购金额×申购费率）/（1＋申购费率），或申购用度=固定 申购费金额      净申购金额 =   申购金额-申购用度      申购份额 = 净申购金额/ T 日基金份额净值 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   申购费率如下表所示：     申购金额区间                    费率     东说念主民币 100 万以下               1.5%     东说念主民币 100 万以上（含），500 万以下 1.0%     东说念主民币 500 万以上（含）            每笔东说念主民币 1，000 元   本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中，   赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   本基金具体赎回费率如下表所示：         合手有期限                     费率         三旬日以上（含），一年以内            0.5%         一年以上（含），两年以内             0.35%         两年以上（含），三年以内             0.2%         三年以上（含）                  0 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在 T+1 日计 算，并在 T+2 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错妥贴延长计较或 公告。 购金额在扣除相应的用度后除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述 计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。 以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 四舍五入，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 回基金份额时收取。对合手续合手有期少于 30 日的基金份额合手有东说念主收取的赎回费全 额计入基金财产；对合手续合手有期不少于 30 日但少于 3 个月的基金份额合手有东说念主收 取的赎回费，将赎回费总额的 75%计入基金财产；对合手续合手有期不少于 3 个月但 少于 6 个月的基金份额合手有东说念主收取的赎回费，将赎回费总额的 50%计入基金财 产；对合手续合手有期不少于 6 个月的基金份额合手有东说念主，将赎回费总额的 25%计入基 金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费神气实施日前依照《信息败露办法》的相关章程在指定媒介 上公告。 场情况制定基金促销揣度打算，包括但不限于针对投资东说念主如期或不如期地开展基金促 销行为。在基金促销行为期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管理 东说念主不错妥贴调低基金的销售费率。 发布的公告，基金管理东说念主不再另行公告。 从业东说念主员申购本基金，并视情况给予一定申购费优惠。 确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率免除关系法律法例以及监管部 门、自律功令的章程。   七、申购和赎回的登记结算   本基金申购与赎回的登记结算业务按照登记结算机构的相关章程办理。 日为投资者登记权益并办理登记结算手续，投资者自 T+3 日（含该日）后有权赎 回该部分基金份额。 日为投资者办理扣除权益并办理登记结算手续。 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 间进行颐养，并最迟于脱手实施前依照《信息败露办法》的相关章程在指定媒介 公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 致基金管理东说念主无法计较当日基金资产净值； 能对存量基金份额合手有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时； 使基金管理东说念主觉得短期内连接接受申购可能会影响或毁伤现有基金份额合手有东说念主 利益的； 能对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形； 情况发生导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金管帐系统无法平日运行； 中的要害部分发生暂停交易或其他要紧事件，连接接受申购可能会影响或毁伤其 他基金份额合手有东说念主利益时； 可根据外管局的审批及阛阓情况进行颐养）； 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相回避 50%皆集度的情形时； 商阐发后，基金管理东说念主应当采选暂停接受基金申购肯求的步骤； 法律、法例或功令等，从而可能毁伤本基金或基金份额合手有东说念主利益的情形； 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)      发生上述除第 4、10 项外的其他情形之一且基金管理东说念主决定暂停基金投资者 的申购肯求时，基金管理东说念主应当根据相关章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停 申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。      九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回 款项： 致基金管理东说念主无法计较当日基金资产净值； 并可能影响本基金平日估值与投资； 赎回可能会影响或毁伤其他基金份额合手有东说念主利益时； 商阐发后，基金管理东说念主应当采选减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措 施； 情况发生导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金管帐系统无法平日运行；      发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金投资者的赎回肯求时，基 金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支 付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例 分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付，并以后续洞开日的基金份额净值为 依据计较赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系要求处理。 基金份额合手有东说念主在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与遗弃。在 暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。      十、多数赎回的情形及处理神气 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 换取中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金换取中转入肯求份额 总和后的余额）跨越前一洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有智力支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按平日赎回圭表实行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有繁难或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的， 将自动转入下一个洞开日连接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被遗弃。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额合手有东说念主的赎回肯求跨越上一开 放日基金总份额的 20%，基金管理东说念主有权先行对该单个基金份额合手有东说念主超出 20% 以上的部分赎回肯求实施缓期办理，基金管理东说念主只接受其基金总份额 20%部分 动作当日灵验赎回肯求，而对该单个基金份额合手有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回 肯求与当日其他投资者的赎回肯求按前述“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎 回”要求处理，对单个基金份额合手有东说念主跨越基金总份额 20%以上的赎回肯求缓期 赎回。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开 日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。缓期部 分如选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被遗弃。如投资东说念主在提交 赎回肯求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   （4）暂停赎回：攀附 2 个洞开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减慢支 付赎回款项，但不得跨越 20 个管事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他神气在 3 个交易日内通知基金份额合手有东说念主，说明相关处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十一、流动性风险管理   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到平允对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，概括运用各式流动性风险管理用具，对申购 及赎回肯求等进行限度颐养。在出现上述约定的情形时，基金管理东说念主可接纳的流 动性风险管理用具包括但不限于：               （1）缓期办理多数赎回肯求；                            （2）暂停接受赎 回肯求；    （3）减慢支付赎回款项；               （4）收取短期赎回费；                         （5）暂停基金估值；                                  （6） 舞动订价；（7）启用侧袋机制；（8）中国证监会认定的其他步骤。   出现上述情况时，投资者可能会因此无法全部或仅能部分赎回本基金、或赎 回款项需缓期支付，从而对投资者流动性产生一定影响。同期，投资者也可能会 濒临无法连接申购本基金可能，影响其投资揣度打算。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 管理东说念主应提前在指定媒介上刊登基金从头洞开申购或赎回公告，并在从头洞开日 公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。 洞开申购或赎回时，基金管理东说念主应提前 2 日在指定媒介上刊登基金从头洞开申购 或赎回公告，并公告最近 1 个洞开日的基金份额净值。 暂停公告 1 次。暂停收尾，基金从头洞开申购或赎回时，基金管理东说念主应提前 2 日 在指定媒介上攀附刊登基金从头洞开申购或赎回公告，并公告最近 1 个洞开日的 基金份额净值。 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   十三、基金换取   基金管理东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的换取业务，基金换取不错收取一定的换取费， 关系功令由基金管理东说念主届时根据关系法律法例及基金合同的章程制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与关系机构。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、妥贴法律法例的其它非交易过户，或者 按照关系法律法例或国度有权机关要求的神气进行处理的步履。无论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额合手有东说念主牺牲，其合手有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵府，对于妥贴条件的非交易过户肯求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   十五、基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。   十六、如期定额投资揣度打算   基金管理东说念主不错为投资东说念操纵理如期定额投资揣度打算，具体功令由基金管理东说念主另 行章程。投资东说念主在办理如期定额投资揣度打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所章程的如期定 额投资揣度打算最低申购金额。   十七、基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派 与支付，法律法例另有章程的除外。   如关系法律法例允许基金管理东说念操纵理基金份额的质押业务或其他基金业务， 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务功令。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节或关系公告。                   十、基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》成效后与基金关系的信息败露用度，但法律法例、中国证监 会另有章程的除外；    《基金合同》成效后与基金关系的管帐师费、讼师费、诉讼费、仲裁费和 税务参谋人费； 生的用度； 征费、关税、印花税、交易过火他税收及预扣提税（以及与前述各项相关的任何 利息、罚款及用度）以及关系手续费、汇款费、基金的税务代理费等； 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付神气   基金的管理费包含基金管理东说念主的管理费和境外投资参谋人的投资参谋人费（如有） 两部分，其中境外投资参谋人的投资参谋人费在境外投资参谋人与基金管理东说念主订立的投 资参谋人合同中进行约定。 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.8%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E×1.8%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的神气于次月前 5 个管事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   基金的托管费包含基金托管东说念主的托管费和境外托管东说念主的托管费两部分。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的神气于次月前 5 个管事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相关法例及相应公约 章程，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节或关系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度或投资阛阓所在国 家或地区的税收法律、法例实行。除因基金管理东说念主或基金托管东说念主执意、挑升步履 导致基金在税收方面的损失外，基金管理东说念主和基金托管东说念主不承担责任。   基金财产投资的关系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。                    十一、基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、基金份额、银行进款本息、基 金应收款项以过火他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、表恣意文献为本基金开立东说念主民币和外币资金 账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理 东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财 产账户相清静。   四、基金财产的看护和刑事责任   本基金财产清静于基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的 财产，并由基金托管东说念主、境外托管东说念主看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管 东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债 权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金 合同》的章程刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   基金管理东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章结果、被照章遗弃或者被照章 宣告歇业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。   基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务 彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此 抵销。   在妥贴基金合同和《托管公约》相关资产看护的要求下，对境外托管东说念主的破 产而产生的损失，基金托管东说念主应采选步骤进行追偿，基金管理东说念主配合基金托管东说念主 进行追偿。基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要求严慎、遵法的原则选拔、委 任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律法例、基金合同及托管公约 的要求看护托管资产的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主歇业产生的损失不承担 责任。   除非基金管理东说念主、基金托管东说念主过火境外托管东说念主存在罪戾、执意、诓骗或挑升 不当步履，基金管理东说念主、基金托管东说念主将不保证基金托管东说念主或境外托管东说念主所接收基 金财产中的证券的统统权、正当性或信得过性（包括是否以精深风景转让）过火他 遵守谬误。基金管理东说念主、基金托管东说念主不对境外托管东说念主依据当地法律法例、证券、 期货交易所功令、阛阓成例的动作或不动作承担责任。   基金托管东说念主和境外托管东说念主应妥善保存基金管理东说念主基金财产汇入、汇出、兑换、 收汇、现款交游及证券交易的记录、凭证等关系贵府，并按章程的期限看护，但 境外托管东说念主合手有的与境外托管东说念主账户关系的贵府的看护应按照境外托管东说念主的业 务成例看护。                   十二、基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券/期货交易场所的交易日以及国度法律 法例章程需要对外败露基金净值的非交易日，估值时辰为 T+1。   二、估值对象   基金所领有的股票、洞开式基金、交易型洞开式指数基金（ETF）、债券、银 行进款本息、应收款项和其它投资等资产及欠债。   三、估值方法 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   交易所上市畅达的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境 未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近 交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证 券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考同样投资品种的现行市价 及要紧变化因素，颐养最近交易市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券交易所挂牌的团结 股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次刊行未上市的股票和权证，接纳估值本事确定公允价值，在估值 本事难以可靠计量的情况下，按成本估值；   （3）畅达受限的股票，包括非公开垦行股票、初次公开垦行股票时公司股 东公开垦售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票），按监管机构或行业协会相关规 定确定公允价值。   境内债券   （1）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有约定的除 外），录取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估 值机构由基金管理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定。   （2）交易所上市交易的可换取债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济 环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参 考同样投资品种的现行市价及要紧变化因素，颐养最近交易市价，确定公允价钱。   交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），录取第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （3）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值本事确定公允价值。 交易所上市的资产支合手证券，接纳估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）初次公开垦行未上市的债券，接纳估值本事确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）宇宙银行间债券阛阓交易的债券、资产支合手证券等固定收益品种，采 用估值本事确定公允价值。   （6）团结债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分袂 估值。   （7）中小企业私募债券接纳估值本事确定公允价值，估值本事难以确定和 计量其公允价值的，按成本估值。   境外债券   （1）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考同样投资品种的现行市价及 要紧变化因素，颐养最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后 经济环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考同样投资品种的现行市价及要紧变化因素，颐养最近交易市价，确定公允 价钱；   （3）对于初次刊行未上市的债券按成本价估值；对于非上市债券，参照主 要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值，其中锻真金不怕火阛阓的债券按估值 日的最近买价估值，新兴阛阓的债券按估值日的最近买价和卖价的均值估值；   （4）交易所上市的资产支合手证券，接纳估值本事确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。估值 日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。   （1）上市畅达的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考同样投资品种的现行市价及 要紧变化因素，颐养最近交易市价，确定公允价钱；   （2）洞开式基金的估值以其在估值日公布的净值进行估值，洞开式基金未 公布估值日的净值的，以估值日前最新的净值进行估值。 按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价即是或低于配股价，则估值为零。   （1）上市畅达繁衍品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，以最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市繁衍品按成本价估值，如成本价不成反馈公允价值，则接纳估 值本事确定公允价值；若繁衍品价钱无法通过公开信息取得，由基金管理东说念主负责 从其经纪商处取得，并实时奉告基金托管东说念主。 交易的有价证券投资按估值日在证券交易所挂牌的该证券投资的收盘价估值；估 值日莫得交易的，按最近交易日的收盘价估值；未上市交易的其他有价证券投资 按公允价估值。 被觉得接纳了妥贴的估值方法。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 机制，以确保基金估值的平允性。 按国度最新章程估值。   估值计较中波及欧元、英镑等中国东说念主民银行或其授权机构公布了东说念主民币汇率 中间价的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：估值日中国东说念主民银行 或其授权机构公布的东说念主民币与主要货币的中间价。主要外汇种类以中国东说念主民银行 或其授权机构最新公布为准。 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   若波及中国东说念主民银行或其授权机构未公布东说念主民币汇率中间价的，届时以基金 托管东说念主和基金管理东说念主约定的神气得到。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理 公开外汇阛阓交易价钱为准。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例章程应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程颐养或其他原因导致 基金践诺交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在关系税金颐养日或践诺 支付日进行相应的估值颐养。   对于非代扣代缴的税收， 基金管理东说念主不错聘用税收参谋人对关系投资阛阓的 税收情况给予意见和建议。境外托管东说念主根据基金管理东说念主的指挥具体和解基金在海 外税务的申报、缴纳及提取税收返还等关系管事。基金管理东说念主或其聘用的税务顾 问对最终税务的处理的信得过准确负责。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的章程或者未能充分赞佩基金份额合手有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处治。   根据相关法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分经营后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值的计较结果对外赐与公布。   四、估值圭表 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。国度另有章程的，从其章程。   每个管事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 根据法律法例或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个管事日对基金 资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主对外公布。   五、估值失实的处理 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、妥贴、合理的步骤确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值失实。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失酿成估值失实，导致其他当事东说念主碰到损失的，过失 的责任东说念主应当对由于该估值失实碰到损不当事东说念主（“受损方”）的凯旋损失按下述 “估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿责任。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因本事原因引起的差错，若 系同行业现有本事水平不成预见、不成幸免、并不成克服的客不雅情况，按下列有 关不可抗力的约定处理。   因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担补偿责任，但因该差 错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值失实责任方应及 时和解各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实责任方承担； 由于估值失实责任方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主酿成损失的，由估 值失实责任方对凯旋损失承担补偿责任；若估值失实责任方照旧积极和解，而且 有协助义务确当事东说念主有裕如的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值失实责任方应酬更正的情况向相关当事东说念主进行阐发，确保估值失实已得 到更正。   （2）估值失实的责任方对相关当事东说念主的凯旋损失负责，不对障碍损失负责， 而且仅对估值失实的相关凯旋当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值失实而得到不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值失实责任方仍应酬估值失实负责。如果由于得到不当得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不当得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值失实责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到不当得利确当 事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果得到不当得利确当事东说念主照旧将此部分不 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的补偿额加上照旧得到的不当 得利返还的总和跨越其践诺损失的差额部分支付给估值失实责任方。   （4）估值失实颐养接纳尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的神气。   （5）由于时差、通信或其他非可控的客不雅原因，在本基金管理东说念主和本基金 托管东说念主协商一致的时辰点前无法阐发的交易，导致的对基金资产净值的影响，不 动作基金资产估值失实处理。   估值失实被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值失实发生 的原因确定估值失实的责任方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的责任方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向相关当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现失实时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的步骤贯注损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额合手有东说念主酿成损失需要进行 补偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的责任，经阐发 后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，与本基金相关的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分经营后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额合手有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，由此 给基金份额合手有东说念主酿成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照过失 进度各自承担相应的责任。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较结果，固然屡次从头计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的计较结果对外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金酿成的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较失实而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 因暂停营业时； 商一致的；   七、基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行 复核。基金管理东说念主应于每个管事日交易收尾后计较前一估值日的基金资产净值和 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐发后发送 给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   八、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停败露侧袋账户基金份额净 值。   九、特殊情况的处理 差不动作基金资产估值失实处理。 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 品级三方机构发送的数据失实，或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托 管东说念主固然照旧采选必要、妥贴、合理的步骤进行检查，但未能发现失实的，由此 酿成的基金资产估值失实，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿责任。但基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的步骤排斥或减轻由此酿成的影响。 发生制进行估值的应交税金有各别的，关系估值颐养不动作基金资产估值失实处 理。                   十三、基金的收益分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、汇兑损益、公允价值变动收益和其他 收入扣除关系用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指纵脱收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 次，每次收益分派比例不得低于该次收益分派基准日可供分派利润的 30%，若 《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利按除权日除权后的该基金份额净值自动转为基金份额进行 再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分派神气是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；      四、收益分派决策 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)    基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派神气等内容。    五、收益分派决策实在定、公告与实施    本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 败露办法》的相关章程在指定媒介公告。    基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时辰 不得跨越 15 个管事日。    六、基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较 方法，依照《业务功令》实行。    七、实施侧袋机制期间的收益分派    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的章程或关系公告。                  十四、基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按影相关章程编制基金管帐报表； 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 并以书面神气阐发。   二、基金的年度审计 有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务 报表进行审计。 管帐师事务所需依照《信息败露办法》的相关章程在指定媒介公告。                   十五、基金的信息败露   一、本基金的信息败露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《基金合同》过火他相关章程。关系法律法例对于信息败露的章程发生变化时， 本基金从其最新章程。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主 大会的基金份额合手有东说念主等法律法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者大要按照《基金合 同》约定的时辰和神气查阅或者复制公开败露的信息贵府。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履： 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   四、本基金公开败露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除非凡说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵府撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额合手有东说念主大会召开的功令及具体圭表，说明基金产物的脾性等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾性、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》成效后，基金产物贵府撮要的信息发生要紧变 更的，基金管理东说念主应当在三个管事日内，更新基金产物贵府撮要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府撮要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物 贵府撮要。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或赎回之后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日 后的 2 个管事日内，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点败露洞开日的 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日后的 2 个管事日内，在指定 网站败露半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较神气及相关申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在指定网站上，并将年度陈诉请示性公告登载在指定报刊上。基金年 度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过具有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所 审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉请示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉请示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不足 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。   基金管理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。   陈诉期内出现单一投资者合手有基金份额比例达到或跨越 20%的情形，为保 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期陈诉“影响投资者决策的 其他要害信息”项下败露该投资者的类别、陈诉期末合手有份额及占比、陈诉期内 合手有份额变化情况及产物的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （七）临时陈诉   本基金发生要紧事件，相关信息败露义务东说念主应当按章程编制临时陈诉书，并 登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 改聘管帐师事务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 所发生变更； 东说念主； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 践诺胁制东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外； 计提神气和费率发生变更； 事项； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会或基金合同章程的其他事项。   （八）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额合手有东说念主权益的，关系信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开清爽， 并将相关情况立即陈诉中国证监会。   （九）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐陈诉   基金合同出现断绝情形的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并制作计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定 网站上，并将计帐陈诉请示性公告登载在指定报刊上。   （十一）投资中小企业私募债信息败露   基金管理东说念主应在基金招募说明书的显耀位置败露投资中小企业私募债券的 流动性风险和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   基金管理东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监会 指定媒介败露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更 新）等文献中败露中小企业私募债券的投资情况。   （十二）投资证券公司短期公司债券的信息败露   本基金投资证券公司短期公司债券后两个交易日内，基金管理东说念主应在中国证 监会指定媒介败露所投资证券公司短期公司债券的称号、数目等信息，并在季度 陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更新）等文献中败露证券 公司短期公司债券的投资情况。   （十三）投资资产支合手证券的信息败露   基金管理东说念主在基金年报及中期陈诉中败露其合手有的资产支合手证券总额、资产 支合手证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内统统的资产支合手证券明细。基金管 理东说念主在基金季度陈诉中败露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基 金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 合手证券明细。   （十四）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   （十五）中国证监会章程的其他信息。   六、信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当妥贴中国证监会关系基金信息 败露内容与花样准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期陈诉、更新的招募说明书、基金产物贵府撮要、基金计帐陈诉等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介败露信息，关联词其他环球媒介不得早于指定媒介败露信息，而且 在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平日投资操作的前提下，自主栽植信息败露服务的质地。具体要求应当妥贴中 国证监会及自律功令的关系章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专 业机构，应当制作管事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金关系信 息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券/期货、外汇交易阛阓遇法定节沐日或因其他原 因暂停营业时；   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓 价钱且接纳估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商 一致的；   （4）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的情况。 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)                     十六、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施圭表和特定资产范围   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额合手有东说念主大会。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值本事仍导致公允价 值存在要紧不确定性的资产；             （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资 产价值存在要紧不确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和换取。基金 份额合手有东说念主肯求申购、赎回或换取侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或换取申 请将被断绝。   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额合手有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在相 关公告中章程。 商阐发后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或减慢 支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回 肯求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋 机制启用后的主袋账户提交的申购肯求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应酬侧袋账户份额实行清静管理，主袋账户 沿用原基金代码，侧袋账户使用清静的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 简称+侧袋符号 S+侧袋账户建立日历”花样设定，同期主袋账户份额的称号加多 大写字母 M 符号动作后缀。基金统统侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额名 称中的 M 符号。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金登记机构应以基金份额合手有东说念主的原有 账户份额为基础，阐发相应侧袋账户合手有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产十足计帐后，基金管理东说念主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及事迹   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作主见和基金事迹主见应当以主袋 账户资产为基准。基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的 其他投资操作。   基金管理东说念主、关系服务机构在展示基金事迹时，应当就前述情况进行充分的 解释说明，幸免引起投资者污蔑。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的颐养，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主 袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东说念主应将特定资产作 为一个举座，不成仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对侧袋账户单独成立账套，实行清静核算。 如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的会 计核算应妥贴《企业管帐准则》的关系要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主不错待侧袋账户资产变现后将与处置侧袋账户资产关系的用度 从侧袋账户中列支。   （六）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分派条件的情形下， 基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   （七）基金的信息败露   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期陈诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧袋账户关系信息在如期陈诉中单独进行败露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的运转资产、运转欠债；   （3）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；   （4）陈诉期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关系的用度情况 过火他与特定资产状态关系的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况败露特定资产的可变现净值或净值参考 区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不动作基金管理东说念主 对特定资产最终变现价钱的承诺；   （6）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及关系风险请示。   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险请示等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账 户份额合手有东说念主支付的款项、关系用度发生情况等要害信息。侧袋机制实施期间， 若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按 章程实时发布临时公告。   （八）特定资产处置计帐   基金管理东说念主将按照基金份额合手有东说念主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋资 产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应实时向侧袋 账户对应的基金份额合手有东说念主支付已变现部分对应款项。   （九）侧袋的审计 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时聘用妥贴《证券法》 章程的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关系事宜取得妥贴 《证券法》章程的管帐师事务所的专科意见。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个管事日内，聘用于侧袋机制启用日发 表意见的管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金合手有的特定资产情况出具专 项审计意见，内容应包含侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度陈诉进行审计时，应酬陈诉期间基金侧袋机制运行 关系的管帐核算和年报败露，实行妥贴圭表并发表审计意见。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金计帐陈诉的关系要 求，聘用妥贴《证券法》章程的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并败露专项审 计意见。   三、本部分对于侧袋机制的关系章程，但凡凯旋援用法律法例或监管功令的 部分，如将来法律法例或监管功令修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理 东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行妥贴圭表后，在对基金份额合手有东说念主利益无践诺 性不利影响的前提下，可凯旋对本部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额 合手有东说念主大会审议。           十七、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例 章程和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后依照《信息败露办法》的相关章程在指定媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系圭表后，《基金合同》应当断绝： 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 基金托管东说念主联络的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组长入经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈诉出具法律意见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉管束帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小 组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有 章程的从其章程。                      十八、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   成立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   注册成本：252.20亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息败露负责东说念主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家十足由企业法东说念主合手股的股份制 生意银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并 于2002年3月得手地刊行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036）， 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 是国内第一家接纳国际管帐圭臬上市的公司。2006年9月又得手刊行了22亿H股， 共刊行了24.2亿H股。纵脱2024年03月31日，本集团总资产115，202.26亿元东说念主民 币，高等法下成本充足率18.20%，权重法下成本充足率15.01%。 更名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管 理团队、产物研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、名目支合手团队、运营 管理团队、基金外包业务团队10个职能团队，现有职工218东说念主。2002年11月，经 中国东说念主民银行和中国证监会批准得到证券投资基金托管业务阅历，成为国内第一 家得到该项业务阅历上市银行；2003年4月，肃肃办理基金托管业务。招商银行 动作托管业务天禀最全的生意银行之一，领有证券投资基金托管、受托投资管理 托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托 东说念主、私募基金业务外包服务等业务阅历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕22年的专科智力和改进精神，推 出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，接力于成为服务更佳、 科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信 的众人、贴心折务的管家、让价值合手续加多、客户的体验更佳”的“4+主见”， 以改进的“服务产物化”为方法论，全方位助力资管机构杀青可合手续的高质地发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见 微数据”三个服务子品牌，不时改进托管系统、服务和产物：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务概括系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布私募基 金绩效分析陈诉，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台， 得手托管国内第一只券商皆集资产管理揣度打算、第一只FOF、第一只信托资金揣度打算、 第一只股权私募基金、第一家杀青货币阛阓基金赎回资金T+1到账、第一只境外 银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户答应、第一家大小 非解禁资产、第一单TOT看护，杀青从单一托管服务商向全面投资者服务机构的 改换，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务合手续稳健发展，社会影响力不时栽植，连年来得到业 内各样奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融改进 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) “十佳金融产物改进奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国 内唯独得到该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托 管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获 《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银 行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融改进“十佳 金融产物改进奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2017 年 度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第 五届“双栽植”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银 行”奖；5 月荣获国际财经泰斗媒体《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”； 赖托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银 行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构” “中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最 佳公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中 国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2020 年度优秀资产托管机构” 奖项；同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度特出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”； 估值业务特出机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募 基金托管银行”“最好答应托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度特出资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责任 公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司“2022 年 度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业 务阛阓改进奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业 改进英华奖“托管改进奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获 《东方金钱风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国 债登记结算有限责任公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业 务特出机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承 销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度 最好年金托管合营伙伴”奖。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实行董事，2020年9月起担任本行董事、董事长。 中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员 会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董 事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼 任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产管理有限公司董事长， 中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董事长， 东说念主保成本投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限责任公司董事长，中 国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委秘书、实行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高 级经济师。1995年6月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长， 合抄本行管事，2022年5月19日起任本行党委秘书，2022年6月15日起任本行行长。 兼任本行香港上市关系事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招 银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联破费金融有限公司副董 事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协 会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事、广东省 第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 圳分行行长，本行行长助理。2023年11月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入 招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险胁制部副司理、司理、信贷管理部总 司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训诲，在风险管理、信贷管理、公司金融、资产托管等领域有深远 的研究和丰富的实务训诲。   （三）基金托管业务磋议情况   纵脱 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投 资基金。   (四) 托管东说念主的里面胁制轨制   招商银行确保托管业务严格降服国度相关法律法例和行业监管轨制，坚合手守 法磋议、表率运作的磋议理念；形成科学合理的决策机制、实行机制和监督机制， 驻守和化解磋议风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于 查错防弊、堵塞过失、排斥隐患，保证业务稳健运行的风险胁制轨制，确保托管 业务信息信得过、准确、完好、实时；确保内控机制、体制的不时改进和各项业务 轨制、历程的不时完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面胁制及风险驻守体系：   一级里面胁制及风险驻守是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防卫 和胁制；总行风险管理部、法律合规部、审计部清静对资产托管业务进行评估监 督，并建议内控栽植管理建议。   二级里面胁制及风险驻守是招商银行资产托管部成立风险合规管理关系团 队，负责部门里面风险防卫和胁制，实时发现里面胁制残障，建议整改决策，跟 踪整改情况，并凯旋向部门总司理室陈诉。   三级里面胁制及风险驻守是招商银行资产托管部在成立专科岗亭时，免除内 胁制衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面胁制笼罩各项业务过程和操作门径、笼罩统统团队和 岗亭，并由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以驻守风险、 审慎磋议为起点，体现“内控优先”的要求。 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   （3）清静性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保合手相对清静， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面胁制的检查、评价 部门清静于里面胁制的建立和实行部门。   （4）灵验性原则。里面胁制灵验性包含里面胁制遐想的灵验性、里面胁制执 行的灵验性。里面胁制遐想的灵验性是指里面胁制的遐想笼罩了统统应饶恕的重 要风险，且遐想的风险应酬步骤妥贴。里面胁制实行的灵验性是指里面胁制大要 按照遐想要求严格灵验实行。   （5）适合性原则。里面胁制适合招商银行托管业务风险管理的需要，并大要 跟着托管业务磋议策略、磋议方针、磋议理念等里面环境的变化和国度法律、法 规、政策轨制等外部环境的改变实时进行改良和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与我行其他业务场面隔断， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险驻守的目的。   （7）要害性原则。里面胁制在杀青全面胁制的基础上，关在意要托管业务重 要事项和高风险门径。   （8）制衡性原则。里面胁制大要杀青在托管组织体系、机组成立、权责分派 及业务历程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制成立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产物 受理、管帐核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列 规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本章程、业务管理办法和业务操作规程。 轨制结构脉络浮现、管理要求明确，得志风险管理全笼罩的要求，保证资产托管 业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险胁制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格 的加密和备份步骤，接纳加密、直连神气传输数据，数据实行外乡实时备份，所 有的业务信息须经过严格的授权方能进行拜谒。   （3）客户贵府风险胁制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户 贵府严格守秘，除法律法例和其他相关章程、监管机构及审计要求外，不向任何 机构、部门或个东说念主泄露。   （4）信息本事系统风险胁制。招商银行对信息本事系统机房、权限管理实行 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 双东说念主双岗双责，电脑机房24小时值班并成立门禁，统统电脑成立密码及相应权限。 业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防 火墙保护，对信息本事系统采选两地三中心的济急备份管理步骤等，保证信息技 术系统的安全。   （5）东说念主力资源胁制。招商银行资产托管部通过建立精深的企业文化和职工 培训、激发机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级军队及东说念主才储备机制，灵验 地进行东说念主力资源管理。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理 办法》等相关法律法例的章程及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务门径中，基金托管东说念主对基金 管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的提取与支付情况进行检查监 督，对违抗法律法例、基金合同的指示断绝实行，独立即通知基金管理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交易圭表照旧成效的投资指示违抗法律、 行政法例和其他相关章程，或者违抗基金合同约定，实时以书面风景通知基金管 理东说念主进行整改，整改的时限应妥贴法律法例及基金合同允许的颐养期限。基金管 理东说念主收到通知后应实时查对阐发并以书面风景向基金托管东说念主发出回函并改正。基 金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉 中国证监会。                    十九、关系服务机构 一、基金销售机构： 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 法定代表东说念主：张金良 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：陈四清 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号 法定代表东说念主：葛海蛟 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址：上海市中山东一起 12 号 法定代表东说念主：郑杨 客服电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn 注册地址：福州市湖东路 154 号 办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 法定代表东说念主：吕家进 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 客服电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表东说念主：夏平 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 注册地址：宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：深圳市福田区益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座 法定代表东说念主：谢永林 客服电话：95511 转 3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表东说念主：王耀球 客服电话：(0769)961122 公司网址：www.drcbank.com 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：杨成全 客服电话：95523 或 400-889-5523 公司网址：www.swhysc.com 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20          楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20          楼 2005 室 法定代表东说念主：王献军 客服电话：95523 或 400-889-5523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东说念主：何伟 客服电话：021-962518 或 4008-918-918 公司网址：www.shzq.com 注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 客服电话：95521 或 400-8888-666 公司网址：www.gtja.com 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：林传辉 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号 法定代表东说念主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.cmschina.com 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 客服电话：4008-888-888 或 95551 公司网址：www.chinastock.com.cn 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587 或 4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东说念主：周杰 客服电话：95553 或 4008888001 公司网址：www.htsec.com 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东说念主：翁振杰 客服电话：4008188118 公司网址：www.guodu.com 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东说念主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.citics.com 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表东说念主：金文忠 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：高振营 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 法定代表东说念主：肖海峰 客服电话：95548 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 公司网址：sd.citics.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东说念主：张巍 客服电话：95514 公司网址：www.cgws.com 注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦          L4601-4608 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层          考中 04 层 法定代表东说念主：高涛 客服电话：95532 公司网址：www.ciccwm.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主：金才玖 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网址：www.95579.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701- 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 办公地址：北京市西城区阜成门外大街甲 34 号梗直证券大厦 8 层 法定代表东说念主：施华 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东说念主：何之江 客服电话：95511 转 8 公司网址：stock.pingan.com 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表东说念主：王洪 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心 法定代表东说念主：吴卫国 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东说念主：张跃伟 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com 注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 办公地址：北京市向阳区北四环中路 27 号盘古大不雅 3205 法定代表东说念主：闫振杰 客服电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：毛淮平 客服电话：400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com 注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东说念主：黄祎 客服电话：400-799-1888 公司网址：www.520fund.com.cn 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主：王翔 客服电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层 法定代表东说念主：张峰 客服电话：400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn 办公地址：上海浦东新区花坛石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼 法定代表东说念主：李国宝 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 客服电话：95382 公司网址：www.hkbea.com.cn 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301- 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301- 法定代表东说念主：窦长宏 客服电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com 注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01）、1001 室（部         位：自编 01） 法定代表东说念主：陈可可 客服电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：刘建军 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东说念主：刘学民 客服电话：95358 公司网址：www.firstcapital.com.cn 办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区世纪正途 100 号上海环球金融中心 57          楼 注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区世纪正途 100 号上海环球金融中心 57          楼 法定代表东说念主：刘加海 客服电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意概括楼 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意概括楼 法定代表东说念主：祝艳辉 客服电话：956088 公司网址：www.cnht.com.cn 注册地址：武汉东湖新本事开垦区高新正途 446 号天风证券大厦 20 层 办公地址：武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼 25 层 法定代表东说念主：余磊 客服电话：95391 或 400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海浦东新区张扬路 500 号华润期间广场 10-14 层 法定代表东说念主：陶怡 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12- 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12- 法定代表东说念主：薛峰 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙期间广场 B 座 6 楼 法定代表东说念主：故国明 客服电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 法定代表东说念主：其实 客服电话：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表东说念主：吴强 客服电话：952555 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 公司网址：www.5ifund.com 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表东说念主：胡学勤 客服电话：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com 注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 法定代表东说念主：何静 客服电话：400-618-0707 公司网址：www.hongdianfund.com 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 法定代表东说念主：肖雯 客服电话：020-89629066 公司网址：https://yingmi.com/ 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪           总部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪           总部科研楼 5 层 518 室 法定代表东说念主：穆飞虎 客服电话：010-62675369 公司网址：fund.sina.com.cn/fund/web/index 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼四层 1-7-2 办公地址：北京市通州亦庄经济开垦区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)          层 法定代表东说念主：邹保威 客服电话：4000988511 公司网址：kenterui.jd.com 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三管事区 A 座 4、5 层 法定代表东说念主：吴志坚 客服电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com 注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海          商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表东说念主：TEO WEE HOWE 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海          商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层 法定代表东说念主：谭广锋 客服电话：4000-890-555 公司网址：www.tenganxinxi.com/www.txfund.com 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区融新科技中心 C 座 22 层 法定代表东说念主：李楠 客服电话：400-159-9288 公司网址：danjuanfunds.com 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：盛超 客服电话：95055-4 公司网址：www.duxiaomanfund.com 注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区陆家嘴环路 333 号 502 室 办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表东说念主：许欣 客服电话：400-700-9700 公司网址：www.zofund.com 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东说念主：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表东说念主：李兴春 客服电话：400-032-5885 公司网址：www.leadfund.com.cn 注册地址：深圳市前海深港合营区前湾一起 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海         商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南正途 2003 号华嵘大厦 710、711 室 法定代表东说念主：戴媛 客服电话：400-000-5767 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 公司网址：www.xintongfund.com 注册地址：北京市向阳区光华路 7 号 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址：北京市向阳区光华路 7 号 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东说念主：才殿阳 客服电话：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦 法定代表东说念主：戴彦 客服电话：95357 公司网址：www.18.cn 注册地址：北京市北京经济本事开垦区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层 法定代表东说念主：武建华 客服电话：400-8180-888 公司网址：www.zzfund.com 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表东说念主：樊怀东 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主：梁蓉 客服电话：010-66154828 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 公司网址：www.5irich.com 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座 13、 办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号 8 楼 法定代表东说念主：杨新章 客服电话：952303 公司网址：www.huaruisales.com 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东说念主：王伟刚 客服电话：400-619-9059 公司网址：www.hcfunds.com 办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东说念主：皆凌峰 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.tl50.com 注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁正途 1 号 法定代表东说念主：钱燕飞 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：河南自贸磨练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 办公地址：河南自贸磨练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 法定代表东说念主：温丽燕 客服电话：400-0555-671 公司网址：www.hgccpb.com 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主：彭浩 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com 注册地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街 8 号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法定代表东说念主：葛小波 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室 法定代表东说念主：沈茹意 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 客服电话：400-610-5568 公司网址：www.boserawealth.com 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 法定代表东说念主：杨健 客服电话：400-673-7010 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 公司网址：www.jianfortune.com 注册地址：中国(上海)解放贸易磨练区银城中路 8 号 401 室 法定代表东说念主：孙亚超 客服电话：021-4008081016 公司网址：https://www.fundhaiyin.com/etrading/ 注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：张俊 客服电话：021-20292031 公司网址：www.wg.com.cn 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：章知方 客服电话：400-920-0022 公司网址：http://licaike.hexun.com/ 注册地址：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201           号 法定代表东说念主：王建华 客服电话：400-080-3388 公司网址：https://www.puyifund.com 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)    基金管理东说念主可根据相关法律法例的要求，选拔其它妥贴要求的机构代理销售 本基金，并在基金管理东说念主网站公示。    二、基金登记机构： 摩根基金管理（中国）有限公司（同上）    三、讼师事务所与承办讼师： 称号：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责东说念主：廖海 筹商电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 承办讼师：刘佳、姜亚萍    四、管帐师事务所： 称号：普华永说念中天管帐师事务所（特殊庸碌合伙） 注册地址：中国(上海)解放贸易磨练区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单 元 01 室 办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 实行事务合伙东说念主：李丹 电话：(021) 23238888 传真：(021) 23238800 筹商东说念主：金诗涛 承办注册管帐师：陈熹、金诗涛                     二十、基金合同的内容摘记    一、基金的基本情况    基金称号：摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金(QDII)    基金的类别：股票型证券投资基金（QDII） 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   基金的运作神气：契约型洞开式   注册文号：中国证监会证监许可[2018]510 号   基金管理东说念主：摩根基金管理（中国）有限公司   基金托管东说念主：招商银行股份有限公司   二、基金份额合手有东说念主、基金管理东说念主及基金托管东说念主的权利义务   （一）基金份额合手有东说念主的权利与义务   基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主动作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或本基金合同另有约定外，本基金每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）根据基金合同的约定，照章肯求赎回或转让其合手有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （7）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （8）监督基金管理东说念主的投资运作；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并降服《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）饶恕基金信息败露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》断绝的 有限责任；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实行成效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》清静运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要步骤保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回及换取申 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 请；   （12）在妥贴相关法律法例和《基金合同》的前提下，经与基金托管东说念主协商 一致后，决定和颐养除管理费率和托管费率之外的基金关系费率结构和收费神气；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗股东权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）选拔、更换或遗弃境外投资参谋人；   （17）在妥贴相关法律、法例的前提下，制订和颐养相关基金认购、申购、 赎回、换取和非交易过户的业务功令；   （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以教练信用、严慎发愤的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备裕如的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的磋议神气管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此清静，对所管理的不同基金分袂 管理，分袂记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选妥贴合理的步骤使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥贴《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程计较并公告基金净值信息， 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》过火他相关章程，履行信息败露及 陈诉义务；   （12）保守基金生意好意思妙，不泄露基金投资揣度打算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他相关章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额合手有 东说念主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关章程召集基金份额合手有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时辰发出，而且 保证投资者大要按照《基金合同》章程的时辰和神气，随时查阅到与基金相关的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临结果、照章被遗弃或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 并通知基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当 权益时，应当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额合手有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担责任；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 成效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实行成效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）应确保向托管东说念主提供的相应贵府、文献、信息等均为完好、准确、合 法、灵验；   （28）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采选必要步骤保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓功令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交易资金计帐；   （5）基金管理东说念主更换或职责断绝时，提名新的基金管理东说念主；   （6）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （7）选拔、更换或遗弃境外托管东说念主并与之签署相关公约；   （8）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以教练信用、发愤尽责的原则合手有并安全看护基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场所，配备裕如的、 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此清静；对所托管的不同的基金分袂成立账户，清静核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面彼此清静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过火他相关章程外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金订立的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户及投资所 需的其他账户，按照《基金合同》及《托管公约》的约定，根据基金管理东说念主的投 资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过火他 相关章程另有章程外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，向审 计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，说 明基金管理东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的 章程进行；如果基金管理东说念主有未实行《基金合同》及《托管公约》章程的步履， 还应当说明基金托管东说念主是否采选了妥贴的步骤；   （11）除（26）项所述贵府外，保存基金托管业务行为的记录、账册、报表 和其他关系贵府 15 年以上；   （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关章程向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他相关章程，召集基金份额合手有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》及《托管公约》的章程监督基金管理东说念主 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临结果、照章被遗弃或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，应承担与 其过失相适合的补偿责任，其补偿责任不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实行成效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）选拔妥贴《试行办法》第十九条章程的境外托管东说念主。对基金的境外财 产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责；境外托管东说念主在履行职 责过程中，因自己过失、执意原因而导致的基金财产受损的，基金托管东说念主承担相 应责任；在决定境外托管东说念主是否存在过失、执意等不当步履时，应根据基金托管 东说念主与境外托管东说念主之间的公约适用法律及当地的法律法例、证券阛阓成例决定；但 基金托管东说念主已按照严慎、遵法的原则选拔、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管 东说念主已按照当地法律法例的要求托管资产的前提下，对境外托管东说念主的歇业而产生的 损失，托管东说念主不承担责任；   （23）保护基金份额合手有东说念主利益，按照章程对基金日常投资步履和资金汇出 入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入行恶、违纪，应当实时向中国证 监会、外管局陈诉；   （24）每月收尾后在法律法例章程的时限内，向中国证监会和外管局陈诉基 金管理东说念主境外投资情况，并按关系章程进行国际相差申报；   （25）办理基金管理东说念主就管理本基金的相关结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民 币资金结算业务；   （26）基金托管东说念主就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资 金交游、寄托及成交记录等关系贵府，其保存的时辰应当不少于 20 年；   （27）实时将公司步履信息通知基金管理东说念主；   （28）对基金管理东说念主发送的指示负有风景审查义务。对于妥贴口头一致的指 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 令，托管东说念主正照实行该等指示所产生的损失，托管东说念主不承担责任。   （29）法律法例、《基金合同》章程的其他义务，以及中国证监会、外管局 章程的其他义务。   三、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和功令   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。   除法律法例另有章程或本基金合同另有约定外，基金份额合手有东说念主合手有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东说念主大会未成立日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的 运作需要，基金份额合手有东说念主大会不错成立日常机构，日常机构的成立与运作应当 根据关系法律法例和中国证监会的章程进行。   (一)召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）换取基金运作神气；   （5）颐养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会圭表；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或算计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额合手有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 合手有东说念主大会的事项。 合手有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内，且对基金份额合手有东说念主利益 无践诺性不利影响的情况下，颐养本基金的申购费率、调低赎回费率或颐养收费 神气、加多或颐养基金份额类别成立；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生 要紧变化；   （5）经中国证监会允许且对基金份额合手有东说念主利益无践诺性不利影响的情况 下，基金管理东说念主、销售机构、登记机构在法律法例章程的范围内颐养相关基金认 购、申购、赎回、换取、非交易过户、转托管等业务的功令；   （6）在对基金份额合手有东说念主利益无践诺性不利影响的情况下，基金在法律法 规或中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额合手有东说念主大会的其 他情形。   (二)会议召集东说念主及召集神气 金管理东说念主召集； 金份额合手有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管 理东说念主决定不召集，单独或算计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额 合手有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额 合手有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 团结事项要求召开基金份额合手有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的， 单独或算计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召 集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份 额合手有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻挠、骚扰。 益登记日。   (三)召开基金份额合手有东说念主大会的通知时辰、通知内容、通知神气 告。基金份额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议风景；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决神气；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东说念主大会所采选的具体通信神气、寄托的公证机关过火联 系神气和筹商东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取神气。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行 书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票遵守。   (四)基金份额合手有东说念主出席会议的神气   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会神气、通信开会神气及法律法例、中国 证监会允许的其他神气召开，会议的召开神气由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 合手有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释妥贴法律法例、《基金合 同》和会议通知的章程，而且合手有基金份额的凭证与基金管理东说念主合手有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证泄漏， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 风景或大会公告载明的其他神气在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面神气或大会公告载明的其他神气进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的神气视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个管事日内连 续公布关系请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通知章程的神气收取基金份额合手有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 通知不参加收取表决意见的，不影响表决遵守；    （3）本东说念主凯旋出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   （4）上述第（3）项中凯旋出具表决意见的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的寄托东说念主合手有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释符 正当律法例、《基金合同》和会议通知的章程，并与基金登记机构记录相符。   若到会者在权益登记日所合手有的灵验基金份额低于第 1 条第（2）款、第 2 条第（3）款章程比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时辰 的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东说念主大会。重 新召集的基金份额合手有东说念主大会，到会者所合手有的灵验基金份额应不小于在权益登 记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 或其他神气召开，基金份额合手有东说念主不错接纳书面、辘集、电话或其他神气进行表 决，具体神气由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。 面、辘集、电话或其他神气，具体神气在会议通知中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额合手有东说念主大会经营的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神气下，开始由大会主合手东说念主按照下列第（七）条章程圭表确定 和公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经经营后进行表决，并形成大会决 议。大会主合手东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；如果基金管理东说念主 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有 东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额合手有东说念主动作 该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基 金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和筹商神气等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和非凡决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以非凡决议 通过事项之外的其他事项均以一般决议的神气通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，换取基金运作神气、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、 与其他基金合并以非凡决议通过方为灵验。   基金份额合手有东说念主大会采选记名神气进行投票表决。   采选通信神气进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据评释，不然提交 妥贴会议通知中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 妥贴会议通知章程的表决意见视为灵验表决，表决意见婉曲不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议脱手 后文书在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主合手东说念主应当马上公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票神气为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额合手有东说念主大会决议自成效之日起依照《信息败露办法》的相关章程在 指定媒介上公告。如果接纳通信神气进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实行成效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。成效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有不时力。 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主 和侧袋份额合手有东说念主分袂合手有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若关系 基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主 合手有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额合手有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的合手有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额合手有东说念主动作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额合手有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分袂由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额合手有东说念主大会的关系章程以本节特殊约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文关系约定。 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   （十）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表 决条件等章程，但凡凯旋援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例修改 导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告 后，可凯旋对本部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》成效后与基金关系的信息败露用度，但法律法例、中国证监 会另有章程的除外；    《基金合同》成效后与基金关系的管帐师费、讼师费、诉讼费、仲裁费和 税务参谋人费； 生的用度； 征费、关税、印花税、交易过火他税收及预扣提税（以及与前述各项相关的任何 利息、罚款及用度）以及关系手续费、汇款费、基金的税务代理费等； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付神气   基金的管理费包含基金管理东说念主的管理费和境外投资参谋人的投资参谋人费（如有） 两部分，其中境外投资参谋人的投资参谋人费在境外投资参谋人与基金管理东说念主订立的投 资参谋人合同中进行约定。   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.8%年费率计提。管理费的计较 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 方法如下：   H＝E×1.8%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的神气于次月前 5 个管事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   基金的托管费包含基金托管东说念主的托管费和境外托管东说念主的托管费两部分。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的神气于次月前 5 个管事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相关法例及相应协 议章程，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度或投资阛阓所在国 家或地区的税收法律、法例实行。除因基金管理东说念主或基金托管东说念主执意、挑升步履 导致基金在税收方面的损失外，基金管理东说念主和基金托管东说念主不承担责任。   基金财产投资的关系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。   五、基金的投资与限制   （一）投资范围   本基金在境外的投资范围如下：   本基金境外主要投资于欧洲上市公司股票，此外，本基金还可投资于银行存 款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、生意单据、回购公约、短期政府债 券等货币阛阓用具；政府债券、公司债券、可换取债券、住房按揭支合手证券、资 产支合手证券等及经中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；已与中国证监会 签署双边监管合营饶恕备忘录的国度或地区证券阛阓挂牌交易的庸碌股、优先股、 全球存托凭证和好意思国存托凭证；已与中国证监会签署双边监管合营饶恕备忘录的 国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金；与固定收益、股权、信用、商品 指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产物；远期合约、互换及经中国证监会认 可的境应酬易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍产物。   本基金在境内的投资范围如下：   本基金境内主要投资于具有精深流动性的金融用具，具体包括国债、央行票 据、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、地方政府债、公开垦行的 次级债、短期融资券、中期单据、中小企业私募债、可分离交易可转债的纯债部 分、资产支合手证券、债券回购、同行存单、银行进款等，及法律法例或中国证监 会允许投资的其他金融用具(但须妥贴中国证监会的关系章程)。   本基金投资组合中股票资产占基金资产的 80%-95%，其中投资于欧洲上市 公司股票的比例不低于非现款基金资产的 80%，投资于现款或者到期日在一年 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款类资产不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴 圭表后，不错将其纳入投资范围。   （二）投资限制   （1）为赞佩基金份额合手有东说念主的正当权益，除中国证监会另有章程外，本基 金阻挠从事下列步履： 的比例不得跨越基金资产净值的 10%； 章程的除外；   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、践诺 胁制东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当妥贴基金的投资主见和投资策略，免除基金份 额合手有东说念主利益优先的原则，驻守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓平允合理价钱实行。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 律法例赐与败露。由于基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的数据不准确、不足时，导 致监管陈诉数据不准确，由基金管理东说念主承担相应责任。要紧关联交易应提交基金 管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的清静董事通过。基金管理东说念主董事会应 至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消上述阻挠性章程，本基金管理东说念主在履行妥贴圭表 后可不受上述章程的限制。   （2）本基金的基金管理东说念主、境外投资参谋人不得有下列步履：   A.基金的投资组合应免除以下限制：   （1）投资于股票资产的比例占基金资产的 80%-95%，其中投资于欧洲上市 公司股票的比例不低于非现款基金资产的 80%。   （2）投资于现款或到期日在一年以内的政府债券的比例算计不低于基金资 产净值的 5%，其中现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   除上述第（2）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等 基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不妥贴上述章程投资比例的，基金管理东说念主应 当在 30 个交易日内进行颐养，但中国证监会章程的特殊情形除外。   B.本基金境内投资应免除以下限制：   （1）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%。   （2）本基金管理东说念主管理的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%。   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支合手证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%。   （4）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%。   （5）本基金合手有的团结（指团结信用级别）资产支合手证券的比例，不得超 过该资产支合手证券范围的 10%。   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支合手 证券，不得跨越其各样资产支合手证券算计范围的 10%。 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证 券。基金合手有资产支合手证券期间，如果其信用等级下降、不再妥贴投资圭臬，应 在评级陈诉密布之日起 3 个月内赐与全部卖出。   （8）本基金进入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%，本基金在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期。   （9）本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%。   （10）基金管理东说念主管理的全部洞开式基金合手有一家上市公司刊行的可畅达股 票，不得跨越该上市公司可畅达股票的 15%；基金管理东说念主管理的全部投资组合合手 有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跨越该上市公司可畅达股票的 30%。   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致。   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跨越本基金资产净 值的 15%。   因证券阛阓波动、证券停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基 金不妥贴前款所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资。   （13）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。      除上述第（7）、             （11）、                 （12）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金 范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不妥贴上述章程投资比例的，基 金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会章程的特殊情形除外。      C.本基金境外投资应免除以下限制：      （1）本基金合手有团结家银行的进款不得跨越基金资产净值的 20%，其中银 行应当是中资生意银行在境外成立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监 会招供的信用评级机构评级的境外银行，但存放于境表里托管账户的进款不错不 受上述限制。   （2）本基金合手有团结机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券市值不 得跨越基金资产净值的 10%。   （3）本基金合手有与中国证监会签署双边监管合营饶恕备忘录国度或地区以 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 外的其他国度或地区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得跨越基金资产净值的   （4）本基金不得购买证券用于胁制或影响刊行该证券的机构或其管理层。 基金管理东说念主管理的全部基金不得合手有团结机构 10%以上具有投票权的证券刊行 总量。   前项投资比例限制应当合并计较团结机构境表里上市的总股本，同期应当一 并计较全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对合手有的股本权 证哄骗换取。   （5）基金合手有非流动性资产市值不得跨越基金净值的 10%。   前项非流动性资产是指法律或《基金合同》章程的畅达受限证券以及中国证 监会认定的其他资产。   （6）基金管理东说念主管理的全部基金合手有任何一只境外基金，不得跨越该境外 基金总份额的 20%。   （7）为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现款的比例不得跨越基金资产 净值的 10%。   （8）基金合手有境外基金的市值算计不得跨越基金净值的 10%。合手有货币市 场基金不错不受前述限制。   （9）金融繁衍品投资    本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验管理，不得用于投契或放 大交易，同期应当严格降服下列章程：    ①本基金的金融繁衍品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。    ②本基金投资期货支付的运转保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资 柜台交易繁衍品支付的运转用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。    ③本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当妥贴以下要求：    a）统统参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监 会招供的信用评级机构评级。    b）交易敌手方应当至少每个管事日对交易进行估值，而且基金可在职何时 候以公允价值断拒绝易。   c）任一交易敌手方的市值计价敞口不得跨越基金资产净值的 20%。   ④基金管理东说念主应当在本基金管帐年度收尾后 60 个管事日内向中国证监会提 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 交包括繁衍品头寸及风险分析年度陈诉。   ⑤本基金不得凯旋投资与什物商品关系的繁衍品。   （10）本基金不错参与证券假贷交易、而且应当降服下列章程：   ①统统参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会招供的 信用评级机构评级。   ②应当采选市值计价轨制进行颐养以确保担保物市值不低于已借出证券市 值的 102%。   ③借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的统统股息、利息 和分成。一朝借方负约，本基金根据公约和相关法律有权保留和处置担保物以满 足索赔需要。   ④除中国证监会另有章程外，担保物不错所以下金融用具或品种：   a） 现款；   b） 进款评释；   c） 生意单据；   d） 政府债券；   e） 中资生意银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金 融机构（动作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可遗弃信用证。   ⑤本基金有权在职何时候断绝证券假贷交易并在平日阛阓成例的合理期限 内要求返璧任一或统统已借出的证券。   ⑥基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责任。   （11）基金不错根据平日阛阓成例参与正回购交易、逆回购交易，而且应当 降服下列章程：   ①统统参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会 招供的信用评级机构信用评级。   ②参与正回购交易，应当采选市值计价轨制对卖出收益进行颐养以确保现款 不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方负约，本基金根据公约和相关法律有 权保留或处置卖出收益以得志索赔需要。   ③买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的统统股息、 利息和分成。   ④参与逆回购交易，应当对购入证券采选市值计价轨制进行颐养以确保已购 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方负约，本基金根据公约和相关法 律有权保留或处置已购入证券以得志索赔需要。   ⑤基金管理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损 失负相应责任。   （12）基金参与证券假贷交易、正回购交易，统统已借出而未返璧证券总市 值或统统已售出而未回购证券总市值均不得跨越基金总资产的 50%。前项比例 限制计较，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而合手有的担保物、现款不得计 入基金总资产。   （13）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素 致使基金投资不妥贴上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 30 个交易日内进 行颐养，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同 的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起脱手。   如果法律法例对基金合同约定的投资限制和投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的章程为准，本基金可根据法律法例及监管政策要求相应颐养阻挠步履 和投资比例限制章程。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基 金管理东说念主在履行妥贴圭表后，则本基金投资不再受关系限制。   六、基金资产的估值与公告神气   （一）、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券/期货交易场所的交易日以及国度法律 法例章程需要对外败露基金净值的非交易日，估值时辰为 T+1。   （二）估值对象   基金所领有的股票、洞开式基金、交易型洞开式指数基金（ETF）、债券、银 行进款本息、应收款项和其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   交易所上市畅达的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境 未发生要紧变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近 交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证 券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考同样投资品种的现行市价 及要紧变化因素，颐养最近交易市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券交易所挂牌的团结 股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次刊行未上市的股票和权证，接纳估值本事确定公允价值，在估值 本事难以可靠计量的情况下，按成本估值；   （3）畅达受限的股票，包括非公开垦行股票、初次公开垦行股票时公司股 东公开垦售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票），按监管机构或行业协会相关规 定确定公允价值。   境内债券   （1）交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有约定的除 外），录取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估 值机构由基金管理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定。   （2）交易所上市交易的可换取债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济 环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参 考同样投资品种的现行市价及要紧变化因素，颐养最近交易市价，确定公允价钱。   交易所上市实行全价交易的债券（可转债除外），录取第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （3）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值本事确定公允价值。 交易所上市的资产支合手证券，接纳估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）初次公开垦行未上市的债券，接纳估值本事确定公允价值，在估值技 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）宇宙银行间债券阛阓交易的债券、资产支合手证券等固定收益品种，采 用估值本事确定公允价值。   （6）团结债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分袂 估值。   （7）中小企业私募债券接纳估值本事确定公允价值，估值本事难以确定和 计量其公允价值的，按成本估值。   境外债券   （1）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考同样投资品种的现行市价及 要紧变化因素，颐养最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后 经济环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考同样投资品种的现行市价及要紧变化因素，颐养最近交易市价，确定公允 价钱；   （3）对于初次刊行未上市的债券按成本价估值；对于非上市债券，参照主 要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值，其中锻真金不怕火阛阓的债券按估值 日的最近买价估值，新兴阛阓的债券按估值日的最近买价和卖价的均值估值；   （4）交易所上市的资产支合手证券，接纳估值本事确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。估值 日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。   （1）上市畅达的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考同样投资品种的现行市价及 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 要紧变化因素，颐养最近交易市价，确定公允价钱；   （2）洞开式基金的估值以其在估值日公布的净值进行估值，洞开式基金未 公布估值日的净值的，以估值日前最新的净值进行估值。 按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价即是或低于配股价，则估值为零。   （1）上市畅达繁衍品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无 交易的，以最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市繁衍品按成本价估值，如成本价不成反馈公允价值，则接纳估 值本事确定公允价值；若繁衍品价钱无法通过公开信息取得，由基金管理东说念主负责 从其经纪商处取得，并实时奉告基金托管东说念主。 交易的有价证券投资按估值日在证券交易所挂牌的该证券投资的收盘价估值；估 值日莫得交易的，按最近交易日的收盘价估值；未上市交易的其他有价证券投资 按公允价估值。 被觉得接纳了妥贴的估值方法。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 机制，以确保基金估值的平允性。 按国度最新章程估值。   估值计较中波及欧元、英镑等中国东说念主民银行或其授权机构公布了东说念主民币汇率 中间价的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：估值日中国东说念主民银行 或其授权机构公布的东说念主民币与主要货币的中间价。主要外汇种类以中国东说念主民银行 或其授权机构最新公布为准。   若波及中国东说念主民银行或其授权机构未公布东说念主民币汇率中间价的，届时以基金 托管东说念主和基金管理东说念主约定的神气得到。 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理 公开外汇阛阓交易价钱为准。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例章程应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程颐养或其他原因导致 基金践诺交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在关系税金颐养日或践诺 支付日进行相应的估值颐养。   对于非代扣代缴的税收， 基金管理东说念主不错聘用税收参谋人对关系投资阛阓的 税收情况给予意见和建议。境外托管东说念主根据基金管理东说念主的指挥具体和解基金在海 外税务的申报、缴纳及提取税收返还等关系管事。基金管理东说念主或其聘用的税务顾 问对最终税务的处理的信得过准确负责。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的章程或者未能充分赞佩基金份额合手有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处治。   根据相关法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分经营后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值的计较结果对外赐与公布。   （四）估值圭表 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。国度另有章程的，从其章程。   每个管事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 根据法律法例或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个管事日对基金 资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主对外公布。   （五）基金净值信息   《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   在脱手办理基金份额申购或赎回之后，基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日 后的 2 个管事日内，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点败露洞开日的 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日后的 2 个管事日内，在指定 网站败露半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同的变更、断绝   (一)《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例 章程和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后依照《信息败露办法》的相关章程在指定媒介公告。   (二)《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关系圭表后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主联络的；   (三)基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管事主说念主员。 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组长入经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈诉出具法律意见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   (四)计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (五)基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。   (六)基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉管束帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小 组进行公告。   (七)基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有 章程的从其章程。 八、争议的处理与适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能处治的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 裁委员会，按照华南国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲 裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有不时力。除非仲裁裁决另有 决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连接诚恳、发愤、尽责 地履行基金合同章程的义务，赞佩基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统领。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的神气   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。               二十一、基金托管公约的内容摘记   一、托管公约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：摩根基金管理（中国）有限公司   住所：上海市浦东富城路 99 号震旦国际大楼 25 层   办公地址：上海市浦东富城路 99 号震旦国际大楼 25 层   邮政编码：200120   法定代表东说念主：王大智   成立时辰：2004 年 5 月 12 日   批准成立机关：中国证监会   批准成立文号：中国证监会证监基金字[2004]56 号   组织风景：有限责任公司   注册成本：东说念主民币 2.5 亿元   存续期间：合手续磋议   磋议范围：基金召募、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称号：招商银行股份有限公司   住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时辰：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2002]83 号   磋议范围：给与公众进款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理票 据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱 服务。外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同 业外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；刊行和代理刊行股 票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营和代客 外汇买卖；资信考核、参谋、见证业务；离岸金融业务。经中国东说念主民银行批准的 其他业务。   组织风景：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 252.20 亿元   存续期间：合手续磋议 二、基金托管东说念主与基金管理东说念主之间的业务监督、核查   A.基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的章程及《基金合同》中践诺不错监控 事项的约定，建立关系的本事系统，对基金管理东说念主的投资运作进行监督。主要包 括以下方面： 的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资比例、投资限制、关联 方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券选拔圭臬的，基金管理 东说念主应预先或如期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金践诺投资 是否妥贴基金合同对于证券选拔圭臬的约定进行监督。   本基金的投资范围为具有精深流动性的金融用具。   本基金境外主要投资于欧洲上市公司股票，此外，本基金还可投资于银行存 款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、生意单据、回购公约、短期政府债 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 券等货币阛阓用具；政府债券、公司债券、可换取债券、住房按揭支合手证券、资 产支合手证券等及经中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；已与中国证监会 签署双边监管合营饶恕备忘录的国度或地区证券阛阓挂牌交易的庸碌股、优先股、 全球存托凭证和好意思国存托凭证；已与中国证监会签署双边监管合营饶恕备忘录的 国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金；与固定收益、股权、信用、商品 指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产物；远期合约、互换及经中国证监会认 可的境应酬易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍产物。   本基金在境内的投资范围如下：   本基金境内主要投资于具有精深流动性的金融用具，具体包括国债、央行票 据、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、地方政府债、公开垦行的 次级债、短期融资券、中期单据、中小企业私募债、可分离交易可转债的纯债部 分、资产支合手证券、债券回购、同行存单、银行进款等，及法律法例或中国证监 会允许投资的其他金融用具(但须妥贴中国证监会的关系章程)。   本基金投资组合中股票资产占基金资产的 80%-95%，其中投资于欧洲上市 公司股票的比例不低于非现款基金资产的 80%，投资于现款或者到期日在一年 以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款类资产不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴 圭表后，不错将其纳入投资范围。 金的投资和融资比例是否妥贴基金合同的章程进行监督。基金托管东说念主应根据《基 金合同》约定的监督基金合同约定的基金投资资产配置比例（自基金合同成效之 日起满 6 个月后脱手）、单一投资类别比例限制、融资限制、股票申购限制、基 金投资比例是否妥贴法例及《基金合同》章程，不妥贴章程的，基金托管东说念主应邮 件或书面通知基金管理东说念主实时进行整改，整改的时限应妥贴法例及基金合同允许 的投资比例颐养期限。   阻挠步履   （1）为赞佩基金份额合手有东说念主的正当权益，除中国证监会另有章程外，本基 金阻挠从事下列步履： 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 的比例不得跨越基金资产净值的 10%； 章程的除外；   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、践诺 胁制东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当妥贴基金的投资主见和投资策略，免除基金份 额合手有东说念主利益优先的原则，驻守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓平允合理价钱实行。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例赐与败露。由于基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的数据不准确、不足时，导 致监管陈诉数据不准确，由基金管理东说念主承担相应责任。要紧关联交易应提交基金 管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的清静董事通过。基金管理东说念主董事会应 至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消上述阻挠性章程，本基金管理东说念主在履行妥贴圭表 后可不受上述章程的限制。   （2）本基金的基金管理东说念主或境外投资参谋人不得有下列步履： 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   投资组合限制   a.基金的投资组合应免除以下限制：   （1）投资于股票资产的比例占基金资产的 80%-95%，其中投资于欧洲上市   公司股票的比例不低于非现款基金资产的 80%。   （2）投资于现款或到期日在一年以内的政府债券的比例算计不低于基金资   产净值的 5%，其中现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购   款等。   除上述第（2）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基   金管理东说念主之外的因素致使基金投资不妥贴上述章程投资比例的，基金管理东说念主   应当在 30 个交易日内进行颐养，但中国证监会章程的特殊情形除外。   b.本基金境内投资应免除以下限制：   （1）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%。   （2）本基金管理东说念主管理的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不跨越该证券   的 10%。   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支合手证券的比例，不得跨越基   金资产净值的 10%。   （4）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%。   （5）本基金合手有的团结（指团结信用级别）资产支合手证券的比例，不得跨越   该资产支合手证券范围的 10%。   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各样资产支合手   证券，不得跨越其各样资产支合手证券算计范围的 10%。   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证券。   基金合手有资产支合手证券期间，如果其信用等级下降、不再妥贴投资圭臬，应   在评级陈诉密布之日起 3 个月内赐与全部卖出。   （8）本基金进入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基   金资产净值的 40%，本基金在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最长久限为   （9）本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%。   （10）基金管理东说念主管理的全部洞开式基金合手有一家上市公司刊行的可畅达股 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   票，不得跨越该上市公司可畅达股票的 15%；基金管理东说念主管理的全部投资组   合合手有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跨越该上市公司可畅达股票的   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对   手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资   范围保合手一致。   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跨越本基金资产净   值的 15%。   因证券阛阓波动、证券停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基   金不妥贴前款所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产   的投资。   （13）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（7）、          （11）、              （12）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金   范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不妥贴上述章程投资比例   的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会章程的特殊   情形除外。   c.本基金境外投资应免除以下限制：   （1）本基金合手有团结家银行的进款不得跨越基金资产净值的 20%，其中银   行应当是中资生意银行在境外成立的分行或在最近一个管帐年度达到中国   证监会招供的信用评级机构评级的境外银行，但存放于境表里托管账户的存   款不错不受上述限制。   （2）本基金合手有团结机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券市值不得   跨越基金资产净值的 10%。   （3）本基金合手有与中国证监会签署双边监管合营饶恕备忘录国度或地区以   外的其他国度或地区证券阛阓挂牌交易的证券资产不得跨越基金资产净值   的 10%，其中合手有任一国度或地区阛阓的证券资产不得跨越基金资产净值的   （4）本基金不得购买证券用于胁制或影响刊行该证券的机构或其管理层。基   金管理东说念主管理的全部基金不得合手有团结机构 10%以上具有投票权的证券发   行总量。 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   前项投资比例限制应当合并计较团结机构境表里上市的总股本，同期应当一   并计较全球存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对合手有的股   本权证哄骗换取。   （5）基金合手有非流动性资产市值不得跨越基金净值的 10%。   前项非流动性资产是指法律或《基金合同》章程的畅达受限证券以及中国证   监会认定的其他资产。   （6）基金管理东说念主管理的全部基金合手有任何一只境外基金，不得跨越该境外基   金总份额的 20%。   （7）为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现款的比例不得跨越基金资产净   值的 10%。   （8）基金合手有境外基金的市值算计不得跨越基金净值的 10%。合手有货币市   场基金不错不受前述限制。   （9）金融繁衍品投资   本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验管理，不得用于投契或放   大交易，同期应当严格降服下列章程：   ①本基金的金融繁衍品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。   ②本基金投资期货支付的运转保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资   柜台交易繁衍品支付的运转用度的总额不得高于基金资产净值的 10%。   ③本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当妥贴以下要求：   a）统统参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监会   招供的信用评级机构评级。   b）交易敌手方应当至少每个管事日对交易进行估值，而且基金可在职何时候   以公允价值断拒绝易。   c）任一交易敌手方的市值计价敞口不得跨越基金资产净值的 20%。   ④基金管理东说念主应当在本基金管帐年度收尾后 60 个管事日内向中国证监会提   交包括繁衍品头寸及风险分析年度陈诉。   ⑤本基金不得凯旋投资与什物商品关系的繁衍品。   （10）本基金不错参与证券假贷交易、而且应当降服下列章程：   ①统统参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会招供的   信用评级机构评级。 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   ②应当采选市值计价轨制进行颐养以确保担保物市值不低于已借出证券市   值的 102%。   ③借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的统统股息、利息   和分成。一朝借方负约，本基金根据公约和相关法律有权保留和处置担保物   以得志索赔需要。   ④除中国证监会另有章程外，担保物不错所以下金融用具或品种：   a） 现款；   b） 进款评释；   c） 生意单据；   d） 政府债券；   e） 中资生意银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金   融机构（动作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可遗弃信用证。   ⑤本基金有权在职何时候断绝证券假贷交易并在平日阛阓成例的合理期限   内要求返璧任一或统统已借出的证券。   ⑥基金管理东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责任。   （11）基金不错根据平日阛阓成例参与正回购交易、逆回购交易，而且应当   降服下列章程：   ①统统参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会   招供的信用评级机构信用评级。   ②参与正回购交易，应当采选市值计价轨制对卖出收益进行颐养以确保现款   不低于已售出证券市值的 102%。一朝买方负约，本基金根据公约和相关法   律有权保留或处置卖出收益以得志索赔需要。   ③买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的统统股息、   利息和分成。   ④参与逆回购交易，应当对购入证券采选市值计价轨制进行颐养以确保已购   入证券市值不低于支付现款的 102%。一朝卖方负约，本基金根据公约和有   关法律有权保留或处置已购入证券以得志索赔需要。   ⑤基金管理东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损   失负相应责任。   （12）基金参与证券假贷交易、正回购交易，统统已借出而未返璧证券总市 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   值或统统已售出而未回购证券总市值均不得跨越基金总资产的 50%。前项比   例限制计较，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而合手有的担保物、现款   不得计入基金总资产。   （13）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素   致使基金投资不妥贴上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 30 个交易日   内进行颐养，但中国证监会章程的特殊情形除外。    基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同 的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起脱手。    如果法律法例对基金合同约定的投资限制和投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的章程为准，本基金可根据法律法例及监管政策要求相应颐养阻挠步履 和投资比例限制章程。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基 金管理东说念主在履行妥贴圭表后，则本基金投资不再受关系限制。 基金管理东说念主和基金托管东说念主应彼此提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有 其他要紧横蛮关系的公司名单，基金托管东说念主和基金管理东说念主均有责任保证该名单的 信得过、准确和完好性，并实时将更新后的名单发送给对方；   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法 规阻挠基金从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主采选必要步骤 隔绝该关联交易的发生，如基金托管东说念主提醒基金管理东说念主后仍无法隔绝关联交易发 生时，基金托管东说念主有权向中国证监会陈诉。对于基金管理东说念主已成交的关联交易， 基金托管东说念主事前无法隔绝该关联交易的发生，只可进行过后结算，基金托管东说念主不 承担由此酿成的损失，并向中国证监会陈诉。 交易敌手库，交易敌手库由信用等级妥贴《通知》及《基金合同》要求的交易对 手组成。基金管理东说念主不错根据践诺情况的变化，实时对交易敌手库赐与更新和调 整，并通知基金托管东说念主。基金管理东说念主进行金融繁衍品、证券假贷、回购交易时， 交易敌手应妥贴交易敌手库的范围。基金托管东说念主对交易敌手是否妥贴交易敌手库 进行监督。 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 理东说念主选拔进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金管理东说念主应根据法律 法例的章程及《基金合同》的约定，确定妥贴条件的统统进款银行的名单，并及 时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否符 合相关章程进行监督。对于不妥贴章程的银行进款，基金托管东说念主不错断绝实行， 并通知基金管理东说念主。   本基金投资于有固如期限银行进款的比例，不得跨越基金资产净值的 30%， 但投资于有进款期限，根据公约可提前支取的银行进款不受上述比例限制;本基 金投资于具有基金托管东说念主阅历的团结生意银行的银行进款、同行存单占基金资产 净值的比例算计不得跨越 20%，投资于不具有基金托管东说念主阅历的团结生意银行 的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例算计不得跨越 5%。   相关法律法例或监管部门制定或修改新的如期进款投资政策，基金管理东说念主履 行妥贴圭表后，可相应颐养投资组合限制的章程。 业务历程、岗亭职责、风险胁制步骤和监察稽核轨制，切实驻守相关风险。基金 托管东说念主负责对本基金银行如期进款业务的监督与核查，审查、复核关系公约、账 户贵府、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   ①基金管理东说念主负责胁制信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等级、 进款银行的支付智力等波及到进款银行选拔方面的风险。因选拔进款银行不当造 成基金财产损失的，由基金管理东说念主承担责任，托管东说念主不承担任何责任。   ②基金管理东说念主负责胁制流动性风险，并承担因胁制不力而酿成的损失。流动 性风险主要包括基金管理东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款 银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不成得志基金平日结算业务的风险、 因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动 性方面的风险。   ③基金管理东说念主须加强里面风险胁制轨制的成立。如因基金管理东说念主职工职务行 为导致基金财产受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此酿成的损失。   ④基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格降服《基金法》、 《运作办法》等相关法律法例，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结算等 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 的各项章程。 账目查对、到期兑付、提前支取   ①基金管理东说念主应与妥贴阅历的进款银行总行或其授权分行订立《基金进款业 务总体合营公约》（以下简称《总体合营公约》），确定《进款公约书》的花样范 本。《总体合营公约》和《进款公约书》的花样范本由基金托管东说念主与基金管理东说念主 共同约定。   ②基金托管东说念主依据关系法例和本公约对《总体合营公约》和《进款公约书》 的内容进行复核，审查进款银行阅历等。   ③基金管理东说念主应在《进款公约书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭证的 办理神气、邮寄地址、筹商东说念主和筹商电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在邮 寄过程中遗失后，进款余额的阐发及兑付办法等。   ④由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄 送或上门托付进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构 的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构过火上司行应予配合。   ⑤基金管理东说念主应在《进款公约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金 应全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款公约书》写明账户称号和账号， 未划入指定账户的，由进款银行承担一切责任。   ⑥基金管理东说念主应在《进款公约书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、 预留印鉴发生变更，管理东说念主应实时书面通知进款行，书面通知应加盖基金托管东说念主 预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主出具肃肃 书面阐发书。变更通知的投递神气同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金 托管东说念主的指定筹商东说念主变更，应实时加盖公章书面通知对方。   ⑦基金管理东说念主应在《进款公约书》中章程，因如期进款产生的存单不得被质 押或以任何神气被典质，不得用于转让和背书。   ①基金投资于银行进款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与进款银行订立 的《总体合营公约》、          《进款公约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分 行指定的分支机构开立银行账户。 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   ②基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。   ①进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东说念主应在《进款公约书》中章程，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或 其他灵验进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐发或到期支款 的灵验凭证，且对应每笔进款仅能开具唯独进款凭证。资金到账当日，由进款银 行分支机构指定的管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐发 收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东说念主指定筹商东说念主；若 进款银行分支机构代为看护进款凭证的，由进款银行分支机构指定管帐主管传真 一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐发收妥。   ②进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向进款银行建议补办肯求，基 金管理东说念主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的神气快递或上门 托付至托管东说念主，原进款凭证自动作废。   ③账目查对   每个管事日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计 利息。   基金管理东说念主应在《进款公约书》中章程，对于存期跨越 3 个月的如期进款， 进款银行应于每季末后 5 个管事日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因进款 银行未寄送对账单酿成的资金被挪用、盗取的责任由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行 公章寄送至基金托管东说念主指定筹商东说念主。   ④到期兑付   基金管理东说念主提前通知基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分 支机构指定的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话 商榷。进款到期前基金管理东说念主与进款银行阐发进款凭证收到并于到期日兑付进款 本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，通知基金 管理东说念主与进款银行接洽进款到账时辰及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结果 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥进款本息确当日通知基金管理东说念主。   基金管理东说念主应在《进款公约书》中章程，进款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即通知基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出 具关系评释文献后，与进款银行指定管帐主管电话阐发后，进款银行应在到期日 将进款本息划至指定的基金资金账户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行 顺延至到期后第一个管事日支付，进款银行需按原公约约定利率和践诺缓期天数 支付缓期利息。   如果在进款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性管理的需 要等原因，基金管理东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与进款银行订立的《进款公约书》实行。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行进款投资时有违抗相关法律法例的章程 及《基金合同》的约定的步履，应实时以书面风景通知基金管理东说念主在 10 个管事 日内纠正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在 10 个管事日内纠正 的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履， 应立即陈诉中国证监会，同期通知基金管理东说念主在 10 个管事日内纠正或断绝结算， 若因基金管理东说念主拒子虚行酿成基金财产损失的，关系损失由基金管理东说念主承担，基 金托管东说念主不承担任何责任。 理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托 管东说念主提供妥贴法律法例及行业圭臬的、经谨慎选拔的、本基金适用的银行间债券 阛阓交易敌手名单并约定各交易敌手所适用的交易结算神气。基金管理东说念主有责任 确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此酿成的损失应由 基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓 选拔交易敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交 易敌手名单进行交易。在基金存续期间基金管理东说念主不错颐养交易敌手名单，但应 将颐养结果至少提前一个管事日书面通知基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔 除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算，但不得再发生 新的交易。如基金管理东说念主根据阛阓需要临时颐养银行间债券交易敌手名单及结算 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 神气的，应向基金托管东说念主说明根由，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与 基金托管东说念主协商处治。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信胁制，按银行间债券阛阓的交易功令进行 交易，并负责处治因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的交易 敌手在基金管理东说念主确定的时辰内仍未承担负约责任过火他关系法律责任的，基金 管理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关系交易敌手追偿。基金托管东说念主 则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现 基金管理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基 金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损构怨责任。 通受限证券相关问题的通知》等相关监管章程。 股票、公开垦行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券， 不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交易中的质押券等畅达受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开垦行证券，且限于由中国证券登 记结算有限责任公司、中央国债登记结算有限责任公司或银行间阛阓计帐所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券交易所或宇宙银行间债券阛阓交易的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开垦行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 金管理东说念主董事会批准的相关基金投资畅达受限证券的投资决策历程、风险胁制制 度。基金投资非公开垦行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度 和投资比例胁制情况。   基金管理东说念主应至少于初次实行投资指示之前两个管事日将上述贵府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有裕如的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵府后两个管事日内，以书面或其他两边招供的神气阐发收到上述贵府。   基金管理东说念主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 采选积极灵验的步骤，在合理的时辰内灵验处治基金运作的流动性问题。如因基 金多数赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活繁难时，基金管理东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统统损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，以及账户中无足额现款确保基金支付结算酿成的 风险和损失，由管理东说念主承担责任，基金托管东说念主不承担任何责任。 规要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付 的认购款、资金划付时辰等。基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、准确、完好、 灵验，并应至少于拟实行投资指示前两个管事日将上述信息书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有裕如的时辰进行审核。   由于基金管理东说念主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担责任。                《基金合同》、                      《托管公约》审核基金管理东说念主投 资畅达受限证券的步履。如发现基金管理东说念主违抗了《基金合同》、                             《托管公约》以 过火他关系法律法例的相关章程，应实时通知基金管理东说念主，并呈报中国证监会， 同期采选合理步骤保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的行恶、 违纪以及违抗《基金合同》、             《托管公约》的投资指示不予实行，独立即通知基金 管理东说念主纠正，基金管理东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得子虚行时，基金托 管东说念主应向中国证监会陈诉。 指定媒介败露所投资非公开垦行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。 业务的风险，本着审慎、发愤尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应妥贴法 律法例及监管机构的关系章程。 其他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 基金收益分派、关系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等， 进行业务监督、核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的违纪步履，应实时通知基金管理东说念主限期 纠正；基金管理东说念主收到通知后应实时进行查对阐发并回函；在限期内，基金托管 东说念主有权对通知县项进行复查，如基金管理东说念主未予纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国 证监会。   （四）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限 于：在章程时辰内修起基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证， 对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金管理东说念主应 积极配合提供关整个据贵府和轨制等。   （五）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违抗法律、行政法例和其他有 关章程，或者违抗基金合同约定的，立即通知基金管理东说念主，并实时向中国证监会 陈诉，由此酿成的损失由基金管理东说念主承担，托管东说念主在履行其通知义务后，赐与免 责。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易圭表照旧成效的投资指示违抗法律、行 政法例和其他相关章程，或者违抗基金合同约定的，由基金托管东说念主于估值日收尾 且关整个据皆备后，通知基金管理东说念主，并实时向中国证监会陈诉。   （六）基金托管东说念主的投资监督陈诉的准确性和完好性受限于基金管理东说念主过火 他中介机构提供的数据和信息，基金托管东说念主对这些机构的信息的准确性和完好性 不作任何担保、示意或透露，并对这些机构的信息的准确性和完好性所引起的损 失不负任何责任。   （七）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资陈诉不承担任何责任。   （八）当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保 护基金份额合手有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋会 计师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额合手有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照关系法律法例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息败露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体功令 依照关系法律法例的章程和基金合同的约定实行。 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   B.基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务监督和核查 降服关系法律法例过火行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履 行本公约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全看护基 金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户及投资所需的其他 账户、复核基金管理东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指 令办理计帐交收、关系信息败露和监督基金投资运作等步履。 管理、无正当根由未实行或延长实行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违抗法律法例、《基金合同》及本托管公约相关章程时，应实时以书面风景 通知基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到书面通知后应实时查对并以书面风景 对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对通知县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金管理东说念主应陈诉中国证监会。 关贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在章程时辰内修起基金 管理东说念主并改正，就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证。 三、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 律法例、《基金合同》及本公约另有章程，不得自走运用、刑事责任、分派基金的任 何财产 算账户及投资所需的其他账户。 整与清静。不属于基金托管东说念主践诺灵验胁制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主 看护期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的责任。 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 职责寄托给境外运作平台履行。 不得利用基金财产为我方或第三方谋取利益，违抗此义务所得利益归于基金财产， 由此酿成的凯旋损失由基金托管东说念主承担，该等责任包括但不限于收复基金财产的 原状、承担因此所引起的凯旋损失的补偿责任。 刑事责任、分派托管证券。 任何担保权利，包括但不限于典质、质押、留置等，基金托管东说念主将尽生意   上的合理竭力确保境外托管东说念主不得在职何托管资产上成立任何担保权利，包 括但不限于典质、质押、留置等，但根据相关适用法律的章程而产生的担保权利 除外。 金管理东说念主负责与相关当事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主。如因基金合手有的资 产所产生的应收资产，并由基金托管东说念主动作资产合手有东说念主，基金托管东说念主应负责与有 关当事东说念主确定到账日历并通知基金管理东说念主。到账日莫得到达托管账户的，基金托 管东说念主应实时通知并配合基金管理东说念主采选步骤进行催收，由此给基金酿成损失的， 基金管理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失。 机构的基金资产，或交由生意银行、期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资 产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益，由于该等 机构或该机构会员单元等本公约当事东说念主外第三方的诓骗、执意、罪戾或歇业等原 因给基金资产酿成的损失等不承担责任。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 账户由注册登记结算机构管理。 基金份额合手有东说念主东说念主数妥贴基金合同过火他相关章程后，基金管理东说念主应在章程时辰 内，聘用具有从事证券关系业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。验 资完成后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管账户中，并确 保划入的资金与验资阐发金额相一致。 办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 必要的协助。 印鉴由基金托管东说念主刻制、看护和使用。本基金的一切货币相差行为，包括但不限 于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的托管账户进行。 托管东说念主、基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务之外的行为。 定。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 按照该交易所或登记结算机构的业务功令开立证券账户，基金管理东说念主应提供必要 的协助。 托管东说念主和基金管理东说念主以及各自寄托代理东说念主均不得私行出借转让基金的任何证券 账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 账户资产的管理和运用由基金管理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的 一级法东说念主计帐管事，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、客户结算保证金、 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 交收价差保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的章程实行。基金 证券账户的开立和管理当妥贴账户所在国或地区相关法律的章程。 他投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，按相关章程开立、使用 并管理；若无关系章程，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程实行。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司的相关章程，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立境内债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。 债券托管户的开立和管理当妥贴账户所在国或地区相关法律的章程。   （六）其他账户的开立和管理 等，基金托管东说念主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金管理东说念主应以书面风景将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码 和保证金监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东说念主。资金密码和保证金监控 中心登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必实时通知托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。基 金管理东说念主保证所提供的账户开户材料的信得过性和灵验性，且在关系贵府变更后及 时将变更的贵府提供给基金托管东说念主。 法律法例和基金合同的章程，由基金托管东说念主或境外托管东说念主负责开立，基金管理东说念主 应提供必要的协助。新账户按相关功令使用并管理。 另有章程的，从其章程办理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的看护   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主过火境外托 管东说念主的看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主过火境外托管东说念主根据基金 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主过火境外托管东说念主践诺灵验胁制下的什物证券 在基金托管东说念主看护期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管东说念主承担。基 金托管东说念主对基金托管东说念主过火境外托管东说念主之外机构践诺灵验胁制的证券不承担保 管责任，如该等什物证券发生毁损、灭失等任何损失的，托管东说念主不承担责任。   （八）证券登记 成例。 有证券的实益统统东说念主(beneficial owner)的神气合手有基金财产中的统统证券。 且(b)要乞降尽生意上的合理竭力确保其境外托管东说念主在其账目和记录中单独了了 列记证券不属于境外托管东说念主，无论证券以何东说念主的口头登记。而且，若证券由基金 托管东说念主、境外托管东说念主以无记名神气践诺合手有，要乞降确保其境外托管东说念主将这些证 券和基金托管东说念主、其境外托管东说念主自有的资产、任何其他东说念主的资产分袂清静存放。 基金托管东说念主将不保证其或其境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的统统权、正当 性或信得过性（包括是否以精深风景转让）过火他遵守谬误。基金管理东说念主、基金托 管东说念主不对境外托管东说念主依据当地法律法例、证券、期货交易所功令、阛阓成例的作 为或不动作承担责任。。 的实益统统东说念主合手有，但须降服统领该系统运营的功令、条例和条件。 在证券系统合手有的证券除外)应按本公约约定登记。 券登记神气的要紧改变通知基金管理东说念主，并应基金管理东说念主要求将这些阛阓发生的 事件或成例变化通知基金管理东说念主。若基金管理东说念主要求改变本公约约定的证券登记 神气，基金托管东说念主过火境外托管东说念主应就此赐与充分派合。   （九）与基金财产相关的要紧合同的看护 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)   基金托管东说念主按照法律法例看护由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的 要紧合同及相关凭证。基金管理东说念主代表基金签署相关要紧合同后应实时将一份正 本的原件或加盖公司印记的复印件提交给基金托管东说念主。除另有章程外，基金管理 东说念主或其寄托的境外运作平台在代表基金签署与基金财产相关的要紧合同期一般 应保证有两份以上的底本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份底本原 件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时以将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在 三十个管事日内将底本投递基金托管东说念主处，因基金管理东说念主发送的合同传真件与事 后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金管理东说念主负责。要紧合同由基金管 理东说念主与基金托管东说念主按章程各自看护至少 15 年。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不 得改换。    基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与基金管理东说念主留存原件不一致 的，以传真件为准。 四、基金资产净值计较与管帐核算   基金资产的净值计较和管帐核算按照关系的法律法例进行，基金管理东说念主不错 寄托第三方机构完成。基金托管东说念主可寄托境外托管东说念主完成。   （一）基金资产净值的计较和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。基金份额净值是按 照每个管事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计较，精准到 国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主每个管事日对基金进行估值，估值原则应妥贴《基金合同》、                                  《企 业管帐准则》过火他法律法例的章程。每个管事日，基金管理东说念主将前一管事日的 基金估值结果发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应在收到后对净值计较结果进行复 核，并在当日将复核结果发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对外公布。基金月末、 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 季末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 公允价值时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈 公允价值的价钱估值。 法、圭表以及关系法律法例的章程或者未能充分赞佩基金份额合手有东说念主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 托管东说念主，并采选合理的步骤贯注损失进一步扩大；失实偏差达到基金份额净值的 到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主、公告，并报中国 证监会备案。如法律法例或监管机关对前述内容另有章程的，按其章程处理。 基金份额合手有东说念主的践诺损失，由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形， 有权向其他当事东说念主追偿。若基金托管东说念主计较的净值数据正确，则基金托管东说念主对该 损失不承担责任；如果上述失实酿成了基金财产或基金份额合手有东说念主的不当得利， 且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿责任，则基金管理东说念主应负责向不当 得利之主体见解返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理东说念主和基金托管 东说念主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分派。 品级三方机构发送的数据失实或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管 东说念主固然照旧采选必要、妥贴、合理的步骤进行检查，关联词未能发现该失实的，由 此酿成的基金资产估值失实，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿责任。但基金管 理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的步骤减轻或排斥由此酿成的影响。 经协商未能达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外予 以公布，基金托管东说念主赐与免责。基金托管东说念主不错将关系情况报中国证监会备案。   （二）基金份额净值失实的处理神气 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 值的准确性、实时性。当基金份额净值出现失实时，基金管理东说念主应当立即赐与纠 正，并采选合理的步骤贯注损失进一步扩大。   （1）差错类型   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、 或代理销售机构、或投资者自身的过失酿成差错，导致其他当事东说念主碰到损失的， 过失的责任东说念主应当对由于该差错碰到损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处 理原则”给予补偿。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因本事原因引起的差错，若系同 行业现有本事水平不成预见、不成幸免、并不成克服的客不雅情况，按下列相关不 可抗力的约定处理。   因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担补偿责任，但因该差 错取得不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。   （2）差错处理原则   因基金估值失实给投资者酿成损失，在基金管理东说念主可承担的范围内应先由基 金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其承担的责任，有权根据过失原则，向过失 东说念主追偿，本公约确当事东说念主应将按照以下约定处理。 出错，基金托管东说念主在复核过程中莫得发现，且酿成投资者损失的，由两边根据过 错进度承担相应的责任； 并已奉告基金托管东说念主的情形下，若基金管理东说念主净值计较出错，基金托管东说念主在复核 过程中莫得发现或未建议异议，且酿成投资者损失的，两边按照基金合同约定承 担相应的责任。 为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的计较结果对外公布， 基金管理东说念主应在片面对外公告基金净值计较结果时注明未经基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主有权将相关情况向监管机构陈诉，由此给投资者和基金酿成的损失， 由基金管理东说念主承担补偿责任，但因基金托管东说念主挑升或罪戾莫得尽到复核义务的， 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 基金托管东说念主承担相应责任； 应该在公告上表明未经基金托管东说念主复核。因基金管理东说念主未经基金托管东说念主复核而单 方面对外公布的基金净值计较结果或公告的计较结果与基金托管东说念主（最终）复核 结果不一致而酿成的损失，由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何责任； 施后仍不成发现该失实，进而导致基金资产净值、基金份额净值计较失实酿成投 资者或基金的损失，以及由此酿成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计较 顺延失实而引起的投资者或基金的损失，由提供信息确当事东说念主一方负责补偿； 基金管理东说念主和基金托管东说念主两边应本着对等和保护基金合手有东说念主利益的原则进行协 商； 实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错责任方承担；由于差错责任方未及 时更正已产生的差错，给当事东说念主酿成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已 经积极和解，而且有协助义务确当事东说念主有裕如的时辰进行更正而未更正，则该当 事东说念主应当承担相应补偿责任。差错责任方应酬更正的情况向相关当事东说念主进行阐发， 确保差错已得到更正。 责，而且仅对差错的相关凯旋当事东说念主负责，不对第三方负责。 责任方仍应酬差错负责，如果由于得到不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不 当得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则差错责任方应补偿受损方的 损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到不当得利确当事东说念主享有要求托付不 当得利的权利；如果得到不当得利确当事东说念主照旧将此部分不当得利返还给受损方， 则受损方应当将其照旧得到的补偿额加上照旧得到的不当得利返还的总和跨越 其践诺损失的差额部分支付给差错责任方。 时，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主过失酿成 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 基金资产损失机，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管理东说念主 和托管东说念主之外的第三方酿成基金资产的损失，并断绝进行补偿时，由基金管理东说念主 负责向差错方追偿，但该第三方是由托管东说念主寄托的情况下，应由基金托管东说念主负责 补偿并向差错方追偿。 政法例、《基金合同》或其他章程，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决 对受损方承担了补偿责任，则基金管理东说念主有权向出现过失确当事东说念主进行追索，并 有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和碰到的损失。   差错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明差错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据差错发生的原因确 定差错的责任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的责任方进行更正和赔 偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构的交易数据的，由 基金登记结算机构进行更正，并就差错的更正向相关当事东说念主进行阐发。   （三）暂停估值的情形 因暂停交易时； 商一致的；   （四）基金管帐核算   基金管理东说念主和基金托管东说念主或其寄托的境外托管东说念主在《基金合同》成效后，应 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 按照两边约定的团结记账方法和管帐处理原则，分袂独马上成立、登记和看护基 金的账册，对两边各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。 若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。由此产生的 后果基金托管东说念主赐与免责。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响 到基金净值的计较和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主或其寄托的境外托管东说念主应如期就管帐数据和财务 主见进行查对。如发现有在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金托管东说念主需根据关系法律法例的章程向监管机构陈诉关系信息，包括但不 限于以下内容：   （1）自开设境外结算账户之日起 5 日内，将相关账户的笃定陈诉外管局；   （2）每月收尾后 7 个管事日内，向中国证监会和外管局陈诉基金境外投资 情况，并按关系监管章程进行国际相差申报；   （3）发现基金管理东说念主投资指示或资金汇出行恶、违纪的，实时向中国证监 会或外管局陈诉；   （4）中国证监会和外管局章程的其他陈诉事项。   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分袂清静编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个管事日内完成。                    《基金合同》成效后，基金管理东说念主应至 少每年更新并公告一次基金招募说明书、基金产物贵府撮要。季度陈诉应在每个 季度收尾之日起 10 个管事日内，由基金管理东说念主将编制收场的陈诉送交基金托管 东说念主复核，并于每个季度收尾之日起 15 个管事日内赐与公告；中期陈诉在管帐年 度半年终了后 45 日内，由基金管理东说念主将编制收场的陈诉送交基金托管东说念主复核， 并于管帐年度半年终了后两个月内赐与公告；年度陈诉在管帐年度收尾后 60 日 内，基金管理东说念主将编制收场的陈诉送交基金托管东说念主复核，并于管帐年度终了后三 个月内赐与公告。基金合同成效不足两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度 陈诉，中期陈诉或者年度陈诉。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应立即进行复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 理东说念主在季度陈诉完成当日，将相关陈诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 5 个管事日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主 在中期陈诉完成当日，将相关陈诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到 后 15 个管事日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主在 年度陈诉完成当日，将相关陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 个管事日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东说念主。基金管理东说念主和基金托 管东说念主之间的上述文献交游均以传果真神气或两边约定的其他神气进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边招供的账务处理神气为准；若双 方无法达成一致以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金 管理东说念主提供的陈诉上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书，两边各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布 公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布 公告，由此产生的后果基金托管东说念主赐与免责。基金托管东说念主有权就关系情况报证监 会备案。 五、基金份额合手有东说念主名册的看护   （一）基金份额合手有东说念主名册的内容   基金份额合手有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额合手有东说念主的称号、证件号码 和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额合手有东说念主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额合手有东说念主名册，基金管理东说念主应在每半 年度收尾后 5 个管事日内如期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期收尾时的基金 份额合手有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额合手有东说念主名册以及基金份额合手有东说念主大 会登记日的基金份额合手有东说念主名册，基金管理东说念主应在关系的名册生成后 5 个管事日 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额合手有东说念主名册的看护   基金托管东说念主应照章妥善看护基金份额合手有东说念主名册。基金托管东说念主对基金份额合手 有东说念主名册负有守秘义务。除法律法例、基金合同和本公约另有章程外，基金托管 东说念主不得将基金份额合手有东说念主名册过火中的任何信息以任何神气向任何第三方败露， 基金托管东说念主应将基金份额合手有东说念主名册过火中的信息限制在为履行基金合同和本 托管公约之目的而需要了解该等信息的东说念主员范围之内。 六、争议处治神气   因本公约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商处治，但若自一方 书面建议协商处治争议之日起 60 日内争议未能以协商神气处治的，任何一方均 有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，按照华南国际经济贸易仲裁委员 会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当 事东说念主均有不时力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应各自连接履行基金合同和本托管公约章程的义 务，赞佩基金份额合手有东说念主的正当权益。   本公约适用中华东说念主民共和国法律（不含港澳台地区法律）并从其解释。 七、托管公约的修改、断绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的修改圭表   本公约经两边当事东说念主经协商一致，不错书面风景对公约进行修改。修改后的 新公约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。基金托管公约的变更报 中国证监会备案。   （二）基金托管公约断绝出现的情形   发生以下情况，本托管公约断绝： 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)      （三）基金财产的计帐      基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及相关法律法例的章程对本基 金的财产进行计帐。                  二十二、对基金份额合手有东说念主的服务      基金管理东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额合手有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务名目。主要服务内容如下： 一、贵府寄送      基金管理东说念主将向发生交易的基金份额合手有东说念主以书面或电子文献风景如期或 不如期寄送对账单。 二、多种收费神气选拔      基金管理东说念主在合应时机将为基金投资者提供多种收费神气购买本基金，得志 基金投资者千般化的投资需求，具体实施办法见相关公告。 三、基金电子交易服务      基金管理将为基金投资者提供基金电子交易服务。 四、筹商神气 摩根基金管理（中国）有限公司 参谋电话：400 889 4888 网址：am.jpmorgan.com/cn                 二十三、招募说明书的存放及查阅神气      本基金招募说明书存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主的办公场所、登记机构、 基金销售机构处，投资东说念主可在营业时辰免费查阅。基金投资东说念主在支付工本费后， 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新) 可在合理时辰内取得招募说明书的复印件。对投资东说念主按上述神气所得到的文献及 其复印件，基金管理东说念主和基金托管东说念主保证与所公告文本的内容十足一致。   投资东说念主还不错凯旋登录基金管理东说念主的网站(am.jpmorgan.com/cn)查阅和下载 招募说明书。                  二十四、其他应败露事项 的公告； 类基金份额及加多临时基金管理东说念主要求并修改基金合同和托管公约的公告； 的公告； 告； 购、赎回、换取转入及如期定额投资业务的公告； 的公告； 购、如期定额投资及换取转入业务的公告； 赎回、换取转入及如期定额投资业务的公告； 购、如期定额投资及换取转入业务的公告； 购、如期定额投资及换取转入业务的公告。 上述公告均照章通过中国证监会指定的媒介进行败露。 摩根欧洲能源策略股票型证券投资基金（QDII）-招募说明书(更新)                    二十五、备查文献   本基金备查文献包括下列文献：

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