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发布日期：2024-07-24 05:26    点击次数：169

激情电影 祥瑞中证虚耗电子主题ETF发起式聚合A，祥瑞中证虚耗电子主题ETF发起式聚合C: 祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书(更新)

祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数    证券投资基金发起式聚合基金      招募说明书（更新）     基金经管东说念主：祥瑞基金经管有限公司    基金托管东说念主：中信建投证券股份有限公司        祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                             关键提醒   一、祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金（以下简称 “本基金”）经中国证监会 2022 年 5 月 13 日证监许可[2022]986 号文注册召募。本基金基 金合同于 2022 年 7 月 19 日肃穆奏效。   二、基金经管东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、好意思满。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作念出 本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   三、基金经管东说念主依照遵循法守、敦厚信用、严慎奋力的原则经管和运用基金钞票，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东说念主应当致密阅读基金合同、基金招募说明书、 基金居品尊府概要等信息深刻文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承 担投资风险。   四、本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资东说念主在 投成本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分接洽自身的风险承受智力，并承担基金 投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成 的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿大批赎回基金产生的流 动性风险，基金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险，本基金的特定风险详见 招募说明书“风险揭示”章节等。特定风险包括：标的指数申诉与股票阛阓平均申诉偏离的 风险，标的指数波动的风险，基金投资组合申诉与标的指数申诉偏离的风险，成份券停牌的 风险，指数编制机构住手服务的风险，标的指数变更的风险。   五、本基金为祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金（简称“标的 ETF”） 的 ETF 聚合基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指数剖判，具有与标的指数以及标的指数所 代表的证券阛阓通常的风险收益特征。   六、本基金标的指数为中证虚耗电子主题指数。   同中证全指指数的样本空间   （1）对样本空间内证券按照夙昔一年的日均成交金额由高到低名次，剔辞退次后 20% 的证券；   （2）及第属于如下中证行业分类的证券：虚耗电子组件及零部件、虚耗电子末端、电 脑与外围开辟、集成电路、通讯开辟、分立器件、电子元件、半导体材料与开辟、电子化学 品、光学光电子、电板、电板部件及材料、仪器面貌、其他电子等；   （3）在上述证券中，及第业务触及智高东说念主机、耳机、可衣裳开辟等虚耗电子居品产业 链的上市公司证券算作待选样本，包括但不限于以下领域：           祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）      ·   元器件坐蓐：处理与存储芯片、PCB/FPC、功能部件、结构件、电板等；      ·   整机品牌联想及坐蓐：ODM 厂商、OEM 厂商、品牌厂商等；      （4）将待选样本按照夙昔一年日均总市值由高到低名次，及第名次前 50 的证券算作指 数样本。 本权重不高出 10%，前五大样本权重整个不高出 40%。 http://www.csindex.com.cn。      七、投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应致密阅读本基金的《招募说明书》、 《基金合同》、基金居品尊府概要，全面领略本基金的风险收益特征和居品特性，并充分考 虑自身的风险承受智力，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。基金的过往功绩并不预示其未 来剖判，基金经管东说念主经管的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩剖判的保证。基金经管东说念主 提醒投资东说念主基金投资的“买者风光”原则，在作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变 化引致的投资风险，由投资东说念主自行背负。投资者投资于本基金在顶点情况下可能损失一齐本 金。      八、本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实 现投资标的，本基金还可投资于非成份股、债券、同行存单、钞票支抓证券、债券回购、现 金以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，在往往阛阓环境下本基金的流 动性风险适中。在特殊阛阓条件下，如证券阛阓的成交量发生急剧萎缩、基金发生无数赎回 以过甚他未能料念念的特殊情形下，可能导致基金钞票变现难题或变现对质券钞票价钱形成较 大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行往往赎回业务、基金不可罢了既定的投 资决策等风险。      九、为对冲信用风险，本基金不错参与信用衍生品的投资，该投资可能面对流动性风险、 偿付风险及价钱波动风险等。具体请参见本基金招募说明书对于“风险揭示”的筹商内容。      十、本基金的投资范围包括存托凭证，淌若投资，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基 金所面对的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证特殊风险，如存托凭证价钱大幅波动 甚而出现较大蚀本的风险，以及与翻新企业刊行东说念主、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制和 交易机制等筹商的风险，详见本招募说明书。      十一、投资有风险，投资东说念主在投成本基金前应致密阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金居品尊府概要。基金的过往功绩并不代表明天剖判。基金经管东说念主经管的其他基金的功绩 并不组成对本基金功绩剖判的保证。      十二、当本基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，基金经管东说念主履行相应程序 后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等筹商章节。侧袋         祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 机制实施期间，基金经管东说念主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请 基金份额抓有东说念主仔细阅读筹商内容并柔和本基金启用侧袋机制时的特定风险。      十三、投资者说明表露并同意申购本基金基金份额的步履即视为同意履行全力配合基金 经管东说念主穿透识别最终投资者（穿透识别圭臬以法律律例、自律法则及筹商开户机构的要求为 准，下同）的义务，如投资者拒却配合基金经管东说念主进行穿透识别最终投资者的，基金经管东说念主 有权拒却投资者的申购恳求，申购恳求还是说明的，基金经管东说念主有权强制赎回相应的基金份 额。 本招募说明书所载内容截止日历为 2024 年 3 月 31 日，其中投资组合申诉与基金功绩截止日 期为 2024 年 3 月 31 日。筹商财务数据未经审计。                    祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）      祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                   一、前言   《祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书》 （以下简称“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资 基金销售经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息深刻经管办 法》（以下简称《信息深刻办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管端正》 （以下简称“《流动性风险经管端正》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号—— 基金中基金指引》、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简 称“《指数基金指引》”）以及《祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发 起式聚合基金基金合同》编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性证明或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、好意思满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府恳求召募 的。本基金经管东说念主莫得委用或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金筹商的触及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基 金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额抓有东说念主算作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过甚他筹商端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详细查阅基金合同。          祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                          二、释义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 接基金 基金基金合同》及对基金合同的任何有用校正和补充 易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金托管契约》及对该托管契约的任何有用校正和 补充 资基金发起式聚合基金招募说明书》过甚更新 起式聚合基金基金居品尊府概要》过甚更新 起式聚合基金基金份额发售公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的校正 开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息深刻经管办法》及颁布机关对其经常作念出的校正 召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的校正         祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管端正》及颁布机关对其经常作念出的修 订 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的校正 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资经管办法》（及颁布机关对其经常作念出的校正）及筹商法律律例端正，经中国 证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外 机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 申购、赎回、更始、转托管、如期定额投资及提供基金交易账户信息查询等举止 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主订立了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑抓基金份额抓有东说念主名册和办理非交易过户等 受祥瑞基金经管有限公司委用代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、更始、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面说明的日历          祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 理东说念主所经管的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金经管东说念主和投资东说念主共同顺从 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现金的步履 恳求将其抓有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额更始为基金经管东说念主经管的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款神态，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资神态 换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金更始中转入恳求份额总和后的余额) 高出上一绽开日基金总份额的 10% 有东说念主服务的用度 金份额分为不同的类别。在认购、申购时收取认购费、申购费，但不从本类别基金钞票入彀         祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 提销售服务费的基金份额，称为 A 类份额；在认购、申购时不收取认购费、申购费，而是从 本类别基金钞票入彀提销售服务费的基金份额，称为 C 类份额 份额所得收益、银行进款利息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度 的从简 应收款项过甚他钞票的价值总和 额净值的过程 券投资基金，邃密追踪标的指数剖判，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，采取绽开式运作 神态的基金 “ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相易，况兼该 ETF 的投资标的和本基金的投 资标的肖似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资标的。本基金以祥瑞中证虚耗电子主题 交易型绽开式指数证券投资基金为标的 ETF 险的信用衍生品器用 护的金额，各项支付和结算以此金额为规画基准 深刻办法》端正的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子深刻网站）等媒介 给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、钞票 支抓证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交易的债券等       祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 基金调养投资组合的阛阓冲击成安分拨给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份 额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 存在要紧不细目性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在 要紧不细目性的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不细目性的钞票 置计帐，主见在于有用遏止并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务 金经管东说念主、基金经管东说念主鼓舞、基金经管东说念主高档经管东说念主员或基金司理（指基金经管东说念主职工中具 有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并抓 有一如期限的证券投资基金 有资金、基金经管东说念主高档经管东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金认购本基金的金额不 低于 1，000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限自基金合同奏效之日起不少于 3 年 期限自基金合同奏效之日起不少于 3 年的基金经管东说念主鼓舞、基金经管东说念主、基金经管东说念主高档管 理东说念主员或基金司理等东说念主员       祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                    三、基金经管东说念主 一、基金经管东说念主概况   称号：祥瑞基金经管有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   法定代表东说念主：罗春风   设立日历：2011 年 1 月 7 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号   组织体式：有限职责公司（中外合股）   注册成本：东说念主民币 130，000 万元   存续期限：抓续策动   筹商东说念主：马杰   筹商电话：0755-22623179   鼓舞称号、股权结构及抓股比例：     鼓舞称号                 出资额（万元）      出资比例     祥瑞相信有限职责公司           88，647       68.19%     大华钞票经管有限公司           22，763       17.51%     三亚盈湾旅业有限公司           18，590       14.30%     整个                   130，000      100%   基金经管东说念主无任何要紧行政处罚记录。   客服电话：400-800-4800（免资料话费） 二、主要东说念主员情况 （1） 董事会成员    罗春风先生，董事长，博士，高档经济师，曾任职中华世界总工会国际部干部、祥瑞保 险集团办公室主任助理、祥瑞东说念主寿广州分公司副总司理、祥瑞东说念主寿总公司东说念主事行政部/培训         祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 部总司理、祥瑞保障集团品牌宣传部总司理、祥瑞东说念主寿北京分公司总司理、祥瑞基金经管有 限公司副总司理、祥瑞基金经管有限公司总司理。现任祥瑞基金经管有限公司董事长，兼任 深圳祥瑞汇通投资经管有限公司奉行董事。   肖宇鹏先生，董事，学士，曾任职中国证监会系统、祥瑞基金经管有限公司看护长。现 任祥瑞基金经管有限公司总司理。   张智淳女士，董事，学士，曾任职中国祥瑞东说念主寿保障股份有限公司企划部谈论经管岗/ 精算岗、中国祥瑞保障（集团）股份有限公司企划精算部企划室司理、企划精算部总司理助 理、中国祥瑞财产保障股份有限公司阛阓企划部副总司理、中国祥瑞保障（集团）股份有限 公司企划部副总司理、企划部总司理、中国祥瑞财产保障股份有限公司共同资源中心财企负 责东说念主、总司理助理、首席投资官、财务负责东说念主、董事会文告，现任中国祥瑞保障（集团）股 份有限公司首席财务官（财务负责东说念主），兼任中国祥瑞财产保障股份有限公司董事、祥瑞证 券股份有限公司董事、祥瑞相信有限职责公司董事、祥瑞科技（深圳）有限公司董事、深圳 祥瑞笼统金融服务有限公司董事、祥瑞国际融资租借有限公司董事、中国祥瑞保障国外(控 股)有限公司董事。   孙建平先生，董事，硕士，曾任职上海沪东造船坞、祥瑞保障深圳上步分公司水险业务 部室主任、祥瑞保障总公司涉外业务部总司理助理、祥瑞产险深圳分公司副总司理、祥瑞产 险总公司车险部总司理、祥瑞产险广东分公司副总司理、祥瑞产险总公司协理、副总司理、 总司理、董事长兼 CEO，现任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司首席东说念主力资源奉行官。   李亚男女士，董事，硕士，曾任职花旗银行（中国）有限公司、上海证券交易所、祥瑞 证券股份有限公司投资银行部股权融资团队奉行副总司理，现任中国祥瑞保障（集团）股份 有限公司钞票管控中心高档钞票策略司理。   张志坚先生，董事，学士，曾任职新加坡大华银行零卖银行业务副司理、UOBB 证券（印 尼）董事兼主管、新加坡大华银行上海分行副行长、行长、大华银行（中国）有限公司上海 分行行长兼中国区企业与贸易部主管，现任大华银行集团番邦顺利投资盘考与机构息争统筹 部董事总司理兼主管，兼任大华银行越南分行成员委员会成员。   张文杰先生，董事，学士，曾任职新加坡政府投资公司“格外投资部门”首席投资员、 大华钞票经管有限公司组合司理、国际股票和全球科技团队主管，现任大华钞票经管有限公 司奉行董事及首席奉行长，兼任大华钞票经管（泰国）有限公司董事、大华钞票经管（马来 西亚）有限公司董事、大华钞票经管（中国台湾）有限公司董事。   薛世峰先生，安逸董事，硕士，曾任职江西省行政学院敦厚、深圳市龙岗镇投资经管公 司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总司理、法定代表东说念主、深圳市鑫德莱实业有限公司总 司理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律参谋人，后加入广东万乘讼师事务所任专职讼师， 现任广东宏泰讼师事务所高档合伙东说念主、专职讼师，兼任广东惠来农村贸易银行股份有限公司 安逸董事。         祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）      李娟娟女士，安逸董事，学士，曾任职安徽贸易高等专科学校造就、深圳兴粤司帐师事 务所名堂司理、深圳职业时期学院经济系造就、司帐专科主任、深圳职业时期学院计财处处 长、深圳职业时期学院经济学院副院长，现任深圳明阳电路科技股份有限公司安逸董事、深 圳市说念尔顿电子材料股份有限公司安逸董事。      刘雪生先生，安逸董事，硕士，曾任职深圳蛇口中华司帐师事务所审计员、深圳华裔城 集团司帐师、财务司理、子公司副总司理、总司帐师、深圳市注册司帐师协会部门临时负责 东说念主、文告长助理，现任深圳市注册司帐师协会文告长，兼任吉兆业集团控股有限公司安逸董 事。      潘汉腾先生，安逸董事，学士，曾任职新加坡赫乐财务有限公司助理司理、新加坡花旗 银行副总裁、新加坡大华银行高档奉行副总裁，现任 UOL GROUP LIMITED 安逸董事。 （2） 监事会成员    许黎女士，监事会主席，学士，曾任职中国祥瑞东说念主寿保障股份有限公司广东分公司稽核 监察部、中国祥瑞保障（集团）股份有限公司稽核监察部、法律合规部、深圳祥瑞笼统金融 服务有限公司稽核监察名堂中心银行投资审计部，现任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司 内控经管中心稽核监察部高档司理，兼任祥瑞相信有限职责公司监事、祥瑞证券股份有限公 司监事、祥瑞不动产有限公司监事、祥瑞开发投资有限公司监事、祥瑞好房（上海）电子商 务有限公司监事、祥瑞城市信息服务（深圳）有限公司监事、祥瑞城市开发科技（深圳）有 限公司监事。      冯方女士，监事，硕士，曾任职淡马锡控股和其旗下的富敦钞票经管公司以及新加坡毕 盛钞票公司、鼎崴成本经管公司，现任大华钞票经管有限公司风控主管。      郭晶女士，监事，硕士，曾任职溢达集团研发总监助理、侨鑫集团东说念主力资源经管岗，现 任祥瑞基金经管有限公司东说念主力资源室司理。      李峥女士，监事，硕士，曾任职德勤华永司帐师事务所高档审计员、深圳市宝能投资集 团财务部司帐主管，现任祥瑞基金经管有限公司监察稽核副总监。 （3） 公司高档经管东说念主员    罗春风先生，博士，高档经济师。曾任职中华世界总工会国际部干部，祥瑞保障集团办 公室主任助理、祥瑞东说念主寿广州分公司副总司理、祥瑞东说念主寿总公司东说念主事行政部/培训部总司理、 祥瑞保障集团品牌宣传部总司理、祥瑞东说念主寿北京分公司总司理、祥瑞基金经管有限公司副总 司理、祥瑞基金经管有限公司总司理，现任祥瑞基金经管有限公司董事长，兼任深圳祥瑞汇 通投资经管有限公司奉行董事。      肖宇鹏先生，学士。曾任职中国证监会系统、祥瑞基金经管有限公司看护长。现任祥瑞 基金经管有限公司总司理。      林婉文女士，毕业于新加坡国立大学，领有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾任职新加坡 国防部职员，大华银行集团助理司理、电子渠说念负责东说念主、个东说念主金融部投钞票品销售主管、大          祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 华银行集团行长助理，大华钞票经管公司大中华区业务开发主管，高档董事。现任祥瑞基金 经管有限公司副总司理。    陈特正先生，学士。曾任职深圳发展银行龙岗支行行长助理，龙华支行副行长、龙岗支 行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总司理、祥瑞银行深圳分行信贷审批部总经 理、祥瑞银行总行公司授信审批部高档审批师、祥瑞银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现 任祥瑞基金经管有限公司看护长。    王金涛先生，学士。曾任职中国祥瑞东说念主寿保障股份有限公司北京分公司企划部主任，经 理、祥瑞基金筹备组渠说念销售部司理、深圳祥瑞汇通投资经管有限公司业务中心总司理、公 司副总司理、公司总司理。现任祥瑞基金经管有限公司总司理助理。    王仁增先生，南开大学世界经济专科硕士研究生。曾先后担任财通基金经管有限公司产 品司理、华安基金经管有限公司高档居品司理。2021 年 6 月加入祥瑞基金经管有限公司， 任 ETF 指数投资中心高档研究员、基金司理助理.现担任祥瑞中债-0-3 年国开行债券交易型 绽开式指数证券投资基金（2022-09-15 于今）、祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数 证券投资基金发起式聚合基金（2023-04-06 于今）、祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式 指数证券投资基金（2023-04-06 于今）、祥瑞中证 5-10 年期国债活跃券交易型绽开式指数 证券投资基金（2023-04-06 于今）、祥瑞中债-中高品级公司债利差因子交易型绽开式指数 证券投资基金（2023-04-06 于今）、祥瑞港股通恒生中国企业交易型绽开式指数证券投资 基金（2024-03-12 于今）、祥瑞中证新动力汽车产业交易型绽开式指数证券投资基金 （ 2024-04-18 至 今 ） 、 平 安 中 证 汽 车 零 部 件 主 题 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 （2024-05-08 于今）、祥瑞中证沪深港黄金产业股票交易型绽开式指数证券投资基金 （2024-06-05 于今）基金司理。    刘洁倩女士，浙江大学数学专科博士研究生。曾先后担任国泰基金经管有限公司居品研 究主管。2018 年 8 月加入祥瑞基金经管有限公司，曾任 ETF 指数投资中心指数研究员、基 金司理助理。现担任祥瑞中证粤港澳大湾区发展主题交易型绽开式指数证券投资基金 （2019-10-11 于今）、祥瑞中证光伏产业交易型绽开式指数证券投资基金（2021-02-09 至 今）、祥瑞中证新材料主题交易型绽开式指数证券投资基金（2021-07-09 于今）、祥瑞中 证光伏产业指数型发起式证券投资基金（2021-07-14 于今）、祥瑞中证沪港深线上虚耗主 题交易型绽开式指数证券投资基金（2021-11-09 于今）、祥瑞中证东说念主工智能主题交易型开 放式指数证券投资基金（2023-04-06 于今）、祥瑞富时中国国企绽开共赢交易型绽开式指 数证券投资基金（2023-11-15 于今）、祥瑞中证新动力汽车产业交易型绽开式指数证券投 资基金发起式聚合基金（2024-01-29 于今）、祥瑞富时中国国企绽开共赢交易型绽开式指         祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 数证券投资基金聚合基金（2024-03-26 于今）、祥瑞中债-中高品级公司债利差因子交易型 绽开式指数证券投资基金（2024-07-19 于今）、祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数 证券投资基金发起式聚合基金（2024-07-19 于今）、祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式 指数证券投资基金（2024-07-19 于今）基金司理。    刘洁倩女士也曾管的基金称号及经管时候：祥瑞中债-0-3 年国开行债券交易型绽开式 指数证券投资基金（2022-09-01 至 2023-09-08）、祥瑞中证畜牧衍生交易型绽开式指数证 券投资基金（2021-03-04 至 2024-07-19）。    历任基金司理，钱晶，2022 年 07 月 19 日至 2023 年 07 月 31 日任本基金基金司理。    公司总司理肖宇鹏先生、MOM 投资中心总司理路昊阳先生、FOF 投资中心待业金投资团 队投资奉行总司理高莺女士、MOM 投资中心投资司理邓华卉女士、MOM 投资中心基金司理张 月女士。    上述东说念主员之间不存在至支属关系。 三、基金经管东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金经管东说念主的财产相互安逸，对所经管的不同基金分袂经管，分袂记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的端正，按筹商端正规画并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；         祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 过甚他筹商端正另有端正外，在基金信息公开深刻前应予守密，不向他东说念主泄露，但应监管机 构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况 除外； 管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会； 期限不低于法律律例端正的最低期限； 够按照基金合同端正的时候和神态，随时查阅到与基金筹商的公开尊府，并在支付合理成本 的条件下得到筹商尊府的复印件； 管东说念主； 补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除； 合同形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担职责； 承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日 内退还基金认购东说念主； 四、基金经管东说念主对于顺从法律律例的承诺         祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 里面阻挡轨制，采取有用门径，防范违犯《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生； 制轨制，采取有用门径，防范下列步履的发生：      （1）将基金经管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公说念地对待经管的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；      （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交易举止；      （7）粗犷职守，不按照端正履行职责；      （8）法律、行政律例和中国证监会端正辞谢的其他步履。 律例及行业范例，敦厚信用、奋力尽责，不从事以下举止：      （1）越权或违法策动；      （2）违犯基金合同或托管契约；      （3）专门毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金筹商机构的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；      （5）拒却、滋扰、扼制或严重影响中国证监会照章监管；      （6）粗犷职守、滥用权柄，不按照端正履行职责；      （7）泄露在职职期间明察的筹商证券、基金的贸易隐讳、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资谈论等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事筹商的交易举止；      （8）协助、接受委用或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交易；      （9）违犯证券交易场合业务法则，利用对敲、倒仓等妙技附近阛阓价钱，搅扰阛阓秩 序；      （10）贬损同行，以提高我方；      （11）在公开信息深刻和告白中专门含有伪善、误导、诈骗要素；      （12）以不正当妙技谋求业务发展；      （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；      （14）法律、行政律例和中国证监会端正辞谢的步履。 五、基金经管东说念主对于辞谢性步履的承诺        祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   为抠门基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金辞谢从事下列步履：   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述辞谢性端正，如适用于本基金，基金经管东说念主 在履行得当程序后，则本基金投资不再受筹商限制或按变更后的端正奉行。 六、基金司理承诺 大利益； 容、基金投资谈论等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事筹商的交易举止； 七、基金经管东说念主的里面阻挡轨制   为保证公司范例化运作，有用地防范和化解策动风险，促进公司诚信、正当、有用策动， 保障基金份额抓有东说念主利益，抠门公司及公司鼓舞的正当权益，本基金经管东说念主建立了科学、严 密、高效的里面阻挡体系。   （1）保证公司策动经管举止的正当合规性；   （2）保证基金份额抓有东说念主的正当权益不受滋扰；   （3）罢了公司稳健、抓续发展，抠门鼓舞权益；   （4）促进公司全体职工坚守职业操守，高洁诚信，廉明自律，奋力尽责；   （5）保护公司最关键的成本：公司声誉。   （1）全面性原则：里面阻挡必须粉饰公司的扫数部门和岗亭，浸透各项业务过程和业 务方法，并普遍适用于公司每一位职员；         祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （2）审慎性原则：里面阻挡的中枢是有用防范各式风险，公司组织体系的组成、里面 经管轨制的建立王人要以防范风险、审慎策动为起点；   （3）相互制约原则：公司竖立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡；   （4）安逸性原则：公司根据业务的需要设立相对安逸的机构、部门和岗亭；公司里面 部门和岗亭的竖立必须权责分明；   （5）有用性原则：各式里面经管轨制具有高度的泰斗性，应是扫数职工严格顺从的行 动指南；奉行里面经管轨制不可有任何例外，任何东说念主不得领有额外轨制或违犯规章的权力；   （6）当令性原则：里面阻挡应具有前瞻性，况兼必须跟着公司策动政策、策动方针、 策动理念等里面环境的变化和国度法律律例、政策轨制等外部环境的改造实时进行相应的修 改和完善；   （7）成本效益原则：公司运用科学化的策动经管方法裁汰运作成本，提高经济效益， 力求以合理的阻挡成本达到最好的里面阻挡恶果；   （8）防火墙原则：公司基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离，基金投资研 究、决策、奉行、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上得当遏止。   公司制定了合理、完备、有用并易于奉行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其服从大小分为四个层面：第一个层面是公司里面阻挡大纲，它是公司制定各项 规章轨制的概要和统治；第二个层面是公司基本经管轨制，包括风潦倒挡轨制、投资经管制 度、基金司帐轨制、信息深刻轨制、监察稽核轨制、信息时期经管轨制、公司财务轨制、资 料档案轨制、功绩评估考察轨制和关键应变轨制；第三个层面是部门业务规章，是在基本管 理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭竖立、岗亭职责、操作守则等的具体说明；第 四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和经管做事的运行办法，是对业务各个细节、流 程进行的形色和不停。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内 容不得与其以表层面的内容相抵触。公司青睐对轨制的抓续历练，联结业务的发展、律例及 监管环境的变化以及公司风潦倒挡的要求，持续检验和增强公司轨制的完备性、有用性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制连结于扫数这个词公司举止。鼓舞会、董事会、监事会和经管层必须充分履行 各自的权柄，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻奉行；各项经济策动业 务和经管程序必须背叛经管层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项做事必须是在业务授权范 围内进行。公司要紧业务的授权必须采取书面体式，授权书应当明确授权内容和时效。公司 授权要得当，对已获授权的部门和东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务      祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   研究做事应保抓安逸、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正当影响；建立严实的研究做事 业务历程，形成科学、有用的研究方法；建立投钞票品备选库轨制，研究部门根据投钞票品 的特征，在充分研究的基础上建立和抠门备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保抓畅 通的交流渠说念；建立研究申诉质地评价体系，持续提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效轻佻原则制定合理的决 策程序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的不停轨制和考 核轨制。建立严格的投资辞谢和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险 评估与经管轨制，将要点投资限制在端正的风险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资 经管功绩评价体系。   （4）交易业务   建立集聚交易室和集聚交易轨制，投资指示通过集聚交易室完成；应建立交易监测系统、 预警系统和交易反馈系统，完善筹商的安全设施；集聚交易室嘱咐交易指示进行审核，建立 公说念的交易分拨轨制，确保各基金利益的公说念；交易记录应完善，并实时进行反馈、查对和 归档撑抓；同期应建立科学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律律例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风潦倒挡点建立严实的司帐系统， 对于不同基金、不同客户安逸建账，安逸核算；公司通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值 方法和估值程序等司帐门径真确、好意思满、实时地记录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务 核算。同期还建立司帐档案撑抓轨制，确保档案真确好意思满。   （6）信息深刻   公司建立了完善的信息深刻轨制，保证公开深刻的信息真确、准确、好意思满。公司设立了 信息深刻负责东说念主，并建立了相应的程序进行信息的收罗、组织、审核和发布做事，以此加强 对信息的审查查对，使所公布的信息得当法律律例的端正，同期加强对信息深刻的查验和评 价，对存在的问题实时建议改进办法。   （7）监察稽核   公司设立看护长，经董事会聘任，报中国证监会筹商派出机构认同。根据公司监察稽核 做事的需要，看护长不错列席公司筹商会议，调阅公司筹商档案，就里面阻挡轨制的奉行情 况独随即履行查验、评价、申诉、建议职能。看护长如期和不如期向董事会申诉公司里面控 制奉行情况，董事会对看护长的申诉进行审议。   公司设立法律合规监察部开展监察稽核做事，并保证法律合规监察部的安逸性和泰斗性。 公司明确了法律合规监察部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操作程序 和组织递次。      祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   法律合规监察部强化里面查验轨制，通过如期或不如期查验里面阻挡轨制的奉行情况， 促使公司各项策动经管举止的范例运行。   公司董事会和经管层充分青睐和支抓监察稽核做事，对违犯法律律例和公司里面阻挡制 度的，根究筹商部门和东说念主员的职责。   （1）基金经管东说念主承诺以上对于里面阻挡轨制的深刻真确、准确；   （2）基金经管东说念主承诺根据阛阓变化和公司业务发展持续完善里面阻挡轨制。       祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                       四、基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号：中信建投证券股份有限公司   住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东说念主：王常青   成立时候：2005 年 11 月 02 日   批准设立机关和批准设立文号：中国证监会证监机构字[2005]112 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 77.57 亿元   存续期间：抓续策动   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可【2015】219 号   中信建投证券成立于 2005 年 11 月 2 日，是经中国证监会批准设立的世界性大型笼统 证券公司。公司注册于北京，注册成本 77.57 亿元，并设有中信建投期货有限公司、中信建 投成本经管有限公司、中信建投（国际）金融控股有限公司、中信建投基金经管有限公司、 中信建投投资有限公司等 5 家子公司。自成立以来，中信建投证券各项业务快速发展，在企 业融资、收购兼并、证券经纪、证券金融、固定收益、钞票经管、股票及衍生品交易等领域 形成了自身特性和中枢业务上风，并搭建了研究盘考、信息时期、运营经管、风险经管、合 规经管等专科高效的业务支抓体系。凭借高度的敬业精神与凸起的专科智力，中信建投证券 主要业务筹划及盈利智力目下均位居行业前哨。   二、基金托管部门及主要东说念主员情况   中信建投证券托管部经管团队和业务主干具有丰富的证券投资基金托管业务运作申饬， 业务东说念主员专科配景粉饰了金融、司帐、经济、规画机等各领域，可为托管客户提供个性化产 品处聪慧力。   三、证券投资基金托管情况   中信建投证券于 2015 年 2 月取得中国证监会核准证券投资基金托管阅历，中信建投证 券永恒遵循“诚信、专注、成长、共赢”的策动理念，持续加强风险经管和里面阻挡，严格 履行托管东说念主的各项职责，切实抠门基金份额抓有东说念主的正当权益，为基金份额抓有东说念主提供高质 量的托管服务。   四、基金托管东说念主的里面阻挡轨制      祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   严格顺从国度筹商法律、律例、监管法则和公司里面规章轨制，防范和化解基金托管 业务策动风险，确保托管钞票的好意思满和安全，切实保护基金份额抓有东说念主权益，确保托管钞票 的运作及筹商信息深刻得当国度法律、律例、监管法则及筹商合同、契约的端正，查错防弊、 堵塞纰漏、摈斥隐患，保证托管业务安全、有用、稳健运行。   中信建投证券设有风险经管委员会，负责全公司风险经管与里面阻挡做事，对托管业 务风潦倒挡做事进行查验率领。托管部里面竖立专门负责稽核监察做事的内控稽核岗，配备 专职监察稽核东说念主员，在托管部行政负责东说念主的顺利诱骗下，依照筹商法律规章，对业务的运行 安逸欺骗监督稽核权柄。   中信建投证券托管部制定了各项经管轨制和操作规程，建立了科学合理、阻挡严实、 运行高效的里面阻挡体系，保障托管业务健全、有用奉行；安全撑抓基金财产，保抓基金财 产的安逸性；实行策动场合闭塞式经管，并配备灌音和摄像监控系统；有安逸的笼统托管服 务系统；业务经管实行复核和查验机制，建立了严格有用的操作制约体系；托管部成立内控 优先和风险经管的理念，培养部门全体职工的风险防范和守密意志。   五、托管东说念主对经管东说念主运作基金进行监督的方法和程序   基金托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》等法律律例的端正和基金合同、托管契约 的约定，对基金合同奏效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行监督，并 实时提醒基金经管东说念主违法风险。    基金托管东说念主发现基金经管东说念主投资指示或本质投资运作违犯法律律例、《基金合同》和 托管契约的端正，应实时以电话提醒或书面提醒等神态文书基金经管东说念主限期纠正。基金经管 东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到书面文书后应在限期内实时 查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法 原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能 在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。        祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                        五、筹商服务机构 一、基金份额销售机构   （1）祥瑞基金经管有限公司直销中心   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   法定代表东说念主：罗春风   筹商东说念主：郑权   筹商电话：0755-22627627   传真：0755-23990088   客服电话：400-800-4800   网址：www.fund.pingan.com   （2）祥瑞基金网上交易平台   网址：www.fund.pingan.com   筹商东说念主：张勇   客服电话：400-800-4800   本基金其他销售机构信息请详见基金经管东说念主官网公示的销售机构信息表。基金经管东说念主可 根据筹商法律律例端正调养销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。 二、基金登记机构   祥瑞基金经管有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   法定代表东说念主：罗春风   电话：0755-22624581   传真：0755-23990088   筹商东说念主：张平 三、讼师事务所和承办讼师      祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）  讼师事务所：上海源泰讼师事务所  地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  负责东说念主：廖海  电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  承办讼师：刘佳、张雯倩  筹商东说念主：刘佳 四、审计基金财产的司帐师事务所  司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊无为合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室  法定代表东说念主：毛鞍宁  筹商电话：（010）58153000  传真电话：（010）85188298  承办注册司帐师：高鹤、黄拥璇  筹商东说念主：高鹤            祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                        六、基金召募    本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、基金合同过甚他筹商端正，并经 中国证监会 2022 年 5 月 13 日证监许可 【2022】986 号文准予召募注册。 自 2022 年 7 月 4 日至 2022 年 7 月 15 日，本基金面向得当法律律例端正的可投资于证券投资基金的 个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资东说念主同期发售，共召募 40，629，929.12 份，有用认购户数为       祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                 七、基金合同的奏效   一、基金合同奏效   根据筹商端正，本基金餍足基金合同奏效条件，基金合同于 2022 年 7 月 19 日肃穆奏效。 自基金合同奏效日起，本基金经管东说念主肃穆运转经管本基金。   二、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和钞票畛域   《基金合同》奏效之日起三年后的对应日，若基金畛域低于 2 亿元东说念主民币的，《基金合 同》自动终结，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期限。   《基金合同》奏效满三年后赓续存续的，如连气儿 20 个做事日出现基金份额抓有东说念主数目 不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形，基金经管东说念主应当在如期申诉中给予深刻； 如连气儿 60 个做事日出现前述情形，基金经管东说念主应当在 10 个做事日内向中国证监会申诉并提 出处置有接洽，如抓续运作、更始运作神态、与其他基金合并或者终结基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。      祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                八、基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主在招募说明 书或其他筹商公告中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他 神态办理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回的绽开日实时候   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易所、深圳证 券交易所及筹商期货交易所的往往交易日的交易时候，但基金经管东说念主根据法律律例、中国证 监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券、期货交易阛阓，证券、期货交易所交易时候变更或 其他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的调养，但应依照《信 息深刻办法》的筹商端正在端正媒介上公告。   基金经管东说念主可根据本质情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购运转公告中端正。   基金经管东说念主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月运转办理赎回，具体业务办理时候在赎 回运转公告中端正。   在细目申购运转与赎回运转时候后，基金经管东说念主应依照《信息深刻办法》的筹商端正在 端正媒介上公告申购与赎回的运转时候。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或更始恳求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日各样基金份额的基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 准进行规画；         祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 法权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金经管东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金经管东说念主必须依照《信 息深刻办法》的筹商端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据销售机构端正的程序，在绽开日的具体业务办理时候内建议申购或赎回 的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在端正时候内全额托付申购款项，不然所提交的申购恳求 不成立。投资东说念主在端正时候内托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时， 申购奏效。   基金份额抓有东说念主递交赎回恳求，必须抓有满盈的基金份额余额，不然所提交的赎回恳求 不成立。基金份额抓有东说念主在端正的时候内递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构说明 赎回时，赎复活效。投资者赎回恳求奏效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎 回款项。   在发生无数赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的 支付办法参照基金合同筹商条件处理。   如遇交易所或交易阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非 基金经管东说念主及基金托管东说念主所能阻挡的因素影响业务处理历程，则赎回款项划付时候相应顺延， 顺延至该因素摈斥的最近一个做事日。   基金经管东说念主应以交易时候扫尾前受理有用申购和赎回恳求确本日算作申购或赎回恳求 日(T 日)，在往往情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行说明。T 日提 交的有用恳求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方 式查询恳求的说明情况。若申购不堪利或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定告成，而仅代表销售机构如实接        祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 收到申购、赎回恳求。申购、赎回恳求的说明以基金登记机构的说明结果为准。对于恳求的 说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然，由此产生的任何损失由投资东说念主自 行承担。   基金经管东说念主不错在不违犯法律律例端正和基金合同约定的情形下，对上述业务办理法则 进行调养，基金经管东说念主必须依照《信息深刻办法》的筹商端正在端正媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 民币 1 元（含申购费），追加申购的最低金额不设下限。基金经管东说念主直销网点接受初次申购 恳求的最低金额为单笔东说念主民币 50，000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东说念主民币 笔申购最低金额的限制，初次申购、追加申购最低起始金额为东说念主民币 1 元。   本质操作中，以各销售机构的具体端正为准。 限，投资者全额赎回或转出时不受上述限制。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等门径，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险 阻挡的需要，可采取上述门径对基金畛域给予阻挡。具体见基金经管东说念主筹商公告。 金额最低不少于东说念主民币 10 元（含申购费）。本质操作中，以各销售机构的具体端正为准。 限制。基金经管东说念主必须依照《信息深刻办法》的筹商端正在端正媒介上公告。 净值，有用份额单元为份，上述规画结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 额净值，并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述规画结果均按四舍五入方法，保留到 少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   六、申购用度和赎回用度       祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   本基金 A 类基金份额接纳前端收费模式收取基金申购用度，C 类基金份额不收取申购费 用。投资者申购 A 类基金份额时的申购用度如下：   表：本基金 A 类基金份额的申购费率             申购金额 M（元）                   申购费率                M ＜100 万                  1.0%                M ≥500 万                每笔 1000 元   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的申购东说念主承担，主要用于本基金 的阛阓引申、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。   赎回用度由赎回基金份额的各样基金份额赎回东说念主承担。对于 A 类基金份额抓有东说念主，抓有 期限少于 7 日的投资者收取的赎回用度将全额计入基金财产，针对抓有期限不少于 7 日的投 资者收取的赎回用度不低于 25%的部分归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续 费。对于 C 类基金份额抓有东说念主，抓有期限少于 7 日的投资者收取的赎回用度将全额计入基金 财产。   赎回费率随赎回基金份额抓未必候的加多而递减，具体费率如下：   表：A 类及 C 类基金份额赎回费                           抓有期（Y）           赎回费率         A 类基金份额               Y＜7 天          1.50%         C 类基金份额               Y＜7 天          1.50% 费神态依照《信息深刻办法》的筹商端正在端正媒介上公告。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵循筹商法律律例以及监管部门、自律法则的 端正。 有东说念主无本质性不利影响的前提下，根据阛阓情况制定基金促销谈论，如期或不如期地开展基 金促销举止。在基金促销举止期间，按筹商监管部门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错           祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 得当调低基金申购费率和基金赎回费率。      七、申购份额与赎回金额的规画神态      （1）本基金 A 类基金份额的申购份额的规画公式为：      申购用度适用比例费率的情形下：      净申购金额=申购金额/（1+申购费率）      申购用度=申购金额-净申购金额      申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值      申购用度=固定金额      净申购金额=申购金额-固定金额      申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值      （2）本基金 C 类基金份额的申购份额的规画公式为：      申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值      上述规画结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。      例：假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0160 元，某投资东说念主本次申购本基 金 A 类基金份额 10 万元，对应的本次申购费率为 1.00%，该投资东说念主可得到的 A 类基金份额 为：      净申购金额=100，000/（1+1.00%）＝99，009.90 元      申购用度=100，000-99，009.90＝990.10 元      申购份额=99，009.90/1.0160＝97，450.69 份      即：投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额的基金 份额净值为 1.0160 元，可得到 97，450.69 份 A 类基金份额。      例：假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0560 元，某投资东说念主投资 600 万元 申购本基金 A 类基金份额，其对应的申购用度为 1000.00 元，则其可得到的 A 类申购份额为：      申购用度＝1000.00 元      净申购金额＝6，000，000－1000.00＝5，999，000.00 元      申购份额＝5，999，000.00/1.0560＝5，680，871.21 份      即，投资东说念主投资 600 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额的基金 份额净值为 1.0560 元，可得到 5，680，871.21 份 A 类基金份额。      例：假设申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0560 元，某投资东说念主本次申购本基         祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 金 C 类基金份额 10 万元，该投资东说念主可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=100，000/1.0560＝94，696.97 份   即：投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额的基金 份额净值为 1.0560 元，可得到 94，696.97 份 C 类基金份额。   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   上述规画结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，抓未必候为 3 个月，对应的赎回费率为   赎回总金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×0%=0.00 元   净赎回金额=12，500.00-0.00=12，500.00 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，抓未必候为 3 个月，假设赎回当日 A 类基 金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，500.00 元。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后规画， 并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经履行得当程序，不错得当蔓延规画或公告。   八、申购和赎回的登记   投资东说念主申购基金告成后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续，投 资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金告成后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主持理扣除权益的登记手续。   基金经管东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时候进行调养，但不得本质 影响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息深刻办法》的筹商端正在端正媒介公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求：         祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 情形。 购恳求。 值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 基金登记系统或基金司帐系统无法往往运行。 值时期仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金经管东说念主应当 暂停接受基金申购恳求。 个投资东说念主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 6、10 项之外的暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受投资东说念主申购申 请时，基金经管东说念主应当根据筹商端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。淌若投资东说念主的申购申 请被一齐或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时， 基金经管东说念主应实时复原申购业务的办理。发生上述第 6、10 项情形时，基金经管东说念主不错采取 比例说明等神态对该投资东说念主的申购恳求进行限制，基金经管东说念主有权拒却该等一齐或者部分申 购恳求。      十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减慢支付赎回款项： 要暂停本基金赎回的情形。 回恳求或减慢支付赎回款项。         祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 值。 停接受基金份额抓有东说念主的赎回恳求。 值时期仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金经管东说念主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。      发生上述情形（第 6 项除外）之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时， 基金经管东说念主应按端正报中国证监会备案，已说明的赎回恳求，基金经管东说念主应足额支付；如暂 时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东说念主， 未支付部分可宽限支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的筹商条件处理。在暂停 赎回的情况摈斥时，基金经管东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十一、无数赎回的情形及处理神态      若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金更始中转出 恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金更始中转入恳求份额总和后的余额)高出前一 绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。      当基金出现无数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的钞票组合气象决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。      （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有智力支付投资东说念主的一齐赎回恳求时，按往往赎回 程序奉行。      （2）部分宽限赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有难题或以为因支付投 资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金经管东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。 对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。选        祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 择宽限赎回的，将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到一齐赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被肃除。宽限的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础规画赎回金额，依此类推，直到一齐赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生无数赎回且单个绽开日内单个基金份额抓有东说念主的赎回恳求高出上一 绽开日基金总份额的 20%，基金经管东说念主有权先行对该单个基金份额抓有东说念主超出上一绽开日 基金总份额的 20%的赎回恳求实施宽限办理，                      而对该单个基金份额抓有东说念主 20%以内（含 20%） 的赎回恳求，基金经管东说念主根据前段“（1）全额赎回”或“                          （2）部分宽限赎回”的约定神态与 其他基金份额抓有东说念主的赎回恳求一并办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时可 以遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的，宽限的赎回恳求将自动转入下一个绽开日与 下一绽开日其他赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽开日该类基金份额净值为基础规画 赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求 将被肃除。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回 处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金经管东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；还是接受的赎回恳求不错减慢支付赎回款项，但不得高出   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他神态（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文书等神态）在 3 个交易日 内文书基金份额抓有东说念主，说明筹商处理方法，并按照《信息深刻办法》的筹商端正进行公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 停公告。 在端正媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂停公告中明确从头 绽开申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头绽开的公告。   十三、基金更始   基金经管东说念主不错根据筹商法律律例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金经管东说念主        祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 经管的其他基金之间的更始业务，基金更始不错收取一定的更始费，筹商法则由基金经管东说念主 届时根据筹商法律律例及基金合同的端正制定并公告，并提前文书基金托管东说念主与筹商机构。   十四、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，且对基金份额抓有东说念主无本质性不利影响的前提下， 履行筹商程序后，基金经管东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监会认同的交易场合或者其 他神态进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金 份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务法则办理基金 份额转让业务。   十五、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、得当法律律例的其它非交易过户或者按照筹商法律律例或国度 有权机关要求的神态进行处理的步履。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章 不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额抓有东说念主死亡，其抓有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的筹商尊府，对于得当条件 的非交易过户恳求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。   十六、基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的圭臬收取转托管费。   十七、如期定额投资谈论   基金经管东说念主不错为投资东说念主持理如期定额投资谈论，具体法则由基金经管东说念主另行端正。投 资东说念主在办理如期定额投资谈论时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在筹商公告或更新的招募说明书中所端正的如期定额投资谈论最低申购金额。   十八、基金份额的冻结、解冻及质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律律例或基金合同另有端正的除外。   在对基金份额抓有东说念主无本质性不利影响的前提下，履行筹商程序后，如筹商法律律例允 许基金经管东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金经管东说念主将制定和实施相应的业 务法则。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回      祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的筹商公告。      祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                   九、基金的投资   一、投资标的   本基金通过投资于标的 ETF，邃密追踪标的指数，追求与功绩比较基准通常的申诉。   二、投资范围   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含 存托凭证）。为更好地罢了投资标的，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板、其 他经中国证监会允许投资的股票、存托凭证）、衍生器用（股指期货、国债期货、股票期权）、 债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可更始债券、分 离交易可更始债券、可交换债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、处所政府债券、 政府支抓机构债券、政府支抓债券过甚他中国证监会允许投资的债券）、钞票支抓证券、信 用衍生品、债券回购、货币阛阓器用、银行进款（契约进款、文书进款以及如期进款等）、 同行存单、现金以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须得当中国证 监会的筹商端正）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行得当程序后，可 以将其纳入投资范围。   本基金将根据法律的端正参与融资及转融通证券出借业务。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%； 本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 抓有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。其中，现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   淌若法律律例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行 得当程序后，不错调养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金以标的 ETF 算作其主要投资标的，便捷特定的客户群通过本基金投资标的 ETF。 本基金并不参与标的 ETF 的经管。在往往阛阓情况下，本基金力求净值增长率与功绩比较基 准之间的日均追踪偏离度十足值不高出 0.35%，年追踪舛错不高出 4%。如因指数编制法则调 整或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛错高出上述范围，基金经管东说念主应采取合理门径幸免跟 踪偏离度、追踪舛错进一步扩大。   为罢了邃密追踪标的指数的投资标的，本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数 成份股、备选成份股，并将以不低于基金钞票净值 90%的钞票投资于标的 ETF。为更好地实 现投资标的，本基金还可投资于非成份股、债券、货币阛阓器用、衍生器用、信用衍生品、           祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 银行进款、同行存单、钞票支抓证券、债券回购、现金钞票以及法律律例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器用，但须得当中国证监会的筹商端正。   本基金投资标的 ETF 有如下两种神态：   （1）申购和赎回：标的 ETF 绽开申购赎回后，按照标的 ETF 法律文献约定的神态申赎 标的 ETF。   （2）二级阛阓神态：标的 ETF 上市交易后，在二级阛阓进行标的 ETF 基金份额的交易。   当标的 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调养，本基金也将作相应的变更或调养， 毋庸召开基金份额抓有东说念主大会。   在投资运作过程中，本基金将在笼统接洽合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决 定接纳一级阛阓申赎的神态或二级阛阓交易的神态进行标的 ETF 的买卖。   本基金对成份股、备选成份股的投资主见是为准备构建股票组合以申购标的 ETF。因此 对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取完全复制法，即按照标的指数的成份 股组成过甚权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动而进行相应 调养。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法赢得满盈数目的股票时，基金经管东说念主将 搭配使用其他合理方法进行得当的替代。   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分析相联结的 神态，精选出具有比较上风的存托凭证，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误 差的最小化。   本基金密切柔和国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政贪图向，推断明天利率变动走 势，从上至下地细目投资组合久期，并联结信用分析等从下到上的个券遴荐方法构建债券投 资组合，配置八成提供平稳收益的债券钞票。在具体投资操作中，接纳骑乘操作、放大操作、 换券操作等纯真各样的操作神态，获取逾额的投资收益。   本基金以套期保值为主见，根据风险经管的原则，参与股指期货交易。投资原则为有于 基金钞票升值，阻挡下降风险罢了保值和锁定收益。   基金经管东说念主将充分接洽股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系 统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用， 以达到裁汰投资组合的全体风险的主见。      祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   本基金参与国债期货的投资应得当基金合同端正的投资策略和投资标的。本基金以套期 保值为主见，根据风险经管的原则，在风险可控的前提下，投资于国债期货合约，有用经管 投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。   本基金将按照风险经管的原则，以套期保值为主要主见参与股票期权交易。本基金将结 合投资标的、比例限制、风险收益特征以及法律律例的筹商限制和要求，细目参与股票期权 交易的投资时机和投资比例。   若筹商法律律例发生变化时，基金经管东说念主股票期权投资经管从其最新端正，以得当上述 法律律例和监管要求的变化。明天如法律律例或监管机构允许基金投资其他期权品种，本基 金将在履行得当程序后，纳入投资范围并制定相应投资策略。   钞票支抓证券投资枢纽在于对基础钞票质地及明天现金流的分析，本基金将在国内钞票 证券化居品具体政策框架下，接纳基本面分析和数目化模子相联结，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格阻挡钞票支抓证券的总体投资畛域并进行漫衍投资，以 裁汰流动性风险。   本基金在进行信用衍生品投资时，将根据风险经管原则，以风险对冲为主见，通过对宏 不雅经济周期、行业景气度、刊行主体禀赋和信用衍生品阛阓的研究，运用衍生品订价模子对 其进行合理订价。基金经管东说念主将充分接洽信用衍生品的收益性、流动性及风险性特征，运用 信用衍生品得当投资风险收益比较高的债券，以达到漫衍信用风险、提高钞票流动性、增强 组合收益的主见。   可更始债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，本基金将遴荐正股 基本面优良，具有较高高涨后劲的可更始债券和可交换债券进行投资，并笼统研究此类含权 债券的纯债价值和转股价值，纯债价值方面笼统接洽票面利率、久期、信用禀赋、刊行主体 财务气象及公司治理等因素；转股价值方面仔细开展对正股的价值分析，包括估值水平、盈 利智力及明天盈利预期。此外还需联结对含权条件的研究，笼统判断内含期权的价值。   本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将笼统接洽融资 成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用禀赋等条件，遴荐合适的交易敌手方。同 时，在保障基金投资组合充足流动性以及有用阻挡融资杠杆风险的前提下，细目融资比例。 为更好地罢了投资标的，在加强风险防范并顺从审慎原则的前提下，本基金可根据投资经管 的需要参与转融通证券出借业务。           祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性格 况等因素的基础上，合理细目出借证券的范围、期限和比例。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器用的丰富和交易神态的翻新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行得当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金 后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5％。其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金干预世界银行间同行阛阓进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；   （4）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支抓证券的比例，不得高出基金钞票净 值的 10%；   （5）本基金抓有的一齐钞票支抓证券，其市值不得高出基金钞票净值的 20%；   （6）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）钞票支抓证券的比例，不得高出该钞票支 抓证券畛域的 10%；   （7）本基金经管东说念主经管的一齐基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支抓证券，不得 高出其各样钞票支抓证券整个畛域的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证券。基金抓有 钞票支抓证券期间，淌若其信用品级下降、不再得当投资圭臬，应在评级申诉发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   （9）基金钞票总值不得高出基金钞票净值的 140%；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得高出本基金钞票净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （12）在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得高出基金钞票净值的 不得高出基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指标的 ETF、股票、债券（不含到期日在一      祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交 易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金抓有的债券总市值的 30%；本基金所 抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，合 计（轧差规画）应当得当基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何交易日内交易（不 包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一交易日基金钞票净值的 30%；   （13）若本基金参与股指期货交易的，在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价 值，不得高出基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合 约价值与有价证券市值之和，不得高出基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指标的 ETF、 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等；在职何交易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得高出基金抓有的股票 总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上 一交易日基金钞票净值的 20%；所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧 差规画）应当得当基金合同对于股票投资比例的筹商约定；   （14）本基金参与股票期权交易的，应当得当下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得高出基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现金或交易所法则认同的可冲抵期 权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得高出基金钞票净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数规画；   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （16）本基金不抓有具有信用保护卖方属性的信用衍生品，本基金投资的信用衍生品名 义本金不得高出本基金中对应受保护债券面值的 100%，投资于归拢信用保护卖方的各样信 用衍生品口头本金整个不得高出基金钞票净值的 10%；因证券阛阓波动、期货阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不得当上述端正投 资比例的，基金经管东说念主应当在 3 个月内进行调养；   （17）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得高出基金钞票净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求：最近 6 个月内日均基金 钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得高出基金钞票净值的 30%， 其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险经管端正》所述的流动性 受限钞票的范围；参与转融通证券出借业务的单只证券不得高出基金抓有该证券总量的 50%； 证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均规画；因证券市 场波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资不得当本条 端正的，基金经管东说念主不得新增出借业务；         祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票奉行，与境内上市交易 的股票合并规画；   （20）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（8）、（10）、（11）、（16）、（18）项外，因证券、期 货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动 性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交易停牌或交收蔓延等基金经管东说念主之外的原因 导致的投资比例不得当上述约定的比例，基金经管东说念主应在 10 个交易日内进行调养，但中国 证监会端正的特殊情形除外。由于证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动、 标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交 易停牌或交收蔓延等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不得当第（1）项端正的比例， 基金经管东说念主应当在 20 个交易日内进行调养。法律律例或监管部门另有端正的，从其端正。 法律律例另有端正的，从其端正。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起运转。   淌若法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法律律例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行得当程序后，则本基金投资不 再受筹商限制。   为抠门基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖除标的 ETF 之外的其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、附近证券交易价钱过甚他不正当的证券交易举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正辞谢的其他举止。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、本质阻挡东说念主或者 与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当得当基金的投资标的和投资策略，遵循基金份额抓有东说念主利益优先原则，防范利益 阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱奉行。筹商交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予深刻。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的安逸董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。         祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述辞谢性端正，如适用于本基金，基金经管东说念主 在履行得当程序后，则本基金投资不再受筹商限制或按变更后的端正奉行。   五、功绩比较基准   中证虚耗电子主题指数收益率×95%+银行活期进款利率（税后）×5%。   本基金通过主要投资于标的 ETF，邃密追踪标的指数。因此，该指数八成较好地反应本 基金的投资策略，八成较为客不雅地反应本基金的风险收益特征。   明天若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形 发生之日起十个做事日内向中国证监会申诉并建议处置有接洽，如更换基金标的指数、更始运 作神态、与其他基金合并、或者终结基金合同等，在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行 表决，基金份额抓有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终结。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置有接洽确如期间，基金经管东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓基金 投资运作。   六、风险收益特征   本基金的标的 ETF 为股票型基金，其持久平均风险和预期收益水平高于搀杂型基金、债 券型基金与货币阛阓基金。本基金为 ETF 聚合基金，通过投资于标的 ETF 追踪标的指数剖判， 具有与标的指数以及标的指数所代表的证券阛阓通常的风险收益特征。   七、基金经管东说念主代表基金欺骗鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 抓有东说念主的利益； 欠妥利益。   八、标的 ETF 发生筹商变更情形时的处理   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于标的 ETF 的聚合基金变更为顺利投资 该标的指数的指数基金，以上事项毋庸基金份额抓有东说念主大会审议；若届时本基金经管东说念主已有 追踪该标的指数的指数基金，则本基金将本着抠门投资东说念主正当权益的原则，履行得当的程序 后及第其他合适的指数算作标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于标的 ETF 的表 述部分，或将变更标的指数，届时将由基金经管东说念主另行公告。           祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 的除外）；   若标的 ETF 变更标的指数，本基金将相应变更标的指数且赓续投资于该标的 ETF。但目 标 ETF 召开基金份额抓有东说念主大会审议变更标的 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额抓有 东说念主可出席标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会并进行表决，标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会审议通过 变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额抓有东说念主大会相应变更标的指数并仍为该标的 ETF 的聚合基金。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大戒指保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节或筹商公告。   十、投资组合申诉   基金经管东说念主的董事会及董事保证本申诉所载尊府不存在伪善记录、误导性证明或要紧遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和好意思满性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主中信建投证券股份有限公司根据本基金合同端正，复核了本申诉中的财务指 标、净值剖判和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性证明或者要紧 遗漏。   本投资组合申诉所载数据适度 2024 年 03 月 31 日，本财务数据未经审计。                                                金额单元：东说念主民币元                                                占基金总钞票的比例       序号           名堂        金额（元）                                                   （%）                其中：股票                       -             -         祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）              其中：债券                       -        -                   钞票支抓证券                 -        -              其中：买断式回购的                   -        -              买入返售金融钞票              金整个   本基金本申诉期末未抓有股票。   本基金本申诉期末未抓有港股通股票。   本基金本申诉期末未抓有股票。   本基金本申诉期末未抓有债券。   本基金本申诉期末未抓有债券。   本基金本申诉期末未抓有钞票支抓证券。       祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   本基金申诉期末未抓有贵金属投资。   本基金本申诉期末未抓有权证投资。                                        公允价值          占基金资  序号    基金称号   基金类型    运作神态      经管东说念主    （东说念主民币          产净值比                                         元）           例（%）       虚耗电子            放式(ETF)   经管有限            46       主题交易                      公司       型绽开式       指数证券       投资基金   本基金本申诉期无股指期货投资。   本基金本申诉期无股指期货投资。   本基金本申诉期无国债期货投资。   本基金本申诉期内无国债期货投资。       祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   本基金本申诉期无国债期货投资。 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形   申诉期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案打听，或在申诉编制日 前一年内受到公开谴责、处罚。   本基金本申诉期末未抓有股票。                                    金额单元：东说念主民币元       序号               称号          金额（元）   本基金本申诉期末未抓有处于转股期的可更始债券。   本基金本申诉期未抓有股票。   由于四舍五入原因，分项之和与整个可能有尾差。              祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                             十、基金的功绩     基金经管东说念主依照遵循法守、敦厚信用、严慎奋力的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其明天剖判。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、自基金合同奏效以来（2022 年 7 月 19 日）至 2024 年 3 月 31 日基金份额净值增长率及 其与同期功绩比较基准收益的比较 祥瑞中证虚耗电子主题 ETF 发起式聚合 A                                             功绩比较                          份额净值     功绩比较               份额净值                          基准收益    阶段                    增长率标     基准收益               ①-③      ②-④               增长率①                          率圭臬差                           准差②      率③                                              ④ -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.03.3 自基金合           -18.37%    1.49%   -18.52%    1.56%    0.15%   -0.07% 同奏效起 于今 祥瑞中证虚耗电子主题 ETF 发起式聚合 C                                             功绩比较                          份额净值     功绩比较               份额净值                          基准收益    阶段                    增长率标     基准收益               ①-③      ②-④               增长率①                          率圭臬差                           准差②      率③                                              ④ -2022.12.3 -2023.12.3              祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） -2024.03.3 自基金合           -18.93%   1.49%   -18.52%   1.56%   -0.41%   -0.07% 同奏效起 于今 二、自基金合同奏效以来基金份额累计净值增长率变动过甚与同期功绩比较基准收益率变 动的比较       祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   注：1、本基金基金合同于 2022 年 07 月 19 日肃穆奏效； 使基金的投资组合比例得当基金合同的约定，适度申诉期末本基金已完成建仓，建仓期扫尾 时各项钞票配置比例得当基金合同约定。      祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                  十一、基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的标的 ETF 份额、各样有价证券、银行进款本息、基金应收 款项过甚他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据筹商法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户和期货账 户等投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售 机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相安逸。   四、基金财产的撑抓和刑事职责   本基金财产安逸于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的端正刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章驱除、被照章肃除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制奉行。          祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                       十二、基金钞票估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金筹商的证券、期货交易场合的交易日以及国度法律律例端正需 要对外深刻基金净值的非交易日。      二、估值对象      基金所领有的标的 ETF 份额、股票、国债期货、股指期货、股票期权、债券、钞票支抓 证券、信用衍生品合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。      三、估值原则      基金经管东说念主在细目筹商金融钞票和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准则》、 监管部门筹商端正。 除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交易日的 报价细目公允价值。有充足字据标明估值日或最近交易日的报价不可真确反应公允价值的， 嘱咐报价进行调养，细目公允价值。      与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中接洽不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，淌若该限制 是针对钞票抓有者的，那么在估值时期中不应将该限制算作特征接洽。此外，基金经管东说念主不 应试虑因其大批抓有筹商钞票或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值时期细目公允价值。接纳估值时期细目公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得筹商钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，嘱咐估值进行调养并细目公允价 值。      四、估值方法      本基金投资的标的 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值。         祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及要紧变化因素，调养最近交易市价，细目公允价钱；本基金投资存托凭证的 估值核算，依照境内上市交易的股票奉行；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可更始债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时期细目公允价值。交易所市 场挂牌转让的钞票支抓证券，接纳估值时期细目公允价值；   （6）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，嘱咐阛阓报价进行调养以说明估值日的公允价值；对于不存在阛阓举止或 阛阓举止很少的情况下，应接纳估值时期细目其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值时期细目公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会筹商端正细目 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在昭彰各别，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。         祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结算价估值。 承担的估值职责不因委用而免除；采取的第三方估值机构未提供估值价钱的，依照筹商法律 律例及《企业司帐准则》要求接纳合理估值时期细目公允价值。 定进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公说念性。 端正估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程序及筹商法 律律例的端正或者未能充分抠门基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据筹商法律律例，基金钞票净值规画和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经筹商各方 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东说念主对基金净值信息的规画 结果对外给予公布。   五、估值程序 份额的余额数目规画。本基金各样基金份额净值规画精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四 舍五入。基金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有端正的， 从其端正。   基金经管东说念主应每个做事日规画基金钞票净值及各样基金份额净值，并按端正进行公告。 的端正暂停估值时除外。基金经管东说念主每个做事日对基金钞票估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按约定对外公布。   六、估值伪善的处理       祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、得当、合理的门径确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值伪善时，视为该类 基金份额净值伪善。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的特殊形成估值伪善，导致其他当事东说念主遇到损失的，特殊的职责东说念主应当对由于该 估值伪善遇到损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值伪善处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据规画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值伪善职责方应实时息争各方， 实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善职责方承担；由于估值伪善职责方未 实时更正已产生的估值伪善，给当事东说念主形成损失的，由估值伪善职责方对顺利损失承担补偿 职责；若估值伪善职责方还是积极息争，况兼有协助义务确当事东说念主有满盈的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值伪善职责方嘱咐更正的情况向筹商当事东说念主进行确 认，确保估值伪善已得到更正。   （2）估值伪善的职责方对筹商当事东说念主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责，况兼仅对 估值伪善的筹商顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值伪善而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值伪善 职责方仍嘱咐估值伪善负责。淌若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值伪善职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若赢得 欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿 额加上还是赢得的欠妥得利返还的总和高出其本质损失的差额部分支付给估值伪善职责方。   （4）估值伪善调养接纳尽量复原至假设未发生估值伪善的正确情形的神态。   估值伪善被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值伪善发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值伪善发生的原因细目 估值伪善的职责方；   （2）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值伪善形成的损失进行评估；   （3）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法由估值伪善的职责方进行更正和补偿 损失；      祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值伪善的更正向筹商当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值规画出现伪善时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的门径防范损失进一步扩大。   （2）各样基金份额净值规画伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主 应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 基金经管东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金钞票净值和各样基金份额净值由基金经管东说念主负责规画，基金托管东说念主负责进行复核。 基金经管东说念主应于每个绽开日交易扫尾后规画当日的基金钞票净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规画结果复核说明后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主 对基金净值信息给予公布。   九、特殊情况的处理 金钞票估值伪善处理。 数据伪善等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然还是采取必要、得当、合理的门径进行查验， 可是未能发现该伪善而形成的基金钞票估值伪善，基金经管东说念主、基金托管东说念主免除补偿职责。 但基金经管东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的门径摈斥或松开由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并深刻主袋账户 的基金净值信息，暂停深刻侧袋账户份额净值。         祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                 十三、基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除筹商用度后的 余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指适度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已罢了收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则   本基金收益分拨应遵循下列原则： 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分 配神态是现金分成；基金份额抓有东说念主可对各样基金份额分袂遴荐不同的分成神态。遴荐采取 红利再投资体式的，红利再投资的份额免收申购费； 别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金归拢类别每一基金份额享有同瓜分拨权；   在不违犯法律律例及基金合同约定，并在对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利的影响下， 基金经管东说念主可对基金收益分拨原则进行调养，并实时公告，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   四、收益分拨有接洽   基金收益分拨有接洽中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨神态等内容。   五、收益分拨有接洽的细目、公告与实施   本基金收益分拨有接洽由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息深刻办法》 的筹商端正在端正媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的规画方法，依照《业务法则》 奉行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨        祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”章节 的端正。        祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                    十四、基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付神态   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取经管费。本基金的经管费按前一日基金 钞票净值扣除所抓有标的 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0） 的 0.50%年费率计提。经管费的规画方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除所抓有标的 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额， 若为负数，则 E 取 0。   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发 送基金经管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个做事日内从基金财产中一次性支 付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金 钞票净值扣除所抓有标的 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0） 的 0.10%的年费率计提。托管费的规画方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除所抓有标的 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额， 若为负数，则 E 取 0。       祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个做事日内从基金财产中一次性支 付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额钞票净值的 0.40%年费率计提。规画方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管 东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个做事日内从基金财产中一次 性支付给基金经管东说念主，由基金经管东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商律例及相应契约端正，按费 用本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节或筹商公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例奉行。基金财 产投资的筹商税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度筹商 税收征收的端正代扣代缴。       祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                十五、基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：淌若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度深刻； 按照筹商端正编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 法》端正的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息深刻办法》的筹商端正在端正媒介公告。         祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                    十六、基金的信息深刻      一、本基金的信息深刻应得当《基金法》、《运作办法》、《信息深刻办法》、《流动 性风险经管端正》、《基金合同》过甚他筹商端正。筹商法律律例对于信息深刻的端正发生 变化时，本基金从其最新端正。      二、信息深刻义务东说念主      本基金信息深刻义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主过甚日常机构（如有）等法律律例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和违法东说念主组 织。      本基金信息深刻义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根蒂起点，按照法律律例和中国 证监会的端正深刻基金信息，并保证所深刻信息的真确性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息深刻义务东说念主应当在中国证监会端正时候内，将应予深刻的基金信息通过得当 中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息深刻办法》端正的互 联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介深刻，并保证基金投资者八成按照《基金合同》 约定的时候和神态查阅或者复制公开深刻的信息尊府。      三、本基金信息深刻义务东说念主承诺公开深刻的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开深刻的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息深刻义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。      本基金公开深刻的信息接纳阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东说念主民币元。      五、公开深刻的基金信息      公开深刻的基金信息包括：      （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品尊府概要 有东说念主大会召开的法则及具体程序，说明基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息深刻及基金份额抓有东说念主服        祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当 在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金终结运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品尊府概要的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当 在三个做事日内，更新基金居品尊府概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金终结运作 的，基金经管东说念主不再更新基金居品尊府概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登载在端正报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府概要、《基金合同》和基金托管契约登载 在端正网站上，并将基金居品尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在端正网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发售 的三日前登载在端正媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   基金合同奏效公告中将说明基金召募情况及基金经管东说念主、基金经管东说念主鼓舞、基金经管东说念主 高档经管东说念主员或基金司理等东说念主员抓有的基金份额、承诺抓有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在端正网站深刻一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点深刻绽开日的各样基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站深刻半年度和年度 终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱         祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息深刻文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的规画神态及筹商申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金经管东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在端正网站上，并将年度申诉提醒性公告登载在端正报刊上。基金年度申诉中的财务司帐报 告应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在端正网站上，并将中期申诉提醒性公告登载在端正报刊上。   基金经管东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度申诉提醒性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。   基金经管东说念主应在年度申诉、中期申诉、季度申诉平分袂深刻基金经管东说念主、基金经管东说念主股 东、基金经管东说念主高档经管东说念主员或基金司理等东说念主员抓有本基金份额、期限及期间的变动情况。   如申诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在如期申诉“影响投资者决策的其他关键信息”项下 深刻该投资者的类别、申诉期末抓有份额及占比、申诉期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中深刻基金组合股产情况过甚流动性风险 分析等。   法律律例或中国证监会另有端正的，从其端正。   （七）临时申诉   本基金发生要紧事件，筹商信息深刻义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；         祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务筹商步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，但中国证监会另有端正的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）表露公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，筹商 信息深刻义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开表露。      祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （九）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）计帐申诉   基金合同终结的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在端正网站上，并将计帐申诉提醒性公 告登载在端正报刊上。   （十一）投资基金份额的信息深刻   基金经管东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更新）等文 件中深刻所抓基金的以下筹商情况，包括：（1）投资政策、抓仓情况、损益情况、净值披 露时候等；（2）交易及抓有基金产生的用度，招募说明书中应当列明规画方法并例如说明； （3）本基金抓有的基金发生的要紧影响事件，如更始运作神态、与其他基金合并、终结基 金合同以及召开基金份额抓有东说念主大会等；（4）本基金投资于基金经管东说念主以及基金经管东说念主关 联方所经管基金的情况。   （十二）基金投资信用衍生品的信息深刻   基金经管东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更新）等文 件中详细深刻信用衍生品的投资情况，包括投资策略，抓仓情况等，并充分揭示投资信用衍 生品对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资标的和策略。   （十三）基金投资股指期货的信息深刻   若本基金投资了股指期货，需按照律例要求在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期报 告和招募说明书（更新）等文献中深刻股指期货交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益 情况、风险筹划等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投 资政策和投资标的等。   （十四）基金投资国债期货的信息深刻   基金经管东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募说明书（更新）等 文献中深刻国债期货交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险筹划等，并充分 揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资标的。   （十五）基金投资股票期权的信息深刻   基金经管东说念主应当在如期信息深刻文献中深刻参与股票期权交易的筹商情况，包括投资政 策、抓仓情况、损益情况、风险筹划、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风 险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资标的。   （十六）若本基金参与转融通证券出借业务，应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等 如期申诉和招募说明书（更新）等文献中深刻参与转融通证券出借业务情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险过甚经管情况等，并就申诉期内本基金参与转融通证券出借 业务发生的要紧关联交易事项作念详细说明。      祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （十七）若本基金参与融资业务，应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和 招募说明书（更新）等文献中深刻参与融资业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险过甚经管情况等。   （十八）基金投资存托凭证的信息深刻   本基金投资存托凭证的信息深刻依照境内上市交易的股票奉行。   （十九）钞票支抓证券的投资情况   基金经管东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中深刻其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓 证券市值占基金净钞票的比例和申诉期内扫数的钞票支抓证券明细。基金经管东说念主应在基金季 度申诉中深刻其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和申诉期 末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支抓证券明细。   （二十）实施侧袋机制期间的信息深刻   本基金实施侧袋机制的，筹商信息深刻义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的端正进行信息深刻，详见招募说明书“侧袋机制”章节的端正。   （二十一）中国证监会端正的其他信息。   六、信息深刻事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息深刻经管轨制，指定专门部门及高档经管东说念主 员负责经管信息深刻事务。   基金信息深刻义务东说念主公开深刻基金信息，应当得当中国证监会筹商基金信息深刻内容与 气象准则等律例的端正。   基金托管东说念主应当按照筹商法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金钞票净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 如期申诉、更新的招募说明书、基金居品尊府概要、基金计帐申诉等公开深刻的筹商基金信 息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子说明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中遴荐一家报刊深刻本基金信息。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子深刻网站报送拟深刻的基金信息，并保证筹商报送信 息的真确、准确、好意思满、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上深刻信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介深刻信息，可是其他寰球媒介不得早于端正媒介深刻信息，况兼在不同媒介上深刻归拢 信息的内容应当一致。   为基金信息深刻义务东说念主公开深刻的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专科机构，应 当制作做事底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》终结后 10 年。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求深刻信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金往往投资操作的前提         祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 下，自主普及信息深刻服务的质地。具体要求应当得当中国证监会及自律法则的筹商端正。 前述自主深刻如产生信息深刻用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息深刻文献的存放与查阅   照章必须深刻的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律律例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延深刻基金筹商信息： 停估值的；      祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                 十七、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施程序   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大戒指保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事务所意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用得当《中华东说念主民共和 国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并深刻专项审计意见。   二、侧袋机制实施期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额抓有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的赎回恳求并支付赎回款项。 经管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情 况细目是否暂停主袋账户份额的申购。 募说明书“基金份额的申购和赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。无数赎回 按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回恳求高出前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东说念主规画各项投 资运作筹划和基金功绩筹划时仅需接洽主袋账户钞票。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因钞票流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主嘱咐主袋账户钞票进行估值并深刻主 袋账户的基金净值信息，暂停深刻侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应得当《企业会 计准则》的筹商要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   六、侧袋账户中特定钞票的处置计帐         祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）      特定钞票以可出售、可转让、复原交易等神态复原流动性后，基金经管东说念主应当按照基金 份额抓有东说念主利益最大化原则，采取将特定钞票给予处置变现等神态，实时向侧袋账户份额抓 有东说念主支付对应变现金项。      处置特定钞票的临时公告内容应当包括特定钞票处置价钱和时候、向侧袋账户份额抓有 东说念主支付的款项、筹商用度发生情况等关键信息。侧袋账户钞票一齐完成变现并终结侧袋机制 后，基金经管东说念主应实时聘用得当《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并 深刻专项审计意见。      七、侧袋机制的信息深刻      基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息深刻”部分端正的基金净值信息深刻神态和 频率深刻主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 深刻侧袋账户份额净值和累计净值。      侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当在基金如期申诉中深刻申诉期内侧袋账户筹商信息， 基金如期申诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度申诉 进行审计时，嘱咐申诉期内基金侧袋机制运行筹商的司帐核算和年度申诉深刻等发表审计意 见。      基金经管东说念主在启用侧袋机制、处置特定钞票、终结侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。      八、本部分对于侧袋机制的筹商端正，但凡顺利援用法律律例或监管法则的部分，如将 来法律律例或监管法则修改导致筹商内容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商 一致并履行得当程序后，可顺利对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额抓有东说念主大 会审议。       祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                  十八、风险揭示   本基金面对的主要风险有阛阓风险、经管风险、流动性风险、本基金私有风险过甚他风 险等。   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资脸色和交易轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响。 阛阓出路、行业竞争、东说念主员教训等，这些王人会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的 上市公司策动不善，其股票价钱可能下降，或者八成用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资各样化来漫衍这种非系统风险，但不可完全逃匿。 影响而导致购买力下降，从而使基金的本质收益下降。 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 筹商的风险，单一的久期筹划并不可充分反应这一风险的存在。 响，这与利率上升所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。   二、经管风险   在基金经管运作过程中基金经管东说念主的知识、申饬、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成经管风险。但 从持久看，本基金的收益水平仍与基金经管东说念主的经管水平、经管妙技和经管时期等筹商性较 大，可能因为基金经管东说念主的因素而影响基金的持久收益水平。      祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   三、流动性风险   本基金属于绽开式基金，在扫数绽开日经管东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。淌若出现较大 数额的赎回恳求，则使基金钞票变现难题，基金面对流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购和赎回”章节。   （2）拟投资阛阓、行业及钞票的流动性风险评估   本基金的主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股，还可投资于 非成份股、债券、货币阛阓器用、股指期货、国债期货、股票期权、信用衍生品、银行进款、 同行存单、钞票支抓证券、债券回购、现金以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器用，但需得当中国证监会的筹商端正，标的 ETF 追踪的标的指数为中证虚耗电子主题 指数，该标的指数成份股数目较多、流动性较好，并通过漫衍投资裁汰了组合的流动性风险。 因此，往往阛阓环境下，投资标的的流动性充足，八成实时餍足本基金的操作需乞降投资者 的赎回需求。但在顶点阛阓行情下，存在基金经管东说念主可能无法以合理价钱实时变现或调养基 金投资组合的风险。   （3）无数赎回情形下的流动性风险经管门径   基金出现无数赎回情形下，基金经管东说念主不错根据基金那时的钞票组合气象或无数赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额抓有东说念主 在单个绽开日恳求赎回基金份额高出基金总份额一定比例以上的，基金经管东说念主有权对其高出 部分采取宽限办理赎回恳求的门径。具体可见招募说明书“基金份额的申购和赎回”中“十 一、无数赎回的情形及处理神态”的内容。   （4）实施备用的流动性风险经管器用的情形、程序及对投资者的潜在影响   具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“九、无数赎回的情形及处理神态”， 详细了解本基金宽限办理无数赎回恳求的情形及程序。在此情形下，投资东说念主的部分或一齐赎 回恳求可能被拒却，基金投资东说念主可能面对赎回效率裁汰的风险，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减慢支付赎回款 项的情形”，详细了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及程序。在此情形下，基金投资东说念主可 能会面对赎回效率裁汰的风险。   具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减慢支付赎回款 项的情形及处理神态”和“九、无数赎回的情形及处理神态”，详细了解本基金减慢支付赎        祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 回款项的情形及程序。在此情形下，投资东说念主摄取赎回款项的时候将可能比一般往往情形下有 所蔓延，恳求赎回的基金份额抓有东说念主不可如期赢得全额赎回款，除了对自身流动性产生影响 外，也可能将损失蔓延款项部分的再投资收益。   本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。抓续抓有期小于 7 日的投资者比较于其他抓有期限的投资者将支付更高的 赎回费。   具体请参见基金合同“基金钞票估值”中的“七、暂停估值的情形”，详细了解本基金 暂停估值的情形及程序。在此情形下，投资东说念主面对暂时无法获取基金净值信息的风险，莫得 可供参考的基金净值信息，同期赎回恳求可能被宽限办理或被暂停接受，或被减慢支付赎回 款项。   当本基金发生大额申购或大额赎回情形时，基金经管东说念主不错接纳舞动订价机制，行将本 基金因为大额申购或赎回而需要大幅增减仓位所带来的冲击成本通过调养基金的估值和基 金份额净值的神态传导给大额申购和赎回的投资者，以确保基金估值的公说念性。当日参与申 购和赎回交易的投资者存在承担申购或者赎回产生的交易成本过甚他成本的风险。   侧袋机制是一种流动性风险经管器用，是将特定钞票分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额抓有东说念主进行支付，主见在于有用隔 离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手深刻基金份额净值，并不得办 理申购、赎回和更始，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明书的约定往往绽开赎回，因 此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧 袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定钞票的变面前候具有不细目性，最终变现 价钱也具有不细目性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定钞票的估值，基金份额抓有 东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不深刻侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主在基金如期 申诉中深刻申诉期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不算作特定钞票最终变现价钱的 承诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策， 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。       祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   启用侧袋机制后，基金经管东说念主规画各项投资运作筹划和基金功绩筹划时仅需接洽主袋账 户钞票，并根据筹商端正对分割侧袋账户钞票导致的基金净钞票减少按投资损失处理，因此 本基金深刻的功绩筹划不可反应特定钞票的真不二价值及变化情况。   四、本基金私有的风险 体阛阓剖判有在各别，因标的指数编制方法的不训练也可能导致指数调养较大，加多基金投 资成本，并有可能因此而加多追踪舛错，影响投资收益。 公司气象、投资东说念主脸色和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   追踪偏离风险：即基金在追踪指数时由于各式原因导致基金的功绩剖判与标的指数剖判 之间产生各别的不细目性，包括但不限于以下因素：   （1）标的 ETF 与标的指数的偏离；   （2）基金买卖标的 ETF 时所产生的价钱各别、交易成本和交易冲击；   （3）标的指数成份股的配股、增发、分成等公司步履；   （4）标的指数成份股的调养；   （5）基金买卖股票时产生的交易成本和交易冲击；   （6）申购、赎回因素带来的追踪舛错；   （7）新股市值配售、新股认购带来的追踪舛错；   （8）基金现金钞票的连累；   （9）基金的经管费、托管费和销售服务费等带来的追踪舛错；   （10）指数成份股停牌、摘牌，成份股涨、跌停板等因素带来的偏差；   （11）基金经管东说念主的买入卖出时机遴荐；   （12）其他因素带来的偏差。   追踪舛错阻挡未达约定标的的风险：本基金力求净值增长率与功绩比较基准之间的日均 追踪偏离度十足值不高出 0.35%，年追踪舛错不高出 4%，但因标的指数编制法则调养或其他 因素可能导致追踪舛错高出上述范围，本基金净值剖判与指数价钱走势可能发生较大偏离。   根据基金合同的端正，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不宜赓续算作 本基金的投资标的指数及功绩比较基准，本基金可能变更标的指数，或若标的 ETF 变更标的 指数，本基金也将相应变更标的指数且赓续投资于该标的 ETF，本基金的投资组合随之调养， 基金收益风险特征可能发生变化，投资东说念主需承担投资组合调养所带来的风险与成本。       祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   由于主要投资于标的 ETF，是以本基金会面对诸如标的 ETF 的经管风险与操格调险、目 标 ETF 基金份额二级阛阓交易价钱折溢价的风险、标的 ETF 的时期风险等风险。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和抠门，明天指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的经管和抠门，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个做事 日内向中国证监会申诉并建议处置有接洽，如更换基金标的指数、更始运作神态、与其他基金 合并、或者终结基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，但基金合同 中“标的 ETF 发生筹商变更情形时的处理”另有约定的除外。投资东说念主将面对更换基金标的指 数、更始运作神态，与其他基金合并、或者终结基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置有接洽细目并实施前，基金经管东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数剖判与筹商阛阓剖判有在 各别，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或持久停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法 实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛错扩大。   本基金投资钞票支抓证券，钞票支抓证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险等风险。价钱波动风险指的是阛阓利率波动会导致钞票支抓证券的收益率和价钱波动。 流动性风险指的是受钞票支抓证券阛阓畛域及交易活跃进度的影响，钞票支抓证券可能无法 在归拢价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金 所投资的钞票支抓证券之债务东说念主出现失约，或在交易过程中发生交收失约，或由于钞票支抓 证券信用质地裁汰导致证券价钱下降，形成基金财产损失。   本基金可投资股指期货，股指期货接纳保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性， 当出现不利行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资东说念主权益遇到较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在端正的时候内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能 给投资带来要紧损失。   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面对阛阓风险、基差风险、流动 性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所抓有的期货合约价值发生变化的风险。基差风 险是期货阛阓的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利 恶果，使之发生不测损益的风险。      祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括阛阓风险、经管风险、流动 性风险、操格调险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。   信用衍生品的投资可能面对流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。流动性风险是信 用衍生品在交易转让过程中因为无法找到交易敌手或交易敌手较少导致难以将其变现的风 险。偿付风险是在信用衍生品的存续期内，由于不可阻挡的阛阓及环境变化，创设机构可能 出现策动气象欠安或创设机构的现金流与预期发生一定的偏差，从而影响信用衍生品结算的 风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体策动情况出现变化，导致信用评级 机构调养对创设机构或所保护债券的信用级别，引起信用衍生品交易价钱波动，从而影响投 资者的利益的风险。   鉴于基金经管东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律律例、税收政 策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资申诉和/或本金承担征税义务。 因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍由本基金财产承担，届时基 金经管东说念主与基金托管东说念主可能通过本基金财产账户顺利缴付，或划付至基金经管东说念主账户并由基 金经管东说念主依据税务部门要求完成税款申报缴纳。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：（1）流动性风险，指 面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用 风险，指证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险； （3）阛阓风险，指证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的阛阓风险；（4）其他 风险，如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交易敌手方失约、业 务法则调养、信息时期不可往往运行等风险。   本基金可参与融资业务。融资业务除具有无为证券交易所具有的政策风险、 阛阓风险、 失约风险、业务阅历正当性风险、系统风险等各式风险外，因融资业 务的杠杆效应，本基 金的净值可能剖判出更大的波动性，投资者有契机赢得较大的收益，也有可能蒙受广泛损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基金所面对的共同 风险外，本基金还可能面对存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大蚀本的风险，以及与存托凭 证刊行机制筹商的风险，包括存托凭证抓有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享 有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证抓有东说念主在分成派息、欺骗表决权等方面的 特殊安排可能激发的风险；存托契约自动不停存托凭证抓有东说念主的风险；因多地上市形成存托      祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证抓有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险； 已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续信息深刻监管方面与境内可能存在各别的风险；境 表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。 东说念主高档经管东说念主员或基金司理等东说念主员算作发起资金提供方认购本基金的金额不低于 1000 万元， 认购的基金份额抓有期限不低于三年。发起资金提供方认购的基金份额抓有期限满三年后， 将根据自身情况决定是否赓续抓有，届时，发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。 在基金成立三年后的对应日，淌若本基金的钞票畛域低于 2 亿元，基金合同将自动终结，且 不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期限。投资者将面对基金合同可能终结的不 细目性风险。   五、其他风险   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍法则等作念出的概述性形色，代表了一般阛阓情况下本基金的持久风险收益特征。销售 机构(包括基金经管东说念主直销机构和其他销售机构)根据筹商法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智力与居品风险之间的匹配历练。         祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）         十九、基金合同的变更、终结和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的，经履行筹商程序后，《基金合同》应当终结： 连系的；   三、基金财产的计帐 算小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》终结情形出面前，由基金财产计帐小组斡旋领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申诉出具法 律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。       祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨有接洽，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经得当《中华东说念主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在端正网站上，并将计帐申诉提醒性 公告登载在端正报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例端正的最低 期限。         祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                   二十、基金合同的内容撮要      一、基金份额抓有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务      （一）基金经管东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》安逸运用并经管基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额抓有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及筹商法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度筹商法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门，并采取必要门径保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商步履进行监督和处理；      （9）担任或委用其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及筹商法律端正决定基金收益的分拨有接洽；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与更始恳求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓舞权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借 业务；      （14）代表基金份额抓有东说念主的利益欺骗因基金财产投资于标的 ETF 所产生的权利，基金 合同另有约定的除外；      （15）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （16）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （17）在得当筹商法律、律例的前提下，制订和调养筹商基金认购、申购、赎回、更始、 如期定额投资、转托管和非交易过户等业务法则；      （18）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。         祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎奋力的原则经管和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动神态 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风潦倒挡、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产相互安逸，对所经管的不同基金分袂经管，分袂记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取得当合理的门径使规画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的端正，按筹商端正规画并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他筹商端正，履行信息深刻及申诉义务；   （12）保守基金贸易隐讳，不泄露基金投资谈论、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他筹商端正另有端正外，在基金信息公开深刻前应予守密，不向他东说念主泄露，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供 的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨有接洽，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商端正召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产经管业务举止的司帐账册、报表、记录和其他筹商尊府，保 存期限不低于法律律例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时候发出，况兼保证投资者 八成按照《基金合同》端正的时候和神态，随时查阅到与基金筹商的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到筹商尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨；         祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）      （19）面对驱除、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会并文书基金 托管东说念主；      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金经管东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 经管东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后      （25）奉行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全撑抓基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应申报中国证监 会，并采取必要门径保护基金投资者的利益；      （4）根据筹商阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；      （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；      （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以敦厚信用、奋力尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场合，配备满盈的、及格的练习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；         祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （3）建立健全里面风潦倒挡、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互安逸；对 所托管的不同的基金分袂竖立账户，安逸核算，分账经管，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面相互安逸；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；   （5）撑抓由基金经管东说念主代表基金订立的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易隐讳，除《基金法》、《基金合同》过甚他筹商端正另有端正外， 在基金信息公开深刻前给予守密，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的 要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主规画的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止筹商的信息深刻事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，说明基金经管 东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；淌若基金经管东说念主有未奉行《基 金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了得当的门径；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他筹商尊府，保存期限不低于法 律律例端正的最低期限；   （12）从基金经管东说念主或其委用的登记机构处摄取并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按端正制作筹商账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或筹商端正向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商端正，召集基金份额抓有东说念主大会或配 合基金经管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的端正监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对驱除、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会，并文书基 金经管东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，容许担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金经管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；   （21）奉行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；        祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主的权利和义务   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有端正或基金合同另有约定外，归拢类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；出席或者委用代表出席标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会，对标的 ETF 基金份额抓有 东说念主大会审议事项欺骗表决权。本基金参会份额和票数按权益登记日本基金所抓有的标的 ETF 份额占本基金钞票的比例折算；   （6）查阅或者复制公开深刻的基金信息尊府；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）致密阅读并顺从《基金合同》、招募说明书、基金居品尊府概要等信息深刻文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔和基金信息深刻，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》终结的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）奉行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；       祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （9）发起资金提供方抓有认购的基金份额自基金合同奏效之日起不少于 3 年；   （10）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的程序和法则   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有端正或基金合同另有约定外，基金份额抓 有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律律例对基金份额抓有东说念主大会另有规 定的，以届时有用的法律律例为准。   鉴于本基金是标的 ETF 的聚合基金，本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的本基金份 额顺利参加或者委用代表参加标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会并表决。在规画参会份额和票数 时，本基金的基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，本基金抓有标的 ETF 基金份额的总和乘以该基金份额抓 有东说念主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例，规画结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。本基金份额折算为标的 ETF 后的每一参会份额和标的 ETF 的每一参会份额领有对等的 投票权。若本基金启用侧袋机制且特定钞票不包括标的 ETF，则本基金的主袋账户份额抓有 东说念主不错凭抓有的主袋账户份额顺利参加或者委用代表参加标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会并 表决。   本基金的基金经管东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有东说念主以标的 ETF 的基金份额抓有东说念主的身份欺骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓有东说念主的委用以 本基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席标的 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金经管东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额 抓有东说念主大会的，须先奉命《基金合同》的约定召开本基金的基金份额抓有东说念主大会，本基金的 基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会的，由本基金基金管 理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额抓有东说念主大会。   本基金份额抓有东说念主大会暂不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需要， 基金份额抓有东说念主大会不错增设日常机构，日常机构的设立与运作应当根据筹商法律律例和中 国证监会的端正进行。   （一）召开事由 下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）终结《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）更始基金运作神态；         祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）      （5）调养基金经管东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬或提高销售服务费率；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资标的、范围或策略；      （9）变更基金份额抓有东说念主大会程序；      （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；      （11）单独或整个抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金经管东说念主收到提议当日的基金份额规画，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；      （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）基金经管东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集标的 ETF 基金份额抓有 东说念主大会；      （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东说念主大会：      （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；      （2）调养本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费神态或调养基 金份额类别竖立、对基金份额分类办法及法则进行调养；      （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；      （5）基金经管东说念主、登记机构、基金销售机构调养筹商认购、申购、赎回、更始、基金 交易、非交易过户、转托管等业务法则；      （6）基金推出新业务或服务；      （7）由于标的 ETF 变更标的指数、变更交易神态、终结上市或基金合同终结而变更基 金投资标的、范围或策略；      （8）由于标的 ETF 终结上市或基金合同终结而变更为顺利投资该标的指数的指数基金；      （9）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集神态 集。         祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额抓有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提 出提议的基金份额抓有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文书基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干 扰。      （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书神态 额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时候、地点和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决神态；      （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；      （4）授权委用讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；      （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采取的具体通讯神态、委用的公证机关过甚筹商神态和筹商东说念主、表决 意见寄交的截止时候和收取神态。      祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的神态   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会神态、通讯开会神态或法律律例、监管机构允许的 其他神态召开，会议的召开神态由会议召集东说念主细目。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金经管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主抓有基金份 额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用讲明得当法律律例、                          《基金合同》和会议文书的端正， 况兼抓有基金份额的凭证与基金经管东说念主抓有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证涌现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他神态在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面神态或 大会公告载明的其他神态进行表决。   在同期得当以下条件时，通讯开会的神态视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个做事日内连气儿公布筹商 提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书端正的神态收取基金份额抓 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日      祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的委用东说念主抓 有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用讲明得当法律律例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 他神态授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会，授权神态不错接纳书面、采集、电话、短信 或其他神态，具体神态由会议召集东说念主细目并在会议文书中列明；在会议召开神态上，本基金 亦可接纳其他非现场神态或者以现场神态与非现场神态相联结的神态召开基金份额抓有东说念主 大会，会议程序比照现场开会和通讯神态开会的程序进行。基金份额抓有东说念主不错接纳书面、 采集、电话、短信或其他神态进行表决，具体神态由会议召集东说念主细目并在会议文书中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会谈论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召聚集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神态下，当先由大会主抓东说念主按照下列第（七）条端正程序细目和公布监票 东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金 经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主抓；淌若基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大 会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额抓有东说念主算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主姓名（或单元称号）和 筹商神态等事项。         祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后      （六）表决      基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。      基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和格外决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以格外决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的神态通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有端正或基金合同另有约定外，转 换基金运作神态、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、终结《基金合同》、本基金与其他基金 合并以格外决议通过方为有用。      基金份额抓有东说念主大会采取记名神态进行投票表决。      采取通讯神态进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲明，不然提交得当会议通 知中端正的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头得当会议文书端正的表 决意见视为有用表决，表决意见污秽不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议运转后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。      （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主赶快公布计票 结果。      （3）淌若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主抓东说念主应当赶快公布从头盘点结果。         祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。      在通讯开会的情况下，计票神态为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额抓有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在端正媒介上公告。淌若接纳通讯神态进 行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当奉行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有不停 力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额 抓有东说念主分袂抓有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若筹商基金份额抓有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日筹商基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）筹商基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额抓有东说念主算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主；        祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分袂 由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东说念主大会的筹商端正以本节特殊约定内容为准，本 节莫得端正的适用上文筹商约定。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致筹商内 容被取消或变更的或法律律例加多新的抓有东说念主大会机制的，基金经管东说念主提前公告后，可顺利 对本部安分容进行修改和调养或补充，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金合同破除和终结的事由、程序以及基金财产计帐神态   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的终结事由   有下列情形之一的，经履行筹商程序后，《基金合同》应当终结： 连系的；   （三）基金财产的计帐 算小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。         祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》终结情形出面前，由基金财产计帐小组斡旋领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申诉出具法 律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨有接洽，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产计帐申诉经得当《中华东说念主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在端正网站上，并将计帐申诉提醒性 公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例端正的最低 期限。   四、争议处置神态   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友 好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照其届时有用的仲裁规 则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有不停力，除非仲 裁裁决另有端正，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。      祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，赓续诚笃、奋力、尽责地履行基金合同 端正的义务，抠门基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之主见，不包括香港格外行政区、澳门格外 行政区和台湾地区法律）统辖。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的神态   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。        祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）               二十一、基金托管契约的内容撮要   一、托管契约当事东说念主   （一）基金经管东说念主（或简称“经管东说念主”）   称号：祥瑞基金经管有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   法定代表东说念主: 罗春风   成立时候：2011 年 1 月 7 日   批准设立机关：中国证券监督经管委员会   批准设立文号：证监许可[2010]1917 号   组织体式：有限职责公司（中外合股）   注册成本：东说念主民币 130，000 万元   策动范围：发起设立基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务   存续期间：抓续策动   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称号：中信建投证券股份有限公司   住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东说念主：王常青   成立时候：2005 年 11 月 02 日   批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字[2005]112 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 764638.5238 万元   存续期间：抓续策动   基金托管阅历批文及文号：证监许可[2015]219 号   策动范围：证券经纪；证券投资盘考；与证券交易、证券投资举止筹商的财务参谋人；证 券承销与保荐；证券自营；证券钞票经管；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业 务；融资融券业务；代销金融居品业务；保障兼业代理业务；股票期权作念市业务；证券投资 基金托管业务；销售贵金属成品。   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据筹商法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金经管东说念主的下 列投资运作进行监督： 等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东说念主。基金经管东说念主不错根据本质情况的变化，对           祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 各投资品种的具体范围给予更新和调养，并实时文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资 范围对基金的投资进行监督；   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含 存托凭证）。为更好地罢了投资标的，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板、其 他经中国证监会允许投资的股票、存托凭证）、衍生器用（股指期货、国债期货、股票期权）、 债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可更始债券、分 离交易可更始债券、可交换债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、处所政府债券、 政府支抓机构债券、政府支抓债券过甚他中国证监会允许投资的债券）、钞票支抓证券、信 用衍生品、债券回购、货币阛阓器用、银行进款（契约进款、文书进款以及如期进款等）、 同行存单、现金以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须得当中国证 监会的筹商端正）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行得当程序后，可 以将其纳入投资范围。   本基金将根据法律的端正参与融资及转融通证券出借业务。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%； 本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 抓有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。其中，现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   淌若法律律例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行 得当程序后，不错调养上述投资品种的投资比例。   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金 后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5％。其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金干预世界银行间同行阛阓进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；   （4）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支抓证券的比例，不得高出基金钞票净 值的 10%；   （5）本基金抓有的一齐钞票支抓证券，其市值不得高出基金钞票净值的 20%；   （6）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）钞票支抓证券的比例，不得高出该钞票支 抓证券畛域的 10%；   （7）本基金经管东说念主经管的一齐基金投资于归拢原始权益东说念主的各样钞票支抓证券，不得 高出其各样钞票支抓证券整个畛域的 10%；      祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证券。基金抓有 钞票支抓证券期间，淌若其信用品级下降、不再得当投资圭臬，应在评级申诉发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   （9）基金钞票总值不得高出基金钞票净值的 140%；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得高出本基金钞票净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （12）在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得高出基金钞票净值的 不得高出基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指标的 ETF、股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交 易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得高出基金抓有的债券总市值的 30%；本基金所 抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，合 计（轧差规画）应当得当基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何交易日内交易（不 包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一交易日基金钞票净值的 30%；   （13）若本基金参与股指期货交易的，在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价 值，不得高出基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合 约价值与有价证券市值之和，不得高出基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指标的 ETF、 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支抓证券、买入返售金融钞票（不 含质押式回购）等；在职何交易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得高出基金抓有的股票 总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上 一交易日基金钞票净值的 20%；所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧 差规画）应当得当基金合同对于股票投资比例的筹商约定；   （14）本基金参与股票期权交易的，应当得当下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得高出基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现金或交易所法则认同的可冲抵期 权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得高出基金钞票净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数规画；   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （16）本基金不抓有具有信用保护卖方属性的信用衍生品，本基金投资的信用衍生品名 义本金不得高出本基金中对应受保护债券面值的 100%，投资于归拢信用保护卖方的各样信      祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 用衍生品口头本金整个不得高出基金钞票净值的 10%；因证券阛阓波动、期货阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不得当上述端正投 资比例的，基金经管东说念主应当在 3 个月内进行调养；   （17）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得高出基金钞票净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求：最近 6 个月内日均基金 钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得高出基金钞票净值的 30%， 其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险经管端正》所述的流动性 受限钞票的范围；参与转融通证券出借业务的单只证券不得高出基金抓有该证券总量的 50%； 证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均规画；因证券市 场波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资不得当本条 端正的，基金经管东说念主不得新增出借业务；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票奉行，与境内上市交易 的股票合并规画；   （20）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（8）、（10）、（11）、（16）、（18）项外，因证券、期 货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动 性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交易停牌或交收蔓延等基金经管东说念主之外的原因 导致的投资比例不得当上述约定的比例，基金经管东说念主应在 10 个交易日内进行调养，但中国 证监会端正的特殊情形除外。由于证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动、 标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交 易停牌或交收蔓延等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不得当第（1）项端正的比例， 基金经管东说念主应当在 20 个交易日内进行调养。法律律例或监管部门另有端正的，从其端正。 法律律例另有端正的，从其端正。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起运转。   淌若法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法律律例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行得当程序后，则本基金投资不 再受筹商限制。   （二）基金参与转融通证券出借业务，基金经管东说念主应当顺从审慎策动原则，配备时期系 统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务历程，有用防范和阻挡 风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。       祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （三）基金托管东说念主应根据筹商法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 规画、各样基金份额净值规画、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、 筹商信息深刻中登载基金功绩剖判数据等进行复核。   （四）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金经管东说念主违犯上述 约定，应实时提醒基金经管东说念主，基金经管东说念主收到提醒后应实时查对说明并以书面体式对基金 托管东说念主发出回函并改正。   （五）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示违犯法律律例、本契约的端正，应当视情 况暂缓或拒却奉行，实时提醒基金经管东说念主，并依照法律律例的端正实时向中国证监会申诉。 基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易程序还是奏效的指示违犯法律律例、本契约端正的，应 当实时提醒基金经管东说念主，并依照法律律例的端正实时向中国证监会申诉。   （五）基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在约定 时候内回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，提供筹商数据资 料和轨制等。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在本契约的有用期内，在不违犯公说念、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主顺从筹商 法律律例过甚行业监管要求的基础上，基金经管东说念主有权对基金托管东说念主履行本契约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全撑抓基金财产、开设基金财产的托管账 户、证券账户和期货账户等投资所需的其他账户、复核基金经管东说念主规画的基金钞票净值和各 类基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理计帐交收、筹商信息深刻和监督基金投资运作等 步履。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无 正当情理未奉行或蔓延奉行基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯法律律例、 《基金合同》及本契约筹商端正时，应实时以书面体式文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管 东说念主收到文书后应实时查对并以书面体式对基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权 随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主文书的违法事项 未能在限期内纠正的，基金经管东说念主应依照法律律例的端正申诉中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交筹商尊府以 供基金经管东说念主核查托管财产的好意思满性和真确性，在端正时候内回应基金经管东说念主并改正。   四、基金财产的撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 金合同》及本契约另有端正，不得自走运用、刑事职责、分拨基金的任何财产。         祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 其他账户。 金财产的好意思满与安逸。 金托管东说念主不得委用第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账 基金份额抓有东说念主东说念主数得当《基金法》、《运作办法》等筹商端正的，由基金经管东说念主在法如期 限内聘用得当《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资 申诉，验资申诉需对发起资金提供方过甚抓有份额进行专门说明，出具的验资申诉应由参加 验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 金托管账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。   （三）基金的托管账户的开设和经管 托管东说念主撑抓和使用。本基金的一切货币出入举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何托管账户；亦不得使用本基金的托管账户进行 本基金业务之外的举止。   （四）基金进行如期进款投资的账户开设和经管   基金经管东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的撑抓和使用。在上述账户开立和账户筹商信息变更过程 中，基金经管东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的筹商尊府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和经管 算有限职责公司开设证券账户。 金经管东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的举止。      祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一齐基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的端正奉行。 关账户的开设、使用的，若无筹商端正，则基金托管东说念主应当比照并顺从上述对于账户开设、 使用的端正。 基金经管东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按筹商法则使用并经管。   （六）债券托管专户的开设和经管   基金合同奏效后，基金经管东说念主负责以基金的口头恳求并取得干预世界银行间同行拆借市 场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限职责公司与银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券阛阓债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的筹商有价凭证的撑抓   基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善撑抓。 基金托管东说念主对其之外机构本质有用阻挡的有价凭证不承担职责。   （八）与基金财产筹商的要紧合同及筹商凭证的撑抓   基金托管东说念主按照法律律例撑抓由基金经管东说念主代表基金签署的与基金筹商的要紧合同及 筹商凭证。基金经管东说念主代表基金签署筹商要紧合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有端正外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金筹商 的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上的蓝本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各抓 有一份蓝本的原件。基金经管东说念主在合同签署后 5 个做事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全 神态将合同原件投递基金托管东说念主处。要紧合同由基金经管东说念主与基金托管东说念主按端正各自撑抓至 少 20 年，法律律例另有端正或有权机关另有要求的除外。   对于无法取得两份以上的蓝本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印件，并在复 印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   五、基金钞票净值规画和司帐核算   （一）基金钞票净值的规画和复核 投资基金司帐核算业务指引》过甚他法律律例的端正。基金钞票净值和各样基金份额净值由 基金经管东说念主负责规画，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个绽开日扫尾后规画得出当日的         祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 基金份额净值，并在盖印后以两边约定的神态发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主嘱咐净值规画 结果进行复核，并以两边约定的神态将复核结果传送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对外公布。 月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账主见查对同期进行。 基金经管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及筹商法律律例的端正或者未能充分抠门基金份额抓有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 金份额净值伪善。基金份额净值规画出现伪善时，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报基金 托管东说念主，并采取合理的门径防范损失进一步扩大；各样基金份额的基金份额净值规画伪善偏 差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案； 伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 如法律律例或监管机关对前述内容另有端正的，按其端正处理。 基金份额抓有东说念主的本质损失，基金经管东说念主嘱咐此承担职责。若基金托管东说念主规画的净值数据正 确，则基金托管东说念主对该损失不承担职责；若基金托管东说念主规画的净值数据也不正确，并导致基 金财产或基金份额抓有东说念主的本质损失的，则基金托管东说念主也容许担部分未正确履行复核义务的 职责。淌若上述伪善形成了基金财产或基金份额抓有东说念主的欠妥得利，且基金经管东说念主及基金托 管东说念主已各自承担了补偿职责，则基金经管东说念主应负责向欠妥得利之主体意见返还欠妥得利。如 果返还金额不及以弥补基金经管东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金 额的比例对返还金额进行分拨。 数据伪善等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然还是采取必要、得当、合理的门径进行查验， 可是未能发现该伪善的，由此形成的基金钞票估值伪善，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿 职责。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的门径摈斥或松开由此形成的影响。 达成一致，以基金经管东说念主的意见为准，基金经管东说念主不错按照其对基金份额净值的规画结果对 外给予公布，基金托管东说念主不错将筹商情况报中国证监会备案。      （二）基金司帐核算      基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归拢记账方法和会 计处理原则，分袂独随即竖立、登记和撑抓基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核      祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新） 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主 的处理方法为准。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应如期就司帐数据和财务筹划进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分袂安逸编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个做事日内完成；基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在三 个做事日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金经管东说念主至少每年更新一次。季度申诉应在每个季度扫尾之日起 10 个做事日内编制 完毕并于季度扫尾之日起 15 个做事日内给予公告；中期申诉在上半年扫尾之日起 40 日内编 制完毕并于上半年扫尾之日起两个月内给予公告；年度申诉在每年扫尾之日起 60 日内编制 完毕并于每年扫尾之日起三个月内给予公告。基金合同奏效不及两个月的，基金经管东说念主不错 不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   基金经管东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应 3 个做事日内进行复核，并将复核结果书面文书基金经管东说念主。基金经管东说念主在季度报 告完成当日，将筹商申诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个做事日内完成 复核，并将复核结果书面文书基金经管东说念主。基金经管东说念主在中期申诉完成当日，将筹商申诉提 供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个做事日内完成复核，并将复核结果书面 文书基金经管东说念主。基金经管东说念主在年度申诉完成当日，将筹商申诉提供基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 15 个做事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金经管东说念主。基金经管 东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交往均以加密传确切神态或两边约定的其他神态进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调养，调养以两边认同的账务处理神态为准；若两边无法达成一致以基金 经管东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的申诉上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖核算章的复核意见书或进行电子说明，两边各自留存一份。淌若基金 经管东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就筹商报抒发成一致，基金经管东说念主有权按 照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就筹商情况报中国证监会备案。   六、基金份额抓有东说念主名册的撑抓   （一）基金份额抓有东说念主名册的内容   基金份额抓有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册包括以下几类：      祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   （二）基金份额抓有东说念主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额抓有东说念主名册，基金经管东说念主应在每半年度扫尾后 权益登记日的基金份额抓有东说念主名册以及基金份额抓有东说念主大会登记日的基金份额抓有东说念主名册， 基金经管东说念主应在筹商的名册生成后 5 个做事日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额抓有东说念主名册的撑抓   基金托管东说念主应妥善撑抓基金份额抓有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存抓有东说念主名册， 基金经管东说念主应实时向中国证监会申诉，并代为履行撑抓基金份额抓有东说念主名册的职责。基金托 管东说念主嘱咐基金经管东说念主由此产生的撑抓费给予补偿。   七、争议处置神态   （一）本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之主见，不包括香港格外行政区、澳 门格外行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金经管东说念主与基金托管东说念主之间因本契约产生的或与本契约筹商的争议可通过友好 协商处置。但若争议未能以协商神态处置的，则任何一方有权将争议提交深圳国际仲裁院， 并按其届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对仲裁两边 当事东说念主均具有不停力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东说念主仍应履行本契约的其他端正。   八、托管契约的变更、终结与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的端正有任何阻扰。变更后的新契约应当报中国证监会备案。   （二）托管契约的终结   发生以下情况，本托管契约应当终结：   （三）基金财产的计帐        祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及筹商法律律例的端正对本基金的财产进 行计帐。           祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                       二十二、标的指数编制有接洽    本基金标的指数为中证虚耗电子主题指数。    一、指数样本空间    同中证全指指数的样本空间    二、选样方法    （1）对样本空间内证券按照夙昔一年的日均成交金额由高到低名次，剔辞退次后 20% 的证券；    （2）及第属于如下中证行业分类的证券：虚耗电子组件及零部件、虚耗电子末端、电 脑与外围开辟、集成电路、通讯开辟、分立器件、电子元件、半导体材料与开辟、电子化学 品、光学光电子、电板、电板部件及材料、仪器面貌、其他电子等；    （3）在上述证券中，及第业务触及智高东说念主机、耳机、可衣裳开辟等虚耗电子居品产业 链的上市公司证券算作待选样本，包括但不限于以下领域：    · 元器件坐蓐：处理与存储芯片、PCB/FPC、功能部件、结构件、电板等；    · 整机品牌联想及坐蓐：ODM 厂商、OEM 厂商、品牌厂商等；    （4）将待选样本按照夙昔一年日均总市值由高到低名次，及第名次前 50 的证券算作指 数样本。    三、指数接纳调养市值加权，并竖立权重因子。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样 本权重不高出 10%，前五大样本权重整个不高出 40%。    四、筹商标的指数具体编制有接洽及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn。        祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                  二十三、基金份额抓有东说念主服务   本基金经管东说念主承诺向基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。同期，基金经管东说念主有权根据基 金份额抓有东说念主的需要和阛阓的变化，对以下主要服务内容进行加多或变更。   一、网上开户与交易服务   客户抓有指定银行的账户，通过祥瑞基金官网交易平台，不错罢了在线开户交易。   祥瑞基金网址：www.fund.pingan.com   二、尊府的寄送服务 单。客户可根据个东说念主需要，通过祥瑞基金客户服务热线或者祥瑞基金客服邮箱定制纸质对账 单寄送服务。客户无需额外承担纸质或电子对账单的服务用度。 的通讯地址及筹商神态，并实时进行更新。本基金经管东说念主提供的尊府邮寄服务原则上接纳顺 丰快递邮寄神态，并分歧邮寄尊府的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄尊府出现遗漏、泄 露而导致的顺利或迤逦毁伤承担任何补偿职责。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此祥瑞基金经管公司分歧电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通讯等原因形成的信息不好意思满、泄露等 而导致的顺利或迤逦毁伤承担任何补偿职责。   三、如期定额投资谈论   基金经管东说念主可利用非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供如期定额 投资的服务（本公司网上交易系统的如期定额投资服务目下仅对个东说念主投资者通达）。通过定 期定额投资谈论，投资者不错通过固定的渠说念，如期定额申购基金份额，具体实施方法见有 关公告。   四、采集在线服务   基金份额抓有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录祥瑞基金网站，可享有账 户查询、交易明细查询、对账单寄送神态或频率竖立、修改查询密码等多项在线服务。   基金经管东说念主网站亦提供基金公告、投资资讯、搭理刊物、基金知识等各式信息供投资东说念主 查询。   公司网址：www.fund.pingan.com   电子信箱：fundservice@pingan.com.cn   五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务        祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时交易情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息查询。   客户服务中心东说念主工座次每个交易日 9：00-17：00 为投资东说念主提供服务，投资东说念主不错通过 该客服中心赢得业务盘考、信息查询、投诉建议、信息定制和尊府修改等专项服务。   客服电话：400-800-4800（免资料话费）   直销电话：0755-22627627   直销传真：0755-23990088   六、投诉受理   投资东说念主不错拨打祥瑞基金经管有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等神态， 对基金经管东说念主和销售网点提所供的服务进行投诉。   对于做事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非做事日建议的投诉，将在顺延的做事日当日进行处理。   七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请通过上述神态筹商本基金 经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面领略了本招募说明书。           祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                    二十四、其他应深刻事项    本基金 2023 年 04 月 01 日至 2024 年 03 月 31 日发布的公告：                                 份有限公司（行 E 通）为旗下部分基金销售                                 机构的公告                                 券投资基金发起式聚合基金基金居品尊府概                                 要（更新）                                 券投资基金发起式聚合基金招募说明书更新                                 券投资基金发起式聚合基金基金司理变更公                                 告                                 份有限公司为旗下基金销售机构的公告                                 券投资基金发起式聚合基金 2023 年第 1 季度                                 申诉                                 通基金销售有限公司为旗下基金销售机构的                                 公告                                 券投资基金发起式聚合基金基金居品尊府概                                 要更新                                 券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更                                 新）                                 完善、更新身份信息尊府以免影响业务办理                                 的公告                                 券投资基金发起式聚合基金 2023 年第 2 季度                                 申诉                                 券投资基金发起式聚合基金基金居品尊府概                                 要更新                                 券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更                                 新）                                 券投资基金发起式聚合基金基金司理变更公                                 告           祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                            券投资基金发起式聚合基金 2023 年中期申诉                            （北京）基金销售有限公司为旗下基金销售                            机构的公告                            券投资基金发起式聚合基金 2023 年第 3 季度                            申诉                            增中国东说念主寿保障股份有限公司为销售机构的                            公告                            增深圳市前海排排网基金销售有限职责公司                            为销售机构的公告                            份有限公司为旗下基金销售机构的公告                            理有限公司为旗下基金销售机构的公告                            的公告                            完善、更新身份信息尊府以免影响业务办理                            的公告                            券投资基金发起式聚合基金 2023 年第 4 季度                            申诉                            国祥瑞东说念主寿保障股份有限公司费率优惠举止                            的公告                      券投资基金发起式聚合基金 2023 年年度申诉    注：其他深刻事项详见基金经管东说念主发布的筹商公告。      祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）         二十五、对招募说明书更新部分的说明   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等其他筹商法律律例的要求及基 金合同的端正，对《祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金 招募说明书（更新）》进行了更新，本次主要针对基金司理筹商信息进行了更新。          祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）              二十六、招募说明书存放过甚查阅神态      本基金招募说明书存放于基金经管东说念主和基金托管东说念主的办公场合、注册登记机构、基金销 售机构处，投资者可在营业时候免费查阅。基金投资者在支付工本费后，可在合理时候内取 得招募说明书的复印件。对投资者按上述神态所赢得的文献过甚复印件，基金经管东说念主和基金 托管东说念主保证与所公告文本的内容完全一致。      投资者还不错顺利登录基金经管东说念主的网站(www.fund.pingan.com)查阅和下载招募说明 书。       祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金招募说明书（更新）                 二十七、备查文献   以下备查文献存放在本基金经管东说念主、基金托管东说念主的办公场合。投资东说念主可在办公时候免费 查阅。 基金召募注册的文献。    《祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金基金合同》。    《祥瑞中证虚耗电子主题交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金托管契约》。                                   祥瑞基金经管有限公司

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