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发布日期：2024-07-24 04:50    点击次数：139

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西部利得新能源无邪确立混杂型证券投        资基金     招募说明书（更新）      （2024 年 7 月）  基金照料东谈主：西部利得基金照料有限公司  基金托管东谈主：吉祥银行股份有限公司        二〇二四年七月 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金             招募说明书（更新）                      枢纽提醒   本基金的召募央求经中国证券监督照料委员会 2016 年 8 月 15 日证监许可 【2016】1835 号文准予注册。   基金照料东谈主保证本招募说明书的内容确凿、准确、完满。本招募说明书经 中国证券监督照料委员会（以下简称“中国证监会”）注册，但中国证监会对 本基金召募央求的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出内容性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照料东谈主依照恪尽责守、真诚信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等要素产生波动， 投资东谈主根据所持有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应的投资风险。投 资有风险，投资东谈主在投成本基金前，请稳健阅读本招募说明书，全面意志本基 金居品的风险收益特征和居品秉性，充分推敲自身的风险承受才气，感性判断 商场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤苦决策， 得回基金投资收益，亦承担基金投资中出现的种种风险。基金投资中的风险包 括：商场风险、照料风险、时间风险、合规风险等，也包括本基金的特定风险 等。本基金资产可投资于科创板股票，科创板股票的特定风险主要包括流动性 风险、退市风险和投资连合风险等。本基金的一般风险及特定风险详见招募说 明书“风险揭示”章节等。   本基金参与科创板投资，基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，选 择将部分资产投资于科创板或弃取不将基金资产投资于科创板，基金资产并非 势必投资科创板。   本基金为混杂型基金，在经常情况下其预期风险和预期收益高于债券型基 金和货币商场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中等风险水平的投 资品种。   投资有风险，投资东谈主认购（申购）基金时应稳健阅读本基金的招募说明书、 基金合同及基金居品贵寓概要。基金照料东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸” 原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风 险，由投资东谈主自行负责。 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金              招募说明书（更新）   基金的过往功绩并不预示其将来进展。基金照料东谈主照料的其他基金的功绩 也不组成对本基金功绩进展的保证。   本次招募说明书的更新内容中与托管联系的信息还是本基金托管东谈主复核。 所载内容截止日为 2024 年 3 月 31 日(除基金照料东谈主章节信息外)，基金投资组 合呈报和基金功绩进展截止至 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书对基金司理信息进行了更新，数据限制 2024 年 7 月 18 日。 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金                                                                                                       招募说明书（更新）                                                                        目             录 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金       招募说明书（更新）                  第一部分媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售照料办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息走漏照料办法》（以下简称 “《信息走漏办 法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照料规矩》（以下简称 “《流动性规矩》”）和其他研究法律法例的规矩，以及《西部利得新能源灵 活确立混杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金照料东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记载、误导性说明或首要 遗漏，并对其确凿性、准确性、完满性承担法律作事。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募的。本招募说明书由本 基金照料东谈主解释。本基金照料东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的 行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办 法》、基金合同过甚他研究规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金 份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金                   招募说明书（更新）                    第二部分释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何有用纠正和补充 力无邪确立混杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用纠正和 补充 投资基金招募说明书》过甚更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书 等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基 金法》，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四 次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不 时作念出的纠正 实施的《证券投资基金销售照料办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 日实施的《公开召募证券投资基金信息走漏照料办法》及颁布机关对其时常作念 出的纠正 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金                   招募说明书（更新） 施的《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照料规矩》及颁布机关对 其时常作念出的纠正 会 义务的法律主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经研究政府部门批准开发并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、 社会团体或其他组织 于照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务。 国证监会规矩的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金照料东谈主鉴定了基金 销售服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 照料有限公司或接受西部利得基金照料有限公司寄托代为办理登记业务的机构 所照料的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、转机、转托管及如期定额投资业务而引起的基金 份额变动及结余情况的账户 件，基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得回中国证监会书面 阐明的日历 财产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 长不得越过 3 个月 的怒放日 则》，是范例基金照料东谈主所照料的怒放式证券投资基金登记方面的业务功令， 由基金照料东谈主和投资东谈主共同治服 央求购买基金份额的行动 央求购买基金份额的行动 规矩的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金            招募说明书（更新） 收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购时收取认购 /申购用度、赎回时收取赎回用度的，称为 A 类基金份额；在投资东谈主认购/申购 时不收取认购/申购用度，赎回时收取赎回用度，且从本类别基金资产入彀提销 售服务费的，称为 C 类基金份额 及基金份额持有东谈主服务的用度，本基金只对 C 类基金份额持有东谈主收取销售服务 费 告规矩的条件，央求将其持有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额转机为 基金照料东谈主照料的其他基金基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 数加上基金转机中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转机中转 入央求份额总和后的余额）越过上一怒放日基金总份额的 10% 银行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 省俭 收款项过甚他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 定互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金         招募说明书（更新） 走漏网站）等媒介 事件 法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、资产维持证券、因刊行东谈主债务违约无法进行 转让或交游的债券等。 金基金居品贵寓概要》过甚更新 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金                    招募说明书（更新）                 第三部分基金照料东谈主   一、公司概况   称呼：西部利得基金照料有限公司   住所：中国（上海）解放贸易考试区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：中国（上海）解放贸易考试区耀体路 276 号 901 室-908 室   法定代表东谈主：何方   成立时辰：2010 年 7 月 20 日   批准开发机关：中国证券监督照料委员会   批准开发文号：中国证监会证监许可[2010]864 号   组织形式：有限作事公司   注册成本：叁亿柒仟万元   存续期限：连续经营   研究东谈主：朱鑫   研究电话：（021）38572888   股权结构：             鼓吹称呼             出资额（万元）         出资比例         西部证券股份有限公司             18，870         51%          利得科技有限公司              18，130         49%               估计               37，000         100%   二、主要东谈主员情况   何方先生：董事长   何方先生，董事长，     硕士研究生。毕业于清华大学五谈口金融学院工商管 理专科。22 年证券从业经历。历任汉唐证券资产照料部研究员、西部证券投资 照料总部投资司理、西部证券投资照料总部副总司理、西部证券投资照料总部 总司理、西部证券总司理助理兼上海第一分公司总司理。2010 年起任西部证券 副总司理。2017 年 3 月至 9 月代为履行西部证券总司理职务。2017 年 9 月至 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金             招募说明书（更新）   贺燕萍女士：董事   贺燕萍女士，董事，硕士研究生，高档经济师。毕业于中国社会科学院研 究生院，获经济学硕士学位，26 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务主 管、中原证券股份有限公司研究所客户部司理、中信建投证券股份有限公司机 构销售部总司理助理、光大证券股份有限公司销售交游部副总司理、光大证券 股份有限公司销售交游部总司理、光大证券资产照料有限公司总司理。2013 年   李兴春先生：董事   李兴春先生，董事，博士。毕业于南京大学工程照料学院，获金融工程博 士。曾先后赴任于江西新余食物联合总公司、江西新余物质局、携程旅行网、 富友证券有限作事公司和西部发展控股有限公司等。现任利得科技有限公司董 事长兼总司理，山东晨鸣纸业集团股份有限公司副董事长兼施行董事，昆一又资 产照料股份有限公司董事长兼总司理，华电海外电力股份有限公司孤苦董事 等。   曲莉女士：董事   曲莉女士，董事，硕士研究生。毕业于西北政法学院经济法专科。获法学 硕士学位。曾任西部证券股份有限公司法律事务部副主任（左右作事）、风险 照料部副总司理、风险照料部总司理、合规总监兼合规与法律事务部总司理， 现任西部证券股份有限公司首席法律照看人兼法律事务部总司理。   尚淑莉女士：孤苦董事   尚淑莉女士，孤苦董事，硕士。毕业于西北政法大学法律专科。曾任陕西 省东风机械厂职员、西安萃生药业有限公司投资部职员、陕西鹏程法律服务所 法律作事家。现任陕西丰瑞讼师事务所副主任、高档合伙东谈主、丰瑞学堂负责 东谈主。   张成虎先生：孤苦董事   张成虎先生，孤苦董事，博士研究生。毕业于西安交通大学工商照料专 业，获博士学位。曾任陕西财经学院经营机站职员，陕西财经学院银行照料工 程系助教、讲师、副系主任、副莳植、莳植，西安交通大学经济与金融学院银 行信息照料系系主任、博士生导师、三级莳植。现任西安交通大学经济与金融 学院银行信息照料系二级莳植，西安交通大学同花顺金融科技研究院院长，享 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金          招募说明书（更新） 受国务院政府出奇津贴巨匠。   吴海先生：孤苦董事   吴海先生，孤苦董事，硕士研究生。毕业于好意思国福坦莫大学海外工商照料 专科，获工商照料硕士学位。曾任航天部第三研究院 31 所工程师，航天科工集 团第三研究院高档工程师，航天科工集团第三研究院 303 所副处长、处长、副 长处、副长处（正局级），青海省西宁市委常委、大通县委文牍，青海省金融 局党组成员、副局长，青海省残疾东谈主联合会党组成员、副理事长。现已退休。   刘彬先生：监事会主席   刘彬先生，监事会主席，毕业于北京大学光华照料学院产业经济学专科， 获经济学博士学位。曾任中国证监会研究中心主任科员、办公室副处长、金融 转变研究组副组长、金融转变研究组组长，中国华融资产照料股份有限公司上 海自贸区别公司党委委员、总司理助理，海通创意成本照料有限公司副总经 理，国泰君安转变投资有限公司董事总司理，国泰君安成本照料有限公司副总 司理。现任西部利得基金照料有限公司监事会主席。   李嘉宁先生：鼓吹监事   李嘉宁先生，鼓吹监事。毕业于墨尔本大学信息时间专科，获硕士学位。 曾任西安三元软件有限公司开发部花式司理，陕西金泰创业投资有限公司居品 部职工，西部证券股份有限公司稽核部助理审计师、信息时间审计岗，西部证 券股份有限公司稽核部副总司理，现任西部证券股份有限公司职工监事、稽核 部总司理，西部上风成本投资有限公司监事。   何晔女士：职工监事   何晔女士，职工监事。毕业于复旦大学应用数学专科。曾任盟国保障公司 中国区呼唤中心副总司理，国泰基金照料有限公司客服部呼唤中心主管、客服 部副总监（左右作事），现任公司电子商务部总司理。   徐蓉女士：职工监事   徐蓉女士，职工监事。毕业于上海财经大学管帐硕士专科，获硕士学位。 曾任上海医药集团股份有限公司财务管培生，申银万国智富投资有限公司财务 主管。历任公司财务主管、高档财务司理、财务部总司理助理、财务部副总经 理、财务部副总司理（左右作事）。现任公司财务部总司理。 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金              招募说明书（更新）   贺燕萍女士：总司理   贺燕萍女士，总司理，硕士研究生，高档经济师。毕业于中国社会科学院 研究生院，获经济学硕士学位，26 年证券从业经历。曾任北京市永安宾馆业务 主管、中原证券股份有限公司研究所客户部司理、中信建投证券股份有限公司 机构销售部总司理助理、光大证券股份有限公司销售交游部副总司理、光大证 券股份有限公司销售交游部总司理、光大证券资产照料有限公司总司理。2013 年 8 月起任国泰基金照料有限公司副总司理。自 2015 年 11 月起任公司总经 理。   赵毅先生：督察长   赵毅先生，督察长，硕士研究生，毕业于加拿大卡尔加里大学工商照料硕 士专科，28 年证券从业经历。曾任北京大学社会科学处职员、北京市波姆红外 时间公司总司理助理、中原证券有限作事公司高档投资司理、中原基金照料有 限公司股票分析师、中原基金照料有限公司风险照料部总司理助理。2015 年 12 月加入西部利得基金照料有限公司，历任公司风险照料部总司理，自 2016 年 9 月起任公司督察长。   王宇先生：副总司理   王宇先生，副总司理、投资总监。硕士研究生，毕业于南开大学金融学专 业，18 年证券从业经历。曾任上海银行股份有限公司交游员，光大证券股份有 限公司投资司理，交银施罗德基金照料有限公司投资司理。自 2016 年 9 月加入 西部利得基金照料有限公司，历任固定收益部副总监、专户投资部副总司理、 专户投资部总司理、总司理助理、公募投资部总司理、多元资产投资部总经 理。现任副总司理、投资总监。   蔡晨研先生：副总司理   蔡晨研先生，副总司理、董事会秘书、工会主席。硕士研究生，毕业于复 旦大学挪威照料学院工商照料专科，24 年证券从业经历。曾任上海浦东发展银 行科员，SKF（中国）投资有限公司照料培训生，海康东谈主寿保障有限公司财务主 管，好意思联信金融租出有限公司财务主管，阿卡商务议论（上海）有限公司财务 总监。自 2010 年 9 月加入西部利得基金照料有限公司，历任总司理助理、财务 部总司理、营销服务部总司理、居品联想部总司理，现任副总司理、董事会秘 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金            招募说明书（更新） 书、工会主席。   孙威先生：副总司理   孙威先生，副总司理。本科学士，毕业于中国东谈主民大学金融学专科，31 年 证券从业经历。曾任中原证券股份有限公司职员、投资司理，中信建投证券股 份有限公司投资司理、机构销售部投资照看人，光大证券股份有限公司销售交游 部施行董事，川财证券有限作事公司机构业务部副总司理（左右作事），国泰 基金照料有限公司商场副总监兼待业金业务部总监。2015 年 11 月加入西部利 得基金照料有限公司，历任北京分公司总司理、总司理助理、商场部总司理、 计谋发展部（筹）总司理、深圳分公司总司理、钞票照料部（筹）总司理。现 任副总司理。   艾书苹先生:首席信息官   艾书苹先生，首席信息官。硕士研究生，毕业于好意思国得克萨斯大学达拉斯 分校经营机科学专科，18 年证券从业经历。曾任好意思国达拉斯西南医学中心高档 荟萃与系统工程师，如新（中国）日用保健品有限公司高档系统照料员，好意思国 海外集团下属好意思亚财产保障公司高档系统分析师， 2008 年 5 月起担任国海富兰 克林基金照料有限公司信息时间部副总司理、信息时间部总司理，2014 年 9 月 起担任上投摩根基金照料有限公司信息时间部总监，于 2018 年 10 月加入西部 利得基金照料有限公司，历任信息时间部总司理，自 2019 年 6 月起四肢公司总 办成员，摊派信息时间部和基金运营部作事。现任公司首席信息官。   （1）现任基金司理：   何奇先生，总司理助理、投资总监、权益投资部总司理、研究部总司理、 基金司理，硕士毕业于武汉大学财政学专科。12 年证券从业年限。曾任长江证 券股份有限公司研究部分析师、高档分析师，光大保德信基金照料有限公司投 资部研究员、高档研究员、基金司理助理、基金司理。2020 年 6 月加入西部 利得基金照料有限公司，现任总司理助理、投资总监、权益投资部总司理、研 究部总司理、基金司理。自 2020 年 10 月起担任西部利得策略优选混杂型证券 投资基金的基金司理，自 2020 年 11 月起担任西部利得聚禾无邪确立混杂型 证券投资基金的基金司理，自 2022 年 6 月起担任西部利得数字产业混杂型证 券投资基金的基金司理，自 2023 年 9 月起担任西部利得新能源无邪确立混杂型 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金                   招募说明书（更新） 证券投资基金的基金司理，自 2023 年 11 月起担任西部利得鑫泓增强债券型 证券投资基金的基金司理。   （2）历任基金司理                          照料本基金的时辰   姓名                任职日历                 离任日历   刘荟       2016 年 11 月 17 日    2017 年 12 月 20 日   韩丽楠       2017 年 2 月 25 日     2021 年 10 月 8 日   袁朔       2021 年 10 月 25 日     2023 年 9 月 28 日   林静        2017 年 3 月 30 日     2024 年 7 月 18 日   本基金采选集体投资决策轨制。   投资决策委员会由下述委员组成：   投资决策委员会主任委员，王宇先生，副总司理、投资总监。硕士毕业于 南开大学金融学专科。曾任上海银行股份有限公司交游员、光大证券股份有限 公司投资司理、交银施罗德基金照料有限公司投资司理。2016 年 9 月起加入西 部利得基金照料有限公司，历任固定收益部副总监、专户投资部副总司理、专 户投资部总司理，总司理助理、公募投资部总司理、多元资产投资部总司理， 现任公司副总司理、投资总监。   投资决策委员会委员，何奇先生，总司理助理、投资总监、权益投资部总 司理、研究部总司理、基金司理。硕士毕业于武汉大学财政学专科。曾任长江 证券股份有限公司研究部分析师、高档分析师，光大保德信基金照料有限公司 投资部研究员、高档研究员、基金司理助理、基金司理。2020 年 6 月加入西部 利得基金照料有限公司，现任总司理助理、投资总监、权益投资部总司理、研 究部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，严志勇先生，总司理助理、投资总监、固定收益投 资部总司理、基金司理。硕士毕业于复旦大学数目经济学专科。曾任上海强生 有限公司照料培训生、中国海外金融股份有限公司研究员、中证指数有限公司 研究员、兴业证券股份有限公司研究员、鑫元基金照料有限公司债券研究主管。 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金                招募说明书（更新） 定收益投资部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，盛丰衍先生，总司理助理、投资总监、主动量化投 资部总司理、基金司理。硕士毕业于复旦大学经营机应用时间专科。曾任光大 证券股份有限公司权益投资助理、上海光大证券资产照料有限公司研究员、兴 证证券资产照料有限公司量化研究员。2016 年 10 月加入西部利得基金照料有限 公司，现任总司理助理、投资总监、主动量化投资部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，陈保国先生，多元资产投资部总司理、投资总监、 FOF 投资部总司理、基金司理。硕士毕业于上海财经大学金融学专科。曾任西 藏同信证券有限公司研究员、上海嘉华投资有限公司研究员。2016 年 1 月加入 西部利得基金照料有限公司，现任多元资产投资部总司理、投资总监、FOF 投 资部总司理、基金司理。   投资决策委员会委员，王杭先生，专户投资部总司理、投资总监。硕士毕 业于清华大学政事经济学专科。曾任 SK         集团投资司理、光大证券资产照料有 限公司投资司理、天虫成本投研负责东谈主。2021 年 12 月加入西部利得基金照料有 限公司，现任专户投资部总司理、投资总监。   投资决策委员会委员，周平先生，多元资产投资部联席投资总监、基金经 理。硕士毕业于复旦大学海外政事专科。曾任普华永谈管帐事务所审计师，中 信成本资产照料公司分析师，国联安基金照料有限公司高档研究员、基金司理， 西部利得基金照料有限公司机构部联席总司理、总司理助理。2020 年 12 月加入 西部利得基金照料有限公司，现任多元资产投资部联席投资总监、基金司理。   三、基金照料东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金         招募说明书（更新） 呈报义务； 其他法律行动；   四、基金照料东谈主的承诺 走漏办法》等法律法例的联系规矩，并建立健全里面欺压轨制，采选有用轮番， 注意犯警违法行动的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事联系的交游举止；   （7）唐突作事，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩退却的其他行动。   （1）依照研究法律法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持 有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主 牟取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间细察的研究证券、基金的买卖巧妙、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息；   （4）不以任何形式为其他组织或个东谈主进行证券交游。 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金        招募说明书（更新）   五、基金照料东谈主里面欺压轨制及风险欺压体系   公司里面欺压是指公司为合理地评价和欺压风险，保证经营运作合乎公司 的发展策画，注意和化解风险，保护投资东谈主、公司和公司鼓吹的正当权益，在 充分推敲表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用照料方法、实施操作 范例与欺压轮番所形成的风险导向型的里面欺压系统。   （1）里面欺压的原则 岗亭，并渗入到各项业务过程，涵盖到决策、施行、监督、反馈等各个设施； 并应时调养和不竭完善，赞佩内控轨制的有用施行； 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离； 分离，基金投资研究、决策、施行、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上 和轨制上顺应遏止，以达到风险注意的宗旨； 相互制衡； 济效益，以合理的欺压成本达到最好的里面欺压后果。   （2）里面欺压的轨制系统   公司里面欺压轨制系统包括四个端倪：第一个端倪是国度研究法律法例和 公司规矩；第二个端倪是包括里面欺压大纲在内的基本照料轨制；第三个端倪 是部门照料轨制；第四个端倪是各项具体业务功令。 度的基本原则，公司规矩、董事会过甚下属的成心委员会的照料规矩是制订各 项轨制的基础和前提； 规矩规矩的内控原则而笃定的方针和策略，是里面欺压撮要性文献，对制订各 项基本照料轨制和部门业务规章起着带领性的作用。公司里面欺压是公司为实 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金        招募说明书（更新） 现里面欺压标的而建立的一系列组织机制、照料办法、操作范例与欺压轮番的 总称； 资照料轨制、监察稽核轨制、基金管帐轨制、信息走漏轨制、信息时间照料制 度、遑急应变轨制、公司财务照料轨制、东谈主力资源照料轨制和贵寓档案照料制 度等； 度的基础上，对各部门里面照料的具体说明，包括主要职责、岗亭诞生、岗亭 作事及操作规程等； 历程、授权等作出的详备完满的规矩。   （3）里面欺压的要素   公司里面欺压的要素主要包括：欺压环境、风险评估、欺压举止、信息沟 通及里面监控。   公司开发董事会，向鼓吹会负责。董事会下设合规审核委员会、履历审查 委员会及薪酬与考核委员会等各成心委员会。董事会是鼓吹会的施行机构，依 照法律法例及公司规矩的规矩贯彻施行鼓吹会的决议，欺骗决定公司经营和投 资决策等首要权益。公司开发监事会，向鼓吹会负责，依照《公司法》和公司 规矩对公司经营照料举止、董事和公司照料层的经营照料行动进行监督。公司 的日常经营照料作事在总司理的带领下运行，总司理平直对董事会负责。   公司开发督察长，对董事会负责，负责监督查验基金和公司运作的正当合 规情况及公司里面风险欺压情况，欺骗法律法例及公司规矩规矩的权益。   A、董事会下属的合规审核委员会对公司轨制的合规性和有用性进行评估， 并对公司与基金运作的正当合规性进行监督查验，以协助董事会笃定风险照料 标的，建议风险注意轮番的建议，建立并有用支撑公司里面欺压系统，确保公 司范例健康发展；   B、公司经营层下设风险欺压委员会，向总司理负责，负责对基金投资风险 欺压及公司运作风险欺压的有用性进行分析和评估，评估公司靠近的风险事项 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金          招募说明书（更新） 将导致公司在承担法律作事、社会和公众作事、经济损失或是在以上三个畛域 的任何组合损失，以及对买卖契机、运营基础以及法律作事等方面的影响，具 体包括负责审核公司的风险欺压轨制和风险照料历程，识别、监控与照料公司 举座风险；   C、公司经营层下设投资决策委员会，负责对公司的基金居品及各投资品种 的商场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估，选拔风险量化技 术和风险名额欺压等方法把控基金投资举座风险；   D、各业务部门是公司里面欺压的具体实施单元，负责对职责范围内的业务 所靠近的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本照料轨制的基础上，根 据具体情况制订本部门的业务照料规矩、操作历程及里面欺压规矩，对业务风 险进行欺压。部门照料层如期对部门内风险进行评估，笃定风险照料轮番并实 施，监控风险照料绩效，以不竭改进风险照料才气。   公司根据自身经营的特色，从组织结构、操作历程及呈报轨制等多种照料 方式出手，开发轨则递进、权责融合、严实有用的内控防地：   A、各岗亭职责明确，有详备的岗亭说明书和业务历程，各岗亭东谈主员在上岗 前均须细察并以书面方式承诺治服，在授权范围内承担作事；   B、建立枢纽业务处理凭据传递和信息相似机制，联系部门和岗亭之间相互 监督制衡；   C、公司督察长和里面监察稽核部门孤苦于其他部门，对里面欺压轨制的执 行情况实行严格的查验和反馈。   公司选拔顺应、有用的信息系统，识别、荟萃、加工并相互交流经营举止 所需的一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务管帐贵寓果真凿性、准 确性和完满性，必须能杀青公司里面信息的相似和分享，促进公司里面照料顺 畅实施。公司根据组织架构和授权轨制，建立明晰的业务呈报系统，保障信息 的实时、准确的传递，况兼赞佩渠谈的畅通。   公司里面欺压的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成，监督系 统通过其监督职能的欺骗确保公司决策系统和施行系统正当、合规、高效地运 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金          招募说明书（更新） 作。根据商场环境、新的金融器用、新的时间应用和新的法律法例等情况，公 司组织成心部门对原有的里面欺压进行全面的自查，审查其正当合规性、合理 性和有用性，应时改进。   （4）里面欺压的检测   里面欺压检测的过程包括如下：   （5）风险欺压体系   公司风险欺压体系包括以下三个端倪： 孤苦的监察稽核部，对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈，必要时对有 关部门进行不如期突击查验。同期，监察稽核部对于日常操作中发现的或以为 具有潜在可能的问题出具监察稽核呈报向风险欺压委员会和总司理呈报，形成 第二谈监控防地。督察长在作事上向中国证监会和董事会负责，并将查验结果 文书合规审核委员会和董事会，形成第三谈监控防地。   （1）本基金照料东谈主默契建立、实施和支撑里面欺压轨制是本公司董事会及 照料层的作事；   （2）上述对于里面欺压的走漏确凿、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境变化及公司发展不竭完善里面欺压轨制。 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）                  第四部分基金托管东谈主    一、基金托管情面况 称呼：吉祥银行股份有限公司 注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座 26 楼 法定代表东谈主：谢永林 成立日历：1987 年 12 月 22 日 组织形式：股份有限公司 注册成本：19，405，918，198 元 存续期间：连续经营 基金托管履历批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号 研究东谈主：刘华栋 研究电话：0755-22166388 吉祥银行股份有限公司是一家总部设在深圳的宇宙性股份制买卖银行（深圳证 券交游所简称：吉祥银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有 限公司，于 2012 年 6 月给与合并原吉祥银行并于同庚 7 月改名为吉祥银行。中 国吉祥保障（集团）股份有限公司过甚子公司估计持有吉祥银行 58%的股份， 为吉祥银行的控股鼓吹。限制 2023 年 12 月末，吉祥银行有 109 家分行（含香 港分行），共 1，201 家营业机构。 利润 464.55 亿元（同比增长 2.1%）、资产总额 55，871.16 亿元（较上年末增 长 5.0%）、给与进款本金余额 34，072.95 亿元（较上年末增长 2.9%）、披发 贷款和垫款总额 34，075.09 亿元（较上年末增长 2.4%）。    吉祥银行总行设资产托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算 室、资金计帐室、企划与轮廓服务室、数字平台室、督察合规室、基金服务室 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金             招募说明书（更新） 金托管业务联系职工确立皆全且从业教悔丰富，托管部中枢照料层具备银行管 理、证券或托管业务十年以上从业教悔。 限制 2023 年 12 月末，吉祥银行股份有限公司托管证券投资基金净值范围估计 合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，高傲了不同客户多元化的投 资答理需求。   二、基金托管东谈主的里面风险欺压轨制说明 四肢基金托管东谈主，吉祥银行股份有限公司严格治服国度研究托管业务的法律法 规、行业监管要求，自觉形成遵法经营、范例运作的经营理念和经营立场；确 保基金财产的安全完满，确保研究信息果真凿、准确、完满、实时，保护基金 份额持有东谈主的正当权益；确保里面欺压和风险照料体系的有用性；注意和化解 经营风险，确保业务的安全、稳健运行，促进经营标的的杀青。 吉祥银行股份有限公司设有总行孤苦一级部门资产托管部，是全行资产托管业 务的照料和运营部门，成心配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的里面 欺压和风险照料作事，具有孤苦欺骗监督稽核作事的权益和才气。 资产托管部具备系统、完善的轨制欺压体系，建立了照料轨制、欺压轨制、岗 位职责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作随和利进行；取得基金 从业履历的东谈主员合乎监管要求；业务照料严格实行复核、审核、查验轨制，授 权作事实行连合欺压，业务钤记按规程守护、存放、使用，账户贵寓严格保 管，制约机制严格有用；业务操作区成心诞生，禁闭照料，实施音像监控；业 务信息由专职信息走漏东谈主负责，注意泄密；业求杀青自动化操作，注意东谈主为事 故的发生，时间系统完满、孤苦。 三、基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和范例 依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金         招募说明书（更新） 作。利用行业辽远使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现 行法律法例以及基金合同规矩，对基金照料东谈主运作基金的投资比例、投资范 围、投资组合等情况进行监督，并如期编写基金投资运作监督呈报，报送中国 证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务设施中，对基金 照料东谈主发送的投资指示、基金照料东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行查验 监督。 （1）每作事日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例欺压宗旨进行例行 监控，发现投资比例超标等特地情况，向基金照料东谈主发出版面文书，与基金管 理东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时呈报中国证监会。 （2）收到基金照料东谈主的投资指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象及交 易敌手等内容进行正当合规性监督。 （3）根据基金投资运作监督情况，如期编写基金投资运作监督呈报，对各基金 投资运作的正当合规性、投资孤苦性和立场显耀性等方面进行评价，报送中国 证监会。 （4）通逾期间或非时间技能发现基金涉嫌违法交游，电话或书面要求照料东谈主进 行解释或举证，并实时呈报中国证监会。 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金               招募说明书（更新）                  第五部分联系服务机构   一、基金份额销售机构   称呼：西部利得基金照料有限公司直销柜台及直销电子交游平台   住所：中国（上海）解放贸易考试区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 3 号楼 9 层   法定代表东谈主：何方   研究东谈主：朱鑫   研究电话：400-700-7818   网址：www.westleadfund.com   （1）海通证券股份有限公司  地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦  法定代表东谈主：周杰  研究东谈主：李笑鸣  客服热线：95553、4008888001  网址：www.htsec.com   （2）海银基金销售有限公司  地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼  法定代表东谈主：孙亚超  研究东谈主：毛林  客服热线：400-808-1016  网址：www.fundhaiyin.com   （3）北京度小满基金销售有限公司  地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室  法定代表东谈主：许冬亮  研究东谈主：孙博超  客服热线：95055-4  网址：www.duxiaomanfund.com 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金                    招募说明书（更新）   （4）北京汇成基金销售有限公司   地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401   法定代表东谈主：王伟刚   研究东谈主：丁向坤   客服热线：400-619-9059   网址：www.hcjijin.com   （5）北京创金启富基金销售有限公司   地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   法定代表东谈主：梁蓉   研究东谈主：魏素清   客服热线：010-66154828   网址：www.5irich.com   （6）北京新浪仓石基金销售有限公司   地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室   法定代表东谈主：李柳娜   研究东谈主：韩宇琪   客服热线：010-62675369   网址：www.xincai.com   （7）北京雪球基金销售有限公司   地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   法定代表东谈主：李楠   研究东谈主：戚晓强   客服热线：400-159-9288   网址：www.danjuanapp.com   （8）北京中植基金销售有限公司   地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层   法定代表东谈主：武建华   研究东谈主：丛瑞丰   客服热线：400-8180-888 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金                 招募说明书（更新）     网址：www.zzfund.com     （9）博时钞票基金销售有限公司     地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     法定代表东谈主：王德英     研究东谈主：崔丹     客服热线：400-610-5568     网址：www.boserawealth.com     （10）长城证券股份有限公司     地址：深圳市福田区深南正途 6008 号报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼     法定代表东谈主：王军     研究东谈主：金夏     客服热线：95514/400-6666-888     网址：www.cgws.com     （11）大河钞票基金销售有限公司     地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层、1 层     法定代表东谈主：何帅     研究东谈主：方凯鑫     客服热线：0851-8823-5678     网址：www.urainf.com     （12）大连网金基金销售有限公司     地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室     法定代表东谈主：樊怀东     研究东谈主：杨雪松     客服热线：0411-39027802     网址：www.yibaijin.com     （13）德邦证券股份有限公司     地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼     法定代表东谈主：武晓春     研究东谈主：王芙佳 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金                 招募说明书（更新）  客服热线：021-68761616  网址：www.tebon.com.cn   （14）鼎信汇金（北京）投资照料有限公司  地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室  法定代表东谈主：皆凌峰  研究东谈主：陈臣 研究电话：010 8448 9855-8011  客服热线：400-158-5050  网址：www.9ifund.com   （15）东北证券股份有限公司  地址：吉林省长春市生态大街 6666 号  法定代表东谈主：李福春  研究东谈主：安岩岩  客服热线：95360  网址：www.nesc.cn   （16）东方钞票证券股份有限公司  地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦  法定代表东谈主：戴彦  研究东谈主：陈亚男  客服热线：95357  网址：www.xzsec.com   （17）东方证券股份有限公司  地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦  法定代表东谈主：金文忠  研究东谈主：闻鑫  客服热线：95503  网址：www.dfzq.com.cn   （18）东海证券股份有限公司  地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦  法定代表东谈主：王文卓  研究东谈主：王一彦 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金            招募说明书（更新）  客服热线：95531、400-8888-588  网址：www.longone.com.cn   （19）东吴证券股份有限公司  地址：苏州工业园区星阳街 5 号  法定代表东谈主：范力  研究东谈主：陆晓  客服热线：95330  网址：www.dwzq.com.cn   （20）泛华普益基金销售有限公司  地址：四川省成都市锦江区东大街 99 号吉祥金融中心 1501 室  法定代表东谈主：杨远芬  研究东谈主：陈金红  客服热线：4008588588  网址：www.puyifund.com/   （21）福克斯（北京）基金销售有限公司  地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号  法定代表东谈主：谢亚凡  研究东谈主：岳倩颖  客服热线：010-64081648  网址：www.haofunds.com/   （22）光大证券股份有限公司  地址：上海市静安区新闸路 1508 号  法定代表东谈主：刘秋明  研究东谈主：刘晨  客服热线：95525  网址：www.ebscn.com   （23）广发证券股份有限公司  地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室  法定代表东谈主：林传辉  研究东谈主：黄岚 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金            招募说明书（更新）    客服热线：95575    网址：www.gf.com.cn    （24）国金证券股份有限公司    地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    法定代表东谈主：冉云    研究东谈主：刘婧漪、贾鹏    客服热线：95310    网址：www.gjzq.com.cn    （25）国联证券股份有限公司    地址：江苏省无锡市金融一街 8 号    法定代表东谈主：葛小波    研究东谈主：庞芝慧    客服热线：96670    网址：www.glsc.com.cn    （26）国投证券股份有限公司    地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦    法定代表东谈主：段文务    研究东谈主：陈剑虹    客服热线：95517    网址：www.essence.com.cn    （27）国信证券股份有限公司    地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    法定代表东谈主：张纳沙    研究东谈主：李颖    客服热线：95536    网址：www.guosen.com.cn    （28）京东肯特瑞基金销售有限公司    地址：北京市通州区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座    法定代表东谈主：邹保威 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金                 招募说明书（更新）  研究东谈主：赵德赛  客服热线：95118  网址：kenterui.jd.com   （29）联储证券有限作事公司  地址：北京市向阳区牢固路 5 号院 3 号楼中建钞票海外中心 27 层  法定代表东谈主：吕春卫  研究东谈主：丁倩云  客服热线：956006  网址：www.lczq.com   （30）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司  地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室  法定代表东谈主：王珺  研究东谈主：韩爱彬  客服热线：4000-766-123  网址：www.fund123.cn   （31）上海好买基金销售有限公司  地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯海外大厦 903～906 室  法定代表东谈主：陶怡 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 地址：上海市浦东新区民生路 1299 号丁香海外大厦西塔 19 层 02/03 室  法定代表东谈主：马金  研究东谈主：胡菁 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金                      招募说明书（更新）       客服热线：021-60608989       网址：www.ajwm.com.cn       （49）上海长量基金销售有限公司       地址：上海市浦东新区浦东正途 555 号裕景海外 B 座 16 层       法定代表东谈主：张跃伟       研究东谈主：何昳       客服热线：400-820-2899       网址：www.erichfund.com       （50）杭州银行股份有限公司       地址：浙江省杭州市庆春路 46 号       法定代表东谈主：宋剑斌       研究东谈主：王劼东谈主       客服热线：95398/400-8888-508       网址：www.hzbank.com.cn       （51）和耕传承基金销售有限公司       地址：河南自贸考试区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       法定代表东谈主：温丽燕       研究东谈主：董亚芳       客服热线：400-0555-671       网址：www.hgccpb.com       （52）和讯信息科技有限公司       地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层       法定代表东谈主：章知方       研究东谈主：于杨       客服热线：400-920-0022       网址：www.licaike.com       （53）华宝证券股份有限公司       地址：中国（上海）解放贸易考试区浦电路 370 号 2、3、4 层       法定代表东谈主：刘加海 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金               招募说明书（更新）  研究东谈主：闪雨晴  客服热线：400-820-9898  网址：www.cnhbstock.com   （54）华福证券有限作事公司  地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层  法定代表东谈主：苏军良  客服热线：95547  网址：www.hfzq.com.cn   （55）华金证券股份有限公司  地址：中国（上海）解放贸易考试区杨高南路 759 号 30 层  法定代表东谈主：燕文波  研究东谈主：秦臻  客服热线：4008211357  网址：www.huajinsc.cn   （56）华瑞保障销售有限公司  地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层  法定代表东谈主：杨新章  研究东谈主：张爽爽  客服热线：952303  网址：www.huaruisales.com   （57）中原银行股份有限公司  地址：北京市东城区开国门内大街 22 号  法定代表东谈主：李民吉  研究东谈主：金芝赛  客服热线：95577  网址：www.hxb.com.cn   （58）嘉实钞票照料有限公司  地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京海外俱乐部 C 座  法定代表东谈主：张峰  研究东谈主：闫欢 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金                 招募说明书（更新）  客服热线：400-021-8850  网址：www.harvestwm.cn   （59）交通银行股份有限公司  地址：上海市浦东新区银城中路 188 号  法定代表东谈主：任德奇  研究东谈主：高天  客服热线：95559  网址：www.95559.com.cn   （60）五矿证券有限公司  地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海正途 3165 号五矿金融大厦 2401  法定代表东谈主：郑宇  研究东谈主：赵晓棋  客服热线：40018-40028  网址：www.wkzq.com.cn   （61）西部期货有限公司  地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 9 层  法定代表东谈主：王宝辉  研究东谈主：闫海  客服热线：400-688-6896  网址：www.westfutu.com   （62）西部证券股份有限公司  地址：西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室  法定代表东谈主：徐朝日  研究东谈主：梁承华  客服热线：95582  网址：www.westsecu.com   （63）中国光大银行股份有限公司  地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心  法定代表东谈主：王江  研究东谈主：刘昭宇 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金               招募说明书（更新）  客服热线：95595  网址：www.cebbank.com   （64）中国中金钞票证券有限公司  地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层  法定代表东谈主：高涛  研究东谈主：张丹桥  客服热线：95532/400 600 8008  网址：www.ciccwm.com   （65）中国东谈主寿保障股份有限公司  地址：北京市西城区金融大街 16 号  法定代表东谈主：白涛  研究东谈主：秦泽伟  客服热线：95519  网址：www.e-chinalife.com   （66）中国星河证券股份有限公司  地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦  法定代表东谈主：王晟  研究东谈主：邓颜  客服热线：4008-888-888 或 95551  网址：www.chinastock.com.cn   （67）中国银行股份有限公司  地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东谈主：葛海蛟  研究东谈主：庞晶  客服热线：95566  网址：www.boc.cn   （68）湘财证券股份有限公司  地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼  法定代表东谈主：高振营  研究东谈主：江恩前 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金                   招募说明书（更新）  客服热线：95351  网址：www.xcsc.com   （69）信达证券股份有限公司  地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼  法定代表东谈主：祝瑞敏  研究东谈主：王薇安  客服热线：95321  网址：www.cindasc.com   （70）兴业银行股份有限公司  地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦  法定代表东谈主：吕家进  研究东谈主：李博  客服热线：95561  网址：www.cib.com.cn   （71）玄元保障代理有限公司  地址：中国（上海）解放贸易考试区张杨路 707 号 1105 室  法定代表东谈主：马永谙  研究东谈主：姜帅伯  客服热线：400-080-8208  网址：www.licaimofang.cn   （72）阳光东谈主寿保障股份有限公司  地址：北京市向阳区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室  法定代表东谈主：李科  研究东谈主：王超  客服热线：95510  网址：fund.sinosig.com   （73）宜信普泽（北京）基金销售有限公司  地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元  法定代表东谈主：胡雄征  研究东谈主：魏晨 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金             招募说明书（更新）  客服热线：400-6099-200  网址：www.yixinfund.com   （74）招商银行股份有限公司  地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦  法定代表东谈主：缪建民  研究东谈主：黄国航  客服热线：95555  网址：www.cmbchina.com   （75）招商证券股份有限公司  地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38－45 层  法定代表东谈主：霍达  研究东谈主：黄婵君  客服热线：95565、4008888111  网址：www.newone.com.cn   （76）浙江同花顺基金销售有限公司  地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼  法定代表东谈主：吴强  研究东谈主：费超超  客服热线：4008-773-772  网址：www.5ifund.com   （77）上海证券有限作事公司  地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼  法定代表东谈主：何伟  研究东谈主：邵珍珍  客服热线：4008-918-918  网址：www.shzq.com   （78）上海中欧钞票基金销售有限公司  地址：中国（上海）解放贸易考试区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室  法定代表东谈主：许欣  研究东谈主：刘弘义 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金                     招募说明书（更新）    客服热线：021-68609700    网址：www.zocaifu.com    （79）上海中正达广基金销售有限公司    地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    法定代表东谈主：黄欣    研究东谈主：吴少文    客服热线：4006767523    网址：www.zhongzhengfund.com    （80）申万宏源西部证券有限公司    地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室    法定代表东谈主：王献军    研究东谈主：梁丽    客服热线：95523 或 4008895523    网址：www.swhysc.com    （81）申万宏源证券有限公司    地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东谈主：杨周密    研究东谈主：陈宇    客服热线：95523 或 4008895523    网址：www.swhysc.com    （82）深圳市新兰德证券投资议论有限公司    地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#    法定代表东谈主：张斌    研究东谈主：文雯    客服热线：4001661188    网址：www.new-rand.cn/    （83）深圳众禄基金销售股份有限公司    地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼Ｉ、Ｊ单元    法定代表东谈主：薛峰 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金                招募说明书（更新）   研究东谈主：童彩平   客服热线：400－6788－887   网址：www.zlfund.cn   （84）世纪证券有限作事公司   地址：深圳市前海深港相助区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对 冲基金中心 406   法定代表东谈主：李剑峰   研究东谈主：王雯   客服热线：956019   网址：www.csco.com.cn   （85）泰信钞票基金销售有限公司   地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   法定代表东谈主：彭浩   研究东谈主：孔安琪   客服热线：400-004-8821   网址：www.taixincf.com   （86）腾安基金销售（深圳）有限公司   地址：深圳市前海深港相助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室   法定代表东谈主：谭广锋   研究东谈主：郑骏锋   客服热线：4000-890-555   网址：www.txfund.com   （87）天相投资照看人有限公司   地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 B 座 4 层   法定代表东谈主：林义相   研究东谈主：谭磊   客服热线：010-66045678   网址：www.txsec.com.cn   （88）万和证券股份有限公司   地址：深圳市福田区深南正途 7028 号期间科技大厦 20 层西厅 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金              招募说明书（更新）   法定代表东谈主：甘卫斌   客服热线：4008-882-882   网址：www.vanho.cn    （89）万家钞票基金销售（天津）有限公司   地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层   法定代表东谈主：戴晓云   研究东谈主：邵玉磊   客服热线：010-59013825   网址：www.wanjiawealth.com    （90）中泰证券股份有限公司   地址：济南市市中区经七路 86 号   法定代表东谈主：王洪   研究东谈主：许曼华   客服热线：95538   网址：www.zts.com.cn    （91）中信百信银行股份有限公司   地址：北京市向阳区牢固路 5 号院 3 号楼 8 层   法定代表东谈主：李如东   研究东谈主：韩晓彤   客服热线：400-818-0100   网址：www.aibank.com    （92）中信建投证券股份有限公司   地址：北京市向阳门内大街 188 号   法定代表东谈主：王常青   研究东谈主：魏明   客服热线：400-8888-108   网址：www.csc108.com    （93）中信期货有限公司   地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层 1301- 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金            招募说明书（更新）  法定代表东谈主：窦长宏  研究东谈主：梁好意思娜  客服热线：400-990-8826  网址：www.citicsf.com   （94）中信证券（山东）有限作事公司  地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层  法定代表东谈主：肖海峰  研究东谈主：赵如意 研究电话：0532-85725062  客服热线：95548  网址：sd.citics.com   （95）中信证券股份有限公司  地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦  法定代表东谈主：张佑君  研究东谈主：杨柳  客服热线：95548  网址：www.cs.ecitic.com   （96）中信证券华南股份有限公司  地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层  法定代表东谈主：陈可可  研究东谈主：郭杏燕  客服热线：95548  网址：www.gzs.com.cn   （97）中银海外证券股份有限公司  地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F  法定代表东谈主：宁敏  研究东谈主：王炜哲  客服热线：400-620-8888  网址：www.bocichina.com   （98）中证金牛(北京)基金销售有限公司  地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金               招募说明书（更新）  法定代表东谈主：吴志坚  研究东谈主：沈晨  客服热线：4008-909-998  网址：www.jnlc.com   （99）珠海盈米基金销售有限公司  地址：广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利海外广场南塔 1201-1203 室  法定代表东谈主：肖雯  研究东谈主：吴煜浩  客服热线：020-89629066  网址：www.yingmi.cn   （100）奕丰基金销售有限公司  地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法定代表东谈主：TEO WEE HOWE  研究东谈主：叶健  客服热线：400-684-0500  网址：www.ifastps.com.cn 售本基金或变更上述销售机构，并在基金照料东谈主网站公示。   二、注册登记机构   称呼：西部利得基金照料有限公司   住所：中国（上海）解放贸易考试区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 3 号楼 9 层   法定代表东谈主：何方   电话：（021）38572888   传真：（021）38572750   研究东谈主：张皞骏   客户服务电话：400-700-7818；   三、出具法律宗旨书的讼师事务所   称呼：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金                招募说明书（更新）   办公地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室   负责东谈主：廖海   研究电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   研究东谈主：刘佳   承办讼师：廖海、刘佳   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：毕马威华振管帐师事务所(出奇平方合伙)   住所：北京市东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   办公地址：上海市南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼   法定代表东谈主：邹俊   研究电话：（021）2212 2888   传真：（021）6288 1889   研究东谈主：黄小熠 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金                    招募说明书（更新）                 第六部分基金的召募   一、基金召募情况   本基金于 2016 年 10 月 24 日得回中国证监会证监许可【2016】2409 号核 准，召募期自 2016 年 11 月 7 日至 2016 年 11 月 15 日止。召募期内，该基金的 有用认购份额为 205，109，624.90 份，利息结转的基金份额为 8，325.09 份，两 项估计共 205，117，949.99 份基金份额。 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金             招募说明书（更新）              第七部分基金合同的收效   一、基金合同收效   本基金基金合同于 2016 年 11 月 17 日收效。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围   《基金合同》收效后，连气儿 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金照料东谈主应当在如期呈报中给以走漏； 连气儿 60 个作事日出现前述情形的，基金照料东谈主应当向中国证监会呈报并建议解 决决策，如转机运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并召开基金 份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金                   招募说明书（更新）           第八部分基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风物   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料 东谈主在招募说明书或其他联系公告中列明。基金照料东谈主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金照料东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业风物或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时辰   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交 易所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时辰，但基金照料东谈主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时辰变更或 其他出奇情况，基金照料东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的调养， 但应在实施日前依照《信息走漏办法》的研究规矩在指定媒介上公告。   本基金自 2016 年 11 月 21 日起运行办理日常赎回业务，自 2016 年 12 月   基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者转机。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或转 换央求且登记机构阐明接收的，其基金份额申购、赎回或转机价钱为下一怒放 日基金份额申购、赎回或转机的价钱。   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行经营； 轨则赎回； 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金          招募说明书（更新） 处理功令等在治服基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体 规矩为准；   基金照料东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金照料 东谈主必须在新功令运行实施前依照《信息走漏办法》的研究规矩在指定媒介上公 告。   四、申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构规矩的范例，在怒放日的具体业务办理时辰内提 出申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主全额托付申购款 项，申购成立。登记机构阐明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活 效。投资东谈主赎复活效后，基金照料东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 遇交游所或交游商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或 其它非基金照料东谈主及基金托管东谈主所能欺压的要素影响业务处理历程，则赎回款 顺延至上述情形摒除后的下一个作事日划往投资东谈主银行账户。在发生辽远赎回 或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办 法参照基金合同研究要求处理。   基金照料东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行调养，基金照料东谈主必须在调养实施前依照《信息走漏办法》的研究规矩 在指定媒介上公告。   基金照料东谈主应以交游时辰收尾前受理有用申购和赎回央求确今日四肢申购 或赎回央求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游 的有用性进行阐明。T 日提交的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日） 到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询央求的阐明情况。若申购不 得胜或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购和赎回央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金            招募说明书（更新） 销售机构如实接收到央求。申购和赎回央求的阐明以登记机构的阐明结果为 准。   五、申购与赎回的数额限制 最低金额为 1.00 元（含申购费），每笔追加申购的最低金额为 1.00 元（含 申购费）。通过直销柜台初度申购的最低金额为 50，000.00 元（含申购费）， 追加申购最低金额为 10，000.00 元（含申购费），已有认/申购本基金记录的投 资东谈主不受初度申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。代销机构 及直销电子交游平台的投资东谈主欲转入直销柜台进行交游要受直销柜台最低金额 的限制。投资东谈主可屡次申购，对单个投资东谈主累计持有份额不设上限限制。 额。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后将导致在销售机构（网点）保留的基金份 额余额不及 1 份的，在赎回时须一次性全部赎回。 因赎回、转机等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时，登记 系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。 基金照料东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等轮番，切实保护存量基金份额持有东谈主的合 法权益，具体请参见联系公告。   基金照料东谈主可在法律法例允许的情况下，调养上述规矩申购金额和赎回份 额的数目限制。基金照料东谈主必须在调养实施前依照《信息走漏办法》的研究规 定在规矩媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途   本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资东谈主申购 A 类基金份额在申 购时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度。A 类基金份额的申购费 用不列入基金财产，主要用于本基金的商场扩充、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示： 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金                              招募说明书（更新）            申购金额（含申购费）                A 类基金份额申购费率   本基金基金份额的赎回费率随投资东谈主央求份额持有时辰的增多而递减。本 基金的赎回费率如下：   本基金 A 类基金份额的赎回费率：      持有时辰（T）                  赎回费率          计入基金财产比例           T＜7 日                1.50%               100%           T≥1 年                  0                   0   (注：上表中，1 个月指 30 天，1 年按 365 天经营。)   本基金 C 类基金份额的赎回费率：      持有时辰（T）                  赎回费率         计入基金财产比例           T＜7 日               1.50%                100% 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金                 招募说明书（更新）         T≥30 日               0         0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回 基金份额时收取。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的研究规矩在指定媒 介上公告。 持有东谈主利益无内容性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销计划，如期 或不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间按联系监管部门要求履行 必要手续后，基金照料东谈主不错顺应调低本基金的申购费率和基金赎回费率。   七、申购份额与赎回金额的经营   本基金申购的有用份额为净申购金额除以当日相应类别的基金份额净值， 有用份额单元为份，上述经营结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   具体的经营方法如下：   （1）申购本基金 A 类基金份额时：   当申购用度适用比例费率时：   净申购金额 ＝ 申购金额/（1＋申购费率）；   申购用度 ＝ 申购金额-净申购金额；   申购份额 ＝ 净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值。   当申购用度适用固定申购金额时：   申购用度＝固定金额；   净申购金额＝申购金额-申购用度；   申购份额 ＝ 净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值。   例：某投资东谈主投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 1.20%， 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可申购基金份额为：   净申购金额＝10，000/（1＋1.20%）＝9881.42 元 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金                   招募说明书（更新）   申购用度＝10，000-9881.42＝118.58 元   申购份额＝9881.42/1.0500＝9410.88 份   即：投资东谈主投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日的 A 类 基金份额净值为 1.0500 元，可得到 9410.88 份 A 类基金份额。   （2）申购本基金 C 类基金份额时：   净申购金额＝申购金额   申购份额 ＝ 净申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值。   例：某投资东谈主投资 10，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可申购基金份额为：   净申购金额＝10，000.00   申购份额＝10，000.00/1.050＝9523.81 份   即：投资东谈主投资 10，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日的 C 类基金份额净值为 1.0500 元，可得到 9523.81 份 C 类基金份额。   本基金赎回的赎回金额为按执行阐明的有用赎回份额乘以当日相应类别的 基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述经营结果均按四舍 五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   具体的经营方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例：某投资东谈主赎回 10，000 份 A 类基金份额，份额持有期限 5 天，对应赎回 费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回金额＝10，000×1.1000＝11，000.00 元   赎回用度＝11，000.00×1.50%＝165.00 元   净赎回金额＝11，000.00－165.00＝10，835.00 元   即：投资东谈主赎回 10，000 份本基金 A 类基金份额，假设赎回当日的 A 类基金 份额净值为 1.1000 元，可得到 10，835.00 元赎回金额。 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金           招募说明书（更新）   T 日的基金份额净值在今日收市后经营，并在 T+1 日内公告。遇出奇情况， 经中国证监会同意，不错顺应蔓延经营或公告。本基金种种基金份额净值的计 算，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。具体经营公式为：   经营日基金份额净值＝经营日种种基金份额的基金资产净值/经营日种种基 金份额余额总和   八、申购和赎回的注册登记 者登记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回基金份额。 的登记手续。 行调养，但不得内容影响投资者的正当权益，并最迟于运行实施前依照《信息 走漏办法》的研究规矩在指定媒介上公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 格且选拔估值时间仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金照料东谈主应当采选暂停接受基金申购央求的轮番。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相藏匿 50%连合度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金照料东谈主决定暂停 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金         招募说明书（更新） 接受投资东谈主的申购央求时，基金照料东谈主应当根据研究规矩在指定媒介上刊登暂 停申购公告。要是投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给 投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金照料东谈主应实时规复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎 回款项： 基金资产净值。 赎回业务。 格且选拔估值时间仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金照料东谈主应当采选减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措 施。   发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支 付赎回款项时，基金照料东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回央求， 基金照料东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户申 请量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上 述第 4 项所述情形，按基金合同的联系要求处理。基金份额持有东谈主在央求赎回 时可事前弃取将当日可能未获受理部分给以撤废。在暂停赎回的情况摒除时， 基金照料东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十一、辽远赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基 金转机中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转机中转入央求份 额总和后的余额）越过前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了辽远 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金          招募说明书（更新） 赎回。   当基金出现辽远赎回时，基金照料东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决 定全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东谈主以为有才气支付投资东谈主的全部赎回央求时， 按正常赎回范例施行。   （2）部分宽限赎回：当基金照料东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有艰巨或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账 户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。弃取宽限赎 回的，将自动转入下一个怒放日连接赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回央求将被撤废。宽限的赎回央求与下一怒放日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础经营赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确弃取， 投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份 额的限制。   当基金发生辽远赎回，在单个基金份额持有东谈主越过基金总份额 20%以上的 赎回央求情形下，基金照料东谈主不错宽限办理赎回央求。基金照料东谈主对单个基金 份额持有东谈主越过基金总份额 20%以上部分的赎回央求，实施宽限办理，对该单 个基金份额持有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回央求，当基金照料东谈主以为支付投资 东谈主的赎回央求有艰巨或以为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会 对基金资产净值形成较大波动时，基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一 怒放日基金总份额的 10%的前提下，对于当日的赎回央求，按单个账户赎回申 请量占赎回央求总量的比例支付当日的赎回款项。宽限的赎回央求与下一怒放 日赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础经营赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。宽限部分如弃取取消赎回的，当日未 获受理的部分赎回央求将被撤废。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确弃取， 投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金          招募说明书（更新）   （3）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生辽远赎回，如基金照料 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减慢支 付赎回款项，但不得越过 20 个作事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述辽远赎回并宽限办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规矩的其他方式在 3 个交游日内文书基金份额持有东谈主，说明研究处 理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 定媒介上刊登暂停公告。 刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的种种基金份额净 值。 间，依照《信息走漏办法》的研究规矩，最迟于再行怒放日在指定媒介上刊登 再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中明确再行怒放 申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行怒放的公告。   十三、如期定额投资计划   基金照料东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资计划，具体功令由基金照料东谈主 另行规矩。投资东谈主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金照料东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所规矩的定 期定额投资计划最低申购金额。 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金          招募说明书（更新） 第九部分基金份额的登记、转托管、非交游过户、冻结、                   解冻和质押   一、基金份额的登记   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内 容包括投资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐明、 计帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非交游过 户等。   本基金的登记业务由基金照料东谈主或基金照料东谈主寄托的其他合乎条件的机构 办理。基金照料东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主鉴定寄托 代理公约，以明确基金照料东谈主和代理机构在投资者基金账户照料、基金份额登 记、计帐及基金交游阐明、披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册等事宜 中的权利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利：   （1）取得登记费；   （2）建立和照料投资者基金账户；   （3）守护基金份额持有东谈主开户贵寓、交游贵寓、基金份额持有东谈主名册等；   （4）在法律法例允许的范围内，对登记业务的办理时辰进行调养，并依照 研究规矩于运行实施前在指定媒介上公告；   （5）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   基金登记机构承担以下义务：   （1）配备充足的专科东谈主员办理本基金份额的登记业务；   （2）严格按照法律法例和《基金合同》规矩的条件办理本基金份额的登记 业务；   （3）妥善保存登记数据，并将基金份额持有东谈主称呼、身份信息及基金份额 明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金         招募说明书（更新） 不得少于 20 年；   （4）对基金份额持有东谈主的基金账户信息负有秘密义务，因违背该秘密义务 对投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿作事，但司法强制查验情形及 法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形除外；   （5）按《基金合同》及招募说明书规矩为投资者办理非交游过户业务、提 供其他必要的服务；   （6）接受基金照料东谈主的监督；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。   三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制施行等情 形而产生的非交游过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非交游过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主升天，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈左右有 的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提 供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于合乎条件的非交游过户央求按基金 登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   四、基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结 手续、冻结方式按照登记机构的联系规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部 分产生的权益按照我国法律法例、监管规章及国度有权机关的要求以及登记机 构业务规矩来处理。   如联系法律法例允许基金照料东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金照料东谈主将制定和实施相应的业务功令。 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金           招募说明书（更新）               第十部分基金的投资   一、投资标的   本基金通过投资于促进中国经济发展方式转变的消耗服务和时间转变等领 域的上市公司，在严格欺压风险的前提下，发愤得回永恒默契的收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精深流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板过甚他中国证监会核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单据、金融债、方位政府债、政府维持机构债券、企业债、公司 债、可转机债券（含可分离交游可转机债券）、可交换债券、短期融资券（含 超短期融资券）、中期单据、公开刊行次级债券等）、同行存单、债券回购、 货币商场器用、权证、股指期货、资产维持证券以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器用(但须合乎中国证监会联系规矩)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   股票资产占基金资产的 0%-95%。其中，基金持有全部权证的市值不越过基 金资产净值的 3%；本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保 证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府 债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   三、投资策略   本基金采选积极的大类资产确立策略，通过评估通盘股票商场的系统性风 险来调养本基金股票资产的投资比例，跟着股票商场系统风险的增大而逐渐降 低股票资产的投资比例，跟着股票商场系统风险的减少而逐渐提高股票资产的 投资比例，尽力杀青投资组合的风险收益最优化。   本基金遵命行业间上风确立、各行业内优选个股相衔接的股票投资策略， 轮廓评判行业所处的情景和将来发展趋势，筛选出经济周期不同阶段的上风行 业，这些上风行业具有轮廓性的相比上风、较高的投资价值、概况取得越过各 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金        招募说明书（更新） 行业平均收益率的投资收益；行业内优选个股是以几许财务宗旨、成长性、估 值、在所属行业当中的竞争地位、企业的盈利出息及成漫空间、是否具有主题 型投资契机等定性与定量宗旨为基础，筛选出经济周期与行业发展的不同阶段 下，具有较高投资价值、连续成长性较好的上风个股。   （1）行业间上风确立策略   本基金照料东谈主在进行行业确立时，将选拔从上至下与从下到上相衔接的方 式，以证监会行业分类为圭臬，对行业确立如期进行轮廓评估，遴择出上风行 业，并制定以及调养行业资产确立比例。在投资组合照料过程中，基金照料东谈主 也将根据宏不雅经济局势以及各个行业的基本面特征对行业确立进行连续动态地 调养，以把抓行业景气轮动带来的投资契机。   （2）个股筛选策略   在行业确立策略的基础上，本基金重心投资于上风行业中获益程度较高且 具有中枢竞争上风的上市公司。基金照料东谈主将轮廓选拔定量和定性相衔接的方 式；基于公司基本面全面考量、筛选上风企业，分析股票内在价值，衔接风险 照料，构建股票组合并对其进行动态调养。   定量分析：   成长性宗旨包括将来 3 年公司主营业务收入、毛利率及净利率增长率；累 计及新增研发开销；成本开销；东谈主员招聘情况等。   盈利才气宗旨包括毛利率和净利率的变动趋势；净资产报酬率等。   估值水平宗旨包括 P/E；P/S；P/B 等。   定性分析：   在定量分析的基础上，基金照料东谈主还将施展其在股票研究方面的专科上风， 轮廓利用卖方研究呈报、实地调研和财务分析等多种技能，对插足研究范围的 上市公司基本面进行潜入分析，从定性的角度筛选出基本面精深、成长后劲较 大的股票进行投资。   本基金可投资于国债、金融债、公司债、企业债、可转机债券（含可交换 债券）、央行单据、次级债、方位政府债券等债券品种，基金司理通过对收益 率、流动性、信用风险和风险溢价等要素的轮廓评估，合理分派固定收益类证 券组合中投资于国债、金融债、企业债、短期金融器用等居品的比例，构造债 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金         招募说明书（更新） 券组合。   在弃取国债品种中，本居品将重心分析国债品种所蕴含的利率风险和流动 性风险，根据利率揣测模子构造最好期限结构的国债组合；在弃取金融债、企 业债品种时，本基金将重心分析债券的商场风险以及刊行东谈主的资信品性。资信 品性主要观察刊行机构及担保机构的财务结构安全性、历史违约/担保记载等。 本基金还将关怀可转债价钱与其所对应股票价钱的相对变化，轮廓推敲可转债 的商场流动性等要素，决定投资可转债的品种和比例，捕捉其套利契机。   本基金将轮廓运用定性方法和定量方法，基本面分析和数目化模子相衔接， 对资产证券化居品的基础资产质料及将来现款流进行分析，并衔接刊行要求、 提前偿还率、风险补偿收益等个券要素以及商场利率、流动性等影响资产维持 证券价值的要素进行分析和价值评估后进行投资。本基金将严格治服法律法例 和基金合同的约定，严格欺压资产维持证券的投资比例、信用品级并密切追踪 评级变化，选拔散播投资方式以缩小流动性风险，在保证本金安全和基金资产 流动性的基础上得回默契收益。   在股指期货投资上，本基金以避险保值、照料投资组合的系统性风险、改 善投资组合的风险收益秉性为主。在欺压风险的前提下，严慎顺应参与股指期 货的投资。   本基金将因为上市公司进行股权分置更正、或增流配售等原因被迫得回权 证，或者本基金在进行套利交游、避险交游等情形下将主动投资权证。本基金 进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，衔接 隐含波动率、剩余期限、标的证券价钱走势等参数，运用数目化期权订价模子， 笃定其合理内在价值，从而构建套利交游或避险交游组合，发愤取得最优的风 险调养收益。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的 0%-95%； 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金            招募说明书（更新）   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券其 中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的   （4）本基金照料东谈主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的 3％；   （6）本基金照料东谈主照料的全部基金持有的并吞权证，不得越过该权证的   （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得越过上一交游日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产维持证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得越过基金资产净值的   （10）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产维持证券的比例，不得超 过该资产维持证券范围的 10％；   （11）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支 持证券，不得越过其种种资产维持证券估计范围的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证 券。基金持有资产维持证券期间，要是其信用品级下降、不再合乎投资圭臬， 应在评级呈报讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （15）本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过 基金资产净值的 40%；债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （16）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%； 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金           招募说明书（更新）    （17）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产维持证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等(不持有买入期货合约时，本条不适用)；    （18）本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过 基金持有的股票总市值的 20%；    （19）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计 （轧差经营）应当合乎基金合同对于股票投资比例的研究约定；    （20）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得越过上一交游日基金资产净值的 20%；    （21）本基金照料东谈主照料的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本基金照料东谈主照料的全部投 资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票 的 30%；    （22）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得越过基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东谈主 之外的要素以致基金不合乎本款所规矩比例限制的，本基金照料东谈主不得主动新 增流动性受限资产的投资；    （23）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；    （24）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、股权分置更正中 支付对价等基金照料东谈主之外的要素以致基金投资比例不合乎上述规矩投资比例 的，除上述第（2）、（12）、（22）、（23）条外，基金照料东谈主应当在 10 个 交游日内进行调养。法律法例另有规矩的，从其规矩。    基金照料东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起运行。 法律法例或监管部门另有规矩的，从其规矩。 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金               招募说明书（更新）   要是法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金， 则本基金投资不再受联系限制，但须提前公告，不需经基金份额持有东谈主大会审 议。   为赞佩基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不梗直的证券交游举止；   （7）依照法律法例研究规矩，由中国证监会规矩退却的其他举止。   基金照料东谈主不错运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓吹、 执行欺压东谈主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游，应当合乎基金的投资标的和投资策略，遵命 持有东谈主利益优先原则，注意利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱施行。联系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法例给以走漏。首要关联交游应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之 二以上的孤苦董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行 审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投 资不再受联系限制或按变更后的规矩施行。   五、功绩相比基准   沪深 300 指数收益率*50%+中证全债指数收益率*50%   沪深 300 指数是上海证券交游所和深圳证券交游所共同推出的沪深两个市 场第一个融合指数，该指数编制合理、透明，有一定商场笼罩率，抗主宰性 强，况兼有较高的著名度和商场影响力。中证全债指数是中证指数公司编制的 轮廓响应银行间债券商场和沪深交游所债券商场的跨商场债券指数，具有很高 的代表性。轮廓推敲基金资产确立与商场指数代表性等要素，本基金选用沪深 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金                         招募说明书（更新）      要是今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场辽远接受的业 绩相比基准推出，或者是商场上出现愈加恰当用于本基金的功绩相比基准，或 者本基金的功绩相比基准罢手发布时，本基金不错经基金照料东谈主和基金托管东谈主 协商一致后变更功绩相比基准并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。      六、风险收益特征      本基金为混杂型基金，在经常情况下其预期风险和预期收益高于债券型基 金和货币商场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中等风险水平的投 资品种。      七、基金照料东谈主代表基金欺骗联系权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。      八、基金投资组合呈报      基金照料东谈主的董事会及董事保证本呈报所载贵寓不存在虚假记载、误导性 说明或首要遗漏，并对其内容果真凿性、准确性和完满性承担个别及连带作事。      基金托管东谈主吉祥银行股份有限公司根据基金合同规矩，复核了本呈报中的 投资组合呈报内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性说明或者首要遗漏。      本投资组合呈报所载数据截止 2024 年 3 月 31 日，本呈报所列财务数据未 经审计。 序                                           占基金总资产的比              花式             金额（元） 号                                             例（%）       其中：股票                 50，526，358.40         91.39 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金                            招募说明书（更新）       其中：债券                  1，222，517.40             2.21       资产维持证券                            -                -       其中：买断式回购的买入返                                         -                -       售金融资产                                                 占基金资产净 代码          行业类别            公允价值（元）                                                 值比例（%）  A    农、林、牧、渔业                              -             -  B    采矿业                       24，282，716.30         44.56  C    制造业                       21，165，232.10         38.84       电力、热力、燃气及水生  D                                          -             -       产和供应业  E    建筑业                                   -             -  F    批发和零卖业                     5，078，410.00          9.32  G    交通输送、仓储和邮政业                           -             -  H    住宿和餐饮业                                -             -       信息传输、软件和信息技  I                                          -             -       术服务业  J    金融业                                   -             -  K    房地产业                                  -             - 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金                                       招募说明书（更新）  L       租出和商务服务业                                      -             -  M       科学研究和时间服务业                                    -             -          水利、环境和大家设施管  N                                                     -             -          理业          住户服务、修理和其他服  O                                                     -             -          务业  P       莳植                                            -             -  Q       卫生和社会作事                                       -             -  R       文化、体育和文娱业                                     -             -  S       轮廓                                            -             -          估计                             50，526，358.40            92.71      本基金本呈报期末未持有港股通股票投资。 明细                                          公允价值          占基金资产净值比  序号       股票代码         股票称呼 数目（股）                                           （元）            例（%） 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金                                 招募说明书（更新） 序号        债券品种            公允价值（元）           占基金资产净值比例（%）        其中：政策性金融                                         -                      -        债        可转债（可交换        债） 明细       债券代                  数目         公允价值          占基金资产净值比 序号             债券称呼        码                  （张）          （元）            例（%） 证券投资明细      本基金本呈报期末未持有资产维持证券。 资明细      本基金本呈报期末未持有贵金属投资。 明细      本基金本呈报期末未持有权证。 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金                招募说明书（更新）   本基金本呈报期末未持有股指期货合约。   本基金本呈报期末未持有股指期货合约。   国债期货不在本基金投资范围内。   本基金本呈报期末未持有国债期货合约。   国债期货不在本基金投资范围内。 拜谒，或在呈报编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得被监管部门立案拜谒，或在报 告编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库。 序号        称呼                金额（元） 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金                                    招募说明书（更新）    本基金本呈报期末未持有处于转股期的可转机债券。    本基金本呈报期末前十名股票中不存在流通受限情况。    由于四舍五入原因，本呈报中波及比例经营的分项之和与估计项之间可能 存在尾差。    九、基金的功绩    基金照料东谈主依照恪尽责守、真诚信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 将来进展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。                             净值                 功绩比                                       功绩比                             增长                 较基准                    净值增                较基准       阶段                    率标                 收益率     ①-③      ②-④                    长率①                收益率                             准差                 圭臬差                                        ③                              ②                  ④ -2016 年 12 月 31    21.31%   2.34%     -2.65%   0.43%   23.96%   1.91% 日                    -2.32%   0.43%     -9.32%   0.67%   7.00%    -0.24% 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金                                         招募说明书（更新）                     -4.01%   0.35%        -9.48%   0.64%    5.47%    -0.29%                    -14.93%   1.04%        -3.21%   0.42%   -11.72%   0.62% -2024 年 3 月 31 日                                                    功绩比                                           功绩比                              净值增                   较基准                    净值增                    较基准      阶段                      长率标                   收益率      ①-③      ②-④                    长率①                    收益率                              准差②                   圭臬差                                            ③                                                     ④ 日-2016 年 12 月      -0.39%    0.06%        -2.65%   0.43%    2.26%    -0.37%        日        日        日 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金                                          招募说明书（更新）        日        日        日        日 日-2024 年 3 月       60.91%     0.81%        21.99%   0.57%   38.92%    0.24% 基准收益率变动的相比                   西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金          份额累计净值增长率与功绩相比基准收益率历史走势对比图 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金               招募说明书（更新） 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金          招募说明书（更新）              第十一部分基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指领有的种种有价证券、银行进款本息和基金应收款项以 过甚他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基 金财产账户相孤苦。   四、基金财产的守护和责罚   本基金财产孤苦于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主守护。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产 不得被责罚。   基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章撤废或者被照章宣告收歇等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东谈主照料运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金照料东谈主照料运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金          招募说明书（更新）             第十二部分基金资产估值   一、估值宗旨   基金资产估值的宗旨是客不雅、准确地响应基金资产是否保值、升值，依据 经基金资产估值后笃定的基金资产净值而经营出的基金份额净值，是经营基金 申购与赎回价钱的基础。   二、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游风物的交游日以及国度法律法例 规矩需要对外走漏基金净值的非交游日。   三、估值对象   基金所领有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行进款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。   四、估值范例 资产净值除以当日该类基金份额的余额数目经营，精准到 0.0001 元，少量点后 第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   基金照料东谈主于每个作事日经营基金资产净值及种种基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金照料东谈主每个作事日对基金资产估值 后，将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金照料东谈主对外公布。   五、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境 未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及 首要变化要素，调养最近交游市价，笃定公允价钱。 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金         招募说明书（更新）   （2）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规矩的除 外），及第估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体 估值机构由基金照料东谈主与托管东谈主另行协商约定。   （3）交游所上市交游的可转机债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经 济环境未发生首要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了首要变化的， 可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化要素，调养最近交游市价，笃定公 允价钱。   （4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，选拔估值时间笃定公允价值。 交游所上市的资产维持证券，选拔估值时间笃定公允价值，在估值时间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，选拔估值时间笃定公允价 值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开刊行有明确锁如期的股票，并吞股票在交游所上市后，按交 易所上市的并吞股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监 管机构或行业协会研究规矩笃定公允价值。 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 值。 环境未发生首要变化，按最近交游日结算价估值。 金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金          招募说明书（更新） 按国度最新规矩估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 范例及联系法律法例的规矩或者未能充分赞佩基金份额持有东谈主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据研究法律法例，基金资产净值经营和基金管帐核算的义务由基金照料 东谈主承担。本基金的基金管帐作事方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金研究 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的宗旨， 按照基金照料东谈主对基金净值信息的经营结果对外给以公布。   六、估值不实的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采选必要、顺应、合理的轮番确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值不实时，视为基金份额净值不实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的破绽形成估值不实，导致其他当事东谈主际遇损失的， 破绽的作事东谈主应当对由于该估值不实际遇损不当事东谈主（“受损方”）的平直损 失按下述“估值不实处理原则”给予补偿，承担补偿作事。   上述估值不实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据经营差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值不实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值不实作事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实作事方承 担；由于估值不实作事方未实时更正已产生的估值不实，给当事东谈主形成损失的， 由基金照料东谈主先行赔付，基金照料东谈主按不实情形，有权向其他估值不实作事方 追偿；若估值不实作事方还是积极协调，况兼有协助义务确当事东谈主有充足的时 间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿作事。估值不实作事方应付更正 的情况向研究当事东谈主进行阐明，确保估值不实已得到更正。   （2）估值不实的作事方对研究当事东谈主的平直损失负责，不合转折损失负责， 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金          招募说明书（更新） 况兼仅对估值不实的研究平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值不实而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值不实作事方仍应付估值不实负责。要是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值 不实作事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥 得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；要是得回欠妥得利确当事东谈主还是 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的补偿额加上已 经得回的欠妥得利返还的总和越过其执行损失的差额部分支付给估值不实作事 方。   （4）估值不实调养选拔尽量规复至假设未发生估值不实的正确情形的方式。   估值不实被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值不实发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值不实发生 的原因笃定估值不实的作事方；   （2）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值不实形成的损失 进行评估；   （3）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值不实的作事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值不实的更正向研究当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值经营出现不实时，基金照料东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的轮番注意损失进一步扩大。   （2）不实偏差达到或越过该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当 通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；不实偏差达到或越过该类基金份额净值 的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金          招募说明书（更新） 资产价值时； 格且选拔估值时间仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商 一致，基金照料东谈主应当暂停基金估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和种种基金份额净值由基金照料东谈主负责经营，基金托管东谈主负 责进行复核。基金照料东谈主应于每个作事日交游收尾后经营当日的基金资产净值 和种种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值经营结果复核确 认后发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主对基金净值给以公布。   九、出奇情形的处理 所形成的舛误不四肢基金份额净值不实处理。 误等，基金照料东谈主和基金托管东谈主诚然还是采选必要、顺应、合理的轮番进行检 查，但未能发现不实的，由此形成的基金资产估值不实，基金照料东谈主和基金托 管东谈主罢职补偿作事。但基金照料东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的轮番减弱 或摒除由此形成的影响。 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金          招募说明书（更新）           第十三部分基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同； 收效动怒 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面 值。   在合乎法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无内容不利影 响的前提下，基金照料东谈主可对基金收益分派原则和支付方式进行调养，不需召 开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的笃定、公告与实施 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金        招募说明书（更新）   本基金收益分派决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据信息 走漏办法》的联系规矩在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润经营截止日）的时 间不得越过 15 个作事日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的经营方法，依照《业务功令》施行。 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金          招募说明书（更新）            第十四部分基金用度与税收   一、基金用度的种类 费； 他用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。照料费的经营 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日经营，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主向 基金托管东谈主发送基金照料费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日 内从基金财产中一次性支付给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付 日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的 经营方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金            招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日经营，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东谈主向 基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.2%年费率计提。C 类基金份额的销售服 务费经营方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，按月支付。由基金照料东谈主向基金托管 东谈主发送基金份额销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个作事日 内从基金财产中一次性支取并付给基金照料东谈主，由基金照料东谈主代付给销售机 构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据研究法例及相应协 议规矩，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   三、不列入基金用度的花式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 施行。 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金        招募说明书（更新）   五、在法律法例规矩的范围内，基金照料东谈主和基金托管东谈主在履行顺应范例 后可公约论情调养基金照料费、基金托管费或 C 类基金份额销售服务费等联系 费率。基金照料东谈主必须依照《信息走漏办法》的研究规矩在指定媒介和基金管 理东谈主网站上刊登公告。 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金              招募说明书（更新）           第十五部分基金的管帐与审计   一、基金的管帐政策 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度； 管帐核算，按照研究规矩编制基金管帐报表； 并以书面方式阐明。   二、基金的年度审计 联系从业履历的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需按照《信息走漏办法》的研究规矩在指定媒介公告。 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金        招募说明书（更新）            第十六部分基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办 法》、《基金合同》过甚他研究规矩。联系法律法例对于信息走漏的规矩发生 变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主 和非法东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法 律法例和中国证监会的规矩走漏基金信息，并保证所走漏信息果真凿性、准确 性、完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予走漏的基金 信息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者概况按照 《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开走漏的信息贵寓。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动： 字；   四、本基金公开走漏的信息应选拔华文文本。如同期选拔外文文本的，基 金信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 华文文本为准。   本基金公开走漏的信息选拔阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民 币元。   五、公开走漏的基金信息 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金           招募说明书（更新）     公开走漏的基金信息包括：     （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓概 要 基金份额持有东谈主大会召开的功令及具体范例，说明基金居品的秉性等波及基金 投资者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息 走漏及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的 信息发生首要变更的，基金照料东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书 并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少 每年更新一次。基金阻隔运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要的信息发生首要 变更的，基金照料东谈主应当在三个作事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在 指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变 更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金照料东谈主不再更新 基金居品贵寓概要。     基金召募央求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的 3 日 前，将基金招募说明书、《基金合同》撮要登载在指定媒介上；基金照料东谈主、 基金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。     （二）基金份额发售公告     基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 走漏招募说明书确当日登载于指定媒介上。     （三）《基金合同》收效公告     基金照料东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基 金合同》收效公告。     （四）基金净值信息 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金         招募说明书（更新）   《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主 应当至少每周在指定网站走漏一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净 值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个怒放 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏怒放日的种种 基金份额净值和种种基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站走漏 半年度和年度临了一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的经营方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者概况在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报   基金照料东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将 年度呈报登载在指定网站上，并将年度呈报提醒性公告登载在指定报刊上。基 金年度呈报中的财务管帐呈报应当经过具有证券、期货联系业务履历的管帐师 事务所审计。   基金照料东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报， 将中期呈报登载在指定网站上，并将中期呈报提醒性公告登载在指定报刊上。   基金照料东谈主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度报 告，将季度呈报登载在指定网站上，并将季度呈报提醒性公告登载在指定报刊 上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度呈报、 中期呈报或者年度呈报。   基金连续运作过程中，基金照料东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中走漏 基金组结伙产情况过甚流动性风险分析。   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形， 为保障其他投资者利益， 基金照料东谈主至少应当在如期呈报“影响投资者决 策的其他枢纽信息”项下走漏该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的出奇情形除 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金          招募说明书（更新） 外。   （七）临时呈报   本基金发生首要事件，研究信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报 书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 东谈主、基金托管东谈主成心基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百 分之三十； 到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务联系行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 东、执行欺压东谈主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外； 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金          招募说明书（更新） 提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场闲雅传的 音问可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额持有东谈主权益的，联系信息走漏义务东谈主细察后应当立即对该音问进行公开 清爽，并将研究情况立即呈报中国证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公 告。   （十）基金照料东谈主应当在基金季度呈报、基金中期呈报、基金年度呈报等 如期呈报和招募说明书（更新）等文献中走漏股指期货交游情况，包括投资政 策、持仓情况、损益情况、风险宗旨等，并充分揭示股指期货交游对基金总体 风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资标的等。   （十一）基金照料东谈主应在基金年报及中期呈报中走漏其持有的资产维持证 券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和呈报期内通盘的资产维持证 券明细。   基金照料东谈主应在基金季度呈报中走漏其持有的资产维持证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金        招募说明书（更新） 的前 10 名资产维持证券明细。    （十二）计帐呈报    基金合同阻隔的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐呈报。基金财产计帐小组应当将计帐呈报登载在指定网站 上，并将计帐呈报提醒性公告登载在指定报刊上。    （十三）中国证监会规矩的其他信息    六、信息走漏事务照料    基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏照料轨制，指定成心部门 及高档照料东谈主员负责照料信息走漏事务。    基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信 息走漏内容与步地准则等法例规矩。    基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的 约定，对基金照料东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、种种基金份额 申购赎回价钱、基金如期呈报、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金 计帐呈报等公开走漏的联系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书 面或电子阐明。    基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中弃取一家报刊走漏本基金信 息。基金照料东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏 的基金信息，并保证联系报送信息果真凿、准确、完满、实时。    基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需 要在其他大家媒介走漏信息，然而其他大家媒介不得早于指定媒介走漏信息， 况兼在不同媒介上走漏并吞信息的内容应当一致。    为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计呈报、法律宗旨书的 专科机构，应当制作作事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》阻隔后    基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主普及信息走漏服务的质料。具体要求应当 合乎中国证监会及自律功令的联系规矩。前述自主走漏如产生信息走漏用度， 该用度不得从基金财产中列支。 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金         招募说明书（更新）   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律 法例规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延走漏基金 联系信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券、期货交游商场遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；   （3）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的情况。。   九、本基金信息走漏事项以法律法例规矩及本章省俭定的内容为准。 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金        招募说明书（更新）               第十七部分风险揭示   本基金的主要风险在于以下几方面：   一、商场风险   证券商场价钱受到经济要素、政事要素、投资情怀和交游轨制等种种要素 的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务情景、商场出息、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生 变化。要是基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者概况 用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资种种化来 散播这种非系统风险，但不成透顶藏匿。 息，或由于企业债券刊行东谈主信用品级缩小导致债券价钱下降，将形成基金资产 损失。 的执行收益下降。   二、照料风险   在基金照料运作过程中基金照料东谈主的常识、教悔、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。因此，本基金的收益水平与本基金照料东谈主的照料水平、照料技能和管 理时间等联系性较大。因此本基金可能因为基金照料东谈主的要素而影响基金收益 水平。   三、时间风险   当经营机、通信系统、交游荟萃等时间保障系统或信息荟萃维持出现特地 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金          招募说明书（更新） 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记结算系统瘫痪、 核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等风险。   四、本基金特定风险 商场的系统性风险，不成透顶藏匿商场下落的风险，在商场大幅高潮时也不成 保证基金净值概况透顶跟班或越过商场高潮幅度。   金融养殖品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数， 其评价主要源自于对挂钩资产的价钱或价钱波动的预期。投资于养殖品需承受 商场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于养殖品经常 具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担 更高的风险。况兼由于养殖品订价十分复杂，不顺应的估值有可能使基金资产 靠近损失风险。   股指期货选拔保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利 行情时，标的资产价钱的狭窄变动就可能会使投资东谈主权益际遇较大损失。股指 期货选拔逐日无欠债结算轨制，要是莫得在规矩的时辰内补足保证金，按规矩 将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。   科创板股票在刊行、上市、交游、退市等方面的功令与其他板块不同，除 与其他投资于沪深商场股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近以下 特定风险，包括但不限于：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时辰更短，退市速率更快；退市情 形更多，新增市值低于规矩圭臬、上市公司信息走漏或者范例运作存在首要缺 陷导致退市的情形；施行圭臬更严，昭彰丧失连续经营才气，仅依赖与主业无 关的贸易或者不具备买卖内容的关联交游支撑收入的上市公司可能会被退市； 且不再诞生暂停上市、规复上市和再行上市设施，上市公司退市风险更大，可 能给基金净值带来不利影响。   （2）商场风险   科创板个股连合来改过一代信息时间、高端装备、新材料、新能源、节能 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金          招募说明书（更新） 环保及生物医药等高新时间和计谋新兴产业畛域。大多数企业为初创型公司， 企业将来盈利、现款流、估值均存在不笃定性，举座投资难度加大，个股商场 风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日运行涨跌幅限制在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，商场风险随之上升。   （3）流动性风险   由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，举座板块流动性可能弱于 A 股， 投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，因此存在基金持有的股 票无法实时变现过甚他联系流动性风险。   （4）连合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易连合投资于少量个股， 商场可能存在高连合度情景，举座存在连合度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为商场招供度较高的科技转变企业，在企业经营及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股联系性较高，商场进展欠安时，系统性风险将更 为显耀。   （6）政策风险   国度对高新时间产业援手力度及可爱程度的变化会对科创板企业带来较大 影响，海外经济局势变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   （7）科创板股票联系法律、行政法例、部门规章、范例性文献和交游所业 务功令，可能根据商场情况进行修改，或者制定新的法律法例和业务功令，投 资者应当实时给以关怀和了解。   五、流动性风险   流动性风险是指基金所持证券资产变现的难易程度，因商场交游量不及， 导致证券不成赶快、低成土产货转变为现款的风险。本基金的流动性风险一方面 来自于投资东谈主的连合辽远赎回，另一方面来自于其投资组合或其中的部分资产 变现才气变弱所产生的风险。主要包括：   （一）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详 细了解本基金的申购以及赎回安排。 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金         招募说明书（更新）     在本基金发生流动性风险时，基金照料东谈主不错轮廓利用备用的流动性风险 照料器用以减少或应付基金的流动性风险，投资者可能靠近赎回央求被暂停接 受、赎回款项被减慢支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停等风险。投资 者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。     （二）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估     本基金组结伙产的流动性与基金合同约定的申购赎回安排匹配，投资策略 概况维持不同商场情形下投资者的赎回要求，基金投资者结构、基金估值计价 等方面安排概况使投资者得到公谈对待。本基金的投资交游限制合乎《流动性 规矩》。     基金照料东谈主加强本基金从事逆回购交游的流动性风险和交游风险敌手的集 中度，按照穿透原则对交游敌手的财务情景、偿付才气及杠杆水对等进行必要 的尽责拜谒与严格的准入照料，对不同的交游敌手实时交游额度照料并进行动 态调养。基金照料东谈主已建立健全逆回购交游质押品照料轨制，根据质押品天禀 审慎笃定质押率水平，连续监测质押品的风险情景与价值变动，质押品按照公 允价值经营足额。     （三）辽远赎回情形下的流动性风险照料轮番     当本基金发生辽远赎回情形时，基金照料东谈主不错选拔以卑劣动性风险照料 轮番：     （四）实施备用的流动性风险照料器用的情形、范例及对投资者的潜在影 响     基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，轮廓运用种种流动性风险照料器用，对赎 回央求等进行欺压调养，四肢特定情形下基金照料东谈主流动性风险的辅助轮番， 包括但不限于：     投资东谈主具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金          招募说明书（更新） “十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”和“十一、辽远赎回的情形及处 理方式”，详备了解本基金暂停接受赎回央求及宽限办理赎回央求的情形及程 序。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回央求可能被拒却，同期投资东谈主完成 基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   投资东谈主具体请参见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的 “十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”和“十一、辽远赎回的情形及处 理方式”，详备了解本基金减慢支付赎回款项的情形及范例。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时辰将可能比一般正常情形下有所延 迟。   本基金宝石续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   投资东谈主具体请参见本招募说明书“第十二部分 基金资产估值”中的“七、 暂停估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及范例。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被 宽限办理或被暂停接受，或被减慢支付赎回款项。   六、其他风险 完善而产生的风险；   七、声明   本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资东谈主自觉投资于本基 金，须自行承担投资风险。 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金        招募说明书（更新）   除基金照料东谈主平直手理本基金的销售外，本基金还通过基金销售机构代理 销售，然而，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经基金销售机构 担保收益，销售机构并不成保证其收益或本金安全。 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金         招募说明书（更新）   第十八部分基金合同的变更、阻隔与基金财产计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议收效后按规矩在指定媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行联系范例后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主连续的；   三、基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、具有证券、期货联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 续诚恳、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，赞佩基金份额 持有东谈主的正当权益。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组融合禁受基金； 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金         招募说明书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈报出具法律宗旨书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈左右有的 基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经具有证券、 期货联系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有 规矩的从其规矩。 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金         招募说明书（更新）             第十九部分基金合同撮要        （本撮要如与基金合同正文不符，以基金合同正文为准）   一、基金份额持有东谈主、基金照料东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大 会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）稳健阅读并治服《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金         招募说明书（更新）   （3）关怀基金信息走漏，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》阻隔的 有限作事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）施行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金照料东谈主的权利、义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度研究法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采选必要轮番保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和转机 央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓吹权利，为基金的 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金         招募说明书（更新） 利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或 者实施其他法律行动；   （14）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；   （15）在合乎研究法律、法例的前提下，制订和调养研究基金认购、申 购、赎回、转机和非交游过户的业务功令；   （16）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以真诚信用、严慎勤勉的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产相互孤苦，对所照料的不同基金分 别照料，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选顺应合理的轮番使经营基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的规矩，按研究规矩经营并公告基金净值信 息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他研究规矩，履行信息披 露及呈报义务； 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金         招募说明书（更新）   （12）保守基金买卖巧妙，不表露基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过甚他研究规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予 秘密，不向他东谈主表露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额持 有东谈主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究规矩召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产照料业务举止的管帐账册、报表、记录和其他 联系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时辰发出，并 且保证投资者概况按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到研究贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估 价、变现和分派；   （19）靠近驱散、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监 会并文书基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务， 基金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额 持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理研究 基金事务的行动承担作事；   （23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金照料东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能收效，基金照料东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）施行收效的基金份额持有东谈主大会的决议； 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金         招募说明书（更新）   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失 的情形，应呈报中国证监会，并采选必要轮番保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场功令，为基金开设证券账户、期货账户等投资所需账 户，为基金办理证券、期货交游资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以真诚信用、勤勉尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）开发成心的基金托管部门，具有合乎要求的营业风物，配备充足的、 及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别诞生账户，孤苦核算，分账 照料，保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金照料东谈主代表基金鉴定的与基金研究的首要合同及研究凭 证； 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金          招募说明书（更新）   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他研究规矩另 有规矩外，在基金信息公开走漏前给以秘密，不得向他东谈主表露；   （8）复核、审查基金照料东谈主经营的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止研究的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具宗旨， 说明基金照料东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行； 要是基金照料东谈主有未施行《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是 否采选了顺应的轮番；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或研究规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他研究规矩，召集基金份额持 有东谈主大会或配合基金照料东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现 和分派；   （18）靠近驱散、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监 会和银行监管机构，并文书基金照料东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担补偿作事，其赔 偿作事不因其退任而罢职；   （20）按规矩监督基金照料东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的 义务，基金照料东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持 有东谈主利益向基金照料东谈主追偿； 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金           招募说明书（更新）   （21）施行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的范例和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈左右有的并吞类 别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转机基金运作方式；   （5）调养基金照料东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会范例；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或估计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额经营，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份 额持有东谈主大会的事项。 前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商一致后修改，不需召开基 金份额持有东谈主大会：   （1）调低销售服务费和其他应由基金承担的用度； 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金             招募说明书（更新）   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内，且对基金份额持有东谈主利益 无内容性不利影响的情况下调养本基金的申购费率、赎回费率；   （4）在不违背法律法例以及对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的情 况下，增多、减少、调养基金份额类别或分类功令，或变更收费方式；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （7）在不违背法律法例以及对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的情 况下，基金照料东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例规矩或中国证监会许 可的范围内调养研究申购、赎回、转机、基金交游、非交游过户、转托管等业 务功令；   （8）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金照料东谈主召集。 建议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金照料 东谈主，基金照料东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金照料东谈主建议书面提议。基金照料东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份 额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金           招募说明书（更新） 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提 议的基金份额持有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开。 开基金份额持有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或估计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 的，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻滞、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 公告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议形式；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关过甚 研究方式和研究东谈主、表决宗旨寄交的截止时辰和收取方式。 决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金照料 东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应 另行书面文书基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决宗旨的计票进行监 督。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影 响表决宗旨的计票效劳。 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金          招募说明书（更新）   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会、通信开会或法律法例和监管机关允 许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 代表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现 场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释合乎法律法例、《基金 合同》和会议文书的规矩，况兼持有基金份额的凭证与基金照料东谈左右有的登记 贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证走漏， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。 再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形式或会议文书载明的其他形式在表决限制日当年投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或会议文书载明的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内连 续公布联系提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照料东谈主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文书规矩的方式收取基金份额持有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文书不参加收取表决宗旨的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主平直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额持 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金          招募说明书（更新） 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨基金份额持有东谈主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决宗旨或授权他 东谈主代表出具表决宗旨；   （4）上述第（3）项中平直出具表决宗旨的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决宗旨的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的寄托东谈左右有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证 明合乎法律法例、《基金合同》和会议文书的规矩，并与基金登记机构记录相 符。 或其他方式召开，基金份额持有东谈主不错选拔书面、荟萃、电话、短信或其他方 式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文书中列明。 面、荟萃、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定阻隔《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交 基金份额持有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚首议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会左右东谈主按照下列第（七）条文定范例确 定和公布监票东谈主，然后由大会左右东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金         招募说明书（更新） 会决议。大会左右东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代 表未能左右大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表左右；要是基 金照料东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能左右大会，则由出席大会的基 金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一 名基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的左右东谈主。基金照料东谈主和基金 托管东谈主拒不出席或左右基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出 的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称呼）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须 以尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定 外，转机基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合 同》、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据评释，不然提 交合乎会议文书中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头合乎会议文书规矩的表决宗旨视为有用表决，表决宗旨敷衍不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总和。 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金         招募说明书（更新）   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的左右 东谈主应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然而基 金照料东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的左右东谈主应当在会 议运行后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会左右东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议左右东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会左右东谈主应当就地公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起按规矩在指定媒介上公告。要是采 用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金         招募说明书（更新） 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行收效的基金份额持有 东谈主大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金 照料东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、 表决条件等规矩，但凡平直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例 或监管功令修改导致联系内容被取消或变更的，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商 一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。   三、基金合同消逝和阻隔的事由、范例   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议收效后按规矩在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行联系范例后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东谈主连续的；   （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、具有证券、期货联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金         招募说明书（更新） 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 续诚恳、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，赞佩基金份额 持有东谈主的正当权益。 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组融合禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐呈报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 呈报出具法律宗旨书；   （6）将计帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈左右有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产计帐呈报经具有证券、 期货联系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中 国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈报报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金          招募说明书（更新） 规矩的从其规矩。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切 争议，如经友好协商未能惩办的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会根据该 会其时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海，仲裁裁决是终端性的并对 各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，连接忠 实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管公约规矩的义务，赞佩基金份额持 有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》原本一式六份，除上报研究监管机构二份外，基金照料东谈主、 基金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律效劳。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公风物和营业风物查阅。 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金               招募说明书（更新）               第二十部分托管公约撮要         （本撮要如与托管公约正文不符，以托管公约正文为准）   一、托管公约当事东谈主   （一）基金照料东谈主   称呼：西部利得基金照料有限公司   住所：中国（上海）解放贸易考试区耀体路 276 号 901 室-908 室   办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场 3 号楼 9 层   法定代表东谈主：何方   成立日历：2010 年 7 月 20 日   批准开发机关及批准开发文号：中国证监会证监许可【2010】864 号   组织形式：有限作事公司   注册成本：叁亿柒仟万元   存续期间：连续经营   经营范围：（021）38572888   （二）基金托管东谈主   称呼：吉祥银行股份有限公司   注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座 26 楼   法定代表东谈主：谢永林   成立时辰：1987 年 12 月 22 日   组织形式：股份有限公司   注册成本：19，405，918，198 元   存续期间：永续经营   基金托管履历批准文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号   经营范围：办理东谈主民币存、贷、结算、汇兑业务；东谈主民币单据承兑和贴现 各项相信业务；经监管机构批准刊行或买卖东谈主民币有价证券；刊行金融债券； 代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；外汇进款、汇款；境内 境外借款；从事同行拆借；外汇借款；外汇担保；在境内境外刊行或代理刊行 外币有价证券；买卖或代客买卖外汇及外币有价证券、自营外汇买卖；贸易、 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金           招募说明书（更新） 非贸易结算；办理国内结算；海外结算；外币单据的承兑和贴现；外汇贷款； 资信拜谒、议论、见证业务；保障兼业代理业务；代理收付款项；黄金入口业 务；提供信用证服务及担保；提供守护箱服务；外币兑换；结汇、售汇；信用 卡业务；经研究监管机构批准或允许的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据研究法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。   基金合同明确约定基金投资立场或证券弃取圭臬的，基金照料东谈主应按照基 金托管东谈主要求的步地提供投资品种池和交游敌手库，以便基金托管东谈主运用联系 时间系统，对基金执行投资是否合乎基金合同对于证券弃取圭臬的约定进行监 督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有精深流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板过甚他中国证监会核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单据、金融债、方位政府债、政府维持机构债券、企业债、公司 债、可转机债券（含可分离交游可转机债券）、可交换债券、短期融资券（含 超短期融资券）、中期单据、公开刊行次级债券等）、同行存单、债券回购、 货币商场器用、权证、股指期货、资产维持证券以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器用(但须合乎中国证监会联系规矩)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适 当范例后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 0%-95%。其中，基金持 有全部权证的市值不越过基金资产净值的 3%；本基金每个交游日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或 者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及 应收申购款等。   （二）基金托管东谈主根据研究法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投 资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督：   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的 0%-95%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后， 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金             招募说明书（更新） 应当保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券其 中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的   （4）本基金照料东谈主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的 3％；   （6）本基金照料东谈主照料的全部基金持有的并吞权证，不得越过该权证的   （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得越过上一交游日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产维持证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得越过基金资产净值的   （10）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产维持证券的比例，不得超 过该资产维持证券范围的 10％；   （11）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支 持证券，不得越过其种种资产维持证券估计范围的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证 券。基金持有资产维持证券期间，要是其信用品级下降、不再合乎投资圭臬， 应在评级呈报讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；   （14）基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （15）本基金插足宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过 基金资产净值的 40%；债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （16）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 10%； 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金            招募说明书（更新）    （17）本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产维持证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等(不持有买入期货合约时，本条不适用)；    （18）本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过 基金持有的股票总市值的 20%；    （19）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计 （轧差经营）应当合乎基金合同对于股票投资比例的研究约定；    （20）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得越过上一交游日基金资产净值的 20%；    （21）本基金照料东谈主照料的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本基金照料东谈主照料的全部投 资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票 的 30%；    （22）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得越过基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东谈主 之外的要素以致基金不合乎本款所规矩比例限制的，本基金照料东谈主不得主动新 增流动性受限资产的投资；    （23）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；    （24）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限 制。    因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、股权分置更正中 支付对价等基金照料东谈主之外的要素以致基金投资比例不合乎上述规矩投资比例 的，除上述第（2）、（12）、（22）、（23）条外，基金照料东谈主应当在 10 个 交游日内进行调养。法律法例另有规矩的，从其规矩。    基金照料东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金         招募说明书（更新） 始。   要是法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的规矩为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金， 则本基金投资不再受联系限制，但须提前公告，不需经基金份额持有东谈主大会审 议。   （三）基金托管东谈主根据研究法律法例的规矩及基金合同的约定，对本托管 公约第十五条第（九）款基金投资退却行动进行监督。   基金托管东谈主通过过后监督方式对基金照料东谈主基金投资退却行动进行监督。   基金照料东谈主不错运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主过甚控股股 东、执行欺压东谈主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他首要关联交游，应当合乎基金的投资标的和投资策略， 遵命持有东谈主利益优先原则，注意利益碎裂，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场公谈合理价钱施行。联系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例给以走漏。首要关联交游应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤苦董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   根据法律法例研究基金从事关联交游的规矩，基金照料东谈主和基金托管东谈主应 事前相互提供与本机构有控股关系的鼓吹、与本机构有其他首要猛烈关系的公 司名单及研究关联方刊行的证券名单。基金照料东谈主和基金托管东谈主有作事确保关 联交游名单果真凿性、准确性、完满性，并负责实时将更新后的名单发送给对 方。   （四）基金托管东谈主根据研究法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券商场进行监督。   基金照料东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合乎法律法例及行业 圭臬的、经介意弃取的、本基金适用的银行间债券商场交游敌手名单。基金管 理东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券商场弃取交游敌手。基金托 管东谈主监督基金照料东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交游敌手名单进行交 易。基金照料东谈主不错每半年对银行间债券商场交游敌手名单进行更新，新名单 笃定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行 结算。如基金照料东谈主根据商场情况需要临时调养银行间债券商场交游敌手名单 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金         招募说明书（更新） 的，应向基金托管东谈主说明意义，并在与交游敌手发生交游前 3 个作事日内与基 金托管东谈主协商惩办。   基金照料东谈主负责对交游敌手的资信欺压，按银行间债券商场的交游功令进 行交游，并承担交游敌手不履行合同形成的损失，基金托管东谈主则根据银行间债 券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金照料东谈主没 有按照事前约定的交游敌手进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金照料东谈主， 基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇作事。   （五）基金托管东谈主根据研究法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金照料东谈主弃取进款银行进行监督。   基金投资银行如期进款的，基金照料东谈主应根据法律法例的规矩及《基金合 同》的约定，笃定合乎条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管 东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交游敌手是否合乎研究规矩进行 监督。   本基金投资银行进款应合乎如下规矩： 银行进款业务账目及核算果真凿、准确。 鉴定书面公约，明确两边在联系公约签署、账户开设与照料、投资指示传达与 施行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献守护以及进款证实书的开立、传 递、守护等历程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份 额持有东谈主的正当权益。 联系公约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等研究文献，切实履行托管职 责。 法》、《运作办法》等研究法律法例，以及国度研究账户照料、利率照料、支 付结算等的各项规矩。 基金托管东谈主发现基金照料东谈主在弃取进款银行时有违背有 关法律法例的规矩及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面形式文书基金 照料东谈主在 10 个作事日内纠正。基金照料东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金          招募说明书（更新） 理东谈主有首要违法行动，应立即呈报中国证监会，同期文书基金照料东谈主在 10 个工 作日内纠正或拒却结算，若基金照料东谈主拒不施行形成基金财产的损失，基金托 管东谈主不承担任何作事。   （六）基金托管东谈主根据研究法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投 资流通受限证券进行监督。 受限证券研究问题的文书》等研究法律法例规矩。 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游 证券，不包括由于发布首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交游中的质押券等流通受限证券。 程、风险欺压等规章轨制。基金照料东谈主应当根据基金的投资立场和流动性的需 要合理安排流通受限证券的投资比例，并在联系轨制中明确具体比例，幸免基 金出现流动性风险。基金投资非公开刊行股票，基金照料东谈主还应提供流动性风 险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投 资比例欺压情况。   上述规章轨制须经基金照料东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事融会过之 后，基金照料东谈主应至少于初度投资流通受限证券之前两个作事日将上述贵寓书 面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足的时辰进行审核。 合乎法律法例要求的研究流通受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文 件（如有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依 据、锁如期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比 例、已持有流通受限证券市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、 划款时辰文献等。基金照料东谈主应保证上述信息果真凿、完满。 行鉴定风险欺压补充公约。公约应包括基金托管东谈主对于基金照料东谈主是否治服相 关轨制、流动型风险处置预案以及联系投资额度和比例的情况进行监督等内 容。 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金          招募说明书（更新） 会制定媒介走漏所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。 制轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金照料东谈主提供的研究书 面信息。基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管 理东谈主在投资流通受限证券前就该风险的摒除或注意轮番进行补充书面说明，并 保留稽查基金照料东谈主风险照料部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报 告等备查贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却施行研究指示。因拒却施行 该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何作事，并有权呈报中国证 监会。   如基金照料东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。   （七）基金托管东谈主根据研究法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金资 产净值经营、种种基金份额净值经营、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、联系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数 据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作 违背法律法例、基金合同和本托管公约的规矩，应实时以电话提醒或书面提醒 等方式文书基金照料东谈主限期纠正。   基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照料东谈主收到 书面文书后应在两个作事日内实时查对并以书面形式给基金托管东谈主发出回函， 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规 如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行 复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。   （九）基金照料东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同 和本托管公约对基金业务施行核查。   对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金照料东谈主应在规矩时辰内恢复并改正， 或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金         招募说明书（更新） 同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督呈报的事项，基金照料东谈主 应积极配合提供联悉数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据交游范例还是收效的指示违背法 律、行政法例和其他研究规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金 照料东谈主。   （十一）基金托管东谈主发现基金照料东谈主有首要违法行动，应实时呈报中国证 监会，同期文书基金照料东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。   基金照料东谈主无梗直意义，拒却、拦阻对方根据本托管公约规矩欺骗监督 权，或采选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议告戒仍不改正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。   三、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货 账户等投资所需账户、复核基金照料东谈主经营的基金资产净值和种种基金份额净 值、根据基金照料东谈主指示办理计帐交收、联系信息走漏和监督基金投资运作等 行动。   （二）基金照料东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账照料、未施行或无故蔓延施行基金照料东谈主资金划拨指示、表露基金投资信 息等违背《基金法》、基金合同、本公约过甚他研究规矩时，应实时以书面形 式文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面形式给基金照料东谈主发出回函， 说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限 内，基金照料东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托 管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵寓以供基 金照料东谈主核查托管财产的完满性和确凿性，在规矩时辰内恢复基金照料东谈主并改 正。   （三）基金照料东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行动，应实时呈报中国证监 会，同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。   基金托管东谈主无梗直意义，拒却、拦阻对方根据本公约规矩欺骗监督权，或 采选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金照料东谈主建议 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金          招募说明书（更新） 告戒仍不改正的，基金照料东谈主应呈报中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 投资所需账户； 整与孤苦； 基金财产，如有出奇情况两边可另行协商惩办； 笃定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时文书基金照料东谈主采选轮番进行催收。由此给基金财产形成损失 的，基金照料东谈主应负责向研究当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应当予 以配合，但对此不承担任何作事； 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 由基金照料东谈主开立并照料。 额、基金份额持有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等研究规矩后，基金 照料东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管专户，同 时在规矩时辰内，遴聘具有从事证券联系业务履历的管帐师事务所进行验资， 出具验资呈报。出具的验资呈报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师 署名方为有用。 规矩办理退款等事宜。   （三）基金托管专户的开立和照料 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金         招募说明书（更新） 的银行进款。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。基金照料东谈主授 权基金托管东谈主办理托管专户的开立、销户、变更作事，本基金托管账户无需预 留印鉴，具体按基金托管东谈主要求办理。 管东谈主和基金照料东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 构的其他研究规矩。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照料 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金照料东谈主不得出借或转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的举止。 的照料和运用由基金照料东谈主负责。 分公司、深圳分公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证 券登记结算有限作事公司的一级法东谈主计帐作事，基金照料东谈主应给以积极协助。 结算备付金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的规 定施行。 他投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系规矩，则基 金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩施行。   （五）银行间债券托管专户的开设和照料   基金合同收效后，基金照料东谈主负责以本基金的口头央求并取得插足宇宙银 行间同行拆借商场的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以本基 金的口头在中央国债登记结算有限作事公司开设银行间债券商场债券托管账 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金         招募说明书（更新） 户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金照料东谈主和基金托管东谈主共同代 表基金鉴定宇宙银行间债券商场债券回购主公约，基金托管东谈主守护公约原本， 基金照料东谈主保存公约副本。   （六）其他账户的开立和照料   在本托管公约鉴定日之后，本基金被允许从事合乎法律法例规矩和《基金 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及联系账户的开设和使用， 由基金照料东谈主协助基金托管东谈主根据研究法律法例的规矩和《基金合同》的约 定，开立研究账户。该账户按研究功令使用并照料。   （七）基金财产投资的研究有价凭证等的守护   基金财产投资的研究什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的守护库，也可存入中央国债登记结算有限作事公司、中国证券登记结算有限 作事公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单据营业 中心的代守护库，守护凭证由基金托管东谈左右有。什物证券等有价凭证的购买和 转让，由基金照料东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外 机构执行有用欺压的证券不承担守护作事。   （八）与基金财产研究的首要合同的守护   与基金财产研究的首要合同的签署，由基金照料东谈主负责。由基金照料东谈主代 表基金签署的、与基金财产研究的首要合同的原件分别由基金照料东谈主、基金托 管东谈主守护。除本公约另有规矩外，基金照料东谈主代表基金签署的与基金财产研究 的首要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏公约及基金投资业 务中产生的首要合同，基金照料东谈主应保证基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各持有 一份原本的原件。基金照料东谈主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给基金 托管东谈主，并在 30 个作事日内将原本投递基金托管东谈主处。首要合同的守护期限为 基金合同阻隔后 15 年。   对于无法取得二份以上的原本的，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公 章的合同复印件或传真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。   五、基金资产净值经营与复核   （一）基金资产净值的经营、复核与完成的时辰及范例   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金            招募说明书（更新）   相应类别基金份额的基金份额净值是指该类基金资产净值除以当日该类基 金份额总和，基金份额净值的经营，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五 入，国度另有规矩的，从其规矩。   基金照料东谈主每个作事日经营基金资产净值及种种基金份额净值，经基金托 管东谈主复核，按规矩公告。   基金照料东谈主应每个作事日对基金资产估值。但基金照料东谈主根据法律法例或 基金合同的规矩暂停估值时除外。基金照料东谈主每作事日对基金资产进行估值 后，将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由 基金照料东谈主对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金管帐作事方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金有 关的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致敬见 的，按照基金照料东谈主对基金净值信息的经营结果对外给以公布。   （二）基金资产估值方法和出奇情形的处理   基金所领有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行进款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值   ① 交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未 发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游 日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券发 行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及重 大变化要素，调养最近交游市价，笃定公允价钱；   ②交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规矩的除 外），及第估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体 估值机构由基金照料东谈主与托管东谈主另行协商约定；   ③ 交游所上市交游的可转机债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金          招募说明书（更新） 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济 环境未发生首要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了首要变化的， 可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化要素，调养最近交游市价，笃定公 允价钱；   ④ 交游所上市不存在活跃商场的有价证券，选拔估值时间笃定公允价值。 交游所上市的资产维持证券，选拔估值时间笃定公允价值，在估值时间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区别如下情况处理：   ① 送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的 并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   ② 初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，选拔估值时间笃定公允价 值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③ 初度公开刊行有明确锁如期的股票，并吞股票在交游所上市后，按交游 所上市的并吞股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会研究规矩笃定公允价值。   （3）宇宙银行间债券商场交游的债券、资产维持证券等固定收益品种，以 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （4）并吞债券同期在两个或两个以上商场交游的，按债券所处的商场分别 估值。   （5）股指期货合约按照结算价估值，如估值日无结算价且最近交游日后经 济环境未发生首要变化，按最近交游日结算价估值。   （6）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。   （7）联系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事 项，按国度最新规矩估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 范例及联系法律法例的规矩或者未能充分赞佩基金份额持有东谈主利益时，应立即 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金           招募说明书（更新） 文书对方，共同查明原因，两边协商惩办。   基金照料东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（6）项进行估值时，所形成的误 差不四肢基金份额净值不实处理。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货交游所及登记机构发送的数据不实 等，基金照料东谈主和基金托管东谈主诚然还是采选必要、顺应、合理的轮番进行检 查，但未能发现不实的，由此形成的基金资产估值不实，基金照料东谈主和基金托 管东谈主罢职补偿作事。但基金照料东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的轮番减弱 或摒除由此形成的影响。   （三）基金份额净值不实的处理方式   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采选必要、顺应、合理的轮番确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发 生估值不实时，视为基金份额净值不实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的破绽形成估值不实，导致其他当事东谈主际遇损失的， 破绽的作事东谈主应当对由于该估值不实际遇损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失 按下述“估值不实处理原则”给予补偿，承担补偿作事。   上述估值不实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据经营差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值不实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值不实作事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实作事方承 担；由于估值不实作事方未实时更正已产生的估值不实，给当事东谈主形成损失 的，由估值不实作事方对平直损失承担补偿作事；若估值不实作事方还是积极 协调，况兼有协助义务确当事东谈主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承 担相应补偿作事。估值不实作事方应付更正的情况向研究当事东谈主进行阐明，确 保估值不实已得到更正。   （2）估值不实的作事方对研究当事东谈主的平直损失负责，不合转折损失负 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金          招募说明书（更新） 责，况兼仅对估值不实的研究平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值不实而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值不实作事方仍应付估值不实负责。要是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误作事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得 利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；要是得回欠妥得利确当事东谈主还是将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的补偿额加上还是 得回的欠妥得利返还的总和越过其执行损失的差额部分支付给估值不实作事 方。   （4）估值不实调养选拔尽量规复至假设未发生估值不实的正确情形的方 式。   估值不实被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值不实发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值不实发生 的原因笃定估值不实的作事方；   （2）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值不实形成的损失 进行评估；   （3）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值不实的作事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值不实的更正向研究当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值经营出现不实时，基金照料东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的轮番注意损失进一步扩大。   （2）不实偏差达到或越过该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当 通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；不实偏差达到或越过该类基金份额净值 的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （四）暂停估值的情形 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金          招募说明书（更新） 营业时； 资产价值时； 格且选拔估值时间仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商 一致，基金照料东谈主应当暂停基金估值；   （五）基金管帐轨制   按国度研究部门规矩的管帐轨制施行。   （六）基金账册的建立   基金照料东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报。基金照料东谈主、基 金托管东谈主独或然诞生、记录和守护本基金的全套账册。若基金照料东谈主和基金托 管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金照料东谈主的处理方法为准。若当日查对 不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的经营和公告的，以 基金照料东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与呈报的编制和复核   基金财务报表由基金照料东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金照料东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。 查对不符时，应实时文书基金照料东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据 透顶一致。   （1）报表的编制   基金照料东谈主应当在每月收尾后 5 个作事日内完成月度报表的编制；在季度 收尾之日起 15 个作事日内完成基金季度呈报的编制；在上半年收尾之日起两个 月内完成基金半年度呈报的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度报 告的编制。基金年度呈报中的财务管帐呈报应当经过审计。基金合同收效不及 两个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。   基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金照料东谈主应当在三个作事日 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金          招募说明书（更新） 内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金照料东谈主不再更 新基金招募说明书。   （2）报表的复核   基金照料东谈主应实时完成报表编制，将研究报表提供基金托管东谈主复核；基金 托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调养，调养以国度研究规矩为准。   基金照料东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核联系报表及呈报。   六、基金份额持有东谈主名册的守护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份 额。基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金照料东谈主的指示编制和守护， 基金照料东谈主和基金托管东谈主应分别守护基金份额持有东谈主名册。守护方式不错选拔 电子或文档的形式，保存期不少于 15 年。如不成妥善守护，则按联系法例承担 作事。   基金托管东谈主因编制基金如期呈报等合理原因要求基金照料东谈主提供联系贵寓 时，基金照料东谈主应将研究贵寓送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并 保证其确凿性、准确性和完满性。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主 名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应治服秘密义务。   七、争议惩办方式   各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约研究的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的 仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具 有拘谨力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，连接忠 实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管公约规矩的义务，赞佩基金份额持 有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统率。   八、托管公约的变更与阻隔   （一）托管公约的变更范例   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金         招募说明书（更新） 其内容不得与基金合同的规矩有任何碎裂。基金托管公约的变更报中国证监会 备案。   （二）基金托管公约阻隔出现的情形 产； 权； 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金                  招募说明书（更新）          第二十一部分对基金份额持有东谈主的服务    基金照料东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金照料东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权增多、修改 这些服务花式。    一、客户服务专线    （一）答理议论    东谈主工答理议论、账户查询、投资东谈主个东谈主贵寓完善等。    （二）全天候的 7×24 小时电话自助查询（基金净值、账户信息、公司介 绍、居品先容等）。    （三）7×24 小时留言信箱。若不在东谈主工服务时辰或座次费力，可留言， 基金照料东谈主会尽快在 2 个作事日内来电。    二、客户投诉及建议受理服务    投资东谈主不错通过信函、电邮、传真等方式建议议论、建议、投诉等需求， 基金照料东谈主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。    三、短信提醒发送服务    投资东谈主不错通过拨打基金照料东谈主客户服务电话央求订制（退订）免费的手 机短信资讯。基金照料东谈主如期或不如期向投资东谈主发送短信资讯。    四、电子邮件电子刊物发送服务    投资东谈主不错通过拨打基金照料东谈主客户服务电话央求订制（退订）免费的电 子邮件资讯。基金照料东谈主如期或不如期向投资东谈主发送电子资讯。    五、研究基金照料东谈主    （一）网址：www. westleadfund.com    （二）电子邮箱：service@westleadfund.com    （三）客户服务热线：400-700-7818（宇宙免资料话费），021-38572666    （四）客户服务传真：021-38572750    （五）基金照料东谈主办公地址：上海市浦东新区耀体路 276 号晶耀商务广场    六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯穿的内容，请通过上述方 式研究基金照料东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面贯穿了本招募说明书。 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金                招募说明书（更新）             第二十二其他应走漏事项 序号              公告事项                 走漏日历      西部利得基金照料有限公司旗下基金 2023 年第 2 季      度呈报提醒性公告      西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金 2023      年第 2 季度呈报      西部利得基金照料有限公司对于网上交游系统停机      赞佩的公告      西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金 2023      年中期呈报      西部利得基金照料有限公司旗下基金 2023 年中期报      告提醒性公告      西部利得基金照料有限公司对于调养旗下部分基金      申购开始金额及最低赎回、保有份额的公告      西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金（A 类      份额）基金居品贵寓概要更新      西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金招募      说明书更新（2023 年 8 月）      西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金（C 类      份额）基金居品贵寓概要更新      西部利得基金照料有限公司对于网上交游系统停机      赞佩的公告      西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金基金      司理变更公告      西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金（A 类      份额）基金居品贵寓概要更新      西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金（C 类      份额）基金居品贵寓概要更新      西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金招募      说明书更新（2023 年 10 月) 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金                招募说明书（更新）      西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金 2023      年第 3 季度呈报      西部利得基金照料有限公司旗下基金 2023 年第 3 季      度呈报提醒性公告      西部利得基金照料有限公司对于运用公司固有资金      申购旗下部重量化基金的公告      西部利得基金照料有限公司旗下基金 2023 年第 4 季      度呈报提醒性公告      西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金 2023      年第 4 季度呈报      西部利得基金照料有限公司对于行将阻隔北京中期      者办理转托管业务的提醒性公告      西部利得基金照料有限公司对于网上交游系统停机      赞佩的公告      西部利得基金照料有限公司旗下基金 2023 年年度报      告提醒性公告      西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金 2023      年年度呈报 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金         招募说明书（更新）      第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书在编制完成后，将存放于基金照料东谈主所在地、基金托管东谈主所在 地、研究销售机构过甚网点，供公众查阅。投资东谈主在支付工本费后，可在合理 时辰内取得上述文献复制件或复印件。投资东谈主也可在基金照料东谈主指定的网站上 进行查阅。   基金照料东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容透顶一致。 西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金             招募说明书（更新）              第二十四部分备查文献   备查文献等文本存放在基金照料东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公风物和 营业风物，在办公时辰内可供免费查阅。   一、中国证监会准予西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金召募的 注册文献   二、《西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金基金合同》   三、《西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金托管公约》   四、对于央求召募西部利得新能源无邪确立混杂型证券投资基金之法律意 见书   五、基金照料东谈主业务履历批件、营业牌照   六、基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照   七、中国证监会要求的其他文献                              西部利得基金照料有限公司                                   二〇二四年七月

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