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上原さゆり最新番号 兴全社会使命羼杂: 兴全社会使命羼杂型证券投资基金更新招募讲明书
发布日期：2024-07-24 05:07    点击次数：102

上原さゆり最新番号 兴全社会使命羼杂: 兴全社会使命羼杂型证券投资基金更新招募讲明书

兴全社会使命羼杂型证券投资基金      更新招募讲明书  （2024 年 07 月 23 日更新） 基金经管东说念主：兴证全球基金经管有限公司 基金托管东说念主：中国开拓银行股份有限公司        第 1 页 共 143 页                    环节教唆   本基金于 2008 年 3 月 7 日经中国证监会证监许可[2008]356 号文核准召募。 本基金基金合同于 2008 年 4 月 30 日起郑重奏效，自该日起兴证全球基金经管 有限公司（以下简称“本公司”）郑重运转经管本基金。   本招募讲明书是对原《兴全社会使命羼杂型证券投资基金招募讲明书》的 更新，原招募讲明书与本招募讲明书不一致的，以本招募讲明书为准。本基金 经管东说念主保证招募讲明书的内容真正、准确、完好。本招募讲明书经中国证监会 核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益 作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金基金合同、招募讲明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险 状态的表述仅为主要基于基金投资场地与策略性格的详尽性表述；而本基金各 销售机构依据中国证券投资基金业协会发布《基金召募机构投资者适合性经管 实施指引（试行）》及里面评级法式、将基金家具按照风险由低到高章程进行 风险级别评定分袂，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广， 与本基金法律文献中的风险收益特征或风险状态表述并不势必一致或存在对应 关系。同期，不同销售机构因其选择的具体评价法式和方法的互异，对统一产 品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化 及基金执走时作情况等当令调理对本基金的风险评级。敬请投资东说念主明察，在购 买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才略与家具风险之间的匹配考核， 并须实时关刊出售机构对于本基金风险评级的调理情况，严慎作出投资决策。   科创板上市的股票、北交所上市的股票都是国内照章上市的股票，属于 《基金法》第七十二条第一项礼貌的“上市交易的股票”。本基金基金合同中 的投资范围中包括国内照章刊行上市的股票，且投资科创板、北交所股票均符 合本基金基金合同所约定的投资主见、投资策略、投资范围、资产配置比例、 风险收益特征和斟酌风险按捺方针。本基金可根据投资主见、投资策略需要或 商场环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于科创板、北交所股票或遴聘不将 基金资产投资于科创板、北交所股票，并非势必投资于科创板、北交所股票。 基金经管东说念主在投资科创板、北交所股票过程中，将根据审慎原则进行投资决策 和风险经管，保持基金投资作风的一致性，并作念好流动性风险经管处事。                   第 2 页 共 143 页   本基金可投资科创板股票。基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机 制下因投资标的、商场轨制以及交易公法等互异带来的独到风险，包括但不限 于商场风险、流动性风险、信用风险、蚁合度风险、系统性风险、政策风险等。   本基金的投资范围包括存托字据，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金 所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托字据价钱大幅波动以至出现较 大赔本的风险，以及与中国存托字据刊行机制斟酌的风险，包括存托字据持有 东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在互异可能引 发的风险；存托字据持有东说念主在分成派息、利用表决权等方面的特等安排可能引 发的风险；存托条约自动拘谨存托字据持有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭 证价钱互异以及波动的风险；存托字据持有东说念主权益被摊薄的风险；存托字据退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在连续信息暴露监管方面与境内 可能存在互异的风险；境表里证券交易机制、法律轨制、监管环境互异可能导 致的其他风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应看重阅读本招募讲明书、基 金家具贵寓提要，全面知道本基金家具的风险收益特征，充分琢磨自身的风险 承受才略，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出独 立决策。基金经管东说念主提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括商场风险、管 理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技能风险、合规风险等。在投 资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资 者自行负责。   基金的过往功绩并不预示其将来阐明。基金经管东说念主经管的其他基金的功绩 并不组成本基金功绩阐明的保证。   基金经管东说念主依照恪尽责守、本分信用、严慎奋发的原则经管和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本次招募讲明书更新内容为：   更新了“基金经管东说念主”部分的斟酌内容。   除上述内容外，本招募讲明书所载内容截止日为 2024 年 5 月 31 日（相等 事项注明除外），联系财务数据和净值阐明摘自本基金 2024 年第 1 季度申报， 数据截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本基金托管东说念主中国建 设银行股份有限公司已复核了本次更新的招募讲明书中波及托管业务的斟酌内                  第 3 页 共 143 页 容。      第 4 页 共 143 页                                                       目　　录                                               第 5 页 共 143 页             第一部分        媒介   《兴全社会使命羼杂型证券投资基金招募讲明书》（以下简称“招募讲明 书”或“本招募讲明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管礼貌》 （以下简称“《流动性风险经管礼貌》”）、《证券投资基金销售经管办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露经管办法》 （以下简称“《信息暴露办法》”）以及《兴全社会使命羼杂型证券投资基金 基金合同》（以下简称“本合同”或“基金合同”）编写。   基金经管东说念主承诺本招募讲明书不存在职何不实纪录、误导性陈述或首要遗 漏，并对其真正性、准确性、完好性承担法律使命。   兴全社会使命羼杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是 根据本招募讲明书所载明的贵寓肯求召募的。本基金经管东说念主莫得请托或授权任 何其他东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解说 或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督经管委员会 （以下简称“中国证监会”）核准。基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、义 务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有 东说念主和本基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他联系礼貌享有权利、承担义 务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详实查阅基金合同。               第 6 页 共 143 页                   第二部分         释义     在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何灵验改良和补充 羼杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改良和补充 更新 告》 司法解说、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书 等 员会第五次会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务 委员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改良 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其常常 作念出的改良 的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息暴露经管办法》及颁布机关对其 常常作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及对其常常作出的改良                      第 7 页 共 143 页 年 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管礼貌》及颁 布机关对其常常作念出的改良 会 义务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 会核准可投资于证券投资基金的当然东说念主投资者 券投资基金的在中华东说念主民共和国境内正当注册登记并存续或经联系政府部门批 准设立并存续的法东说念主、社会团体或其他组织 理办法》的可投资中国境内证券商场的中国境外的机构投资者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的投资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、调理、非交易过户、转托管及按时定额投资 等业务 基金代销业务阅历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基 金销售业务的机构 容包括投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额注册登记、基金销售业务委果                    第 8 页 共 143 页 认、计帐和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东说念主名册等 兴证全球基金经管有限公司或接受兴证全球基金经管有限公司请托代为办理注 册登记业务的机构 理东说念主所经管的基金份额余额过火变动情况的账户 机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 件，基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面 阐明的日历 财产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 长不得跨越 3 个月 的处事日 则》，是法式基金经管东说念主所经管的灵通式证券投资基金注册登记方面的业务规 则，由基金经管东说念主和投资东说念主共同遵守 肯求购买基金份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履                   第 9 页 共 143 页 公告礼貌的条件，肯求将其持有的基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额转 换为基金经管东说念主经管的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 扣款日、扣款金额及扣款样子，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资样子 数加上基金调理中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调理中转 入肯求份额总额后的余额）跨越上一灵通日基金总份额的 10% 银行进款利息、已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 量入计出 收申购款过火他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行按时进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、资产救助证券、因刊行东说念主债务违约无法进行 转让或交易的债券等 定互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 暴露网站）等媒介                 第 10 页 共 143 页 本基金合同由基金经管东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使本基金合同当事 东说念主无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于巨流、地震过火 他当然灾害、交游、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖报复、传染病传播、 法律法例变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或住手交易 贵寓提要》过火更新               第 11 页 共 143 页                第三部分         基金经管东说念主   一、基金经管东说念主概况   称呼：兴证全球基金经管有限公司   成立日历：2003 年 9 月 30 日   住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号浦东嘉里城办公楼 28-30 楼   法定代表东说念主：杨华辉   斟酌东说念主：何佳怡   斟酌电话：021-20398990   组织体式：有限使命公司   注册老本：东说念主民币 1.5 亿元   兴证全球基金经管有限公司（成就地名为“兴业基金经管有限公司”，以 下简称“公司”）经证监基金字[2003]100 号文批准于 2003 年 9 月 30 日成立。 际公司（AEGON International B.V）受让公司股权并成为公司鼓舞。2008 年 本的 51%，全球东说念主寿保障海外公司的出资占注册老本的 49%。2008 年 7 月，经 中国证监会批准（证监许可[2008]888 号），公司于 2008 年 8 月 25 日完成变 更公司称呼、注册老本等斟酌手续后，公司称呼变更为“兴业全球基金经管有 限公司”，注册老本增多为 1.5 亿元东说念主民币，其中两鼓舞出资比例不变。2016 年 12 月 28 日，因公司发展需要，公司称呼变更为“兴全基金经管有限公司”。   截止 2024 年 6 月 30 日，公司旗下也曾管兴全可转债羼杂型证券投资基金 等共 68 只基金，包括股票型、羼杂型、债券型、货币型、指数型、FOF 等类型。   兴证全球基金经管有限公司总部位于上海，在北京、上海、深圳、厦门设 有分公司，并成立了全资子公司——兴证全球老本经管（上海）有限公司。公 司总部属设投资决策委员会、风险经管委员会、综合经管部、筹划财务部、审 计部、风险经管部、合规经管部、投融资业务审批部、基金运营部、信息技能                       第 12 页 共 143 页 部、基金经管部、研究部、专户投资部、固定收益部、FOF 投资与金融工程部、 待业金经管部、交易部、商场部、渠说念部、机构业务部、电子商务部、营销服 务部、海外业务部、基础设施投资部，跟着公司业务发展的需要，将对业务部 门进行相应的调理。   二、主要东说念主员情况   杨华辉先生，董事长、法定代表东说念主，1966 年生，中共党员，经济学博士， 高档经济师。历任福建省税务局南瓜分局科员，兴业银行上海证券业务部负责 东说念主，兴业证券上海业务部司理，兴业银行上海分行党委委员、副行长，兴业银 行杭州分行党委布告、行长，兴业海外信赖有限公司党委布告、董事长等职务。 现任兴业证券股份有限公司党委布告、董事长，兼任兴证全球基金经管有限公 司董事长及法定代表东说念主，十四届上海市政协委员、常委、经济和金融委员会副 主任，中国证券业协会第七届监事会副监事长，上海证券交易所政策接洽委员 会副主任委员，福建省证券期货业协会会长，兴证（香港）金融控股有限公司 董事局主席。   庄园芳女士，副董事长、总司理、财务负责东说念主，1970 年生，高档工商经管 硕士。历任兴业证券股份有限公司副总裁，兴证全球基金经管有限公司董事长 及法定代表东说念主等职务。现任兴证全球基金经管有限公司副董事长、总司理、财 务负责东说念主，兼任上海市第十六届东说念主民代表大会代表，中国证券投资基金业协会 监事会监事、公募基金委员会委员、待业金业务委员会委员、基金行业文化建 设委员会委员，上海市基金同行公会副会长、理事、理事会社会使命专科委员 会主任委员、理事会东说念主才战术与培训专科委员会委员，上海基金业公益基金会 理事长、法定代表东说念主。   赵想想女士，董事，1985 年生，中共党员，工商经管硕士。历任兴业证券 西安东通盘营业部客户司理，兴业证券同意服务中心销售服务，兴业证券西安 朱雀大街营业部客服部司理、金钱经管一部副总司理，兴业证券陕西分公司总 司理，兴业证券上海分公司总司理等职务。现任兴业证券股份有限公司金钱管 理部总司理，兼任兴证期货有限公司董事。   巴斯·尼尔文先生（Bas NieuweWeme），董事，1972 年生，荷兰国籍，法 学硕士。历任 ING 投资经管公司（好意思洲）经管委员会成员（纽约、亚特兰大、                  第 13 页 共 143 页 哈特福德）、机构销售和客户服务主管，沃亚金融投资经管公司（纽约）经管 委员会成员兼客户组全球主管，保德信金融公司全球投资经管客户组和机构关 系组全球主管等职务。现任荷兰全球东说念主寿保障集团经管委员会成员，全球东说念主寿 资产经管控股有限公司董事、全球行政总裁，兼任法国邮政银行资产经管公司 监事会成员，荷兰好意思国基金会（NAF）董事会成员，好意思国关怀（AmeriCares）领 导委员会成员，欧洲多元化技俩接洽委员会委员。   万维德先生（Marc van Weede），董事，1965 年生，荷兰国籍，林业学硕 士。历任 Forsythe International N.V.财务司理，麦肯锡接洽公司全球副董 事，荷兰全球东说念主寿保障集团推广副总裁、全球战术与可连续发展负责东说念主等职务。 现任全球东说念主寿资产经管控股有限公司企业发展负责东说念主，兼任法国邮政银行资产 经管公司监事会成员，荷全私募基金经管（上海）有限公司董事，全球东说念主寿资 产经管英国有限公司非推广董事。   曾建良先生（TSANG Kin Leung），董事，1978 年生，中国香港，金融硕 士。历任南边东英资产经管有限公司合规部合规主管，信誉金融集团有限公司 综合发展部参谋人（资产经管），博时基金（海外）有限公司风险、法律及合规 主管等职务。现任全球东说念主寿资产经管（亚洲）有限公司董事、香港区主管，兼 任荷全私募基金经管（上海）有限公司董事长、总司理、法定代表东说念主。   陆雄文先生，零丁董事，1966 年生，中共党员，经济学博士。历任复旦大 学商场营销系主任、副院长、常务副院长等职务。现任复旦大学经管学院院长、 教养，兼任宝山钢铁股份有限公司零丁董事，摩根士丹利证券（中国）有限公 司零丁董事，浦发硅谷银行有限公司零丁董事，中国东方航空股份有限公司独 立董事，寰宇工商经管专科学位研究生栽植指导委员会副主任委员，上海长三 角生意更动研究院理事。   卢东斌先生，零丁董事，1948 年生，中共党员，经济学博士。历任中共吉 林省延吉市委办公室常委秘书，延边大学老师，日本东海大学交换研究员，中 国东说念主民大学商学院副院长等职务。已退休，现任中国经管当代化研究会并购重 组专科委员会副主任委员。   孙小宁女士，零丁董事，1969 年生，工商经管硕士。历任中国东说念主民银行国 际司高档技俩官员，麦肯锡公司高档技俩司理，海外金融公司高档投资官员， 新加坡政府投资公司高档副总裁、北亚径直投资联席主管、私募股权径直投资                    第 14 页 共 143 页 中国区负责东说念主等职务。现任新加坡政府投资公司全球指导东说念主成员、董事总司理、 私募股权中国区负责东说念主、北京办公室总司理，新加坡政府投资接洽（北京）有 限公司法定代表东说念主，兼任 TrustGo Mobile， Inc.董事，泰康保障集团股份有限 公司董事。   公司董事会由 9 名董事组成，其中包括 3 名零丁董事，未发现公司零丁董 事存在不良诚信记录。   黄奕林先生，监事会主席，1968 年生，中共党员，经济学博士。历任南边 证券宏不雅研究部司理，深圳证券交易所研究员，兴业证券股份有限公司固定收 益行状总部总司理等职务。现任兴业证券股份有限公司副总裁，兼任兴证（香 港）金融控股有限公司董事。   戴明仁先生（Damiaan Frans Rudolf Jacobovits de Szeged），监事， 总裁，全球东说念主寿保障集团集团业务发展推广副总裁兼负责东说念主、经管委员会成员， 全好意思东说念主寿保障亚洲公司推广委员会成员，全好意思东说念主寿百慕大公司首席推广官、亚 洲推广委员会成员，全球东说念主寿保障集团集团业务发展推广副总裁，全球东说念主寿保 险欧洲大陆公司首席财务官、欧洲大陆区推广委员会成员，全球东说念主寿保障海外 公司首席运营官、推广委员会成员等职务。现任全球东说念主寿资产经管控股有限公 司首席财务和转型官、董事，兼任同方全球东说念主寿保障有限公司董事，全球东说念主寿 投资经管有限公司常务董事、行政总裁，法国邮政银行资产经管公司监事会成 员、毛里求斯基金会监事会成员。   石峰先生，职工监事，1980 年生，经济学硕士。历任毕马威华振司帐师事 务所上海分所审计部审计司理，兴证全球基金经管有限公司筹划财务部负责东说念主 等职务。现任兴证全球基金经管有限公司筹划财务部总监。   朱玮女士，职工监事，1982 年生，中共党员，法学硕士。历任中欧基金管 理有限公司监察稽核部副总监、兴业基金经管有限公司法律与合规部合规总监、 兴证全球基金经管有限公司监察稽核部总监助理等职务。现任兴证全球基金管 理有限公司审计部总监兼合规经管部副总监（主理处事）、纪委办公室副主任 （主理处事），兼任兴证全球老本经管（上海）有限公司监事。                      第 15 页 共 143 页   杨华辉先生，董事长、法定代表东说念主。（简历请参见上述董事会成员概况）   庄园芳女士，副董事长、总司理、财务负责东说念主。（简历请参见上述董事会 成员概况）   杨卫东先生，督察长，1968 年生，中共党员，法学学士。历任陕西团省委 组织部科员，海南省省委台办招待处科员，海通证券股份有限公司海口营业部 负责东说念主、大连分公司总司理，兴业证券股份有限公司资产经管部副总司理，上 海凯业集团公司总裁，兴证全球基金经管有限公司总司理助理兼商场部总监、 副总司理兼上海分公司负责东说念主等职务。现任兴证全球基金经管有限公司督察长。   陈锦泉先生，副总司理，1977 年生，中共党员，工商经管硕士。历任华安 证券股份有限公司证券投资总部投资司理，吉祥保障资产运营中心高档组合经 理，吉祥资产经管公司投资经管部副总司理，兴证全球基金经管有限公司兴全 绿色投资羼杂型证券投资基金（LOF）基金司理、专户投资部总监、总司理助理 等职务。现任兴证全球基金经管有限公司副总司理兼专户投资部总监、固定收 益部总监、基础设施投资部总监、投资司理。   谢治宇先生，副总司理，1981 年生，经济学硕士。历任兴证全球基金经管 有限公司研究部研究员、专户投资部投资司理、基金经管部基金司理、基金管 理部投资副总监兼基金司理、基金经管部投资总监兼基金司理、公司总司理助 理兼基金经管部投资总监、基金司理、基金经管部总监、投资总监。现任兴证 全球基金经管有限公司副总司理兼研究部总监、海外业务部总监、基金司理。   詹鸿飞先生，副总司理兼首席信息官，1971 年生，工商经管硕士。历任建 设银行福建省分行信赖投资公司、开拓银行福建省分行直属支行电脑部职员、 信贷员，兴业证券股份有限公司上海经管总部电脑部司理，兴业证券股份有限 公司信息技能部总司理助理，兴证全球基金经管有限公司运作保障部副总监、 总监及总司理助理等职务。现任兴证全球基金经管有限公司副总司理兼首席信 息官兼基金运营部总监、交易部总监。   严长胜先生，副总司理，1972 年生，高档工商经管硕士。历任武汉海尔电 器股份有限公司车间、假想科、销售公司职员，华泰证券股份有限公司综合发 展部高档司理，兴业证券股份有限公司研究所、战术计议小组、机构客户部副 总司理，民生证券股份有限公司总裁助理、机构销售总部总司理，兴证全球基 金经管有限公司总司理助理等职务。现任兴证全球基金经管有限公司副总司理、               第 16 页 共 143 页 上海分公司总司理、北京分公司总司理。   秦杰先生，副总司理，1981 年生，中共党员，经济学硕士。历任毕马威华 振司帐师事务所助理审计司理，德勤华永司帐师事务所高档接洽师，毕马威企 业接洽（中国）有限公司高档司理，兴证全球基金经管有限公司监察稽核部总 监、综合经管部总监、党委办公室主任、纪委办公室主任、总司理助理、合规 经管部总监，现任兴证全球基金经管有限公司副总司理兼董事会秘书、风险管 理部总监、投融资业务审批部总监、兴证全球老本经管（上海）有限公司推广 董事及法定代表东说念主。   季文采先生，理学硕士。历任兴业证券股份有限公司证券研究分析师，嘉 实基金经管有限公司研究员、基金司理。现任兴全社会使命羼杂型证券投资基 金基金司理（2019 年 4 月 2 日起于今）。   因何广先生，工学博士。历任长城基金经管有限公司研究员、基金司理、 总司理助理兼公募基金投资决策委员会委员、研究部总司理。现任兴证全球可 连续投资三年按时灵通羼杂型证券投资基金基金司理（2023 年 12 月 4 日起至 今）、兴全社会使命羼杂型证券投资基金基金司理（2024 年 7 月 18 日起至 今）。   本基金历任基金司理：   刘兆洋先生，于 2008 年 04 月 17 日至 2009 年 08 月 27 日历间，也曾管本 基金。   傅鹏博先生，于 2009 年 01 月 16 日至 2018 年 03 月 21 日历间，也曾管本 基金。   董理先生，于 2017 年 12 月 25 日至 2019 年 04 月 02 日历间，也曾管本基 金。   董承非先生，于 2018 年 06 月 22 日至 2019 年 06 月 27 日历间，也曾管本 基金。   本基金接纳投资决策委员会指导下的基金司理负责制。基金经管东说念主公募投 资决策委员会成员由以下东说念主员组成：   庄园芳 兴证全球基金经管有限公司副董事长、总司理                    第 17 页 共 143 页     谢治宇 兴证全球基金经管有限公司副总司理兼研究部总监、海外业务部总 监、兴全合润羼杂型证券投资基金基金司理、兴全合宜天真配置羼杂型证券投 资基金（LOF）基金司理、兴全社会价值三年持有期羼杂型证券投资基金基金经 理     乔迁 兴证全球基金经管有限公司基金经管部总监、投资总监兼兴全生意模 式优选羼杂型证券投资基金基金司理、兴全新视线天真配置按时灵通羼杂型发 起式证券投资基金基金司理、兴全合丰三年持有期羼杂型证券投资基金基金经 理     任相栋 兴证全球基金经管有限公司基金经管部副总监、海外业务部副总监 兼兴全合泰羼杂型证券投资基金基金司理、兴证全球合衡三年持有期羼杂型证 券投资基金基金司理     上述东说念主员之间不存在至支属关系。     三、基金经管东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律步履；     四、基金经管东说念主承诺                   第 18 页 共 143 页 明的投资主见、策略及按捺进行基金资产的投资； 按捺轨制，选择灵验要领，防患违背《证券法》步履的发生； 按捺轨制，选择灵验要领，防患下列步履的发生：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是国务院另有礼貌的除外；   （5）向本基金经管东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖本基金经管东说念主、基金托管 东说念主刊行的股票或者债券；   （6）买卖与本基金经管东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓舞或者与本基金管 理东说念主、基金托管东说念主有其他首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券；   （7）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过火他不方正的证券交易行径；   （8）依照法律、行政法例联系礼貌，由中国证监会礼貌退却的其他行径。 家法律法例及行业法式，本分信用、奋发尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违章计议；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）专诚毁伤基金份额持有东说念主或其他基金斟酌机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的贵寓中进行不实信息暴露；   （5）拒却、干扰、防碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗疏背负、滥用权利；   （7）泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的生意好意思妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹划等信息；   （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或曲折进行其他股票投资；   （9）协助、接受请托或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交易；   （10）违背证券交易景观业务公法，利用对敲、倒仓等技巧驾御商场价钱， 侵犯商场规律；                 第 19 页 共 143 页   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息暴露和告白中专诚含有不实、误导、诈骗因素；   （13）以不方正技巧谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （15）其他法律、行政法例退却的步履。   （1）依照法律法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主 谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的生意好意思妙，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资筹划等信息；   （4）不以任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交易。   五、基金经管东说念主的风险经管与里面按捺轨制   （1）风险经管是业务发展的保障；   （2）最高经管层承担最终使命；   （3）单干明确、互相牵制的组织结构是前提；   （4）轨制开拓是基础；   （5）轨制推广监督是保障。   （1）全面性原则：公司风险经管必须隐讳公司的统统部门和岗亭，渗入各 项业务过程和业务法子；   （2）零丁性原则：公司设立零丁的风险经管部、审计部、合规经管部，风 险经管部、审计部、合规经管部保持高度的零丁性和巨擘性，负责对公司各部 门风险按捺处事进行稽核和检查；   （3）互相制约原则：公司及各部门在里面组织结构的假想上要形成一种相 互制约的机制，建立不同岗亭之间的制衡体系；   （4）定性和定量相谄媚原则：建立完备的风险经管方针体系，使风险经管 更具客不雅性和操作性；   （5）环节性原则：公司的发展必须建立在风险按捺完善和踏实的基础上，                 第 20 页 共 143 页 里面风险按捺与公司业务发展同等环节。   公司的风险经管体捆绑构是一个单干明确、互相牵制的组织结构，由最高 经管层对风险经管负最终使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 风险经管部、审计部、合规经管部负责监察公司的风险经管要领的推广。具体 而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责制定公司的风险经管政策，对风险经管负全都的和最终 的使命。董事会下设推广委员会和风险按捺委员会；   （2）督察长：零丁利用督察权利，径直对董事会负责，实时向风险按捺委 员会提交联系公司法式运作和风险按捺方面的处事申报；   （3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 决策和基本的投资策略；   （4）风险经管委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；   （5）风险经管部、审计部、合规经管部：负责对公司风险经管政策和要领 的推广情况进行监察，并为每一个部门的风险经管系统的发展提供协助，使公 司在一种风险经管和按捺的环境中收场业务主见；   （6）业务部门：风险经管是每一个业务部门最首要的使命。部门司理对本 部门的风险负全部使命，负责履行公司的风险经管法式，负责本部门的风险管 理系统的开发、推广和选藏，用于识别、监控和裁汰风险。   （1）风险按捺轨制   公司风险按捺的主见为严格遵守国度法律法例、行业自律礼貌和公司各项 规章轨制，自觉形成称职计议、法式运作的计议想想和计议作风；不休提高经 营经管水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东说念主利益最大化；建立 行之灵验的风险按捺机制和轨制，确保各项计议经管行径的健康运行与公司财 产的安全完好；选藏公司信誉，保持公司的邃密形象。   针对公司濒临的各样风险，包括政策和商场风险，经管风险和职业说念德风 险，分别制定严格防护要领，并制定岗亭分离轨制、空间分离轨制、功课历程 轨制、蚁合交易轨制、信息暴露轨制、贵寓保全轨制、解除轨制和零丁的监察 稽核轨制等斟酌轨制。                第 21 页 共 143 页   （2）监察稽核轨制   监察稽核处事是公司里面风险按捺的环节法子。公司设督察长和审计部。 督察长全面负责公司的监察稽核处事，可在授权范围内列席公司任何会议，调 阅公司任何档案材料，对基金资产运作、里面经管、轨制推广及遵规称职情况 进行里面监察、稽核；出具监察稽核申报，报公司董事会和中国证监会，如发 现公司有首要违章步履，应立即向公司董事会和中国证监会申报。   审计部具体推广监察稽核处事，并协助督察长处事。审计部具有零丁的检 查权、零丁的申报权、理会权和建议权。具体负责对公司里面风险按捺轨制提 出修改观点；检查公司各部门推广里面经管轨制的情况；监督公司资产运作、 财务进出的正当性、合规性、合感性；监督基金财产运作的正当性、合规性、 合感性；拜访公司里面的违章事件；协助监管机关拜访处理斟酌事项；负责员 工的离任审计；协调外部审计事宜等。   （3）里面财务按捺轨制   财务经管的目的在于法式公司司帐步履，保证司帐贵寓真正、完好；加强 财务经管，合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用结果，按捺公司财务 风险，保护公司鼓舞的利益，保证公司财产安全、完好和升值。   公司里面财务按捺轨制主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则， 司帐使用国度许可的电算化软件。公司实行财务预算经管轨制，财务室在综合 各部门财务预算的基础上负责编制并申报公司总司理，经董事会批准后组织实 施。各部门应看重作念好财务预算的编制和实施处事。   （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构， 高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有稳妥的组织和授权，确 保监察稽核处事是零丁的，并得到高管东说念主员的救助，同期置备操作手册，并定 期更新；   （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到 基金司理分开，投资决策分开，基金交易蚁合，形成不同部门，不同岗亭之间 的制衡机制，从轨制上减少和防护风险；   （3）建立、健全岗亭使命制：建立、健全了岗亭使命制，使每个职工都明 确我方的任务、职责，并实时将各自处事鸿沟中的风险隐患上报，以防护和减                 第 22 页 共 143 页 少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、申报、教唆法式：建立了风险经管委员 会，使用适合的法式，阐明和评估与公司运作联系的风险；公司建立了自下而 上的风险申报法式，对风险隐患进行层层讲述，使各个眉目的东说念主员实时掌持风 险状态，从而以最快速率作出决策；   （5）建立里面监控系统：建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、 投资监控系统，能对可能出现的各样风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险经管技巧：选择数目化、技能化的风险按捺技巧， 建立数目化的风险经管模子，用以教唆指数趋势、行业及个股的风险，以便公 司实时选择灵验的要领，对风险进行散布、按捺和遁入，尽可能地减少损失；   （7）提供满盈的培训：制定了完好的培训筹划，为统统职工提供满盈和适 当的培训，使职工明确其职责所在，按捺风险。   基金经管东说念主确知建立、选藏、救助和完善里面按捺轨制是基金经管东说念主董事 会及经管层的使命。基金经管东说念主相等声明以上对于里面按捺的暴露真正、准确， 并承诺将根据商场变化和公司业务发展不休完善里面按捺轨制。               第 23 页 共 143 页                第四部分       基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国开拓银行股份有限公司(简称：中国开拓银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成就地间：2004 年 09 月 17 日   组织体式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：连续计议   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   斟酌东说念主：王小飞   斟酌电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国开拓银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保 险业务处、同意信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户 服务与业务协同处、运营经管处、跨境与外包经管处、托管应用系统救助处、 内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有员 工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部纠合聘用外部司帐师事务所对托管业务进行 里面按捺审计，并也曾成为旧例化的内控处事技巧。   （三）基金托管业务计议情况   算作国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国开拓银行一直 秉持“以客户为中心”的计议理念，不休加强风险经管和里面按捺，严格履行 托管东说念主的各项职责，切实选藏资产持有东说念主的正当权益，为资产请托东说念主提供高质 量的托管服务。经过多年稳步发展，中国开拓银行托管资产鸿沟不休扩大，托 管业务品种不休增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本 养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内的托管业 务体系，是当今国内托管业务品种最都全的生意银行之一。截止 2023 年年末，                     第 24 页 共 143 页 中国开拓银行已托管 1334 只证券投资基金。中国开拓银行专科高效的托管服务 才略和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国开拓银行屡次被《全球托管 东说念主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银 行”、纠合多年荣获中央国债登记结算有限使命公司（中债）“优秀资产托管 机构”、银行间商场计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、 并先后荣获《亚洲银众人》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管 银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。 行得回《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报 “公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面按捺轨制   （一）里面按捺主见   算作基金托管东说念主，中国开拓银行严格遵守国度联系托管业务的法律法例、 行业监管规章和本行内联系经管礼貌，称职计议、法式运作、严格检查，确保 业务的稳健运行，保证基金财产的安全完好，确保联系信息的真正、准确、完 整、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （二）里面按捺组织结构   中国开拓银行设有风险内控经管委员会，负责全行风险经管与里面按捺工 作，对托管业务风险经管和里面按捺的灵验性进行指导。资产托管业务部配备 了专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规处事，具有零丁利用内控合规工 作权利和才略。   （三）里面按捺轨制及要领   资产托管业务部具备系统、完善的轨制按捺体系，建立了经管轨制、按捺 轨制、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的法式操作情切利进行； 业务东说念主员具备从业阅历；业务经管严格实行复核、审核、检查轨制，授权处事 实行蚁合按捺，业务图章按规程防守、存放、使用，账户贵寓严格防守，制约 机制严格灵验；业务操作区专门建立，顽固经管，实施音像监控；业务信息由 专职信息暴露东说念主负责，防患泄密；业求收场自动化操作，防患东说念主为事故的发生， 技能系统完好、零丁。                 第 25 页 共 143 页   三、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和法式   （一）监督方法   依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法 规以及基金合同礼貌，对基金经管东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务法子 中，对基金经管东说念主发送的投资指示、基金经管东说念主对各基金用度的索求与开支情 况进行检查监督。   （二）监督历程 按捺等情况进行监控，如发现投资非常情况，向基金经管东说念主进行风险教唆，与 基金经管东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有首要非常事项实时申报中国证监 会。 理东说念主进行解说或举证，如有必要将实时申报中国证监会。               第 26 页 共 143 页               第五部分           斟酌服务机构 一、基金份额发售机构 （1）称呼：兴证全球基金网上直销平台（含微网站、APP） 地址：上海浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 13 层 斟酌东说念主：秦洋洋、沈冰心 直销斟酌电话：021-20398706、021-20398927 传真号码：021-20398988、021-20398889 （2）称呼：兴证全球基金网上直销平台（含微网站、APP） 交易网站：https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com 客户服务电话：4006780099，（021）38824536 （1）称呼：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：陈四清 网址：http://www.icbc.com.cn/ 客服电话：95588 （2）称呼：中国农业银行股份有限公司 注册地址：中国北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：中国北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：谷澍 网址：http://www.abchina.com/ 客服电话：95599 （3）称呼：中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号，香港花坛说念 1 号中银大厦 法定代表东说念主：刘连舸                      第 27 页 共 143 页     网址：https://www.boc.cn/     客服电话：95566     （4）称呼：中国开拓银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 25 号     办公地址：北京市西城区金融大街 25 号，香港中环干诺说念中 3 号中国开拓 银行大厦 28 楼     法定代表东说念主：田国立     网址：http://www.ccb.com/     客服电话：95533     （5）称呼：交通银行股份有限公司     注册地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 188 号     办公地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 188 号，香港中环毕打街 20 号     法定代表东说念主：任德奇     网址：http://www.bankcomm.com/     客服电话：95559     （6）称呼：招商银行股份有限公司     注册地址：中国广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号     办公地址：中国广东省深圳市福田区深南通衢 7088 号     法定代表东说念主：缪建民     网址：http://www.cmbchina.com/     客服电话：95555     （7）称呼：中信银行股份有限公司     注册地址：北京市晨曦区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层     办公地址：北京市晨曦区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层     法定代表东说念主：朱鹤新     网址：http://www.citicbank.com/     客服电话：95558     （8）称呼：上海浦东发展银行股份有限公司     注册地址：上海市中山东通盘 12 号                           第 28 页 共 143 页   办公地址：上海市中山东通盘 12 号   法定代表东说念主：郑杨   网址：https://www.spdb.com.cn/   客服电话：95528   （9）称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   法定代表东说念主：吕家进   网址：https://www.cib.com.cn/   客服电话：95561   （10）称呼：中国光大银行股份有限公司   注册地址：中国北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心，香港湾仔告士打 说念 108 号光大中心 23 楼   法定代表东说念主：李晓鹏   网址：http://www.cebbank.com/   客服电话：95595   （11）称呼：中国民生银行股份有限公司   注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦   法定代表东说念主：高迎欣   网址：http://www.cmbc.com.cn/   客服电话：95568   （12）称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号   法定代表东说念主：张金良   网址：http://www.psbc.com/cn/   客服电话：95580   （13）称呼：华夏银行股份有限公司                        第 29 页 共 143 页 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表东说念主：李民吉 网址：https://www.hxb.com.cn/ 客服电话：95577 （14）称呼：上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表东说念主：金煜 网址：http://www.bosc.cn/ 客服电话：95594 （15）称呼：江苏江南农村生意银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：常州市武进区延政中路 9 号 法定代表东说念主：陆晨曦 网址：http://www.jnbank.com.cn/ 客服电话：(0519)96005 （16）称呼：江苏昆山农村生意银行股份有限公司 注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号 办公地址：江苏省昆山市前进东路 828 号 法定代表东说念主：谢铁军 网址：http://www.ksrcb.com/ 客服电话：0512-96079 （17）称呼：广州农村生意银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区映日路 9 号 办公地址：广东省广州市黄埔区映日路 9 号 法定代表东说念主：蔡建 网址：http://www.grcbank.com/ 客服电话：95313 （18）称呼：吉祥银行股份有限公司                       第 30 页 共 143 页    注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号    办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号，中国广东省深圳市福田 区益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座    法定代表东说念主：谢永林    网址：http://bank.pingan.com/    客服电话：95511    （19）称呼：宁波银行股份有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    法定代表东说念主：陆华裕    网址：http://www.nbcb.cn/    客服电话：95574    （20）称呼：江苏银行股份有限公司    注册地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号    办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号    法定代表东说念主：夏平    网址：http://www.jsbchina.cn/    客服电话：95319    （21）称呼：渤海银行股份有限公司    注册地址：中国天津市河东区海河东路 218 号    办公地址：天津市河东区海河东路 218 号，香港中环海外金融中心二期 12 楼 1201-1209 及 1215-1216 室    法定代表东说念主：李伏安    网址：http://www.cbhb.com.cn/    客服电话：95541    （22）称呼：重庆银行股份有限公司    注册地址：重庆市江北区永平门街 6 号    办公地址：重庆市江北区永平门街 6 号    法定代表东说念主：林军    网址：http://www.cqcbank.com/                             第 31 页 共 143 页    客服电话：956023    （23）称呼：广发银行股份有限公司    注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号    办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号    法定代表东说念主：王凯    网址：http://www.cgbchina.com.cn/    客服电话：95508    （24）称呼：东北证券股份有限公司    注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号    办公地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号    法定代表东说念主：李福春    网址：www.nesc.cn    客服电话：86-431-85096806    （25）称呼：南京证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 389 号    办公地址：南京市江东中路 389 号    法定代表东说念主：李剑锋    网址：https://www.njzq.com.cn/    客服电话：95386    （26）称呼：国联证券股份有限公司    注册地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街 8 号    办公地址：无锡市滨湖区金融一街 8 号国联金融大厦    法定代表东说念主：葛小波    网址：http://www.glsc.com.cn/    客服电话：95570    （27）称呼：吉祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-                          第 32 页 共 143 页 法定代表东说念主：何之江 网址：http://www.stock.pingan.com/ 客服电话：021-38635562，86-755-22627723 （28）称呼：华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东说念主：章宏韬 网址：http://www.hazq.com/ 客服电话：95318 （29）称呼：国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市七星区辅星路 13 号 办公地址：广西壮族自治区南宁市青秀区滨湖路 46 号国海大厦 法定代表东说念主：何春梅 网址：www.ghzq.com.cn 客服电话：86-771-5532512 （30）称呼：东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：东莞市莞城区可园南路一号 法定代表东说念主：陈照星 网址：www.dgzq.com.cn 客服电话：95328 （31）称呼：华夏证券股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东说念主：菅明军 网址：https://wt.ccnew.com/ 客服电话：95377 （32）称呼：国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层                       第 33 页 共 143 页   法定代表东说念主：翁振杰   网址：www.guodu.com   客服电话：86-10-84183203   （33）称呼：东海证券股份有限公司   注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   法定代表东说念主：王文卓   网址：www.longone.com.cn   客服电话：95531   （34）称呼：中银海外证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   法定代表东说念主：宁敏   网址：www.bocichina.com   客服电话：400-620-8888   （35）称呼：恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意 综合楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意 综合楼   法定代表东说念主：祝艳辉   网址：http://m.cnht.com.cn/   客服电话：956088   （36）称呼：东方证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦，中国上海市黄浦区 中山南路 318 号 2 号楼 3-6 层、12 层、13 层、22 层、25-27 层、29 层、32 层、   法定代表东说念主：金文忠   网址：www.dfzq.com.cn                           第 34 页 共 143 页    客服电话：95503    （37）称呼：正派证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼    办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼    法定代表东说念主：施华    网址：www.foundersc.com    客服电话：95571    （38）称呼：长城证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼    办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼    法定代表东说念主：张巍    网址：www.cgws.com    客服电话：95514    （39）称呼：光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东说念主：刘秋明    网址：www.ebscn.com    客服电话：95525    （40）称呼：中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室(部位:自编 01)，1001 室    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房    法定代表东说念主：陈可可    网址：http://www.gzs.com.cn/    客服电话：95548    （41）称呼：国信证券股份有限公司                           第 35 页 共 143 页   注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二 十六层   办公地址：深圳市福田区福华通盘 125 号国信金融大厦   法定代表东说念主：张纳沙   网址：www.guosen.com.cn   客服电话：95536   （42）称呼：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 111 号   法定代表东说念主：霍达   网址：http://www.cmschina.com/   客服电话：95565   （43）称呼：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦   法定代表东说念主：林传辉   网址：http://www.gf.com.cn/   客服电话：95575   （44）称呼：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场(二期)北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦，北京市晨曦区 亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   网址：www.citics.com   客服电话：95548   （45）称呼：中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东说念主：王晟   网址：www.chinastock.com.cn/                          第 36 页 共 143 页    客服电话：4008-888-888、95551    （46）称呼：海通证券股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号    办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号    法定代表东说念主：周杰    网址：www.htsec.com    客服电话：95553    （47）称呼：华泰联合证券有限使命公司    注册地址：深圳市前海深港配合区南山街说念桂湾五路 128 号前海深港基金 小镇 B7 栋 401    办公地址：深圳市福田区深南通衢 4011 号中国港中旅大厦 26 楼    法定代表东说念主：江禹    网址：http://www.lhzq.com/    客服电话：0755-82492010    （48）称呼：华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    法定代表东说念主：刘加海    网址：https://www.cnhbstock.com/    客服电话：4008209898    （49）称呼：爱建证券有限使命公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼    办公地址：中国(上海)解放贸易试验区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼    法定代表东说念主：祝健    网址：https://www.ajzq.com/    客服电话：4001-962-502    （50）称呼：国新证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    办公地址：北京市晨曦区晨曦门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 12-18 层    法定代表东说念主：张海文                          第 37 页 共 143 页 网址：www.crsec.com.cn 客服电话：95390 （51）称呼：财达证券股份有限公司 注册地址：石家庄市自立路 35 号 办公地址：石家庄市自立路 35 号 法定代表东说念主：翟建强 网址：http://www.s10000.com/ 客服电话：95363 （52）称呼：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东说念主：杨玉成 网址：www.swhysc.com 客服电话：95523 （53）称呼：华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 30 层 法定代表东说念主：燕文波 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客服电话：956011 （54）称呼：兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：长柳路 36 号 7 层 701 室 法定代表东说念主：杨华辉 网址：http://www.xyzq.com.cn 客服电话：95562 （55）称呼：长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表东说念主：金才玖                       第 38 页 共 143 页    网址：http://www.95579.com/    客服电话：95579    （56）称呼：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 119 号安信金融大厦    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 119 号安信金融大厦    法定代表东说念主：段文务    网址：http://www.essence.com.cn/    客服电话：95517    （57）称呼：金通证券有限使命公司    注册地址：浙江省杭州市滨江区东信通衢 66 号 5 幢 D 座 A 区 3 层    办公地址：浙江省杭州市滨江区东信通衢 66 号 5 幢 D 座 A 区 3 层    法定代表东说念主：李勇进区 3 层    网址：http://www.cs.ecitic.com/xjt/index.html    客服电话：95548    （58）称呼：湘财证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    法定代表东说念主：高振营    网址：https://www.xcsc.com/    客服电话：95351    （59）称呼：民生证券股份有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区浦明路 8 号    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1168 号 B 座 2101、    法定代表东说念主：冯鹤年    网址：https://www.mszq.com/    客服电话：95376    （60）称呼：国元证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市蜀山区梅山路 18 号    办公地址：安徽省合肥市蜀山区梅山路 18 号                          第 39 页 共 143 页 法定代表东说念主：沈和付 网址：www.gyzq.com.cn 客服电话：95578 （61）称呼：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技能开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦 A 座 法定代表东说念主：安志勇 网址：http://www.ewww.com.cn/ 客服电话：956066 （62）称呼：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 法定代表东说念主：张伟 网址：www.htsc.com.cn 客服电话：95597 （63）称呼：山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市杏花岭区府西街 69 号山西海外贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市杏花岭区府西街 69 号山西海外贸易中心东塔楼 法定代表东说念主：王怡里 网址：www.sxzq.com 客服电话：95573 （64）称呼：中信证券（山东）有限使命公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：肖海峰 网址：http://sd.citics.com/ 客服电话：95548 （65）称呼：东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新重大厦)12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新重大厦)6、10、12、15、16 层                      第 40 页 共 143 页 法定代表东说念主：李娟 网址：www.dxzq.net 客服电话：95309 （66）称呼：东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴中区工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市吴中区工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 网址：http://www.dwzq.com.cn/ 客服电话：95330 （67）称呼：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：祝瑞敏 网址：https://www.cindasc.com/ 客服电话：95321 （68）称呼：粤开证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区科学通衢 60 号开发区控股中心 19、22、23 层 办公地址：广州市黄埔区科学通衢 60 号开发区控股中心 19、22、23 层 法定代表东说念主：严亦斌 网址：http://www.ykzq.com/ 客服电话：95564 （69）称呼：华源证券股份有限公司 注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：北京市晨曦区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼 法定代表东说念主：邓晖 网址：http://www.jzsec.com/ 客服电话：95305 （70）称呼：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号                      第 41 页 共 143 页    法定代表东说念主：贺青    网址：https://www.gtja.com/    客服电话：95521    （71）称呼：国金证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼    法定代表东说念主：冉云    网址：https://www.gjzq.com.cn    客服电话：95310    （72）称呼：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼    法定代表东说念主：王常青    网址：https://www.csc108.com/    客服电话：4008888108    （73）称呼：中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：济南市市中区经七路 86 号    法定代表东说念主：王洪    网址：https://www.zts.com.cn/    客服电话：95538    （74）称呼：中航证券有限公司    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋 41 层    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋 41 层    法定代表东说念主：戚侠    网址：https://www.avicsec.com/    客服电话：95335    （75）称呼：德邦证券股份有限公司                         第 42 页 共 143 页 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建海外中心 29 楼 法定代表东说念主：武晓春 网址：https://www.tebon.com.cn/ 客服电话：400-8888-128 （76）称呼：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东说念主：徐朝日 网址：http://www.west95582.com/ 客服电话：95582 （77）称呼：华福证券有限使命公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5129 号陆家嘴滨江中心 N1 座 法定代表东说念主：苏军良 网址：https://www.hfzq.com.cn/ 客服电话：95547 （78）称呼：中国海外金融股份有限公司 注册地址：北京市晨曦区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市晨曦区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东说念主：沈如军 网址：https://www.cicc.com/ 客服电话：(+86-10) 6505 1166 （79）称呼：财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 法定代表东说念主：章启诚 网址：www.ctsec.com 客服电话：95336 （80）称呼：上海华信证券有限使命公司                       第 43 页 共 143 页    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区世纪通衢 100 号环球金融中心 9 楼    办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号 23F    法定代表东说念主：陈灿辉    网址：http://shhxzq.com/    客服电话：400-820-5999    （81）称呼：华鑫证券有限使命公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南通衢 7888 号东海海外中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市浦东新区金海路 1000 号    法定代表东说念主：俞洋    网址：http://www.cfsc.com.cn/    客服电话：400-109-9918    （82）称呼：中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层登第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    法定代表东说念主：高涛    网址：https://www.ciccwm.com/    客服电话：95532    （83）称呼：东方金钱证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦    法定代表东说念主：戴彦    网址：www.18.cn    客服电话：95357    （84）称呼：国盛证券有限使命公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢 1115 号北京银行营业大楼                            第 44 页 共 143 页    法定代表东说念主：徐丽峰    网址：https://www.gszq.com/    客服电话：956080    （85）称呼：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    法定代表东说念主：杨炯洋    网址：http://www.hx168.com.cn/    客服电话：95584    （86）称呼：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区(新市区)北京南路 358 号大成海外大厦    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区(新市区)北京南路 358 号大成海外大厦    法定代表东说念主：王献军    网址：www.swhysc.com/    客服电话：95523    （87）称呼：泰信金钱基金销售有限公司    注册地址：北京市晨曦区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址：北京市晨曦区开国路乙 118 号 10 层 1206    法定代表东说念主：彭浩    网址：www.taixincf.com    客服电话：400-004-8821    （88）称呼：上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室    法定代表东说念主：王翔    网址：www.jiyufund.com.cn    客服电话：400-8205369    （89）称呼：天迎合资参谋人有限公司                          第 45 页 共 143 页 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表东说念主：林义相 网址：http:// www.txsec.com 客服电话：（010）66045678 （90）称呼：和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市晨曦区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址：北京市晨曦区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：章知方 网址：http://licaike.hexun.com 客服电话：4009200022 （91）称呼：玄元保障代理有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东说念主：马永谙 网址：www.licaimofang.com 客服电话：400-080-8208 （92）称呼：阳光东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市晨曦区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 法定代表东说念主：李科 网址：https://fund.sinosig.com/ 客服电话：95510 （93）称呼：厦门市鑫繁荣控股有限公司 注册地址：厦门市想明区鹭江说念 2 号第一广场 1501-1502 室 办公地址：厦门市想明区鹭江说念 2 号第一广场 1501-1502 室 法定代表东说念主：林劲 网址：http://www.xds.com.cn/ 客服电话：400-6533-789 （94）称呼：上海攀赢基金销售有限公司                       第 46 页 共 143 页 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市陆家嘴银城中路 116 号大华银行大厦 7 楼 法定代表东说念主：郑新林 网址：www.pytz.cn 客服电话：021-68889082 （95）称呼：上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层 办公地址：上海市浦东新区吉祥金钱大厦 7 楼 法定代表东说念主：陈祎彬 网址：http://www.lufunds.com 客服电话：400-821-9031 （96）称呼：珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利海外广场北塔 33 层 法定代表东说念主：肖雯 网址：www.yingmi.com 客服电话：020-89629066 （97）称呼：上海华夏金钱投资经管有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 号 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：毛淮平 网址：www.amcfortune.com 客服电话：400-817-5666 （98）称呼：北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层 法定代表东说念主：王伟刚 网址：www.hcfunds.com 客服电话：400-0555-728 （99）称呼：北京广源达信基金销售有限公司                         第 47 页 共 143 页   注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室   办公地址：北京市顺义区北京东航中心 1 号楼 3 层 304B 室   法定代表东说念主：都剑辉   网址：http://www.niuniufund.com   客服电话：400-616-7531   （100）称呼：上海大机灵基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   法定代表东说念主：张俊   网址：www.wg.com.cn   客服电话：021-20292031   （101）称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦   法定代表东说念主：李柳娜   网址：http：//www.xincai.com   客服电话：010-62675369   （102）称呼：上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   法定代表东说念主：简梦雯   网址：www.windmoney.com.cn   客服电话：400-799-1888   （103）称呼：上海中欧金钱基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层   法定代表东说念主：许欣   网址：https://www.zocaifu.com/   客服电话：400-100-2666                         第 48 页 共 143 页    （104）称呼：兴证期货有限公司    注册地址：福州市饱读楼区温泉街说念湖东路 268 号 6 层(兴业证券大厦)    办公地址：福建省福州市饱读楼区温泉街说念湖东路 268 号 6 层（兴业证券大 厦）    法定代表东说念主：周峰    网址：http://www.xzfutures.cn/    客服电话：95562-5    （105）称呼：中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层    法定代表东说念主：窦长宏    网址：http://www.citicsf.com/    客服电话：400-990-8826    （106）称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济技能开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东说念主：邹保威    网址：kenterui.jd.com    客服电话：95118    （107）称呼：诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心    法定代表东说念主：吴卫国    网址：www.noah-fund.com    客服电话：400-821-5399    （108）称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层                           第 49 页 共 143 页    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法定代表东说念主：薛峰    网址：http:// www.jjmmw.com    客服电话：4006-788-887    （109）称呼：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦    法定代表东说念主：其实    网址：www.1234567.com.cn    客服电话：95021    （110）称呼：上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街说念张杨路 500 号华润时间广场商务 楼 10-14 楼    法定代表东说念主：陶怡    网址：www.ehowbuy.com    客服电话：400-700-9665    （111）称呼：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号蚂蚁 Z 空间    法定代表东说念主：王珺    网址：www.fund123.cn    客服电话：4000766123    （112）称呼：上海长量基金销售有限公司    注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层    法定代表东说念主：张跃伟    网址：www.erichfund.com                            第 50 页 共 143 页    客服电话：400-8202899    （113）称呼：浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号    法定代表东说念主：吴强    网址：http://www.5ifund.com    客服电话：952555    （114）称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 层    法定代表东说念主：李兴春    网址：http://www.leadbank.com.cn/    客服电话：400-032-5885    （115）称呼：江苏汇林保大基金销售有限公司    注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀通衢 47 号    办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室    法定代表东说念主：吴言林    网址：www.huilinbd.com    客服电话：025-66046166    （116）称呼：上海挖财基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    办公地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    法定代表东说念主：方磊    网址：https://wacaijijin.com/    客服电话：021-50810673    （117）称呼：北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市晨曦区创远路 34 号 院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市融新科技园 C 座    法定代表东说念主：李楠                          第 51 页 共 143 页 网址：https://danjuanapp.com/ 客服电话：400-1599288 （118）称呼：嘉实金钱经管有限公司 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：北京市晨曦区开国门外大街 21 号北京海外俱乐部 C 座 法定代表东说念主：张峰 网址：https://www.harvestwm.cn/ 客服电话：400-021-8850 （119）称呼：泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区开拓路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号西宸海外 B 座 法定代表东说念主：杨远芬 网址：www.puyifund.com 客服电话：400-080-3388 （120）称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港配合区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼 法定代表东说念主：谭广锋 网址：www.txfund.com 客服电话：95017 （121）称呼：民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室 办公地址：上海市浦东新区张扬路 707 号生命东说念主寿大厦 32 楼 法定代表东说念主：賁惠琴 网址：www.msftec.com 客服电话：021-50206003 （122）称呼：北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 法定代表东说念主：盛超                       第 52 页 共 143 页  网址：www.duxiaomanfund.com  客服电话：95055  （123）称呼：中国东说念主寿保障股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街 16 号  办公地址：北京市西城区金融大街 16 号  法定代表东说念主：白涛  网址：www.e-chinalife.com  客服电话：95515  （124）称呼：中证金牛（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室  办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三处事区 A 座 4、5 层  法定代表东说念主：吴志坚  网址：www.jnlc.com  客服电话：4008-909-998   基金经管东说念主可根据联系法律、法例的要求，遴聘其他适合要求的机构代理 销售本基金，并在基金经管东说念主网站公示。   二、注册登记机构   称呼：兴证全球基金经管有限公司   注册地址：上海市黄浦区金陵东路 368 号   办公地址：上海浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 13 层   法定代表东说念主：杨华辉   斟酌东说念主：朱瑞立   电话：（021）20398888   传真：（021）20398858   三、出具法律观点书的讼师事务所和承办讼师   称呼：上海源泰讼师事务所   办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：021-51150298   传真：021-51150398                       第 53 页 共 143 页 承办讼师：廖海、吕红 斟酌东说念主：廖海 四、审计基金资产的司帐师事务所和承办注册司帐师 称呼：毕马威华振司帐师事务所（特等平素合伙） 住所：北京东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 办公地址：上海南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 法定代表东说念主：邹俊 电话：010-85085000 传真：010-85085111 承办注册司帐师：王国蓓、张楠 斟酌东说念主：王国蓓                   第 54 页 共 143 页                   第六部分    基金的召募   本基金由经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合 同过火他联系礼貌，并经中国证监会 2008 年 3 月 7 日证监许可[2008]356 号文 核准召募。   一、基金类别   羼杂型   二、基金运作样子   契约型灵通式   三、基金存续期限   不按时   四、召募情况   经中国证监会批准，本基金自 2008 年 3 月 28 日至 2008 年 4 月 25 日向社 会公开召募。经安永大华司帐师事务统统限公司验资，本次召募的净认购金额 为 1，388，444，274.71 元东说念主民币，灵验认购款项在基金合同奏效前产生的利息共 计 252，205.13 元东说念主民币，初次设立召募鸿沟为 1，388，696，479.84 份基金份额， 灵验认购总户数为 11，827 户。经向中国证监会备案，本基金基金合同于 2008 年 4 月 30 日郑重奏效。                     第 55 页 共 143 页            第七部分       基金合同的奏效   一、基金合同奏效时刻   本基金的基金合同于 2008 年 4 月 30 日郑重奏效。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产鸿沟   《基金合同》奏效后，纠合 20 个处事日基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在按时申报中赐与暴露； 纠合 60 个处事日出现前述情形的，基金经管东说念主应当向中国证监会申报并建议解 决决策，如调理运作样子、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金 份额持有东说念主大会进行表决。法律法例另有礼貌时，从其礼貌。                   第 56 页 共 143 页      第八部分      基金份额的申购、赎回与调理   一、申购与赎回的景观   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管 东说念主在招募讲明书或其他斟酌公告中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减代 销机构，并在基金经管东说念主网站公示。若基金经管东说念主或其指定的代销机构通达电 话、传真或网上等交易样子，投资东说念主不错通过上述样子进行申购与赎回，具体 办法由基金经管东说念主另行公告。   二、申购与赎回的灵通日实时刻   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交 易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时刻，若上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日发生指数熔断且指数熔断至收市的，前述具体办理时刻 以基金经管东说念主公告为准。但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本 基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具体业务办理时刻在招 募讲明书中载明。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时刻变更或 其他特等情况，基金经管东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的调理， 但应在实施日前依照《信息暴露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。   基金经管东说念主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月运转办理申购，具体业务 办理时刻在申购运转公告中礼貌。   基金经管东说念主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月运转办理赎回，具体业务 办理时刻在赎回运转公告中礼貌。   在确定申购运转与赎回运转时刻后，基金经管东说念主应在申购、赎回灵通日前 依照《信息暴露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的运转时刻。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调理。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或转 换肯求的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价 格。                 第 57 页 共 143 页   本基金日常申购自 2008 年 5 月 26 日运转办理，日常赎回自 2008 年 7 月   三、申购与赎回的按捺 基金账户首笔申购的最低金额为东说念主民币 10，000 元，每笔追加申购的最低金额为 币 10 元，每笔追加申购的最低金额为东说念主民币 10 元。除上述情况及另有礼貌外， 每个基金账户首笔申购的最低金额为东说念主民币 0.1 元，每笔追加申购的最低金额 为东说念主民币 0.1 元，在本基金其他销售机构进行申购时，具体办理要求以斟酌销 售机构的交易详情为准，但不得低于基金经管东说念主礼貌的最低名额。 最低份额为 10 份基金份额；基金份额持有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回， 但某笔赎回肯求导致单个基金账户的基金份额余额少于 10 份时，余额部分基金 份额必须一同赎回。除上述情况及另有礼貌外，每笔赎回肯求的最低份额为 售机构的交易详情为准，但不得低于基金经管东说念主礼貌的最低名额。（份额减少 类业务指赎回、调理转出、非交易过户、转托管等业务，具体种类以中登公司 斟酌业务公法为准。） 参见斟酌公告。 鸿沟或比例上限请参见斟酌公告。 基金经管东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等要领，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益，具体参见基金经管东说念主斟酌公告。 额，场外最低赎回、调理转出及最低持有份额，除本公司另有公告外，不得低 于本公司礼貌的上述最低金额/份额按捺。投资者在各销售机构进行投资时应以 销售机构官方公告为准。                    第 58 页 共 143 页 的申购的金额和赎回的份额的数目按捺，基金经管东说念主必须在调理奏效前 3 个工 作日至少在一家礼貌媒介及基金经管东说念主网站公告。   四、申购与赎回的原则 净值为基准进行筹划； 章程赎回；   基金经管东说念主可根据基金运作的执行情况照章对上述原则进行调理。基金管 理东说念主必须在新公法运转实施前依照《信息暴露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上 公告。   五、申购与赎回的法式   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的法式，在灵通日的具体业务办理时刻内提 出申购或赎回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时须按销售机构礼貌的样子备足申购资金，投资东说念主 在提交赎回肯求时须持有满盈的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求 无效。   基金经管东说念主应以交易时刻收尾前受理申购和赎回肯求确本日算作申购或赎 回肯求日（T 日），并在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐明。T 日提交的灵验 肯求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构礼貌的 其他样子查询肯求的阐明情况。   申购接纳全额缴款样子，若申购资金在礼貌时刻内未全额到账则申购不成 功。若申购不顺利或无效，基金经管东说念主或基金经管东说念主指定的代销机构将投资东说念主 已缴付的申购款项本金退还给投资东说念主。                  第 59 页 共 143 页   投资东说念主赎回肯求顺利后，基金经管东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。在发生多数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同联系条目处理。   六、申购费率与赎回费率   （1）投资者在申购本基金时需缴纳申购用度。申购用度按申购金额接纳比 例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别筹划。具体 费率如下：           申购金额（M）                            费率            M＜50 万元                           1.5%            M≥500 万元                    每笔 1000 元   （2）本基金的申购用度由申购东说念主承担，可用于商场推广、销售、注册登记 等各项用度，不列入基金财产。   投资者在赎回基金份额时，应缴纳赎回费。对峙续持有期少于 7 日的投资 者收取的赎回费全额计入基金财产，对峙续持有期不少于 7 日的投资者收取的 赎回费总额的 25%计入基金财产，扣除计入基金财产部分，赎回费的其他部分 用于支付注册登记费和必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有年份的增 加而递减，具体费率如下：         赎回期限（N）                        赎回费率           N＜7 日                        1.5%           N＞2 年                          0                       第 60 页 共 143 页 场情况制定基金促销筹划，对投资东说念主按时或不按时地开展基金促销行径，并最 迟应于新的费率或收费样子实施 2 日前依照《信息暴露办法》的联系礼貌在规 定媒介上公告。在基金促销行径期间，经斟酌监管部门核准，基金经管东说念主不错 适合调低基金申购费率和基金赎回费率。   七、申购份额与赎回金额的筹划样子   申购份数的筹划方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份数＝净申购金额/T 日基金份额净值   赎回金额的筹划方法如下：   赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额-赎回用度   T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日基金份额总额。   基金份额净值为筹划日基金资产净值除以筹划日基金份额总额，基金份额 净值单元为元，筹划结果保留在少许点后 3 位，少许点后第四位四舍五入，由 此缺欠产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的基金份额净值在本日收市后筹划，并在 T＋1 日内公告。遇特等情况， 经中国证监会同意，不错适合延伸筹划或公告。 费率筹划申购用度。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值， 灵验份额单元为份，申购份额的筹划保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后 的部分舍去，舍去部分计入基金财产。                 第 61 页 共 143 页 以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。赎回金额的筹划 保留到少许点后 2 位，少许点后两位以后的部分舍去，舍去部分计入基金财产。   八、申购与赎回的注册登记   投资东说念主申购基金顺利后，注册登记机构在 T＋1 日自动为投资者登记权益并 办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金顺利后，注册登记机构在 T＋1 日自动为投资者办理扣除权 益的注册登记手续。   基金经管东说念主可在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时刻进行调 整，但不得本质影响投资东说念主的正当权益，并最迟于运转实施前 3 个处事日在至 少一家礼貌媒介及基金经管东说念主网站公告。   九、拒却或暂停申购的情形及处理样子   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 产净值。 额持有东说念主利益或对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在首要不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 的。 资者单日或单笔申购金额上限的。 格且接纳估值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐明后，基金经管东说念主暂停估值并选择暂停接受基金申购肯求的要领。   发生上述暂停申购情形时，基金经管东说念主应当根据联系礼貌在礼貌媒介上刊               第 62 页 共 143 页 登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项将退还给 投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金经管东说念主应实时收复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理样子   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎 回款项： 产净值。 格且接纳估值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐明后，基金经管东说念主暂停估值并选择减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回申 请的要领。   发生上述情形时，基金经管东说念主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回 肯求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个 账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可展期支付，并 以后续灵通日的基金份额净值为依据筹划赎回金额。若纠合两个或两个以上开 放日发生多数赎回，展期支付最长不得跨越 20 个处事日，并在礼貌媒介上公告。 投资东说念主在肯求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与吊销。在暂停赎 回的情况摈斥时，基金经管东说念主应实时收复赎回业务的办理并赐与公告。   十一、多数赎回的情形及处理样子   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基 金调理中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调理中转入肯求份 额总额后的余额）跨越前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数 赎回。   当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合状态决                 第 63 页 共 143 页 定全额赎回或部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有才略支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按正常赎回法式推广。   （2）部分展期赎回：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有可贵或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求展期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账 户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘展期赎回或取消赎回。遴聘展期赎 回的，将自动转入下一个灵通日连接赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被吊销。展期的赎回肯求与下一灵通日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础筹划赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘， 投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。   当基金发生多数赎回且存在单个基金份额持有东说念主跨越前一灵通日基金总份 额 40%以上的赎回肯求情形下，基金经管东说念主不错对该基金份额持有东说念主跨越 40%以 上的赎回肯求进行展期办理，具体要领为：对于其未跨越前一灵通日基金总份 额 40%的赎回肯求，基金经管东说念主有权根据上述“（1）全额赎回”或“（2）部 分展期赎回”的约定样子与其他基金份额持有东说念主的赎回肯求一并办理。对于该 基金份额持有东说念主跨越前一灵通日基金总份额 40%以上的赎回肯求进行展期办理， 即与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值 为基础筹划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。可是，如该持有东说念主在提 交赎回肯求时遴聘取消赎回，当日未获受理的部分赎回肯求将被吊销。如该持 有东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，其未能赎回部分作自动展期赎回处理。   （3）暂停赎回：纠合 2 日以上（含本数）发生多数赎回，如基金经管东说念主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减慢支付赎 回款项，但不得跨越 20 个处事日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述展期赎回并展期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募讲明书礼貌的其他样子在 3 个交易日内文书基金份额持有东说念主，讲明联系处                 第 64 页 共 143 页 理方法，并在 2 日内在在礼貌媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的基金份额净值。 或赎回时，基金经管东说念主应提前 2 日在礼貌媒介上刊登基金重新灵通申购或赎回 公告，并公告最近 1 个灵通日的基金份额净值。 暂停公告 1 次。暂停收尾，基金重新灵通申购或赎回时，基金经管东说念主应提前 2 日在礼貌媒介上纠合刊登基金重新 灵通申购或赎回公告，并公告最近 1 个灵通 日的基金份额净值。   十三、基金调理   基金经管东说念主不错根据斟酌法律法例以及本基金合同的礼貌，决定开办本基 金与基金经管东说念主经管的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的转 换费，斟酌公法由基金经管东说念主届时根据斟酌法律法例及本基金合同的礼貌制定 并公告，并提前文书基金托管东说念主与斟酌机构。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理袭取、捐赠和司法强制推广 而产生的非交易过户以及注册登记机构认同、适正当律法例的其它非交易过户。 不论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推广是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金注册登记机构要求提供的斟酌贵寓，对于适合条件的非交易过户肯求按 基金注册登记机构的礼貌办理，并按基金注册登记机构礼貌的法式收费。   十五、基金的转托管                 第 65 页 共 143 页   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照礼貌的法式收取转托管费。   十六、按时定额投资筹划   基金经管东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资筹划，具体公法由基金经管东说念主 在届时发布公告或更新的招募讲明书中确定。投资东说念主在办理按时定额投资筹划 时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金经管东说念主在斟酌公告 或更新的招募讲明书中所礼貌的按时定额投资筹划最低申购金额。   十七、基金的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构认同、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。                 第 66 页 共 143 页              第九部分       基金的投资    一、投资主见    本基金追求当期投资收益收场与历久老本升值，同期强调上市公司在连续 发展、法律、说念德使命等方面的履行。    二、投资范围    本基金投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括照章公开刊行上市的 股票、存托字据、国债、金融债、企业债、回购、央行单子、可调理债券、权 证、资产救助证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融器具。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金经管东说念主在履行 适合法式后，不错将其纳入投资范围。    本基金为羼杂型基金，各样资产的投资比例为：股票投资比例为 65%-95%； 债券投资比例为 0%-30%；资产救助证券占 0%-20%；权证投资比例 0%-3%；现款 或者到期日在一年以内的政府债券不小于基金资产净值的 5%，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如果法律法例对该比例要求有变 更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念相应调理。    本基金投资组合中杰出社会使命投资股票的共计投资比例不低于股票资产 的 80%。    三、投资策略    本基金接纳“从上至下”与“从下到上”相谄媚的投资策略。    在大类资产配置上，本基金选择“从上至下”的方法，定性与定量研究相 谄媚，在股票与债券等资产类别之间进行资产配置。在宏不雅与微不雅层面对各样 资产的价值增长才略伸开综合评估，动态优化资产配置。                   第 67 页 共 143 页   本基金通过动态追踪海表里主要经济体的 GDP、CPI、利率等宏不雅经济方针， 以及估值水平、盈利预期、流动性、投资者心态等商场方针，确定将来商场变 动趋势。本基金通过全面评估上述各样关节方针的变动趋势，对股票、债券等 大类资产的风险和收益特征进行瞻望。根据上述定性和定量方针的分析结果， 运用资产配置优化模子，在给定收益条件下，追求风险最小化主见，最终确定 大类资产投资权重，收场资产合理配置。   在行业配置策略上，本基金根据行业所处生命周期、景气周期、行业盈利 与发展趋势等因素对各行业进行评估，从中登第盈利才略较好、连续发展后劲 强的行业。在此基础上，接纳“兴全双层行业筛选法”进行优化调理，率先运 用“凄怨筛选法”低配或遁入在连续发展使命、法律使命、表里部说念德使命履 行等方面具有较差阐明的行业；其次，运用“积极筛选法”超配或寻求在连续 发展使命、法律使命、表里部说念德使命履行等方面具有较好阐明的行业，按时 动态优化行业配置资产。   本基金接纳“兴全社会使命四维选股模子”精选股票。                第 68 页 共 143 页   本基金的股票遴聘法式如下：   率先，根据公司的经济使命阐明方针，按时对股票进行初步筛选，经济责 任较好的股票进入基础股票池；同期，还剔除社会使命阐明方针相等差的某些 公司。   在此基础上，按照经济使命、连续发展使命、法律使命、说念德使命等不同 社会使命对公司价值的相对孝顺，对基础股票池中的股票进行二次筛选，进入 备选股票池。   对于备选股票池，本基金将按时（一般一个季度）或不按时（突发事件） 进行四维风险因子度量，以判断经济使命、连续发展使命、法律使命、说念德责 任对公司价值的相对孝顺因子大小。   同期，本基金将谄媚研究员对公司社会使命情况的实地调研，按时、动态 调理股票组合，并根据执行估值、商场环境等多种因素作出投资决策，从而构 建执行股票组合。   本基金的股票遴聘法式为：   （1）经济使命阐明   公司经济使命指公司坐蓐、盈利、餍足奢侈需求的使命阐明，其中枢是公 司创造利润、收场价值的才略。公司的经济使命阐明不错通过三个方面进行考 察：   A. 财务方针——忖度公司创造利润的阐明。               第 69 页 共 143 页   本基金主要通过估值方针（如动态市盈率 PEG、市净率 B/M 等）和增长指 标（如主营业务增长率 SG、EBIT 增长率等）进行多重考核。   B. 家具与服务——忖度公司利润创造的泉源。   公司提供的家具和服务是公司收场价值的泉源，亦然考核公司对社会孝顺 的关节点之一。本基金要求公司所坐蓐或营销的家具和服务具有较强的竞争力、 能为公司收场利润、并提高奢侈者健康水和蔼生涯质地水平，具体而言：   家具和服务安全、健康、环保，适合国度奢侈者商品安全条例；   实施质地按捺要领和主顾逍遥原则；   对证地安全问题能飞速反应，并选择合理要领；   家具告白、包装与家具内容一致。   在具体的量化方针遴聘上，本基金可通过品牌方针（如商场占有率、行业 蚁合度、品牌渗入率等）和质地方针（如家具及格率、家具返修率等）等进行 考核。   C. 治理结构——忖度利润创造的保证。   本基金从多个角度考核公司的治理状态：信息暴露进度和强度、董事会的 零丁性及各样性、推广抵偿、是否感情鼓舞利益等。对那些经管结构较差，委 托-代理轨制紊乱、以及在大鼓舞驾御、里面东说念主按捺、担保诳骗、行纳贿等方面 存在可疑或积恶步履的公司，本基金将不予投资。相悖，本公司寻求具有以下 特征的公司：   具有各样化且零丁的董事会；   具有健全、可操作性强的、责权利明确的公司经管治理公法，能保证内控 的贯彻实施；   具有完善的风险经管和里面东说念主监督体系；   能强化信息暴露，保证公司的透明度；   阻拦培养健康、有说念德的公司文化   同期，本基金通过鼓舞制衡阐明（如大鼓舞持股比例、鼓舞持股量的蚁合 度等）、经管层激励阐明（如是否实施股权激励轨制、高管东说念主员的持股比例等） 等具体量化方针方面进行考核。   （2）其他使命阐明   A.连续发展使命——保证企业与社会可连续发展的使命。                 第 70 页 共 143 页   本基金通过两方面对公司进行考核：   一方面是环保使命，即公司保护和利用现存资源的使命履行情况。在评估 公司环境保护方面的阐明时，本基金要求公司：   长期遵守国度及所在地方政府的环境政策和条例；   有专门为保护环境及提高资源利用结果的决策及要领；   每年有沉稳的预算经用度于环境保护及治理；   除上述三个基本法式外，本基金更偏好于餍足以下一个或多个要求的公司：   公司本人领有新动力开发、环保斟酌家具研发、计议等环保产业的一项或 多项业务。   实施草创性的灵验防患浑浊、量入计出当然资源的环境保护决策，以标明公司 正走在可连续发展的说念路上；   高层经管者具有环境保护顽固和使命，并对那些在环境保护上作念出收货者 给与表彰；   对可能酿成环境浑浊的技俩进行暴露，并选择要领把浑浊裁汰到最低进度。   在量化方针遴聘上，本基金可通过筹划公司的单元收入能耗、单元工业产 值主要浑浊物排放量、环保投资率、横向相比公司在同行业的环保阐明等方法， 评估公司的环保使命阐明。   另一方面是更动使命，即公司研发、创造新家具、新资源的使命。   从公司来看，其研发才略、业务更动实力与公司的历久绩效风雅斟酌；从 社会来看，一国的科研与更动才略是收场社会可连续发展的关节点，因此，公 司的更动才略阐明亦然本基金要点关注的因素之一。本基金寻求餍足以下一个 或多个要求的公司：   领有一项或多项在本行业具有先进水平的自主研发技能；   每年新家具推出的速率和数目居行业前方；   制订有切实可行的政策，奖励在更动方面作念出杰出孝顺的职工；   每年有沉稳的经费专用于公司家具或服务的研发、更动。   在量化方针的遴聘上，本基金可通过两大类方针考核公司的更动才略：一 是更动产出方针，如新家具产值率、专利水对等项；二是更动后劲方针，包括 技能更动参预率、技能开发东说念主员比率等项。   B.法律使命——履行法律法例各项义务的使命。                 第 71 页 共 143 页   本基金通过两方面对公司进行考核：   一方面是税收使命，即公司按照联系法律法例的礼貌，照章征税和承担政 府礼貌的其他使命义务。具体看来，本基金要求公司：   积极配合政府的搅扰和监督，不逃税、偷税、漏税或违法避税；   依照各项法律轨制实时地缴税、征税；   不存在挤占挪用国度税款的积恶步履。   在具体的量化方针上，本基金可通过资产征税率、税款上缴率等方针对该 项进行考核。   另一方面是老板使命，即公司承担对职工的福利、安全、栽植等方面义务 的使命。具体看来，本基金要求公司：   严格遵守政府建立的各项作事政策法例和轨制条例，提供完备的职工利   益保障；   具有完备的职工健康安全保障体系以及邃密的安全性阐明记录；   强调使用法律来保障劳资两边的正当权益。   在具体的量化方针上，本基金可通过工资支付率、法定福利支付率、社保 索求率、社保支付率等方针对该项进行考核。   C.说念德使命——餍足社会准则、法式和价值不雅、申报社会的使命。   本基金通过两方面对公司进行考核：   一方面是里面说念德使命。即公司对里面职工的福利、将来发展等方面所承 担的使命。本基金寻求餍足以下要求的公司：   实施邃密的职工培训筹划，建立健康的劳工关系以及劳资共赢的不雅念；   建立效益挂钩的绩效轨制与利益共享的激励机制。   在具体的量化方针遴聘上，不错通过职工培训开销比率、职工东说念主均年培训 经费、职工工资增长率、作事孝顺率等方针对该项进行考核。   另一方面是外部说念德使命。即公司对社会慈功德业和其他公益行状的社会 使命。本基金所投资的公司须有邃密的反馈社会顽固，积极投身于有利于国度 和社会和谐发展的技俩和产业，积极参与公益行状，主动把企业发展与社会发 展蛟龙得水，收场企业与社会的共同发展。具体而言，本基金偏好于餍足以下 一个或多个要求的公司：   执意救助所在地的开拓和行径，与公司所在地住户和社区的各样发展组               第 72 页 共 143 页   织具有邃密的配合关系；   参与国度政策积极不异、鼎力提倡的投资技俩或产业；   参与国度政策积极不异、鼎力提倡的投资技俩或产业（如西部开发等）；   在公司慈善、职工自觉者筹划、错误群体扶直等公益方面有较完善的实   施筹划及邃密阐明。   在具体的量化方针遴聘上，本基金可通过捐赠收入比率等方针对该项进行 考核。   本基金在精选股票的同期强调以下两个原则：一是行业内社会使命的相对 阐明；二是辅以优化行业配置策略调理最终的股票投资组合，以幸免过高的行 业配置风险。   本基金以四维社会使命综合方针算作投资评价依据，将按时（一般一个季 度）或不按时（突发事件）进行社会使命方针度量，并对不适合下述法式的股 票赐与剔除：一是斟酌方针发生变化导致其综合社会使命方针名次下降，不再 适合相应股票组合入选法式的股票；二是发生首要、突发事件，导致某项方针 严重违背本基金设定的社会使命法式的股票。剔除的股票品种池将实时文书托 管行。   对于存托字据投资，依照上述上市交易的股票投资策略推广。   本基金将选择久期偏离、收益率弧线配置和类属配置、无风险套利、杠杆 策略和个券遴聘策略等积极投资策略，发现、阐明并利用商场失衡收场组合增 值。这些积极投资策略是在遵守投资顺序并灵验经管风险的基础上作出的。   本基金还将凭借多年的可转债投资研究力量集中进行可转债品种投资，着 重对可转债的刊行条目、对应基础股票进行分析与研究，要点关注那些有着较 好盈利才略或成长出路的上市公司的可转债，并依据科学、完善的“兴全可转 债评价体系”遴聘具有较高投资价值的个券进行投资。   另外，对于公司刊行的各样债券，本基金将参考“兴全社会使命四维选股 模子”对斟酌公司进行筛选。   本基金将综合琢磨权证订价模子、商场供求关系、交易轨制假想等多种因                 第 73 页 共 143 页 素对权证进行投资，主要运用的投资策略为：正股价值发现驱动的杠杆投资策 略、组合套利策略以及复制性组合投资策略等。   本基金将在进行充分风险按捺和遵守中国证监会斟酌法律礼貌的基础上， 投资于将来出现的新投资品种。   四、功绩相比基准   功绩相比基准=80%×沪深 300 指数＋20%×中证国债指数   基金登第的功绩相比基准其基本着眼点在于基金的投资作风和投资策略。 功绩相比基准应与该基金的投资作风和投资策略相匹配，惟有将所评价的基金 与其作风相似的组合进行相比才智正确忖度基金司理的功绩。   接纳该相比基准主要基于如下琢磨：   功绩相比基准的建立上应该具有客不雅性。沪深 300 指数登第了 A 股商场上 鸿沟最大、流动性最好的 300 只股票算作其成份股，对沪深商场的隐讳度高， 具有邃密的商场代表性。中证国债指数是一个全面反馈国债商场（包括银行间、 上交所、深交所）的综合性指数，亦然债券品种中相比基准的参考。   本基金投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括照章公开刊行上市的 股票、存托字据、国债、金融债、企业债、回购、央行单子、可调理债券、权 证、资产救助证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融器具。   本基金是羼杂型基金，因此其基本风险收益特征为较高风险，较高申报。 在基金功绩相比基准的权重假想上主要琢磨以下几点：率先，本基金股票资产 的配置范围为 65%-95%，平均而言，本基金中历久股票资产配置比例将在 80%左 右；债券资产配置比例将在 20%左右。   要而论之，得到本基金的功绩相比基准：功绩相比基准=80%×沪深 300 指 数＋20%×中证国债指数，这一相比基准合理准确反馈了本基金的风险收益特征， 适合功绩相比基准假想的基本原则。   如果指数编制单元住手筹划编制该指数或窜改指数称呼、或有更巨擘的、 更能为商场遍及接受的功绩相比基准推出，本基金经管东说念主有权对此基准进行调 整。功绩相比基准的变更须经基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致，并报中国证                  第 74 页 共 143 页 监会备案，基金经管东说念主应在调理前 3 个处事日在至少一种中国证监会礼貌媒介 上公告，并在更新的招募讲明书中列示。    五、风险收益特征    本基金为羼杂型基金，因此其基本风险收益特征为较高风险，较高申报。    六、投资按捺    本基金在投资策略上兼顾投资原则以及灵通式基金的固有性格，通过散布 投资裁汰基金财产的非系统性风险，保持基金组合邃密的流动性。基金的投资 组合将除名以下按捺：    （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跨越基金资产净值的 10%；    （2）本基金持有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3%；    （3）本基金经管东说念主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10%；    （4）本基金经管东说念主经管的全部基金持有的统一权证，不得跨越该权证的    （5）本基金进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%；    （6）本基金不得违背本基金合同对于投资范围和投资比例的约定。本基金 为羼杂型基金，各样资产的投资比例为：股票投资比例为 65%-95%；债券投资 比例为 0%-30%；资产救助证券占 0%-20%；权证投资比例为 0%－3%；现款或者 到期日在一年以内的政府债券不小于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资组合中杰出社会使命投资 股票的共计投资比例不低于股票资产的 80%。    （7）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产救助证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；    （8）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得跨越基金资产净值的    （9）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产救助证券的比例，不得超 过该资产救助证券鸿沟的 10%；    （10）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产支                    第 75 页 共 143 页 持证券，不得跨越其各样资产救助证券共计鸿沟的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证 券。基金持有资产救助证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资法式， 应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跨越上一交易日基金 资产净值的 0.5%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净 值的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东说念主 之外的因素致使基金不适合本条文定的比例按捺，基金经管东说念主不得主动新增流 动性受限资产的投资；   （15）本基金经管东说念主经管的全部灵通式基金(包括灵通式基金以及处于灵通 期的按时灵通基金)持有一家上市公司刊行的可解析股票，不得跨越该上市公司 可解析股票的 15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可解析股票，不得跨越该上市公司可解析股票的 30%；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （17）本基金投资存托字据的比例按捺依照境内上市交易的股票进行，与 境内上市交易的股票合并筹划；   （18）如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例按捺进行变更的，以 变更   后的礼貌为准。法律法例或监管部门取消上述按捺，如适用于本基金，则 本基金投资不再受斟酌按捺。   除上述第（6）项中“现款或者到期日在一年以内的政府债券不小于基金资 产净值的 5%”登第（11）、（14）、（16）项外，因证券商场波动、上市公司 合并、基金鸿沟变动、股权分置改革中支付对价等基金经管东说念主之外的因素致使 基金投资比例不适合上述礼貌投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进 行调理。                 第 76 页 共 143 页   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。   为选藏基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是国务院另有礼貌的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金经管东说念主、基金托管 东说念主刊行的股票或者债券；   （6）买卖与其基金经管东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓舞或者与其基金管 理东说念主、基金托管东说念主有其他首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券；   （7）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过火他不方正的证券交易行径；   （8）依照法律法例联系礼貌，由中国证监会礼貌退却的其他行径。   （9）法律法例或监管部门取消上述按捺，如适用于本基金，则本基金投资 不再受斟酌按捺。   七、基金经管东说念主代表基金利用鼓舞权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、基金的融资、融券   本基金不错按照国度的联系礼貌进行融资、融券。   九、基金投资组合申报   基金经管东说念主的董事会及董事保证本申报所载贵寓不存在不实纪录、误导性 陈述或首要遗漏，并对其内容的真正性、准确性和完好性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主中国开拓银行根据本基金合同礼貌，复核了本投资组合申报，                第 77 页 共 143 页 保证复核内容不存在不实纪录、误导性陈述或者首要遗漏。      本投资组合申报所载数据取自兴全社会使命羼杂型证券投资基金 2024 年第 计。 序                                           占基金总资产的比               技俩            金额（元） 号                                             例（%）       其中：股票              2，611，896，056.17         92.93       其中：债券                 10，137，871.58          0.36       资产救助证券                            -             -       其中：买断式回购的买入返                                         -             -       售金融资产      （1）申报期末按行业分类的境内股票投资组合 代                                       占基金资产净值比例            行业类别     公允价值（元） 码                                          （%）  A   农、林、牧、渔业                       -                 -  B   采矿业                            -                 -  C   制造业             1，846，990，884.16             65.90                    第 78 页 共 143 页 D    电力、热力、燃气及水      坐蓐和供应业                         -             - E    建筑业                            -             - F    批发和零卖业                         -             - G    交通运输、仓储和邮政      业                 214，875，000.00          7.67 H    住宿和餐饮业                         -             - I    信息传输、软件和信息      技能服务业             244，992，460.82          8.74 J    金融业                57，960，000.00          2.07 K    房地产业                           -             - L    租出和商务服务业          119，591，097.60          4.27 M    科学研究和技能服务业             15，750.21          0.00 N    水利、环境和大家设施      经管业                    15，863.38          0.00 O    住户服务、修理和其他      服务业                            -             - P    栽植                             -             - Q    卫生和社会处事                        -             - R    文化、体育和文娱业                      -             - S    综合                127，455，000.00          4.55      共计              2，611，896，056.17         93.20     （2）申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     无。     （1）申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细       股票代          数目         公允价值      占基金资产净值比例 序号          股票称呼        码           （股）         （元）         （%）                    第 79 页 共 143 页 序号            债券品种       公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）           其中：政策性金融           债           可转债（可交换           债） 明细                           第 80 页 共 143 页       债券代                 数目         公允价值         占基金资产净值比例 序号             债券称呼        码                  （张）         （元）            （%） 证券投资明细     注：本基金本申报期末未持有资产救助证券。 资明细     注：本基金本申报期末未持有贵金属。 明细     注：本基金本申报期末未持有权证。     （1）申报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     注：本基金本申报期末未持有股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。     （1）本期国债期货投资政策     国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。     （2）申报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     注：本基金本申报期末未持有国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     本基金本申报期末未持有国债期货，故此项不适用。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案 拜访，或在申报编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形     本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案拜访，并 且未在申报编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。     （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同礼貌的备选股票库                           第 81 页 共 143 页     本基金投资的前十名股票未超出基金合同礼貌的备选股票库。     （3）其他资产组成 序号        称呼                     金额（元）     （4）申报期末持有的处于转股期的可调理债券明细     注：本基金本申报期末未持有处于转股期的可调理债券。     （5）申报期末前十名股票中存在解析受限情况的讲明     注：本基金本申报期末前十名股票中不存在解析受限的情况。     （6）投资组合申报附注的其他翰墨形貌部分     由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                 第 82 页 共 143 页                第十部分         基金的功绩    基金经管东说念主承诺以本分信用、奋发尽责的原则经管和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。    基金的过往功绩并不代表其将来阐明。投资有风险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。    本基金合同奏效日 2008 年 4 月 30 日，基金功绩截止日 2024 年 3 月 31 日。 本基金净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比表                            功绩比 功绩相比                        净值增                    净值增     较基准 基准收益 ①－                       ②－           阶段           长率标                    长率①     收益率 率法式差 ③                        ④                        准差②                             ③   ④                                                        %                                                        %                                                        %                                                        %                       -     1.69% -19.20%    1.07%    -      0.62%                                                       %                                                        %                                                        %                       -                -              -                              %                                %                     第 83 页 共 143 页                      -                               -                      -                               -                      %                               % 自基金合同成立起至 2024 年          1.58% 18.75%      1.22%           0.36%                    第 84 页 共 143 页          第十一部分         基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收申 购款以过火他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   三、基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券 交易计帐资金的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的样子开立基金 证券账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与 基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及 其他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的刑事使命   基金财产零丁于基金经管东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产，并由基 金托管东说念主防守。基金经管东说念主、基金托管东说念主因基金财产的经管、运用或者其他情 形而取得的财产和收益归入基金财产。基金经管东说念主、基金托管东说念主不错按基金合 同的约定收取经管费、托管费以过火他基金合同约定的用度。基金财产的债权、 不得与基金经管东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权 债务，不得互相抵销。基金经管东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律使命， 其债权东说念主不得对基金财产利用请求冻结、扣押和其他权利。基金经管东说念主、基金 托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章吊销或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。   除依据《基金法》、基金合同过火他联系礼貌刑事使命外，基金财产不得被处 分。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制推广。                第 85 页 共 143 页            第十二部分      基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金斟酌的证券交易景观的正常营业日以及国度法律 法例礼貌需要对外暴露基金净值的非营业日。   二、估值方法   （1）上市解析股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交 易的，以最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市股票的估值： 证券交易所挂牌的统一股票的市价估值； 所上市的统一股票的市价估值； 礼貌确定公允价值；   （3）在职何情况下，基金经管东说念主如接纳本项第（1）、（2）小项礼貌的方 法对基金资产进行估值，均应被合计接纳了适合的估值方法。可是，如果基金 经管东说念主合计按本项第（1）、（2）小项礼貌的方法对基金资产进行估值不成客 不雅反馈其公允价值的，基金经管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后， 按最能反馈公允价值的价钱估值；   （4）本基金投资存托字据的估值核算，依照境内上市交易的股票推广；   （5）国度有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。   （1）证券交易所商场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没 有交易的，按最近交易日的收盘价估值；   （2）证券交易所商场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘 价中所含的应收利息得到的净价进行估值，估值日莫得交易的，以最近交易日 的收盘净价估值；                  第 86 页 共 143 页   （3）刊行未上市债券接纳估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本进行后续计量；   （4）在寰宇银行间债券商场交易的债券、资产救助证券等固定收益品种， 接纳估值技能确定公允价值；   （5）统一债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别 估值；   （6）在职何情况下，基金经管东说念主如接纳本项第（1）－（5）小项礼貌的方 法对基金资产进行估值，均应被合计接纳了适合的估值方法。可是，如果基金 经管东说念主合计按本项第（1）－（5）小项礼貌的方法对基金资产进行估值不成客 不雅反馈其公允价值的，基金经管东说念主在综合琢磨商场成交价、商场报价、流动性、 收益率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基金经管东说念主可根据具体情况与 基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值；   （7）国度有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。   （1）基金持有的权证，从持有阐明日起到卖出日或行权日止，上市交易的 权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的， 按最近交易日的收盘价估值；   未上市交易的权证接纳估值技能确定公允价值；在估值技能难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本计量；   （2）在职何情况下，基金经管东说念主如接纳本项第（1）小项礼貌的方法对基 金资产进行估值，均应被合计接纳了适合的估值方法。可是，如果基金经管东说念主 合计按本项第（1）小项礼貌的方法对基金资产进行估值不成客不雅反馈其公允价 值的，基金经管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允 价值的价钱估值；   （3）国度有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。 法式及斟酌法律法例的礼貌或者未能充分选藏基金份额持有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商处治。 理东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金有                 第 87 页 共 143 页 关的司帐问题，如经斟酌各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的意 见，按照基金经管东说念主对基金资产净值的筹划结果对外赐与公布。   三、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产。   四、估值法式 额的余额数目筹划，精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入。国度另有规 定的，从其礼貌。   每个处事日筹划基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告。 金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金经管东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的核 对同期进行。   五、估值舛讹的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适合、合理的要领确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 3 位以内（含第 3 位）发生差 错时，视为基金份额净值舛讹。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或代销机构、或投资东说念主自身的罪恶酿成差错，导致其他当事东说念主碰到损失的，过 错的使命东说念主应当对由于该差错碰到损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错 处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因技能原因引起的差错，若 系同行业现存技能水平不成意象、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照 下述礼貌推广。   由于不可抗力原因酿成投资东说念主的交易贵寓灭失或被舛讹处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该                第 88 页 共 143 页 差错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，差错使命方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命 方未实时更正已产生的差错，给当事东说念主酿成损失的，由差错使命方承担抵偿责 任；若差错使命方也曾积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有满盈的时刻进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。差错使命方草率更正的情况向有 关当事东说念主进行阐明，确保差错已得到更正。   （2）差错的使命方对可能导致联系当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失 负责，何况仅对差错的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因差错而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但差 错使命方仍草率差错负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返 还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则差错使命方应抵偿 受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享有 要求托福欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利 返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿额加上也曾得回的欠妥得利 返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给差错使命方。   （4）差错调理接纳尽量收复至假定未发生差错的正确情形的样子。   （5）差错使命方拒却进行抵偿时，如果因基金经管东说念主罪恶酿成基金财产损 失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金经管东说念主追偿，如果因基金托管东说念主罪恶 酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金管 理东说念主和托管东说念主之外的第三方酿成基金财产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金 经管东说念主负责向差错方追偿；追偿过程中产生的联系用度，应列入基金用度，从 基金资产中支付。   （6）如果出现差错确当事东说念主未按礼貌对受损方进行抵偿，何况依据法律法 规、基金合同或其他礼貌，基金经管东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损 方承担了抵偿使命，则基金经管东说念主有权向出现罪恶确当事东说念主进行追索，并有权 要求其抵偿或补偿由此发生的用度和碰到的损失。   （7）按法律法例礼貌的其他原则处理差错。               第 89 页 共 143 页   差错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明差错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据差错发生的原因确 定差错的使命方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的使命方进行更正和赔 偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基 金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向联系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值筹划出现舛讹时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的要领防患损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主 应当公告。   （3）因基金份额净值筹划舛讹，给基金或基金份额持有东说念主酿成损失的，应 由基金经管东说念主先行赔付，基金经管东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （4）基金经管东说念主和基金托管东说念主由于各自技能系统建立而产生的净值筹划尾 差，以基金经管东说念主筹划结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   六、暂停估值的情形 资产价值时； 格且接纳估值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，基金经管东说念主经与基金 托管东说念主协商一致的； 能出售或评估基金资产的；   七、基金净值的阐明                第 90 页 共 143 页   用于基金信息暴露的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责筹划， 基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个灵通日交易收尾后筹划当日的 基金资产净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结果复核阐明后发 送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值赐与公布。   八、特等情况的处理 的第（6）项或权证估值方法的第（2）项进行估值时，所酿成的缺欠不算作基 金资产估值舛讹处理。 或国度司帐政策变更、商场公法变更等，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然也曾采 取必要、适合、合理的要领进行检查，但未能发现舛讹的，由此酿成的基金资 产估值舛讹，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金经管东说念主应当积极 选择必要的要领摈斥由此酿成的影响。               第 91 页 共 143 页           第十三部分     基金的收益分拨   一、基金收益的组成   因运用基金财产带来的成本或用度的量入计出应计入收益。   二、基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按国度联系礼貌应在基金收益中扣除的用度后 的余额。   三、收益分拨原则   本基金收益分拨应除名下列原则： 资东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 注册登记机构可将投资东说念主的现款红利按红利披发日的基金份额净值自动转为基 金份额。 益的 50%； 现款红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资； 若投资东说念主不遴聘，本基金默许的收益分拨样子是现款分成；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时刻、分 配数额及比例、分拨样子、支付样子等内容。                第 92 页 共 143 页   五、收益分拨的时刻和法式 暴露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告； 红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金经管东说念主的指示实时进行 分成资金的划付。               第 93 页 共 143 页          第十四部分        基金用度与税收   一、基金用度的种类 务费，具体计提方法、计提法式在招募讲明书或斟酌公告中载明；   二、上述基金用度由基金经管东说念主在法律礼貌的范围内参照公允的商场价钱 确定，法律法例另有礼貌时从其礼貌。   三、基金用度计提方法、计提法式和支付样子   在时常情况下，基金经管费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年经管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费，E 为前一日基金资产净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金管 理费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个处事日内从基金财产中 一次性支付给基金经管东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   在时常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金托                  第 94 页 共 143 页 管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个处事日内从基金财产中 一次性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 相应条约的礼貌，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。   四、不列入基金用度的技俩   基金经管东说念主和基金托管东说念主因未履行或未全都履行义务导致的用度开销或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金合同奏效前所发生的信息暴露费、讼师费和司帐师费以过火他用度不从基 金财产中支付。   五、基金经管东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况调理基金经管费率和基 金托管费率。裁汰基金经管费率和基金托管费率，不消召开基金份额持有东说念主大 会，但应报中国证监会批准。基金经管东说念主必须最迟于新的费率实施 2 日前在规 定媒介上刊登公告。   六、与基金销售联系的用度   本基金的申购费、赎回费的费率水平、筹划公式、收取样子和使用样子请 详见本招募讲明书“第八部分 基金份额的申购、赎回与调理”中的“六、申购 费率和赎回费率”中的斟酌礼貌。   七、基金税收   基金和基金份额持有东说念主根据国度法律法例的礼貌，履行征税义务。               第 95 页 共 143 页           第十五部分       基金的司帐与审计   一、基金的司帐政策 关礼貌编制基金司帐报表； 并书面阐明。   二、基金的审计 注册司帐师对本基金年度财务报表过火他礼貌事项进行审计。司帐师事务所及 其注册司帐师与基金经管东说念主、基金托管东说念主互相零丁。 金托管东说念主（或基金经管东说念主）同意。就更换司帐师事务所，基金经管东说念主应当依照 《信息暴露办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告。                   第 96 页 共 143 页            第十六部分    基金的信息暴露   基金的信息暴露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 基金合同、过火他联系礼貌。基金经管东说念主、基金托管东说念主和其他基金信息暴露义 务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国证监会的 礼貌暴露基金信息，并保证所暴露信息的真正性、准确性、完好性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主 和违法东说念主组织。本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时刻内，将应予 暴露的基金信息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“礼貌报刊”） 及指定互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者 大致按照《基金合同》约定的时刻和样子查阅或者复制公开暴露的信息贵寓。   本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：   本基金公开暴露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信 息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除相等讲明外，货币单元为东说念主民 币元。   公开暴露的基金信息包括：   一、招募讲明书   招募讲明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行讲明的法律文献。   基金经管东说念主按照《基金法》、《信息暴露办法》、基金合同编制并在基金 份额发售的 3 日前，将基金招募讲明书登载在礼貌报刊和网站上。基金合同生               第 97 页 共 143 页 效后，基金招募讲明书的信息发生首要变更的，基金经管东说念主应当在三个处事日 内，更新基金招募讲明书并登载在礼貌网站上；基金招募讲明书其他信息发生 变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金经管东说念主不再更 新基金招募讲明书。   二、基金合同、托管条约   基金经管东说念主应在基金份额发售的 3 日前，将基金合同摘记登载在礼貌报刊 和网站上；基金经管东说念主、基金托管东说念主应将基金合同、托管条约登载在各自网站 上。   三、基金家具贵寓概若是基金招募讲明书的摘记文献，用于向投资者提供 简明的基金提要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵寓提要的信息发生重 大变更的，基金经管东说念主应当在三个处事日内，更新基金家具贵寓提要，并登载 在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓提要其他信息发生 变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金经管东说念主不再更 新基金家具贵寓提要。   四、基金份额发售公告   基金经管东说念主将按照《基金法》、《信息暴露办法》的联系礼貌，就基金份 额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募讲明书确当日登载于 礼貌报刊和网站上。   五、基金合同奏效公告   基金经管东说念主将在基金合同奏效的次日在礼貌报刊和网站上登载基金合同生 效公告。基金合同奏效公告中将讲明基金召募情况。   六、基金净值公告 经管东说念主将至少每周在礼貌网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值； 放日的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露灵通日的基 金份额净值和基金份额累计净值； 露半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金份额申购、赎回价钱公告                 第 98 页 共 143 页   基金经管东说念主应当在本基金的基金合同、招募讲明书等信息暴露文献上载明 基金份额申购、赎回价钱的筹划样子及联系申购、赎回费率，并保证投资东说念主能 够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   八、基金年度申报、基金中期申报、基金季度申报 将年度申报登载在礼貌网站上，并将年度申报教唆性公告登载在礼貌报刊上。 基金年度申报中的财务司帐申报应当经过具有证券、期货斟酌业务阅历的司帐 师事务所审计。 将中期申报登载在礼貌网站上，并将中期申报教唆性公告登载在礼貌报刊上。 申报，将季度申报登载在礼貌网站上，并将季度申报教唆性公告登载在礼貌报 刊上。 中期申报或者年度申报。 年度申报等按时申报“影响投资者决策的其他环节信息”项下暴露该投资者的 类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及本基金的独到 风险。 结伙产情况过火流动性风险分析等。   九、临时申报   本基金发生首要事件，联系信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件：                第 99 页 共 143 页 务所； 事项，基金托管东说念主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务斟酌步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 执行按捺东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 发生变更； 事项；                  第 100 页 共 143 页 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会或本基金合同礼貌的其他事项。   十、清爽公告   在本基金合同存续期限内，任何大家媒体中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金 份额持有东说念主权益的，斟酌信息暴露义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开澄 清，并将联系情况立即申报中国证监会。   十一、基金份额持有东说念主大会决议   十二、计帐申报   基金合同隔断的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在礼貌网站 上，并将计帐申报教唆性公告登载在礼貌报刊上。   十三、中国证监会礼貌的其他信息   信息暴露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露经管轨制，指定专门部门 及高档经管东说念主员负责经管信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当适合中国证监会斟酌基金信 息暴露内容与模式准则等法律礼貌。   基金托管东说念主应当按照斟酌法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的 约定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时申报、更新的招募讲明书、基金家具贵寓提要、基金计帐申报 等公开暴露的斟酌基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子 阐明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中遴聘一家报刊暴露本基金信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基 金信息，并保证斟酌报送信息的真正、准确、完好、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上暴露信息外，还不错根据需 要在其他大家媒介暴露信息，可是其他大家媒介不得早于礼貌媒介暴露信息， 何况在不同媒介上暴露统一信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计申报、法律观点书的              第 101 页 共 143 页 专科机构，应当制作处事底稿，并将斟酌档案至少保存到《基金合同》隔断后    基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主进步信息暴露服务的质地。具体要求应当 适合中国证监会及自律公法的斟酌礼貌。前述自主暴露如产生信息暴露用度， 该用度不得从基金财产中列支。    十四、信息暴露文献的存放与查阅    照章必须暴露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照斟酌法律 法例礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    投资东说念主在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复制件或复印件。 基金经管东说念主与基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容全都一致。    礼貌媒介本基金的信息暴露将严格按照法律法例和基金合同的礼貌进行。    十五、本基金信息暴露事项以法律法例礼貌及本章量入计出定的内容为准。               第 102 页 共 143 页            第十七部分       风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资心情和交易轨制等各样因素 的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈 周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。 利爽径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。   （4）上市公司计议风险。上市公司的计议好坏受多种因素影响，如经管能 力、财务状态、商场出路、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利 发生变化。如果基金所投资的上市公司计议不善，其股票价钱可能下降，或者 大致用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资各样 化来散布这种非系统风险，但不周详都遁入。   （5）债券商场流动性风险。由于银行间债券商场深度和宽度相对较低，交 易相对较不活跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现才略 的风险。   （6）购买力风险。基金的利润将主要通过现款体式来分拨，而现款可能因 为通货扩张的影响而导致购买力下降，从而使基金的执行收益下降。   （7）再投资风险。再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。 具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资 时，将得回比往时较少的收益率。   （8）信用风险。基金所投资债券的刊行东说念主如出现违约、无法支付到期本息， 或由于债券刊行东说念主信用品级裁汰导致债券价钱下降，将酿成基金资产损失。              第 103 页 共 143 页   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、经管系统建立欠妥酿成操 作诞妄或公司里面失控而可能产生的损失。经管风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策推广和投资绩效监 督检查过程中，由于决策诞妄而给基金资产酿成的可能的损失；   （2）操作风险：指基金投资决策推广中，由于投资指示不解晰、交易操作 诞妄等东说念主为因素而可能导致的损失；   （3）技能风险：是指公司经管信息系统建立欠妥等因素而可能酿成的损失。 可能导致的损失。   在灵通式基金交易过程中，可能会发生多数赎回的情形。多数赎回可能会 产生基金仓位调理的可贵，导致流动性风险，以至影响基金份额净值。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“六、基金份额的申购与赎回”和本招募讲明 书“第八部分 基金份额的申购、赎回与调理”，详实了解本基金的申购以及赎 回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金经管东说念主不错综合利用备用的流动性风险 经管器具以减少或草率基金的流动性风险， 投资者可能濒临赎回肯求被暂停接 受、 赎回款项被减慢支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停等风险。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围包括照章公开刊行上市的股票、存托字据、国债、金融 债、企业债、回购、央行单子、可调理债券、权证、资产救助证券以及经中国 证监会批准允许基金投资的其它金融器具。   本基金可投资科创板股票。基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机 制下因投资标的、商场轨制以及交易公法等互异带来的独到风险，包括但不限 于商场风险、流动性风险、信用风险、蚁合度风险、系统性风险、政策风险等。 包括：   ①商场风险   科创板个股蚁合来改过一代信息技能、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新技能和战术新兴产业鸿沟。大多数企业为初创型公司，                  第 104 页 共 143 页 企业将来盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级商场投资存在互异， 全体投资难度加大，个股商场风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停按捺，第六日运转涨跌幅按捺在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，商场风险随之上升。   ②流动性风险   科创板全体投资门槛较高，个东说念主投资者必须餍足交易满两年何况资金在 50 万以上才可参与，二级商场上个东说念主投资者参与度相对较低，机构持有个股多量 解析盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过火他斟酌流动性风 险。   ③信用风险   科创板试点注册制，对计议状态欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退 市轨制，科创板个股存在退市风险。   ④蚁合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易蚁合投资于少量个股， 商场可能存在高蚁合度状态，全体存在蚁合度风险。   ⑤系统性风险   科创板企业均为商场认同度较高的科技更动企业，在企业计议及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股斟酌性较高，商场阐明欠安时，系统性风险将更 为权贵。   ⑥政策风险   国度对高新技能产业扶持力度及有趣进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，海外经济景观变化对战术新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   标的资产大部分为法式化债券金融器具，一般情况下具有较好的流动性， 同期，本基金严格按捺灵通期内投资于流动受限资产的投资品种比例。除此之 外，本基金经管东说念主将根据历史教导和现实条件，制定出现款持有量的高下限计 划，在该按捺范围内进行现款比例调控或现款与证券的滚动。本基金经管东说念主会 进行标的的散布化投资并谄媚对各样标的资产的预期流动性合理进行资产配置， 以防护流动性风险。   本基金的投资范围包括存托字据，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金 所濒临的共同风险外，还将濒临中国存托字据价钱大幅波动以至出现较大赔本               第 105 页 共 143 页 的风险，以及与中国存托字据刊行机制斟酌的风险，包括存托字据持有东说念主与境 外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风 险；存托字据持有东说念主在分成派息、利用表决权等方面的特等安排可能激发的风 险；存托条约自动拘谨存托字据持有东说念主的风险；因多地上市酿成存托字据价钱 互异以及波动的风险；存托字据持有东说念主权益被摊薄的风险；存托字据退市的风 险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在连续信息暴露监管方面与境内可能存 在互异的风险；境表里证券交易机制、法律轨制、监管环境互异可能导致的其 他风险。   （3）多数赎回情形下的流动性风险经管要领   当本基金发生多数赎回情形时，基金经管东说念主不错接纳以下贱动性风险经管 要领：（a）暂停接受赎回肯求；（b）减慢支付赎回款项；（c）中国证监会认 定的其他要领。   （4）实施备用的流动性风险经管器具的情形、法式及对投资者的潜在影响   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险经管器具，对赎 回肯求等进行适度调理，算作特定情形下基金经管东说念主流动性风险的辅助要领， 包括但不限于：   （a）暂停接受赎回肯求   投资东说念主具体请参见基金合同“六、基金份额的申购与赎回”中的“（八） 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”和“（九）多数赎回的情形及处理方 式”，详实了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及法式。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回肯求可能被拒却，同期投资东说念主完成 基金赎回时的   基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   （b）减慢支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“六、基金份额的申购与赎回”中的“（八） 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”和“（九）多数赎回的情形及处理方 式”，详实了解本基金减慢支付赎回款项的情形及法式。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时刻将可能比一般正常情形下有所延 迟。                 第 106 页 共 143 页   （c）收取短期赎回费   本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费，并将 上述赎回费全额计入基金财产。   （d）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“十四、基金资产的估值”中的“（六）暂停 估值的情形”，详实了解本基金暂停估值的情形及法式。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被 展期办理或被暂停接受，或被减慢支付赎回款项。   （e）中国证监会认定的其他要领。   指基金经管或运作过程中，违背国度法律、法例的礼貌，或者基金投资违 反法例及基金合同联系礼貌的风险。   （1）本基金为羼杂型基金，在投资经管中会至少救助 65%的股票投资比例， 不周详都遁入商场下降的风险和个股风险，在商场高涨时也不成保证基金净值 大致全都随从或突出商场涨幅。   （2）在股票资产配置上，本基金主要投资于具有邃密社会使命的公司股票， 而商场全体并不全部适合本基金的选股法式。在特定的投资期间之内，本基金 的收益率可能会与商场全体产生偏差。   （3）本基金接纳“兴全社会使命四维选股模子”精选股票。可能因为模子 筹划的缺欠或模子中变量因子不完善而导致判断论断的诞妄，从而导致投资损 失。   （4）基金司理主不雅判断舛讹的风险；   （5）其他风险。本基金不错投资权证，权证是金融繁衍品的一种，具有高 杠杆、高风险、高收益的特征，风险较大。   （1）商场风险   北交所个股蚁合来改过一代信息技能、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新技能和专精特新产业鸿沟。大多数企业为初创型公司， 企业将来盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级商场投资存在互异，                第 107 页 共 143 页 全体投资难度加大，个股商场风险加大。北交所个股上市首日无涨跌停按捺， 第二日运转涨跌幅按捺在正负 30%以内，个股波动幅度较其他上市公司股票加 大，商场风险随之上升。   （2）流动性风险   北交所全体投资门槛较高，二级商场上个东说念主投资者参与度相对较低，可能 由于持股散布度不及导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过火他 斟酌流动性风险。   （3）信用风险   北交所试点注册制，对计议状态欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退 市轨制，北交所个股存在退市风险。   （4）蚁合度风险   北交所为新设交易所，初期可投标的较少，投资者容易蚁合投资于少量个 股，商场可能存在高蚁合度状态，全体存在蚁合度风险。   （5）系统性风险   北交所上市公司平移改过三板精选层，从历史来看全体估值受政策阶段性 影响较大，是以北交所个股估值斟酌性较高，政策空窗期或商场阐明欠安时， 系统性风险将更为权贵。   （6）政策风险   国度对高新技能、专精特新企业扶持力度及有趣进度的变化会对北交所企 业带来较大影响，海外经济景观变化对专精特新产业及北交所个股也会带来政 策影响。   （1）跟着适合本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，如果投资于这 些器具，基金可能会濒临一些特等的风险。   （2）因技能因素而产生的风险，如筹划机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制开拓、东说念主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；   （4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交易、诈骗步履等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）交游、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益               第 108 页 共 143 页 水平，从而带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、声明 份有限公司等基金代销机构代理销售，基金经管东说念主与基金代销机构都不成保证 其收益或本金安全。               第 109 页 共 143 页  第十八部分    基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 开基金份额持有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东说念主大会决议同 意。   （1）隔断基金合同；   （2）调理基金运作样子；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资主见、投资范围或投资策略；   （5）变更基金份额持有东说念主大会法式；   （6）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主；   （7）提高基金经管东说念主、基金托管东说念主的薪金法式。但根据适用的斟酌礼貌提 高该等薪金法式的除外；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）对基金合同当事东说念主权利、义务产生首要影响的其他事项；   （10）法律法例、基金合同或中国证监会礼貌的其他情形。   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金经管东说念主和基 金托管东说念主同意变更后公布，并报中国证监会备案：   （1）调低基金经管费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）在法律法例和本基金合同礼貌的范围内变更基金的申购费率、赎回费 率或收费样子；   （3）因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响；   （6）按照法律法例或本基金合同礼貌不需召开基金份额持有东说念主大会的其他 情形。 案，并于中国证监会核准或出具无异议观点后奏效推广，并自奏效之日起 2 日 内在至少一种礼貌媒介公告。                  第 110 页 共 143 页   二、本基金合同的隔断   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将隔断： 务，而在 6 个月内无其他适合的基金经管公司联贯其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他适合的托管机构联贯其原有权利义务；   三、基金财产的计帐   （1）基金合同隔断时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监 会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券斟酌 业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 组不错聘用必要的管当事者说念主员。   （3）基金财产计帐组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨。基 金财产计帐组不错照章进行必要的民事行径。   基金合同隔断，应当按法律法例和本基金合同的联系礼貌对基金财产进行 计帐。基金财产计帐法式主要包括：   （1）基金合同隔断后，发布基金财产计帐公告；   （2）基金合同隔断时，由基金财产计帐组统一采纳基金财产；   （3）对基金财产进行清理和阐明；   （4）对基金财产进行估价和变现；   （5）聘用讼师事务所出具法律观点书；   （6）聘用司帐师事务所对计帐申报进行审计；   （7）将基金财产计帐结果申报中国证监会；   （8）参加与基金财产联系的民事诉讼；   （9）公布基金财产计帐结果；   （10）对基金剩余财产进行分拨。                 第 111 页 共 143 页   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理 用度，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项礼貌反璧前，不分拨给基金份额持有东说念主。   基金财产计帐公告于基金合同隔断并报中国证监会备案后 5 个处事日内由 基金财产计帐组公告；计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐 结果经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律观点书后，由基金财产计帐组 报中国证监会备案并公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 第 112 页 共 143 页           第十九部分    基金合同的内容摘记   一、基金合同当事东说念主及权利义务   基金经管东说念主   根据《基金法》过火他联系法律法例，基金经管东说念主的权利为：   （1）自本基金合同奏效之日起，依照联系法律法例和本基金合同的礼貌独 立运用基金财产；   （2）依照基金合同得回基金经管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其 他收入；   （3）发售基金份额；   （4）依照联系礼貌利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （5）在适合联系法律法例的前提下，制订和调理联系基金认购、申购、赎 回、调理、非交易过户、转托管等业务的公法，在法律法例和本基金合同礼貌 的范围内决定和调理基金的除调高托管费率和经管费率之外的斟酌费率结构和 收费样子；   （6）根据本基金合同及联系礼貌监督基金托管东说念主，对于基金托管东说念主违背了 本基金合同或联系法律法例礼貌的步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成 首要损失的情形，应实时呈报中国证监会，并选择必要要领保护基金及斟酌当 事东说念主的利益；   （7）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购和赎回肯求；   （8）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （9）自行担任或遴聘、更换注册登记机构，获取基金份额持有东说念主名册，并 对注册登记机构的代理步履进行必要的监督和检查；   （10）遴聘、更换代销机构，并依据销售代理条约和联系法律法例，对其 步履进行必要的监督和检查；   （11）遴聘、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （12）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （13）照章召集基金份额持有东说念主大会；                 第 113 页 共 143 页   （14）法律法例和基金合同礼貌的其他权利。   根据《基金法》过火他联系法律法例，基金经管东说念主的义务为：   （1）照章召募基金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以本分信用、奋发尽责的原则经管和运用基 金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议样子经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和经管东说念主的财产互相零丁，对所经管的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他联系礼貌外，不得为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）筹划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （9）选择适合合理的要领使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适合基金合同等法律文献的礼貌；   （10）按礼貌受理申购和赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （11）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （12）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （13）严格按照《基金法》、基金合同过火他联系礼貌，履行信息暴露及 申报义务；   （14）保守基金生意好意思妙，不得泄漏基金投资筹划、投资意向等，除《基 金法》、基金合同过火他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开暴露前应予保 密，不得向他东说念主泄漏；   （15）按照基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东说念主分拨收益；   （16）依据《基金法》、基金合同过火他联系礼貌召集基金份额持有东说念主大                  第 114 页 共 143 页 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （17）保存基金财产经管业务行径的记录、账册、报表和其他斟酌贵寓；   （18）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或者实 施其他法律步履；   （19）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、 变现和分拨；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权 益，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）基金托管东说念主违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）按礼貌向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名册贵寓；   （23）濒临结果、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监 会并文书基金托管东说念主；   （24）推广奏效的基金份额持有东说念主大会决议；   （25）不从事任何有损基金过火他基金当事东说念主利益的行径；   （26）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓舞权利，为基金的 利益利用因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直 接经管；   （27）法律法例、中国证监会和基金合同礼貌的其他义务。   基金托管东说念主   根据《基金法》过火他联系法律法例，基金托管东说念主的权利为：   （1）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的 其他收入；   （2）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作；   （3）自本基金合同奏效之日起，照章防守基金资产；   （4）在基金经管东说念主更换时，提名新任基金经管东说念主；   （5）根据本基金合同及联系礼貌监督基金经管东说念主，对于基金经管东说念主违背本 基金合同或联系法律法例礼貌的步履，对基金资产、其他当事东说念主的利益酿成重 大损失的情形，应实时呈报中国证监会，并选择必要要领保护基金及斟酌当事                第 115 页 共 143 页 东说念主的利益；   （6）照章召集基金份额持有东说念主大会；   （7）按礼貌取得基金份额持有东说念主名册贵寓；   （8）法律法例和基金合同礼貌的其他权利。   根据《基金法》过火他联系法律法例，基金托管东说念主的义务为：   （1）安全防守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部，具有适合要求的营业景观，配备满盈的、合 格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）对所托管的不同基金财产分别建立账户，确保基金财产的完好与零丁；   （4）除依据《基金法》、基金合同过火他联系礼貌外，不得为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主托管基金财产；   （5）防守由基金经管东说念主代表基金签订的与基金联系的首要合同及联系字据；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户；   （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、基金合同过火他联系礼貌另有规 定外，在基金信息公开暴露前应予解除，不得向他东说念主泄漏；   （8）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具观点，说 明基金经管东说念主在各环节方面的运作是否严格按照基金合同的礼貌进行；如果基 金经管东说念主有未推广基金合同礼貌的步履，还应当讲明基金托管东说念主是否选择了适 当的要领；   （9）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他斟酌贵寓；   （10）按照基金合同的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （11）办理与基金托管业务行径联系的信息暴露事项；   （12）复核、审查基金经管东说念主筹划的基金资产净值、基金份额净值和基金 份额申购、赎回价钱；   （13）按照礼貌监督基金经管东说念主的投资运作；   （14）按礼貌制作斟酌账册并与基金经管东说念主查对；   （15）依据基金经管东说念主的指示或联系礼貌向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；                  第 116 页 共 143 页   （16）按照礼貌召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行 召集基金份额持有东说念主大会；   （17）因违背基金合同导致基金财产损失，应承担抵偿使命，其抵偿使命 不因其退任而免除；   （18）基金经管东说念主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金向基金 经管东说念主追偿；   （19）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现 和分拨；   （20）濒临结果、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监 会和银行业监督经管机构，并文书基金经管东说念主；   （21）推广奏效的基金份额持有东说念主大会决议；   （22）不从事任何有损基金过火他基金当事东说念主利益的行径；   （23）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （24）法律法例、中国证监会和基金合同礼貌的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   根据《基金法》过火他联系法律法例，基金份额持有东说念主的权利为：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的行 为照章拿告状讼；   （9）法律法例和基金合同礼貌的其他权利。   每份基金份额具有同等的正当权益。                  第 117 页 共 143 页   根据《基金法》过火他联系法律法例，基金份额持有东说念主的义务为：   （1）遵守法律法例、基金合同过火他联系礼貌；   （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所礼貌的用度；   （3）在持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者基金合同隔断的有限责 任；   （4）不从事任何有损基金过火他基金份额持有东说念主正当权益的行径；   （5）推广奏效的基金份额持有东说念主大会决议；   （6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金经管东说念主及基金经管东说念主的代 理东说念主、基金托管东说念主、代销机构、其他基金份额持有东说念主处得回的欠妥得利；   （7）法律法例和基金合同礼貌的其他义务。   （四）本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财 产账户称呼而有所改变。   二、基金份额持有东说念主大会   （一）基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主或基金份额持有东说念主的正当授 权代表共同组成。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额具有同等的投票权。   （二）召开事由 基金份额 10%以上（含 10%，下同）的基金份额持有东说念主（以基金经管东说念主收到提议 当日的基金份额筹划，下同）提议时，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）隔断基金合同；   （2）调理基金运作样子；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资主见、投资范围或投资策略；   （5）变更基金份额持有东说念主大会法式；   （6）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主；   （7）提高基金经管东说念主、基金托管东说念主的薪金法式，但法律法例要求提高该等 薪金法式的除外；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）对基金合同当事东说念主权利、义务产生首要影响的其他事项；   （10）法律法例、基金合同或中国证监会礼貌的其他情形。                  第 118 页 共 143 页 同，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低基金经管费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）在法律法例和本基金合同礼貌的范围内变更基金的申购费率、赎回费 率或收费样子；   （3）因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响；   （6）按照法律法例或本基金合同礼貌不需召开基金份额持有东说念主大会的其他 情形。   （三）召集东说念主和召集样子 东说念主召集。基金经管东说念主未按礼貌召集或者不成召集时，由基金托管东说念主召集。 建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 自行召集。 东说念主大会的，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额持有东说念主代表和基 金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主仍合计有必 要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额持有东说念主代表和基 金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上 的基金份额持有东说念主有权自行召集基金份额持有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向 中国证监会备案。                 第 119 页 共 143 页 金托管东说念主应当配合，不得防碍、干扰。   （四）召开基金份额持有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书样子 会时刻、地点、样子和权益登记日。召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主必须于 会议召开日前 30 天在礼貌媒介公告。基金份额持有东说念主大和会知须至少载明以下 内容：   （1）会议召开的时刻、地点和出席样子；   （2）会议拟审议的主要事项；   （3）会议体式；   （4）议事法式；   （5）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主权益登记日；   （6）代理投票的授权请托书的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份、代理 权限和代理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （7）表决样子；   （8）会务常设斟酌东说念主姓名、电话；   （9）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （10）召集东说念主需要文书的其他事项。 表决样子，并在会议文书中讲明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方 式、请托的公证机关过火斟酌样子和斟酌东说念主、书面表决观点寄交的截止时刻和 收取样子。 面表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金 经管东说念主到指定地点对书面表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有 东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决观点的 计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决观点的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   （五）基金份额持有东说念主出席会议的样子               第 120 页 共 143 页   （1）基金份额持有东说念主大会的召开样子包括现场开会和通信样子开会。   （2）现场开会由基金份额持有东说念主本东说念主出席或通过授权请托书请托其代理东说念主 出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金经管 东说念主或基金托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决效率。   （3）通信样子开会指按照本基金合同的斟酌礼貌以通信的书面样子进行表 决。   （4）会议的召开样子由召集东说念主确定，但决定调理基金运作样子、基金经管 东说念主更换或基金托管东说念主更换、隔断基金合同的事宜必须以现场开会样子召开基金 份额持有东说念主大会。   （1）现场开会样子   在同期适合以下条件时，现场会议方可举行： 的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）； 明、请托东说念主理有基金份额的字据及授权请托代理手续完备，到会者出具的斟酌 文献适合联系法律法例和基金合同及会议文书的礼貌，何况持有基金份额的凭 证与基金经管东说念主理有的注册登记贵寓相符。   （2）通信开会样子   在同期适合以下条件时，通信会议方可举行： 关教唆性公告； 称为“监督东说念主”）到指定地点对书面表决观点的计票进行监督； 计基金份额持有东说念主的书面表决观点，如基金经管东说念主或基金托管东说念主经文书拒不到 场监督的，不影响表决效率； 所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上；                 第 121 页 共 143 页 理东说念主提交的持有基金份额的字据、授权请托书等文献适正当律法例、基金合同 和会议文书的礼貌，并与注册登记机构记录相符。   （六）议事内容与法式   （1）议事内容为本基金合同礼貌的召开基金份额持有东说念主大会事由所波及的 内容。   （2）基金经管东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 召集东说念主提交需由基金份额持有东说念主大会审议表决的提案。   （3）对于基金份额持有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提 案进行审核：   关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案波及事项与基金有径直关系， 何况不超出法律法例和基金合同礼貌的基金份额持有东说念主大会权利范围的，应提 交大会审议；对于不适合上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果 召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有 东说念主大会上进行解说和讲明。   表大肆。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案波及的表大肆问题作念出 决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同 意变更的，大会主理东说念主不错就表大肆问题提请基金份额持有东说念主大会作念出决定， 并按照基金份额持有东说念主大会决定的法式进行审议。   （4）单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有东说念主提 交基金份额持有东说念主大会审议表决的提案，基金经管东说念主或基金托管东说念主提交基金份 额持有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就统一提 案再次提请基金份额持有东说念主大会审议，其时刻间隔不少于 6 个月。法律法例另 有礼貌的除外。   （5）基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文书后，如果需要对原 有提案进行修改，应当在基金份额持有东说念主大会召开前 30 日实时公告。不然，会 议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   （1）现场开会                第 122 页 共 143 页   在现场开会的样子下，率先由大会主理东说念主按照礼貌法式晓示会议议事法式 及着重事项，确定和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经斟酌后进行 表决，经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由召集东说念主授权代表主理。基金经管东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主 持大会的情况下，由基金托管东说念主授权代表主理；如果基金经管东说念主和基金托管东说念主 授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主以所代表 的基金份额 50%以上多数选举产生别称代表算作该次基金份额持有东说念主大会的主 持东说念主。   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、请托东说念主 姓名（或单元称呼）等事项。   （2）通信样子开会   在通信表决开会的样子下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的 表决截止日历后第 2 个处事日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计全部 灵验表决并形成决议。如监督东说念主经文书但拒却到场监督，则在公证机关监督下 形成的决议灵验。   （七）决议形成的条件、表决样子、法式   （1）一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额持有东说念主（或其代理东说念主）所持表决权的 50% 以上通过方为灵验，除下列（2）所礼貌的须以相等决议通过事项之外的其他事 项均以一般决议的样子通过；   （2）相等决议   相等决议须经出席会议的基金份额持有东说念主（或其代理东说念主）所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方为灵验；波及更换基金经管东说念主、更换基金托 管东说念主、调理基金运作样子、隔断基金合同等首要事项必须以相等决议通过方为 灵验。                 第 123 页 共 143 页 并赐与公告。 口头适正当律法例和会议文书礼貌的书面表决观点即视为灵验的表决，表决意 见松驰不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额 持有东说念主所代表的基金份额总额。 开审议、逐项表决。   （八）计票   （1）如基金份额持有东说念主大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额 持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代 理东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任 监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应 当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份 额持有东说念主代表与基金经管东说念主、基金托管东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主； 但如果基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表未出席，则大会主理东说念主可自行选举 三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货，由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如大会主理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行重新清 点；如大会主理东说念主未进行重新盘货，而出席大会的基金份额持有东说念主或代理东说念主对 大会主理东说念主晓示的表决结果有异议，其有权在晓示表决结果后立即要求重新清 点，大会主理东说念主应当立即重新盘货并公布重新盘货结果。重新盘货仅限一次。   在通信样子开会的情况下，计票样子为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主 在监督东说念主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与 公证；如监督东说念主经文书但拒却到场监督，则大会召集东说念主可自行授权 3 名监票东说念主 进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。   （九）基金份额持有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时刻、               第 124 页 共 143 页 样子 日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自中 国证监会照章核准或者出具无异议观点之日起奏效。对于本章第（二）条所规 定的第（1）-（8）项召开事由的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会核准生 效后方可推广，对于本章第（二）条所礼貌的第（9）、（10）项召开事由的基 金份额持有东说念主大会决议经中国证监会核准或出具无异议观点后方可推广。 基金托管东说念主均有拘谨力。基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推广 奏效的基金份额持有东说念主大会决议。 接纳通信样子进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   （十）法律法例或监管部门对基金份额持有东说念主大会另有礼貌的，从其礼貌。   三、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 开基金份额持有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东说念主大会决议同 意。   （1）隔断基金合同；   （2）调理基金运作样子；   （3）变更基金类别；   （4）变更基金投资主见、投资范围或投资策略；   （5）变更基金份额持有东说念主大会法式；   （6）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主；   （7）提高基金经管东说念主、基金托管东说念主的薪金法式。但根据适用的斟酌礼貌提 高该等薪金法式的除外；   （8）本基金与其他基金的合并；   （9）对基金合同当事东说念主权利、义务产生首要影响的其他事项；   （10）法律法例、基金合同或中国证监会礼貌的其他情形。                  第 125 页 共 143 页   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金经管东说念主和基 金托管东说念主同意变更后公布，并报中国证监会备案：   （1）调低基金经管费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）在法律法例和本基金合同礼貌的范围内变更基金的申购费率、赎回费 率或收费样子；   （3）因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响；   （6）按照法律法例或本基金合同礼貌不需召开基金份额持有东说念主大会的其他 情形。 案，并于中国证监会核准或出具无异议观点后奏效推广，并自奏效之日起 2 日 内在至少一种礼貌媒介公告。   （二）本基金合同的隔断   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将隔断： 务，而在 6 个月内无其他适合的基金经管公司联贯其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他适合的托管机构联贯其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   （1）基金合同隔断时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监 会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券斟酌 业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 组不错聘用必要的管当事者说念主员。   （3）基金财产计帐组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨。基 金财产计帐组不错照章进行必要的民事行径。                 第 126 页 共 143 页   基金合同隔断，应当按法律法例和本基金合同的联系礼貌对基金财产进行 计帐。基金财产计帐法式主要包括：   （1）基金合同隔断后，发布基金财产计帐公告；   （2）基金合同隔断时，由基金财产计帐组统一采纳基金财产；   （3）对基金财产进行清理和阐明；   （4）对基金财产进行估价和变现；   （5）聘用讼师事务所出具法律观点书；   （6）聘用司帐师事务所对计帐申报进行审计；   （7）将基金财产计帐结果申报中国证监会；   （8）参加与基金财产联系的民事诉讼；   （9）公布基金财产计帐结果；   （10）对基金剩余财产进行分拨。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理 用度，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项礼貌反璧前，不分拨给基金份额持有东说念主。   基金财产计帐公告于基金合同隔断并报中国证监会备案后 5 个处事日内由 基金财产计帐组公告；计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐 结果经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律观点书后，由基金财产计帐组 报中国证监会备案并公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议的处理                 第 127 页 共 143 页   对于因基金合同的签订、内容、履行妥协说或与基金合同联系的争议，基 金合同当事东说念主应尽量通过协商、谐和路线处治。不肯或者不成通过协商、谐和 处治的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国 海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁公法进行仲裁。仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连接赤诚、奋发、尽 责地履行基金合同礼貌的义务，选藏基金份额持有东说念主的正当权益。   本基金合同受中国法律统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的样子   本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金经管东说念主、基金托管东说念主、代销机构 和注册登记机构办公景观查阅，但其效率应以基金合同蓝本为准。              第 128 页 共 143 页         第二十部分       基金托管条约的内容摘记   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称呼：兴证全球基金经管有限公司   住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号浦东嘉里城办公楼 28-29 楼   邮政编码：200122   法定代表东说念主：杨华辉   成立日历：2003 年 9 月 30 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2003]100 号   组织体式：有限使命公司   注册老本：1.5 亿元   存续期间：连续计议   计议范围：发起设立基金，基金经管业务，中国证监会允许的其它业务   （二）基金托管东说念主   称呼：中国开拓银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：连续计议   计议范围：采纳公众进款；披发短期、中期、历久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供防守箱服                     第 129 页 共 143 页 务；经中国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。    二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘法式 的，基金经管东说念主应按照基金托管东说念主要求的模式提供投资品种池和交易敌手库， 因不适合社会使命选股法式而剔除的股票品种池也将实时文书基金托管东说念主，基 金托管东说念主根据基金经管东说念主提供的投资品种池和交易敌手库以及基金经管东说念主实时 提供的剔除股票信息，运用斟酌技能系统，对基金执行投资是否适合基金合同 对于证券遴聘法式的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括照章公开刊行上市的 股票、存托字据、国债、金融债、企业债、回购、央行单子、可调理债券、权 证、资产救助证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融器具。若法 律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金经管东说念主在履行适合法式 后，不错将其纳入投资范围。    （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调理期限进行监督：    （1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不跨越基金资产净值的 10%；    （2）本基金持有的全部权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3%；    （3）本基金进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%；    （4）本基金不得违背本基金合同对于投资范围和投资比例的约定。本基金 为羼杂型基金，各样资产的投资比例为：股票投资比例为 65%-95%；债券投资 比例为 0%-30%；资产救助证券占 0%-20%；权证投资比例为 0-3%；现款或者到 期日在一年以内的政府债券不小于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资组合中杰出社会使命投资股 票的共计投资比例不低于股票资产的 80%；    （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产救助证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；    （6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得跨越基金资产净值的                  第 130 页 共 143 页   （7）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产救助证券的比例，不得超 过该资产救助证券鸿沟的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证券。 基金持有资产救助证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资法式，应在 评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得跨越上一交易日基金 资产净值的 0.5%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净 值的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东说念主 之外的因素致使基金不适合本条文定的比例按捺，基金经管东说念主不得主动新增流 动性受限资产的投资；   （12）本基金经管东说念主经管的且由本基金托管东说念主托管的全部灵通式基金(包括 灵通式基金以及处于灵通期的按时灵通基金)持有一家上市公司刊行的可解析股 票，不得跨越该上市公司可解析股票的 15%；本基金经管东说念主经管的且由本基金 托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可解析股票，不得跨越该 上市公司可解析股票的 30%；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （14）本基金投资存托字据的比例按捺依照境内上市交易的股票进行，与 境内上市交易的股票合并筹划；   （15）如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例按捺进行变更的，以 变更后的礼貌为准。法律法例或监管部门取消上述按捺，如适用于本基金，则 本基金投资不再受斟酌按捺。   除上述第（4）项中“现款或者到期日在一年以内的政府债券不小于基金资 产净值的 5%”登第（8）、（11）、（13）项外，因证券商场波动、上市公司 合并、基金鸿沟变动、股权分置改革中支付对价等基金经管东说念主之外的因素致使 基金投资比例不适合上述礼貌投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进                   第 131 页 共 143 页 行调理。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的礼貌及基金合同的约定，对本托管 条约第十五条第九款基金投资退却步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方 式对基金经管东说念主基金投资退却步履和关联交易进行监督。根据法律法例联系基 金退却从事关联交易的礼貌，基金经管东说念主和基金托管东说念主应事前互相提供与本机 构有控股关系的鼓舞、与本机构有其他首要猛烈关系的公司名单及联系关联方 刊行的证券名单。基金经管东说念主和基金托管东说念主有使命确保关联交易名单的真正性、 准确性、完好性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法 规退却基金从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主选择必要措 施防碍该关联交易的发生，如基金托管东说念主选择必要要领后仍无法防碍关联交易 发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会申报。对于基金经管东说念主已成交的关联交 易，基金托管东说念主事前无法防碍该关联交易的发生，只可进行过后结算，基金托 管东说念主不承担由此酿成的损失，并向中国证监会申报。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供适正当律法例及行业法式的、经稳固遴聘的、本基金适用的银行间 债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算样子。基金经管 东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场遴聘交易敌手。基金托管 东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。 基金经管东说念主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单及结算样子进行更新， 新名单确定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协 议进行结算。如基金经管东说念主根据商场情况需要临时调理银行间债券商场交易对 手名单及结算样子的，应向基金托管东说念主讲明原理，并在与交易敌手发生交易前   基金经管东说念主负责对交易敌手的资信按捺，按银行间债券商场的交易公法进 行交易，并负责处治因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主 不承担由此酿成的任何法律使命及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与               第 132 页 共 143 页 基金经管东说念主确定的时刻前仍未承担违约使命过火他斟酌法律使命的，基金经管 东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向斟酌交易敌手追偿。基金托管东说念主则 根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现 基金经管东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易样子进行交易时，基金托管东说念主 应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇使命。   （五）本基金投资解析受限证券，基金经管东说念主应事前根据中国证监会斟酌 礼貌，与基金托管东说念主就斟酌事项签订补充条约，明确基金投资解析受限证券的 比例。基金经管东说念主应制订严格的投资决策历程和风险按捺轨制，防护流动性风 险、法律风险和操作风险等各样风险。基金托管东说念主对基金经管东说念主是否遵守斟酌 轨制、流动性风险处置预案以及斟酌投资额度和比例等的情况进行监督。   （六）基金托管东说念主根据联系法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金资 产净值筹划、基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、斟酌信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐明数据等 进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作 违背法律法例、基金合同和本托管条约的礼貌，应实时以书面体式文书基金管 理东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金 经管东说念主收到文书后应不才一处事日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出 回函，就基金托管东说念主的疑义进行解说或举证，讲明违章原因及纠正期限，并保 证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对文书县 项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项 未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   （八）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同 和本托管条约对基金业务推广核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金经管 东说念主应在礼貌时刻内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解说或举证；对基 金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基 金监督申报的事项，基金经管东说念主应积极配合提供斟酌数据贵寓和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易法式也曾奏效的指示违背法 律、行政法例和其他联系礼貌，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金 经管东说念主，由此酿成的损失由基金经管东说念主承担。              第 133 页 共 143 页   （十）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有首要违章步履，应实时申报中国证监 会，同期文书基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金经管 东说念主无方正原理，拒却、防碍对方根据本托管条约礼貌利用监督权，或选择拖延、 诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警戒仍不改 正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核 基金经管东说念主筹划的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理清 算交收、斟酌信息暴露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账经管、未推广或无故延伸推广基金经管东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信 息等违背《基金法》、基金合同、本条约过火他联系礼貌时，应实时以书面形 式文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面体式 给基金经管东说念主发出回函，讲明违章原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时 改正。在上述规按时限内，基金经管东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促基 金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交斟酌贵寓以供基金经管东说念主核查托管财产的完好性和真正性，在礼貌时刻内 回话基金经管东说念主并改正。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有首要违章步履，应实时申报中国证监 会，同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管 东说念主无方正原理，拒却、防碍对方根据本条约礼貌利用监督权，或选择拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金经管东说念主建议警戒仍不改正 的，基金经管东说念主应申报中国证监会。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则               第 134 页 共 143 页 整与零丁。 基金财产，如有特等情况两边可另行协商处治。 确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时文书基金经管东说念主选择要领进行催收。由此给基金财产酿成损失的， 基金经管东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担 任何使命。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金经管东说念主开立并经管。 基金份额持有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》等联系礼貌后，基金经管 东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在 礼貌时刻内，聘用具有从事证券斟酌业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具 验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名 方为灵验。 礼貌办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和经管 基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主防守和使用。 管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。                第 135 页 共 143 页 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和经管 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 的经管和运用由基金经管东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司 的一级法东说念主计帐处事，基金经管东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基 金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的礼貌推广。 他投资品种的投资业务，波及斟酌账户的开立、使用的，若无斟酌礼貌，则基 金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的礼貌推广。   （五）债券托管专户的开设和经管   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 使命公司的联系礼貌，在中央国债登记结算有限使命公司开立债券托管账户， 并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金经管东说念主和基金托管东说念主共同代表基 金签订寰宇银行间债券商场债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和经管 定，由基金托管东说念主负责开立。新账户按联系礼貌使用并经管。 理。   （七）基金财产投资的联系有价字据等的防守   基金财产投资的联系什物证券、银行进款按时存单等有价字据由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的防守库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中 国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代防守               第 136 页 共 143 页 库，防守字据由基金托管东说念主理有。什物证券、银行进款按时存单等有价字据的 购买和转让，由基金经管东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管 东说念主之外机构执行灵验按捺的证券不承担防守使命。   （八）与基金财产联系的首要合同的防守   与基金财产联系的首要合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代 表基金签署的、与基金财产联系的首要合同的原件分别由基金经管东说念主、基金托 管东说念主防守。除本条约另有礼貌外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产联系 的首要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息暴露条约及基金投资业 务中产生的首要合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有 一份蓝本的原件。基金经管东说念主应在首要合同签署后实时以加密样子将首要合同 传真给基金托管东说念主，并在三十个处事日内将蓝本投递基金托管东说念主处。首要合同 的防守期限为基金合同隔断后 15 年。   五、基金资产净值筹划和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额，基金份额净值的筹划， 精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍五入，国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金经管东说念主每个处事日筹划基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东说念主 复核，按礼貌公告。   基金经管东说念主每灵通日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金有 关的司帐问题，如经斟酌各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一请安见 的，按照基金经管东说念主对基金净值的筹划结果对外赐与公布。   六、基金份额持有东说念主名册的登记与防守   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和防守， 基金经管东说念主和基金托管东说念主应分别防守基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。                第 137 页 共 143 页 如不成妥善防守，则按斟酌法例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期申报和年报前，基金经管东说念主应将联系贵寓送 交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和完好 性。   七、托管条约的修改与隔断   （一）托管条约的变更法式   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与基金合同的礼貌有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会 核准或备案后奏效。   （二）基金托管条约隔断出现的情形 权；   八、争议处治样子   因本条约产生或与之斟酌的争议，两边当事东说念主应通过协商、谐和处治，协 商、谐和不成处治的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续赤诚、奋发、尽责地履行基金合同和本托管条约礼貌的义务，选藏基金份额 持有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统领。                 第 138 页 共 143 页        第二十一部分           对基金份额持有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金经管东说念主将根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，增多或变更服 务技俩。主要服务内容如下：   一、文书服务   文书基金份额持有东说念主的内容包括短信账单、电子对账单等服务。对于订制 手机短信对账单的客户，本公司将每月向账单期内有份额余额的客户发送，方 便投资东说念主快速得回账户信息。对于订制电子对账单的客户，本基金经管东说念主将每 季度或每月通过 E-MAIL 向账单期内有交易或期末多余额的客户发奉上个月或季 度基金交易对账单，以便捷投资者快速得回交易信息。   二、在线服务   基金经管东说念主利用我方的网站提供实时在线客服接洽服务。   三、网上交易（手机 APP）服务   本基金经管东说念主已通达个东说念主投资者网上交易业务。个东说念主投资者通过基金经管 东说念主网站 https://trade.xqfunds.com 及手机客户端不错办理基金认购、申购、 赎回、分成样子修改、账户贵寓修改、交易密码修改、交易肯求查询和账户资 料查询等各样业务。   四、资讯服务   投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金家具与服 务等信息，可拨打基金经管东说念主营销服务部电话或登录公司网站。   营销服务部电话   客服热线：4006780099、（021）38824536   互联网站   公司网站：http://www.xqfunds.com   电子信息：service@xqfunds.com   通 过 官 网 “www.xqfunds.com” 、 官 方 APP“ 兴 证 全 球 基 金 ” 或 微 网 站 “m.xqfunds.com”点击“在线客服”                       第 139 页 共 143 页   官方微信号：xyfunds   五、信息定制服务   向基金份额持有东说念主提供免费的手机短信和电子邮件信息定制服务。通过定 制，基金份额持有东说念主不错通过手机短信收到基金经管东说念主发送的基金净值，并可 通过电子邮件收到基金经管东说念主的基金净值、斟酌公告、电子对账单等资讯。   六、投诉受理   投资者不错拨打基金经管东说念主营销服务部电话，或通过本公司网站留言的投 诉栏目、书信、电子邮件等渠说念对基金经管东说念主和销售网点所提供的服务进行投 诉。   基金经管东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权增多或变更服 务技俩。                   第 140 页 共 143 页             第二十二部分          其他应暴露事项     以下为自 2023 年 6 月 1 日至 2024 年 5 月 31 日，本基金刊登于《上海证券 报》、公司网站等礼貌报刊和礼貌网站的基金公告。 序                  公告事项                    法定暴露日历 号     对于调理网上直销部分基金调理/赎反转购优惠     费率的公告     兴证全球基金经管有限公司对于调低旗下部分基     金费率并改良基金合同的公告     兴证全球基金经管有限公司对于旗下部分基金基     金合同、招募讲明书更新的教唆性公告     对于增多嘉实金钱经管有限公司为旗下部分基金     销售机构的公告     对于通达我司旗下基金在腾安基金基金调理业务     的公告     对于使用固有资金自购旗下权益类公募基金五千     万元的公告                      第 141 页 共 143 页     第二十三部分   招募讲明书存放及查阅样子   本基金招募讲明书存放在基金经管东说念主的办公景观和营业景观，投资者可免 费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。              第 142 页 共 143 页          第二十四部分         备查文献   一、中国证监会核准本基金召募的文献   二、对于肯求召募兴全社会使命羼杂型证券投资基金之法律观点书   三、基金经管东说念主业务阅历批件、营业派司和公司公法   四、基金托管东说念主业务阅历批件和营业派司   五、《兴全社会使命羼杂型证券投资基金基金合同》   六、《兴全社会使命羼杂型证券投资基金托管条约》   七、中国证监会礼貌的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东说念主的办公景观，其他文献存放在 基金经管东说念主的办公景观、营业景观。基金投资者在营业时刻内可免费查阅，在 支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。                                兴证全球基金经管有限公司              第 143 页 共 143 页

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