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【SVDVD-330】恥ずかしすぎる国際線CAスイートクラス研修 Wキャスト 稲川なつめ 三浦まい</a>2013-01-10サディスティックヴィレッジ&$サディス143分钟【SPZ-985】美女限定公開エロ配信生中継！素人娘、カップルたちがいたずら、フェラ、セクロスで完全アウトな映像集 新华优选耗尽: 新华优选耗尽羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)
发布日期：2024-07-24 04:40    点击次数：108

【SVDVD-330】恥ずかしすぎる国際線CAスイートクラス研修 Wキャスト 稲川なつめ 三浦まい</a>2013-01-10サディスティックヴィレッジ&$サディス143分钟【SPZ-985】美女限定公開エロ配信生中継！素人娘、カップルたちがいたずら、フェラ、セクロスで完全アウトな映像集 新华优选耗尽: 新华优选耗尽羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)

新华优选耗尽羼杂型证券投资基金   招募说明书（更新）  基金不断东说念主：新华基金不断股份有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                     【重要领导】   新华优选耗尽羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2011 年 12 月 9 日证监许可[2011]1948 号文核准召募。本基金的基金合同已于 2012 年 6 月 13 日正经见效。   基金不断东说念主保证本招募说明书的内容实在、准确、竣工。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收 益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资 者在投老本基金前，应全面了解本基金的产物特点，充分沟通自身的风险承受能 力，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行径作出独 立决策，得回基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各种风险，包括利率风险， 信用风险，流动性风险，再投资风险，通货蔓延风险，操作或时候风险，合规性风 险和其他风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还将靠近投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募说明 书“风险揭示”章节内容。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应谨慎阅读本招募说明书及基 金产物贵府提要等信息泄露文献。   基金的过往功绩并不预示其畴昔表现。   基金不断东说念主承诺以恪称株连、教养信用、发愤尽责的原则不断和运用基金资产， 但分歧投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。   基金不断东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。    本招募说明书（更新）所载内容截止日为2024年6月13日，有计划财务数据和净值 表现截止日为2024年3月31日（财务数据未经司帐师事务所审计）                                。                                                         目       录                  一、绪论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作不断办法》、《公开召募洞开式证券投资基金流动性 风险不断端正》       、《公开召募证券投资基金销售机构监督不断办法》、《公开召募证 券投资基金信息泄露不断办法》过甚他有计划法律法例及《新华优选耗尽羼杂型证券 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书推崇了新华优选耗尽羼杂型证券投资基金的投资标的、策略、风 险、费率等与投资者投资决策有计划的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。   本基金不断东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性证明或紧要遗漏， 并对其实在性、准确性、竣工性承担法律服务。   本基金根据本招募说明书所载明贵府央求召募。本招募说明书由新华基金不断 股份有限公司解释。本基金不断东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明。   本基金招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径自己即标明其对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他有计划端正享有权利、 承担义务， 基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应闪耀查阅基金合同。                    -1-                     二、释义 本合同、    《基金合同》      《新华优选耗尽羼杂型证券投资基金基金合同》及对                本合同的任何灵验的矫正和补充 中国             中华东说念主民共和国(仅为《基金合同》方针不包括香港特                别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法例           指中国现行灵验并公布实施的法律、行政法例、范例性                文献、司法解释、行政章程以过甚他对基金合同当事东说念主                有抑止力的决定、决议、文告等 《基金法》          指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务                委员会第五次会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十                一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正，                自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第                十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议                《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改               共和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民                共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的                矫正 《销售办法》         指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日                实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督不断办                法》及配套执法 《运作办法》         指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实                施的《公开召募证券投资基金运作不断办法》及颁布机                关对其经常作念出的矫正 《流动性风险不断端正》指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日                实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管                理端正》及颁布机关对其经常作念出的矫正 《信息泄露办法》       指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日                       -2-            实施的《公开召募证券投资基金信息泄露不断办法》及            颁布机关对其经常作念出的矫正 元          中国法定货币东说念主民币元 基金或本基金     依据《基金合同》所召募的新华优选耗尽羼杂型证券投            资基金 招募说明书      《新华优选耗尽羼杂型证券投资基金招募说明书》                                 ，即            用于公开泄露本基金的基金不断东说念主及基金托管东说念主、相            关服务机构、基金的召募、基金合同的见效、基金份额            的申购和赎回、基金的投资、基金的功绩、基金的财产、            基金资产的估值、基金收益与分拨、基金的用度与税            收、基金的信息泄露、风险揭示、基金的圮绝与计帐、            基金合同的内容提要、基金托管公约的内容提要、对基            金份额持有东说念主的服务、其他应泄露事项、招募说明书的            存放及查阅方式、备查文献等波及本基金的信息，供投            资者采纳并决定是否提议基金认购或申购央求的要约            邀请文献，过甚更新 托管公约：      基金不断东说念主与基金托管东说念主签订的《新华优选耗尽羼杂            型证券投资基金托管公约》过甚任何灵验矫正和补充 发售公告       《新华优选耗尽羼杂型证券投资基金基金份额发售公            告》 基金产物贵府提要   指《新华优选耗尽羼杂型证券投资基金产物贵府提要》            过甚更新《业务执法》    《新华基金不断股份有限            公司洞开式基金业务执法》 中国证监会      中国证券监督不断委员会 银行监管机构     中国银行保障监督不断委员会或其他经国务院授权的            机构 基金不断东说念主      新华基金不断股份有限公司 基金托管东说念主      中国工商银行股份有限公司                  -3- 基金份额持有东说念主     根据《基金合同》及干系文献正当取得本基金基金份额             的投资者 基金代销机构      合乎《销售办法》和中国证监会端正的其他条件，取得             基金代销业务阅历，并与基金不断东说念主签订基金销售与             服务代理公约，代为办理本基金发售、申购、赎回和其             他基金业务的代理机构 销售机构        基金不断东说念主及基金代销机构 基金销售网点      基金不断东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务      基金登记、存管、计帐和交收业务，具体内容包括投资             者基金账户不断、基金份额注册登记、计帐及基金交游             阐明、披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册等 基金注册登记机构    新华基金不断股份有限公司或其寄予的其他合乎条件             的办理基金注册登记业务的机构 《基金合同》当事东说念主   受《基金合同》抑止，根据《基金合同》享受权利并承             担义务的法律主体，包括基金不断东说念主、基金托管东说念主和基             金份额持有东说念主 个东说念主投资者       合乎法律法例端正的条件不错投资洞开式证券投资基             金的当然东说念主 机构投资者       合乎法律法例端正不错投资洞开式证券投资基金的在             中国正当注册登记并存续或经政府有计划部门批准设立             的并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体和其他组织 及格境外机构投资者   合乎《及格境外机构投资者境内证券投资不断办法》及             干系法律法例端正的可投资于中国境内正当召募的证             券投资基金的中国境外的基金不断机构、保障公司、证             券公司以过甚他资产不断机构 投资者         个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律             法例或中国证监会允许购买洞开式证券投资基金的其             他投资者的总称                    -4- 基金合同见效日   基金召募达到法律端正及《基金合同》约定的条件，基           金不断东说念主聘用法定机构验资并办理完了基金备案手续，           得回中国证监会书面阐明之日 召募期       自基金份额发售之日起不进步 3 个月的期限 基金存续期     《基金合同》见效后正当存续的不如期之期间 日/天       公历日 月         公历月 服务日       上海证券交游所和深圳证券交游所的平旧友游日 洞开日       销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的服务日 T日        申购、赎回或办理其他基金业务的央求日 T+n 日     自 T 日起第 n 个服务日（不包含 T 日） 认购        在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额的行径 发售        在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金份           额的行径 申购        投资者根据基金销售网点端正的手续，向基金不断东说念主           购买基金份额的行径。本基金的日常申购自《基金合           同》见效后不进步 3 个月的时候启动办理 赎回        基金份额持有东说念主根据基金销售网点端正的手续，向基           金不断东说念主卖出基金份额的行径。本基金的日常赎回自           《基金合同》见效后不进步 3 个月的时候启动办理 大都赎回      在单个洞开日，本基金的基金份额净赎回央求（赎回申           请总额加上基金调换中转出央求份额总额后扣除申购           央求总额及基金调换中转入央求份额总额后的余额）           进步上一日本基金总份额的 10%时的情形 流动性受限资产   由于法律法例、监管、合同或操作坚苦等原因无法以           合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10           个交游日以上的逆回购与银行如期进款（含公约约定           有条件提前支取的银行进款）                       、停牌股票、流通受限的                  -5-            新股及非公开刊行股票、资产解救证券、因刊行东说念主债务            失言无法进行转让或交游的债券等 基金账户       基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持            有基金不断东说念主不断的洞开式基金份额情况的账户 交游账户       各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机            构办理基金交游所引起的基金份额的变动及结余情况            的账户 转托管        投资者将其持有的统一基金账户下的基金份额从某一            交游账户转入另一交游账户的业务 基金调换       投资者向基金不断东说念主提议央求将其所持有的基金不断            东说念主不断的任一洞开式基金（转出基金）的全部或部分基            金份额调换为基金不断东说念主不断的任何其他洞开式基金            （转入基金）的基金份额的行径 如期定额投资计划   投资者通过有计划销售机构提议央求，约定每期扣款日、            扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日            在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申            请的一种投资方式 基金收益       基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、            证券持有期间的公允价值变动、银行进款利息以过甚            他收入 基金资产总值     基金所领有的各种证券及单子价值、银行进款本息和            本基金应收的申购基金款以过甚他投资所形成的价值            总和 基金资产净值     基金资产总值扣除欠债后的净资产值 基金份额净值指盘算推算日基金资产净值除以盘算推算日基金份额总额 基金资产估值     盘算推算评估基金资产和欠债的价值，以笃定基金资产净            值的过程 货币市集用具     现款；一年以内(含一年)的银行如期进款、大额存单；                   -6-        剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债        券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年        以内(含一年)的中央银行单子；中国证监会、中国东说念主民        银行认同的其他具有清雅流动性的金融用具 指定媒介   指中国证监会指定的用以进行信息泄露的世界性报刊        及指定互联网网站（包括基金不断东说念主网站、基金托管东说念主        网站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介 不可抗力   本合同当事东说念主不成猜度、不成幸免且不成克服的客不雅        事件             -7-                     三、基金不断东说念主   （一）基金不断东说念主概况   基金不断东说念主：新华基金不断股份有限公司   住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   办公地址：北京市西城区祥瑞里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层           重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   法定代表东说念主：于春玲   成立日历：2004 年 12 月 9 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：证监基金字【2004】197 号   注册老本：贰亿壹仟柒佰伍拾万元东说念主民币   电话：010-68779666   传真：010-68779528   有计划东说念主：皆岩   股权结构：  鞭策称呼                出资额 (万元东说念主民币)    出资比例  恒泰证券股份有限公司          12，750         58.62%  新华相信股份有限公司          7，680          35.31%  杭州永原相聚科技有限公司        1，320          6.07%  共计                  21，750         100%   （二）主要东说念主员情况   于春玲女士：董事长，经济学博士，政府特殊津贴内行，世界司帐领军东说念主才， 中国金融40东说念主论坛常务理事。曾任国度开发银行资金局局长、天津分行行长，中再 资产不断股份有限公司党委文告、副董事长、总司理，交游商协会内行委员会主任， 中债资信评估有限服务公司董事，中债指数内行委员会委员，中国保障资产不断业 协会行业发展研究专科委员会主任委员，光大银行董事。现任新华基金不断股份有                               -8- 限公司董事长，兼任西安银行股份有限公司零丁董事。   杨金亮先生：董事，经济学硕士。曾任中国证券监督不断委员会办公厅干部， 华融证券股份有限公司副总司理、首席风险官，华融中关村不良资产交游中心股份 有限公司党委委员、副总司理，中邮证券有限服务公司首席风险官兼任合规总监。 现任新华基金不断股份有限公司总司理。   张宗友先生：董事，硕士。曾任内蒙古证券有限服务公司营业部司理、东说念主力资 源部司理，太平洋证券股份有限公司副总裁、恒泰证券股份有限公司副总裁、新华 基金不断股份有限公司总司理、董事长、联席董事长。现任恒泰证券股份有限公司 党委副文告。   李磊先生：董事，硕士。曾任江苏双登集团股份有限公司财务不断、江苏中盛 光电股份有限公司财务部总司理、江苏华源防爆电机集团有限公司财务总监、新华 相信股份有限公司财务运营总监。现任新华相信股份有限公司歇业不断东说念主详尽小组 负责东说念主。   匡双礼先生：零丁董事，硕士。曾任北京同和通正讼师事务所讼师，北京大成 讼师事务所高档合伙东说念主，中国银行业协会外部评审内行，最妙手民检察院商榷内行。 现任北京市圣大讼师事务所主任讼师，兼任山西永东化工股份有限公司零丁董事。   张坤女士：零丁董事，硕士。曾任内蒙古临河金川保健啤酒总厂党委办公室主 任，新华东说念主寿保障股份有限公司投资不断中心详尽不断部负责东说念主，新华资产不断股 份有限公司东说念主事行政部总司理，中国保障资产不断业协会会员部总监、秘书长助理、 协会资深高档内行（一级）。   陈佳俊女士：零丁董事，博士。曾任保定金融高等专科学校助教，都门经济贸 易大学司帐学副教育。现任中国政法大学司帐学副教育、硕士生导师，兼任麦趣尔 集团股份有限公司零丁董事、福建福日电子股份有限公司零丁董事、福建鸿生材料 科技股份有限公司零丁董事。   卢东亮先生：监事长，硕士。曾任首钢安设公司时候员，金融街控股股份有限 公司预算员、投资不断部总司理，金融街（北京）置业有限公司总司理，金融街控 股股份有限公司成本不断部总司理、规划不断部总司理，北京金融街奕兴置业有限                   -9- 公司总司理，北京石开房地产开发有限公司总司理、副董事长，北京金石融景房地 产开发有限公司总司理、董事长，金融街武汉置业有限公司总司理、奉行董事、党 支部副文告，金融街控股股份有限公司职工监事等。现任恒泰证券股份有限公司东说念主 力总监。   王建岭先生：职工监事，学士。曾任天津红日药业股份有限公司东说念主力资源部东说念主 事专员，融达信实业发展有限公司东说念主力资源部招聘司理、绩效司理。现任新华基金 不断股份有限公司东说念主力资源部副总监。   孙义女士：职工监事，硕士。曾任南水北调中线建管局工程不断部高档工程师， 天风鼎新投资有限公司投资不断部总司理、投决委成员，新华基金不断股份有限公 司总司理办公室、市集服务部总监助理。现任新华基金不断股份有限公司详尽办公 室主任助理。   杨金亮先生：总司理，简历同上。   皆岩先生：督察长兼监察稽核部总监，学士。曾任中信证券股份有限公司解放 北路营业部职员、天津不断部职员、天津大港营业部详尽部司理。现任新华基金管 理股份有限公司督察长兼任子公司北京新华富时资产不断有限公司董事。   崔凤廷先生：副总司理兼董事会秘书，硕士。曾任恒泰长财证券有限服务公司 鼎新业务部副总司理、天安财产保障股份有限公司资产不断中心基金投资负责东说念主兼 投资司理、恒泰证券东说念主力资源部总司理。现任新华基金不断股份有限公司副总司理 兼任董事会秘书。   徐端骞先生：副总司理兼任首席信息官，学士。曾任上海君创财经参谋人有限公 司并购部司理、上海力矩产业投资不断有限公司并购部司理、新期间证券有限服务 公司投行部形态司理、新华基金不断股份有限公司总司理助理兼运作保障部总监。 现任新华基金不断股份有限公司副总司理兼任首席信息官。   蒋茜先生：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监，硕士。曾任盖安德商榷 公司高档分析师、中信证券股份有限公司高档司理、天安财产保障股份有限公司研 究总监、渤海东说念主寿保障股份有限公司权益投资总监，东方基金不断股份有限公司总 司理助理。现任新华基金不断股份有限公司副总司理兼任权益投资总监、研究部总                     -10- 监、基金司理。      （1）历任基金司理      孔雪梅女士，不断本基金时候：2013年11月12日—2015年5月20日      张霖女士：不断本基金时候：2016年7月1日—2018年1月12日。      崔建波先生：不断本基金时候：2012年6月13日—2020年5月22日。      刘晓晨先生：不断本基金时候：2018年1月12日—2020年10月12日。      付伟先生：不断本基金时候：2020年10月12日-2021年9月3日。      （2）现任基金司理      蔡春红女士：海外金融硕士，2010年7月加入新华基金不断股份有限公司，曾任 新华基金不断股份有限公司研究部行业研究员，基金司理助理。现任权益投资部基 金司理，新华钻石品性企业羼杂型证券投资基金基金司理、新华优选耗尽羼杂型证 券投资基金基金司理。      主席：总司理杨金亮先生；副主席：副总司理兼任权益投资总监、研究部总监 蒋茜先生、总司理助理兼任固定收益投资总监、固定收益投资部总监王滨先生；成 员：权益投资部总监兼任基金投资部总监赵强先生、固定收益研究部总监陈星屹女 士。      （三）基金不断东说念主的职责 额的发售、申购、赎回和登记事宜； 益；                         -11- 法律行径；   （四）基金不断东说念主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 灵验方法，防守违背法律法例行径的发生。 下列投资或行径：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金不断东说念主、基金托管东说念主发 行的股票或者债券；   （6）从事内幕交游、把握证券交游价钱过甚他不高洁的证券交游行径；   （7）以任何形式的交游安排东说念主为镌汰投资组合的实在久期，变相持有耐久券种；   （8）依照法律、行政法例有计划端正，由中国证监会端正扯后腿的其他行径。 关法律、法例及行业范例，教养信用、发愤尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪规划，违背基金合同或托管公约；   （2）特地损伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   （3）在向中国证监会报送的材料中平心而论；                      -12-   （4）断绝、烦闷、阻遏或严重影响中国证监会照章监管；   （5）冒失株连、阔绰权利；   （6）泄漏在职职期间瞻念察的有计划证券、基金的贸易精巧、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息；   （7）除照章进行基金资产不断和中国证监会允许的其它业务外，径直或曲折进 行其他股票投资；   （8）其他法律、行政法例以及中国证监会扯后腿的行径。   （1）依照有计划法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有 东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取 不当利益；   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的有计划证券、基金的贸易精巧、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交游过甚他行径。   （五）基金不断东说念主的里面控制轨制   （1）里面控制的原则   健全性原则：里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个法子。   灵验性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控轨范，防备内控制 度的灵验奉行。   零丁性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则：公司里面部门和岗亭的竖立应当权责分明、相互制衡。   成本效益原则：公司运用科学化的规划不断方法镌汰运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最好的里面控制效果。   （2）里面控制的主要内容                     -13-   ①控制环境组成公司里面控制的基础，环境控制包括不断念念想、规划理念、控 制文化、公司治理结构、组织结构和职工说念德素养等内容。   ②不断层通过如期学习、计划、查抄内控轨制，组织内控设想并身材力行、积 极奉行，安靖诞生教养信用和内控优先的念念想，自发形成风险不断不雅念；通过营造 公司内控文化氛围，增进职工风险防卫意志，使其集结于公司各部分、岗亭和业务 法子。   ③董事会负责公司里面控制基本轨制的制定和内控服务的评估审查，对公司建 立灵验的里面控制系统承担最终服务；同期，通过充分阐发零丁董事和监事会的监 督职能，幸免不高洁关联交游、利益运输和里面东说念主控制气候的发生，建立健全合乎 当代企业轨制要求的法东说念主治理结构。   ④建立决策科学、运营范例、不断高效的运行机制，包括民主透明的决策轨范 和不断议事执法、高效严谨的业务奉行系统、以及健全灵验的里面监督和反馈系统。   ⑤建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等东说念主事不断轨制，严格制 定单元功绩和个东说念主服务表现挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保持廉明、教养、 公正、廉明的品性与应有的专科智商。   里面稽核东说念主员如期评估公司风险景象，范围包括扫数可能对规划标的产生负面 影响的里面和外部身分，评估这些身分对公司总体规划标的产生影响的进度及可能 性，并将评估申报报公司董事会及高档不断东说念主员。   里面控制组织体系包括三个头绪：   第一头绪：董事会层面对公司规划不断过程中的风险控制服务的指导；公司董 事会层面对公司规划不断过程中的风险控制的组织主如果董事和会过其下设的风险 控制与审计委员会和督察长对公司规划行径的合规性进行监督。   风险控制与审计委员会在董事会指挥下，着力于从强化里面监控的角度对公司 自有资产规划、基金资产规划及合规性规划不断中的合规性进行全面、重心的追踪 分析并提议改进有计划，治愈、笃定公司的里面控制轨制并评估其灵验性。其方针是                     -14- 完善董事会的合规监控功能，建立良性的公司治理结构。      督察长负责风险控制与审计委员会决议的具体奉行，按照中国证监会的端正和 风险控制与审计委员会的授权对公司规划不断行径的合规正当性进行监督稽核；参 与公司风险控制服务，发生紧要风险事件时有权向公司董事会和中国证监会径直报 告。      第二头绪：公司不断层对规划风险进行防卫和控制的组织主如果风险不断委员 会、监察稽核部。      ①风险不断委员会是公司日成例划不断的最高风险控制机构。主要权利是：拟 定公司风险控制的基本策略和轨制，并监督实施；对公司日成例划不断风险进行整 体分析和评估，并制定相应的改进方法；负责公司的危急处理服务等。      ②监察稽核部是公司里面监察部门，零丁奉行里面的监督稽核服务。风险不断 东说念主员使用数目化的风险不断系统，随时对基金投资过程中的市集风险进行零丁监控， 并提议具体的改进意见。      第三头绪：各职能部门对各自业务的自我检验和监控。      公司各职能部门行为公司里面风险控制的具体实施单元，在公司各项基本不断 轨制的基础上，根据公司规划计划、业务计划和各部门的具体情况制订本部门的业 务不断端正、操作进程及里面控制端正，并严格奉行，将风险控制在最小范围内。      轨制是里面控制的指引和范例，轨制紧密是里面控制体系的基础。      ①里面控制轨制包括里面不断控制轨制、业务控制轨制、司帐核算控制轨制、 信息泄露轨制、监察稽核轨制等。      ②里面不断控制轨制包括授权不断轨制、东说念主力资源及功绩捕快轨制、行政不断 轨制、职工行径范例、递次轨范。      ③业务控制轨制包括投资不断轨制、风险控制轨制、贵府档案不断轨制、时候 保障轨制和危急处理轨制。      建立里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立灵验的信绝沟通渠说念， 保证公司职工及各级不断东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，保证信息实时送                     -15- 达适合的东说念主员进行处理。   （1）本公司确知建立、实施和接济里面控制轨制是本公司董事会及不断层的责 任，董事会承担最终服务；   （2）上述对于里面控制的泄露实在、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不时完善里面控制轨制。                  -16-                       四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册老本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   有计划电话：010-66105799   有计划东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   结果 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年岁 38 岁， 职称。   （三）基金托管业务规划情况   行为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托 管服务以来，袭取“教养信用、发愤尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险不断和内 部控制体系、范例的不断模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产 托管东说念主职责，为境表里遍及投资者、金融资产不断机构和企业客户提供安全、高效、 专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最教诲的产物线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、 基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集 合伙产不断计划、证券公司定向资产不断计划、贸易银行信贷资产证券化、基金公 司特定客户资产不断、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管产物体系，同 时在国内率先开展绩效评估、风险不断等升值服务，不错为各种客户提供个性化的 托管服务。结果 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1404 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年得回香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财 资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经                           -17- 媒体评比的 97 项最好托管银行大奖；是得回奖项最多的国内托管银行，优良的 服务品性得回国表里金融界限的持续认同和豪迈好评。   （四）基金托管东说念主的里面控制轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务马上发展，耐久保持在资 产托管行业的上风地位。这些得益的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展， 一手抓内控建立”的作念法是分不开的。资产托管部额外好奇改进和加强里面风 险不断服务，在积极拓展各项托管业务的同期，把加强风险防卫和控制的力度， 用心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务形态全过程风险不断行为重 要服务来作念。从 2005 年于今共十七次到手通过评估组织里面控制和安全方法 最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部得回无保属意见的控制及灵验性申报。充分表 明零丁第三方对我行托管服务在风险不断、里面控制方面的健全性和灵验性的 全面认同，也讲授中国工商银行托管服务的风险控制智商也曾与海外大型托管 银行接轨，达到海外先进水平。面前，ISAE3402 审阅也曾成为年度化、成例化 的内控服务妙技。   保证业务运作严格盲从国度有计划法律法例和行业监管执法，强化和建立守 法规划、范例运作的规划念念想和规划立场，形成一个运作范例化、不断科学化、 监控轨制化的内控体系；防卫和化解规划风险，保证托管资产的安全竣工；维 护持有东说念主的权益；保障资产托管业务安全、灵验、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管 部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险不断政策，对各 业务部门风险控制服务进行指导、监督。资产托管部里面竖立专门负责稽核监 察服务的里面风险控制处，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的径直指挥下， 依照有计划法律章程，对业务的运行零丁运用稽核监察权利。各业务处室在各自 职责范围内实施具体的风险控制方法。                     -18-      （1）正当性原则。内控轨制应当合乎国度法律法例及监管机构的监管要求，并 集结于托管业务规划不断行径的耐久。      （2）竣工性原则。托管业务的各项规划不断行径都必须有相应的范例轨范和监 督制约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作法子，覆盖扫数的部门、 岗亭和东说念主员。      （3）实时性原则。托管业务规划行径必须在发生时能准确实时地记录；按照“内 控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立干系的章程轨制。      （4）审慎性原则。各项业务规划行径必须防卫风险，审慎规划，保证基金资产 和其他寄予资产的安全与竣工。      （5）灵验性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及规划不断的需要应时修改 完善，并保证得到全面落实奉行，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。      （6）零丁性原则。设立专门履行托管东说念主职责的不断部门；径直操作主说念主员和控制 东说念主员必须相对零丁，适合分离；内控轨制的检验、评价部门必须零丁于内控轨制的 制定和奉行部门。      （1）严格的隔断轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的 岗亭职责、科学的业务进程、闪耀的操作手册、严格的东说念主员行径范例等一系列章程 轨制，并采用了清雅的防火墙隔断轨制，大要确保资产零丁、环境零丁、东说念主员零丁、 业务轨制和不断零丁、相聚零丁。      （2）高层检验。主管行指挥与部门高档不断层行为工行托管业务政策和策略的 制定者和不断者，要求下级部门实时申报规划不断情况和特别情况，以检验资产托 管部在兑现里面控制标的方面的进展，并根据检验情况提议里面控制方法，督促职 能不断部门改进。      （3）东说念主事控制。资产托管部严格落实岗亭服务制，建立“自控防地”、“互控 防地”、“监控防地”三说念控制防地，健全绩效捕快和激励机制，诞生“以东说念主为本” 的内控文化，增强职工的服务心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进 行如期、定向的业务与处事说念德培训、签订承诺书，使职工诞生风险防卫与控制理 念。                      -19-   （4）规划控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销行径、处理各项事务，从而灵验地控制和配置组织资源，达到资源利用和 效益最大化方针。   （5）里面风险不断。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面 风险不断，如期或不如期地对业务运作景象进行检验、监控，指导业务部门进 行风险识别、评估，制定并实施风险控制方法，排查风险隐患。   （6）数据安全控制。咱们通过业务操作区相对零丁、数据和传真加密、数 据传输暴露的冗余备份、监控设施的运用和保障等方法来保障数据安全。   （7）救急准备与响应。资产托管业务建立专门的倒霉归附中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的倒霉归附有计划，并组织职工如期 演练。为使演练愈加接近实战，资产托管部不时提高演练轨范，从发轫的按照 预订时候演练发展到面前的“未必演练”。从演练结果看，资产托管部全都有 智商在发生倒霉的情况下两个小时内归附业务。   （1）资产托管部里面竖立专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在 总司理的径直指挥下，依照有计划法律章程，全面贯彻落实全程监控念念想，确保 资产托管业务健康、相识地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险不断。完善的风险不断体系需要从上至 下每个职工的共同参与，惟有这么，风险控制轨制和方法才会全面、灵验。资 产托管部实施全员风险不断，将风险控制服务落实到具体业务部门和业务岗亭， 每位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部 门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相互制衡的组织结构。   （3）建立健全章程轨制。资产托管部十分好奇内控轨制的建立，一贯坚持 把风险防卫和控制的理念和方法融入岗亭职责、轨制建立和服务进程中。经过 多年戮力，资产托管部也曾建立了一整套里面风险控制轨制，包括：岗亭职责、 业务操作进程、稽核监察轨制、信息泄露轨制等，覆盖扫数部门和岗亭，浸透 各项业务过程，形成各个业务法子之间的相互制约机制。   （4）里面风险控制耐久是托管部服务重心之一，保持与业务发展同等地位。                     -20- 资产托管业务是贸易银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规 范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防卫和控制体系行为服务重心。跟着市 场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不时出现，资产托管部耐久 将风险不断放在与业务发展同等重要的位置，视风险防卫和控制为托管业务生涯和 发展的生命线。   （五）基金托管东说念主对基金不断东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   根据《基金法》、基金合同、托管公约和有计划基金法例的端正，基金托管东说念主对 基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资扯后腿行径、基金参与银行 间债券市集、基金资产净值的盘算推算、基金份额净值盘算推算、应收资金到账、基金用度 开支及收入笃定、基金收益分拨、干系信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生 效之后六个月启动。   基金托管东说念主发现基金不断东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管公约或有计划 基金法律法例端正的行径，应实时以书面形式文告基金不断东说念主限期纠正，基金不断 东说念主收到文告后应实时查对，并以书面形式对基金托管东说念主发出回函阐明。在限期内， 基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金不断东说念主改正。基金不断东说念主对基 金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金不断东说念主有紧要违游记径，应立即申报中国证监会，同期通 知基金不断东说念主限期纠正。                  -21-                        五、干系服务机构 （一）基金份额销售机构 （1）直销机构 办公地址：北京市西城区祥瑞里西大街 26 号新期间大厦 9 层、11 层 法定代表东说念主：于春玲 电话：010-68730999 有计划东说念主：郑维丹 网址：www.ncfund.com.cn 客服电话：400-819-8866 网址：https：//trade.ncfund.com.cn （2）其他销售机构 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：陈四清 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东说念主：谷澍 客服电话：95599 网址：www.abchina.com                                  -22- 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：中国北京西城区金融大街 25 号 法定代表东说念主：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：上海市中山东一齐 12 号 办公地址：上海市黄浦区宁波路 50 号 法定代表东说念主：郑杨 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 17 楼 法定代表东说念主：吕家进 有计划东说念主：林小芸 兴业银行官网：www.cib.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东说念主：霍学文 客服电话：95526                         -23- 网址：www.bankofbeijing.com.cn 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号（邮编：518001） 法定代表东说念主：谢永林 客服电话：95511-3 网址：bank.pingan.com 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东说念主：陆华裕 有计划东说念主：唐琛 网址：http://www.nbcb.com.cn/ 客户服务电话：95574 注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 办公地址：浙江省杭州市上城区民气路 1 号 法定代表东说念主：陆建强 客服电话：95527 网址：www.czbank.com 注册地址：重庆市江北区永平门街 6 号 办公地址：重庆市江北区永平门街 6 号 法定代表东说念主：林军 客服电话：956023 网址：www.cqcbank.com 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701                               -24-    办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新遍及厦 B 座 4 层    法定代表东说念主：林义相    有计划东说念主：尹伶    客户服务热线：010-66045678    网址：www.txsec.com    注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室    办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室    法东说念主：皆凌峰    有计划东说念主：陈臣    客服电话：400-158-5050    网址：https://www.tl50.com、https://www.9ifund.com    注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    办公地址：北京市西城区金融大街 35 号海外企业大厦 C 座 9 层    法定代表东说念主：张斌    有计划东说念主：张燕    客服电话：400-166-1188    网址：www.xinlande.com.cn    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室    办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层    法定代表东说念主：章知方    客服电话：010-85650688    有计划东说念主：刘洋    公司网站：http://funds.hexun.com/                                   -25-     注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞电子商务港太升海外 A 栋 2 单元 5 层 17 号     办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业阿路 CCDT 大楼一楼     法定代表东说念主：陈成     客服电话：0851-85407888     网址：https://www.gwcaifu.com/     办公地址：深圳市南山区高新科技园科技中一齐腾讯大厦 11 层     注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）     法定代表东说念主：谭广锋     有计划东说念主：郑骏锋     客服电话：400-089-0555     网址：www.txfund.com     注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室     办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命东说念主寿大厦 32 楼     法定代表东说念主：贲惠琴 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法定代表东说念主：武建华 有计划东说念主：张晔 客服电话：400-8180-888 公司网站：https://www.zzfund.com/ 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东说念主：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：http://www.hcfunds.com/     深圳市前海深港配合区南山街说念兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111 注册地址： 办公地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14 法定代表东说念主：吴雪秀 有计划东说念主：刘栋栋                                -31- 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1702 办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108 法定代表东说念主：王利刚 客服电话：400-893-6885 有计划东说念主：盛海娟 公司网站：www.qianjing.com 注册地址：中国（上海）目田贸易测验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东说念主：张俊 有计划东说念主：邢成林 客服电话：021-20292031 公司网址：https://www.wg.com.cn/ 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元 法定代表东说念主：杨健 有计划东说念主：李海燕 客服电话：400-673-7010 公司网站：www.jianfortune.com 住所：中国（上海）目田贸易测验区浦明路 1500 号 8 层 M 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号 法定代表东说念主：简梦雯 有计划东说念主：马烨滢                               -32- 网址：www.520fund.com.cn 客户服务电话：4008210203 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东说念主：尹彬彬 有计划东说念主：陈东 客服电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com 注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室 办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼 法定代表东说念主：金佶 汇付网站：www.hotjijin.com 汇付客服热线：021-34013999 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主：彭浩 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 有计划东说念主：孔安琪 客服电话：4000048821 网址：www.taixincf.com 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市昆明路 518 号北好意思广场 A1002-A1003 室 法定代表东说念主：王翔 有计划东说念主：蓝杰 客服电话：400-820-5369                          -33- 公司网站：www.jiyufund.com.cn 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表东说念主：陈继武 有计划东说念主：葛佳蕊 客服电话：400-643-3389 网址：www.vstongewealth.com 注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东说念主：黄欣 客服电话：400-6767-523 有计划东说念主：陆欣 网址：https://www.zzwealth.cn/ 注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 法定代表东说念主：张晓杰 有计划东说念主：王重阳 客服电话：400-618-0707 公司网址：www.hongdianfund.com 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 法定代表东说念主：郑新林 有计划东说念主：吴卫东 客服电话：021-68889082                               -34-       网址：http://www.pytz.cn/       注册地址：中国（上海）目田贸易测验区源深路 1088 号 7 层（推行楼层 6 层）       办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼       法定代表东说念主：陈祎彬       有计划东说念主：何雪       客服电话：400-821-9031       公司网站：www.lufunds.com       注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室       办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔 12 楼 B1201-1203       法定代表东说念主：肖雯       有计划东说念主：钟琛       客服电话：020-89629066       公司网址：www.yingmi.cn       注册地址：河南自贸测验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       办公地址：河南自贸测验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       法定代表东说念主：温丽燕       有计划东说念主：董亚芳       电话：0371-85518396       公司网址：https://www.360fund.net/       注册地址：深圳市前海深港配合区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）       办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室                                       -35-    法定代表东说念主：TEOWEEHOWE    有计划东说念主：叶健    客服电话：400-684-0500    网址：www.ifastps.com.cn    注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三服务区 A 座 4、5 层    法定代表东说念主：吴志坚    有计划东说念主：焦金岩    客服电话：4008-909-998 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公司网站：www.mszq.com 注册地址：南京市江东中路 228 号                        -39- 办公地址：江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 注册地址：太原市府西街 69 号山西海外贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西海外贸易中心东塔楼 29 层 法定代表东说念主：王怡里 客户服务电话：95573 网址：www.sxzq.com 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：肖海峰 客户服务电话：95548 网址：sd.citics.com 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：祝瑞敏 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com                      -40-   注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室 （部位：自编 01 号）   办公地址：广州市河汉区临江大路 395 号合利天德广场 T1 楼 10 层   法定代表东说念主：陈可可   客户服务电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   注册地址：南京市江东中路 389 号   办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号   法定代表东说念主：李剑锋   客服电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼、8 楼、16 楼   法定代表东说念主：李海超   客服电话：4008-918-918   网址：www.shzq.com   注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层   办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层   法定代表东说念主：张威   客户服务电话：95399   网址：www.xsdzq.cn   注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层                        -41-     法定代表东说念主：何之江     客服电话：95511-8     网址：www.pingan.com     注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号     办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号     法定代表东说念主：章宏韬     客服电话：95318     网址：www.hazq.com     注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易详尽 楼     办公地址：中国北京市西城区金融大街 17 号中国东说念主寿中心 11 楼     法定代表东说念主：祝艳辉     客服电话：956088     网址：www.cnht.com.cn     注册地址：中国（四川）目田贸易测验区成都市高新区天府二街 198 号     办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦     法定代表东说念主：杨炯洋     客户服务电话：95584     网址：www.hx168.com.cn     注册地址：济南市市中区经七路 86 号     办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号     法定代表东说念主：王洪     客服电话：95538     网址：www.zts.com.cn                           -42-    注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼    办公地址：上海市黄浦区中山东二路 558 番外滩金融中心 N1 幢 9 层    法定代表东说念主：武晓春    客户服务电话：400-8888-128    公司网址：www.tebon.com.cn    注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1 楼 3 层、4 层、5 层    办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5129 号 N1 座    法定代表东说念主：苏军良    客服电话：95547    网址：www.hfzq.com.cn    注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    法定代表东说念主：陈亮    客服电话：400-910-1166    网址：www.cicc.com.cn        深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦 2401    注册地址：    办公地址：深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路 3165 号五矿金 融大厦（18-25 层）    法定代表东说念主：郑宇    客户服务电话：40018-40028    网址：www.wkzq.com.cn    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608                            -43-    办公地址：广东省深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润 大厦 46 层    法定代表东说念主：高涛    客服电话：95532    网址：www.ciccwm.com    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦    法定代表东说念主：戴彦    有计划东说念主：陈亚男    客服电话：95357    公司网站：http://www.18.cn    注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼    法定代表东说念主：冉云    客户服务热线：95310    网址：www.gjzq.com.cn    注册地址：中国（上海）目田贸易测验区浦电路 370 号 2、3、4 层    办公地址：中国（上海）目田贸易测验区浦电路 370 号 2、3、4 层    法定代表东说念主：刘加海    客户服务电话：400-820-9898    公司网址：https://www.cnhbstock.com    注册地址：武汉东湖新时候开发区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层    办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼    法定代表东说念主：余磊                                -44-  客服电话：95391  公司网址：www.tfzq.com  注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2  办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2  法定代表东说念主：马永谙  有计划东说念主：卢亚博  客服电话：4000808208  网址：https://www.licaimofang.cn/  注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   法定代表东说念主：李科   有计划东说念主：王磊   客服电话：95510   网址：http://fund.sinosig.com/   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东说念主：白涛   客服电话：95519   公司网址：www.e-chinalife.com   基金不断东说念主可根据有计划法律、法例的要求，采纳其他合乎要求的机构代理销售 本基金，并在基金不断东说念主网站公示。   通过上海证券交游所（以下简称“上证所”）基金销售系统办理干系业务的上 证所会员单元（具体名单见上证所网址）。   （二）注册登记机构                                   -45- 中国证券登记结算有限服务公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东说念主：于文强 电话：010－59378839 传真：010－59378907 有计划东说念主：朱立元 （三）出具法律意见书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：   （021）31358666 传真：   （021）31358600 有计划东说念主：安冬 承办讼师：安冬、陆奇 （四）提供验资服务的司帐师事务所 称呼：致同司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层 办公地址：北京向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层 法定代表东说念主：李惠琦 电话：010-8566 5588 传真：010-8566 5120 承办注册司帐师：张伟、邓冰清 有计划东说念主：邓冰清                    -46-                      六、基金的召募    本基金由基金不断东说念主依照《基金法》                   、《运作办法》                         、《销售办法》、基金合同过甚 他有计划端正召募，并经中国证监会证监许可［2011］1948 号文核准，召募期为 2012 年 5 月 11 日—2012 年 6 月 8 日。经国富浩华司帐师事务所(特殊普通合伙)验资，按 照每份基金份额 1.00 元盘算推算，设立召募期间召募及利息结转的基金份额共计                            -47-                  七、基金合同的见效   经中国证监会基金部函[2012]480 号文献《对于新华优选耗尽羼杂型证券投资基 金备案阐明的函》阐明，本基金基金合同于 2012 年 6 月 13 日正经见效。   基金合同见效后，连气儿二十个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦二百东说念主或者 基金资产净值低于五千万元情形的，基金不断东说念主应当在如期申报中赐与泄露；连气儿 六十个服务日出现前述情形的，基金不断东说念主应当向中国证监会申报并提议处理有计划， 如调换运作方式、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大 会进行表决。   中国证监会另有端正的，按其端正办理。                      -48-            八、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回阵势   本基金的销售机构包括基金不断东说念主和基金不断东说念主寄予的代销机构。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业阵势或按销售机构提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金不断东说念主可根据情况变更或增减基金代销 机构，并在基金不断东说念主网站公示。   （二）申购与赎回的洞开日实时候   本基金的申购、赎回自《基金合同》见效后不进步 3 个月的时候内启动办理， 基金不断东说念主应在启动办理申购赎回的具体日历前 3 日在指定媒介及基金不断东说念主互联 网网站（以下简称“网站”）公告。   申购和赎回的洞开日为证券交游所交游日（基金不断东说念主公告暂停申购或赎回时 除外）   ，投资者应当在洞开日办理申购和赎回央求。洞开日的具体业务办理时候在招 募说明书中载明或另行公告。   若出现新的证券交游市集或交游所交游时候更动或推行情况需要，基金不断东说念主 可对申购、赎回时候进行治愈，但此项治愈应在实施日 2 日前在指定媒介及基金管 理东说念主网站公告。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后盘算推算的基金份额净值 为基准进行盘算推算；    “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额央求，赎回以份额央求； 赎回； 的前提下治愈上述原则。基金不断东说念主必须在新执法启动实施前按照《信息泄露办法》 的有计划端正在指定媒介及基金不断东说念主网站公告并报中国证监会备案。   （四）申购与赎回的轨范                     -49-   投资者必须根据销售机构端正的轨范，在洞开日的业务办理时候向销售机构提 出申购或赎回的央求。   投资者在申购本基金时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资者在提交 赎回央求时，必须有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的央求无效而 不予成交。   T 日端正时候受理的央求，平素情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投资 者对该交游的灵验性进行阐明，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以 销售机构端正的其他方式查询申购与赎回的阐明情况。   销售机构申购央求的受理并不代表该央求一定到手，而仅代表发售机构确乎接 收到申购央求。申购的阐明以基金注册登记机构或基金不断公司的阐明结果为准。   申购接纳全额缴款方式，若申购资金在端正时候内未全额到账则申购不到手， 若申购不到手或无效，申购款项将归还投资者账户。   投资者 T 日赎回央求到手后，基金不断东说念主将通过基金注册登记机构过甚干系销 售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生大都 赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的有计划条目处理。   （五）申购与赎回的数额限制 有端正的，从其端正；投资者在直销机构销售网点单笔申购的最低额为东说念主民币 10，000 元，追加申购金额为 500 元；通过本公司基金网上交游系统单笔申购的最低额为东说念主 民币 1 元。投资者场内申购时，每笔最低申购金额为 500 元，最低追加申购金额为                            且单笔申购最高不进步 99，999，900 元。基金投资者将当期分拨的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。   场外申购时，申购的灵验份额为按推行阐明的申购金额在扣除相应的用度后， 以央求当日的基金份额净值为基准盘算推算，接纳四舍五入的方法保留到少量点后两位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。                        -50-      场内申购时，申购的灵验份额为按推行阐明的申购金额在扣除相应的用度后， 以央求当日的基金份额净值为基准盘算推算，盘算推算结果保留到整数位，非整数份额部分 对应金额复返给投资者。 每个交游账户的最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额持有东说念主赎回时或赎回 后将导致在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 10 份的，需一次全部赎回。 如因分成再投资、非交游过户等原因导致的账户余额少于 10 份之情况，不受此限， 但再次赎回时必须一次性全部赎回。      场内赎回央求不得低于 100 份基金份额，且央求赎回份额必须是整数份额，并 且每笔赎回最大不进步 99，999，999 份基金份额。如因分成再投资、非交游过户等原 因导致的账户余额少于 100 份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎 回。 更新的招募说明书。 不断东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大 额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体规 定请参见干系公告。 购金额和赎回份额及最低持有份额的数目限制，基金不断东说念主必须在治愈见效前 3 日 照章在中国证监会指定媒介及基金不断东说念主网站上公告并报中国证监会备案。      （六）本基金的申购费率和赎回费率      本基金收取前端申购用度，前端申购费率按金额分类。      本基金的申购费按申购金额接纳比例费率。      前端申购费率表：          申购金额（记为 M）          申购费率                       -51-            M ＜ 100 万元                  1.5 %            M ≥ 500 万元               每笔 1000 元   赎回费率随基金份额持有东说念主理有本基金的时候的加多而递减，赎回费率如下   表所示：           持有期（记为 T）                    赎回费率               T ＜7 日                    1.5 %              T ≥ 3 年                      0  （注：1 年指 365 日）   （七）申购份额和赎回金额的盘算推算   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者投资 6，000.00 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.2000 元，则其得回的基金份额盘算推算如下：   净申购金额＝6，000.00/（1＋1.5%）＝5，911.33 元   申购用度＝6，000.00－5，911.33＝88.67 元   申购份额＝5，911.33/1.2000＝4，926.11 份   若投资者通过场社交游投资 6，000.00 元申购本基金，即可得回 4，926.11 份本基 金的基金份额。   若投资者通过场内交游投资 6，000.00 元申购本基金，投资者申购所得份额为                              -52-   推行净申购金额=4，926×1.2000=5，911.20 元   退款金额=6，000.00-5，911.20-88.67=0.13 元   即投资者投资 6，000.00 元从场内申购本基金，假设申购当日基金份额净值为   接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行盘算推算，计 算公式：   赎回总金额=赎回份额?T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10，000 份，持有期 10 个月，                                 对应的赎回费率为 0.5%， 假设 T 日本基金的基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.2000 元=12，000.00 元   赎回用度=12，000×0.5%=60.00 元   赎回金额=12，000-60=11，940.00 元   即投资者赎回本基金 10，000 份，则其可得到的赎回金额为 11，940.00 元。   通过场外或场内赎回，上述盘算推算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位。 由此过失产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   T 日的基金份额净值在今日收市后盘算推算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经 中国证监会同意，不错适合延伸盘算推算或公告。本基金基金份额净值的盘算推算，保留到 少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。   申购的灵验份额为按推行阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份 额净值为基准盘算推算，申购份额盘算推算结果保留到少量点后 2 位，少量点后两位以后的 部分四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。                                -53-   赎回金额为按推行阐明的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费 用，赎回金额盘算推算结果保留到少量点后 2 位，少量点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的过失计入基金财产。   （八）申购与赎回的注册登记   投资者申购基金到手后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理 注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金到手后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的 注册登记手续。   基金不断东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时候进行治愈， 但不得本色影响投资者的正当权益，并最迟于启动实施前 3 个服务日在指定媒介及 基金不断东说念主网站公告。   （九）大都赎回的认定及处理方式   本基金单个洞开日，基金净赎回央求（赎回央求总额加上基金调换中转出央求 份额总额后扣除申购央求总额及基金调换中转入央求份额总额后的余额）进步上一 洞开日基金总份额的 10%时，即觉得发生了大都赎回。   出现大都赎回时，基金不断东说念主不错根据本基金那时的资产组合景象决定全额赎 回或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金不断东说念主觉得有智商兑付投资者的全部赎回央求时，按正 常赎回轨范奉行。   （2）部分顺延赎回：当基金不断东说念主觉得支付投资者的赎回央求有蜿蜒或觉得支 付投资者的赎回央求可能会对基金的资产净值变成较大波动时，基金不断东说念主在当日 接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回央求延期赐与 办理。对于单个基金份额持有东说念主的赎回央求，应当按照其央求赎回份额占当日央求 赎回总份额的比例，笃定该单个基金份额持有东说念主当日办理的赎回份额；投资者未能 赎回部分，除投资者在提交赎回央求时采纳将当日未获办理部分赐与摈弃外，延伸 至下一个洞开日办理，赎回价钱为下一个洞开日的价钱。依照上述端正转入下一个                     -54- 洞开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回 不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）在出现大都赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日进步上一日基金总份额 赎回央求实施延期办理，之后对该单个基金份额持有东说念主剩余赎回央求与其他账户赎 回央求根据前段“（1）全额赎回”或“                  （2）部分顺延赎回”的约定方式与其他基金 份额持有东说念主的赎回央求一并办理。除投资者在提交赎回央求时采纳将当日未获办理 部分赐与摈弃外，延期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，转入下一个开 放日的赎回不享有赎回优先权，赎回价钱为下一个洞开日的价钱，依此类推，直到 全部赎回为止。   （4）大都赎回的公告：当发生大都赎回并延期办理时，基金不断东说念主应当通过邮 寄、传真或招募说明书端正的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东说念主，说明 有计划处理方法，并在 2 日内在指定媒介刊登公告。   （5）暂停接受和降速支付：本基金连气儿两个洞开日以上发生大都赎回，如基金 不断东说念主觉得有必要，可暂停接受赎回央求；也曾阐明的赎回央求不错降速支付赎回 款项，但不得进步 20 个服务日，并应当在指定媒介及基金不断东说念主网站公告。   （十）断绝或暂停申购的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金不断东说念主不得暂停或断绝基金投资者的申购央求： 功绩产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东说念主的利益；    接受某一投资者申购央求后导致其份额达到或进步基金总份额 50%以上的； 且接纳估值时候仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后， 基金不断东说念主应当暂停接受基金申购央求。                   -55-      发生上述情形之一且基金不断东说念主决定暂停或断绝基金投资者的申购央求的，申 购款项将全额退还投资者。发生上述 1、2、3、4、7 项暂停申购情形时，基金不断 东说念主应当在指定媒介及基金不断东说念主网站刊登暂停申购公告。      （十一）暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形及处理方式      除非出现如下情形，基金不断东说念主不得断绝接受或暂停基金份额持有东说念主的赎回申 请或者降速支付赎回款项： 值； 致本基金的现款支付出现蜿蜒； 且接纳估值时候仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后， 基金不断东说念主应当采用降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的方法；      发生上述情形之一的，基金不断东说念主应在当日立即向中国证监会备案。已接受的 赎回央求，基金不断东说念主将足额支付；如暂时不成足额支付的，可延期支付部分赎回 款项，按每个赎回央求东说念主已被接受的赎回央求量占已接受赎回央求总量的比例分拨 给赎回央求东说念主，未支付部分由基金不断东说念主按照发生的情况制定相应的处理办法在后 续洞开日赐与支付。      同期，在出现上述第 3 款的情形时，偷拍自拍亚洲色图对已接受的赎回央求可延期支付赎回款项， 最长不进步 20 个服务日，并在指定媒介及基金不断东说念主网站公告。投资者在央求赎回 时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与摈弃。      暂停基金的赎回，基金不断东说念主应实时在指定媒介及基金不断东说念主网站上刊登暂停 赎回公告。      在暂停赎回的情况摒除时，基金不断东说念主应实时归附赎回业务的办理，并依照有 关端正在指定媒介及基金不断东说念主网站上公告。      （十二）重新洞开申购或赎回的公告                       -56-      如果发生暂停的时候为一天，基金不断东说念主应于重新洞开日在指定媒介及基金管 理东说念主网站刊登基金重新洞开申购或赎回的公告并公布最近一个洞开日的基金份额净 值。      如果发生暂停的时候进步一天但少于两周，暂停收尾基金重新洞开申购或赎回 时，基金不断东说念主应提前 2 个服务日在指定媒介及基金不断东说念主网站刊登基金重新洞开 申购或赎回的公告，并在重新启动办理申购或赎回的洞开日公告最近一个服务日的 基金份额净值。      如果发生暂停的时候进步两周，暂停期间，基金不断东说念主应每两周详少重叠刊登 暂停公告一次。暂停收尾基金重新洞开申购或赎回时，基金不断东说念主应提前 2 个服务 日在指定媒介及基金不断东说念主网站连气儿刊登基金重新洞开申购或赎回的公告，并在重 新洞开申购或赎回日公告最近一个服务日的基金份额净值。      （十三）基金的调换      为便捷基金份额持有东说念主，畴昔在各项时候条件和准备完备的情况下，投资者可 以依照基金不断东说念主的有计划端正采纳在本基金和基金不断东说念主不断的其他基金之间进行 基金调换。基金调换的数额限制、调换费率等具体端正不错由基金不断东说念主届时另行 端正并公告。      （十四）转托管      本基金面前实行份额托管的交游轨制。投资者可将所持有的基金份额从一个交 易账户转入另一个交游账户进行交游。具体办理方法参照《业务执法》的有计划端正 以及基金代销机构的业务执法。      （十五）如期定额投资计划      基金不断东说念主不错为投资者办理如期定额投资计划，具体执法由基金不断东说念主在届 时发布公告或更新的招募说明书中笃定。      （十六）基金的非交游过户      非交游过户是指不接纳申购、赎回等基金交游方式，将一定数目的基金份额按 照一定例则从某一投资者基金账户振荡到另一投资者基金账户的行径。      基金注册登记机构只受理收受、捐赠、司法强制奉行和经基金注册登记机构认 可的其他情况下的非交游过户。其中，                 “收受”指基金份额持有东说念主物化，其持有的基                     -57- 金份额由其正当的收受东说念主收受；              “捐赠”指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额 捐赠送福利性质的基金会或社会团体的情形；                    “司法强制奉行”是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主、社会 团体或其他组织。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体应合乎干系法律法例和 《基金合同》端正的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交游过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的干系贵府。  基金注册登记机构受理上述情况下的非交游过户，其他销售机构不得办理该项 业务。  对于合乎条件的非交游过户央求按《业务执法》的有计划端正办理。   （十七）基金账户或基金份额的冻结与解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及 基金注册登记机构认同的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部 分产生的权益按照我国法律法例、监管章程以及国度有权机关的要求来决定是否冻 结。在国度有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结   部分份额仍然参与收益分拨与支付。                     -58-                九、基金的投资   （一）投资标的   精选耗尽行业中具有持续成长后劲的优质上市公司进行投资，在风险可控的前 提下追求基金资产净值的持续、相识增长。   （二）投资范围   本基金主要投资于具有清雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票 （包括中小板、创业板以过甚它经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券、 资产解救证券、权证及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须 合乎中国证监会的干系端正）。   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60—95%，其中投资 于耗尽行业股票的比例不低于基金股票资产的 80%，债券投资占基金资产的比例范 围为 0—40%，资产解救证券投资占基金资产净值的比例范围为 0—20%，权证投资 占基金资产净值的比例范围为 0—3%，现款或者到期日在 1 年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   此外，如法律法例或中国证监会变更对权证、资产解救证券等投资的比例限制， 基金不断东说念主可在履行适合轨范后治愈本基金的投资比例上限端正；如法律法例或中 国证监会允许基金投资其他品种的，基金不断东说念主在履行适合轨范后，不错将其纳入 本基金的投资范围。   （三）投资理念   加速出动经济发展方式，是面前和今后一个时期我国经济发展的紧要策略任务。 扩大内需是出动经济发展方式的基本立足点，而扩大耗尽需求是扩大内需的策略重 点，并将成为驱动我国经济增长的主要能源。在上述趋势下，耗尽行业的上市公司 在中耐久将具备较高的成长后劲。   本基金通过把执中国耗尽驱动和耗尽升级带来的投资契机，积极挖掘受益于消 费拉动、具备持续成长后劲的优质耗尽行业股票，以共享我国耗尽驱动配景下的经 济发展结果。   （四）投资策略                    -59-   本基金接纳策略性与战术性相勾搭的资产配置策略，即在如期对各种资产的历 史及预期风险收益进行评估的基础上，在约定的投资比例范围内笃定下一阶段各种 资产的基本配置比例，并根据最新的经济、市集发展情况动态治愈各种资产的配置 比例，以从变化的市集环境下最猛进度地赢利。   资产配置策略重心沟通以下四类身分：一是宏不雅经济身分；二是估值身分；三 是轨制和政策变化身分；四是市集神色身分。   （1）耗尽行业界定   本基金所指的耗尽主如果住户耗尽，即常住住户在一定时期内对货品和服务的 全部最终耗尽支拨，包括食物、穿着、居住、家庭斥地、用品及服务、医疗保健、 交通及通讯、文教文娱用品及服务、金融服务、保障服务和其它商品及服务。本基 金所指的耗尽行业也即径直坐褥住户耗尽品的行业。   本基金以申万二级行业分类轨范抵耗尽行业进行界定，在申万二级行业分类的 水务、公交、航空运载、机场、高速公路、房地产开发、相信、银行、证券、保障、 零卖、餐饮、景点、栈房、旅游详尽、传媒、农产物加工、渔业、培育业、汽车服 务、汽车零部件、汽车整车、盘算推算机斥地、白色家电、视听器材、食物加工、食物 制造、饮料制造、服装、其他轻工制造、化学制药、生物成品、医药贸易、中药、 通讯运营、林业、农业详尽、建筑材料、建筑遮掩、纺织、造纸、通讯斥地、相聚 服务。除此之外，主要为耗尽行业提供坐褥贵府或原材料的行业和企业亦然本基金 的投资对象。   如果申万二级行业分类轨范进行治愈，本基金将依据上述原则同期进行相应的 治愈。   （2）耗尽个股精选   本基金主要从定性分析和定量分析两个方面进行耗尽个股的精选。   耗尽行业个股的采纳重要在于企业品性，企业品性的重要在于其核心竞争力以 及持续发展智商，而企业的核心竞争力以及持续发展智商主如果由以下身分驱动：                   -60- 填塞繁密的市集远景、教诲的盈利模式、明白的发展策略、优秀的不断团队。本基 金围绕上述四大驱上路分，构建了全地方、多头绪的品性评估体系，优选价值核心 持续朝上的品性耗尽个股进行投资，充分共享品性耗尽个股在品牌、不断、时候、 壁垒以及成长性等方面的市集溢价。   ①填塞繁密的市集远景   本基金对市集远景的分析重心饶恕企业所处行业的发展远景以及企业的行业竞 争地位。行业发展远景的检会主要应用波特产业五力分析方法，从供应商议价智商、 购买者议价智商、潜在竞争者竞争威逼、替代品替代效应、行业内竞争者竞争地位 五个方面对行业利润增长后劲进行分析，并勾搭经济周期以及行业周期的检会，对 行业发展远景作念出判断。企业行业竞争地位的检会主要应用 SWOT 分析方法，闪耀 分析企业在行业竞争中的上风、颓势、契机以及挑战，并勾搭行业价值链分析，对 企业竞争地位和畴昔发展空间进行判断。   ②教诲的盈利模式   教诲的盈利模式是企业核心竞争力的重要体现。从国表里教化来看，盈利模式 大要不错分为两类：一类是依靠无法复制的传统技能、配方、品牌或者耗尽忠心度 获取市集份额的不时增长，属于内涵增长型；另一类是盈利模式具有可复制性，可 以通过持续扩张兑现市集份额的不时增长，属于外延增长性。本基金对企业盈利模 式的检会重心饶恕企业盈利模式的属性以及教诲进度，对于前一类模式贯注检会核 心竞争力的不可复制性，对于后一类模式贯注检会业务扩张的可持续性和相识性。   ③明白的发展策略   公司发展策略决定了企业盈利模式的可延展性，也决定了企业核心竞争力的可 延续性。本基金对企业发展策略的检会重心饶恕策略的耐久性、明白性、可奉行性 以及策略的奉行力度。   ④优秀的不断团队   公司不断层是公司策略的奉行者，优秀的不断团队决定了企业策略实施的灵验 性，亦然企业兑现持续快速发展的重要保障。本基金对不断团队的检会重心饶恕企 业不断层的不断素养、清雅的功绩记录，对所属行业有深远指示和较强的前瞻性等 方面。此外，清雅的公司里面控制体系是激励和抑止不断层的灵验机制，对此本基                    -61- 金也将重心分析。  定量分析方面本基金主要沟通耗尽个股的成长性以及估值水平两个身分，重心筛 选具有一定成漫空间且估值合理的上市公司股票进行投资。其中成长性方针主要包 含预期畴昔两年营业利润（Operating Profit）复合增长率以及畴昔两年EPS复合增长 率；估值方针则主要包含PE、PB和PEG等。  （3）存托凭证投资策略  本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深 入研究判断，进行存托凭证的投资。   本基金债券投资将以优化流动性不断、漫衍投资风险为主要标的，同期根据需 要进行积极操作，以提高基金收益。   （1）久期治愈策略   根据对市集利率水平的预期，在预期利率下落时，加多组合久期，以较多地获 得债券价钱高潮带来的收益；在预期利率高潮时，减小组合久期，以遁入债券价钱 下落的风险。   （2）收益率弧线配置策略   在久期笃定的基础上，根据对收益率弧线体式变化的算计，接纳枪弹型策略、 哑铃型策略或梯形策略，在耐久、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期 债券的相对价钱变化中赢利。   （3）债券类属配置策略   根据国债、金融债、企业债、可转债、资产解救证券等不同债券板块之间的相 对投资价值分析，增持价值被相对低估的债券板块，减持价值被相对高估的债券板 块，借以取得较高收益。   本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。权证投资将依托于价 值分析，在接纳数目化模子笃定其合理订价的基础上，利用市集的短期波动，进行 积极操作，追求在风险可控的前提下得回稳健收益。                       -62-   此外，本基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资，以增 加基金收益。   （五）投资不断轨范 理委员会的主要职责是审批基金大类资产的配置策略，以及紧要单项投资。基金经 理的主要职责是在投资不断委员会批准的大类资产配置范围内构建和治愈投资组合。 基金司理负责下达投资指示。中央交游室负责资产运作的一线监控，并保证确保交 易指示在正当、合规的前提下得到奉行。 类资产的收益风险景象作出判断。本公司的策略分析师提供宏不雅经济分析和策略建 议，行业分析师提供行业和个股配置建议，债券分析师提供债券和货币市集用具的 投资建议，数目分析师勾搭本基金的产物定位和风险控制要求提供资产配置的定量 分析。基金司理勾搭我方的分析判断和分析师的投资建议，根据合同端正的投资目 标、投资理念和投资范围拟定大类资产的配置有计划，向投资不断委员会提交投资策 略申报。投资不断委员会进行投资策略申报的轨范审核和本色性判断，并根据审核 和判断结果赐与审批。 基金司理在其中采纳投资品种，并决定交游的数目和时机。对投资比例紧要的单一 品种的投资必须经过投资不断委员会的批准；投委会根据干系端正进行决策轨范的 审核、投资价值的本色性判断，并听取数目分析师的风险分析意见，最终作出投资 决策。基金司理根据审批结果实施投资。 保投资指示的处于正当、合规的奉行状态，对交游过程中出现的任何情况，负有监 控、处置的职责。中央交游室确保将无法自行处置并可能影响指示奉行的交游景象 和市集变化向基金司理、投资总监实时反馈。 和绩效分析并提交申报。风险评估申报匡助投资不断委员会和基金司理了解投资组 合承受的风险水和善风险的起原。绩效分析申报匡助分析既定的投资策略是否到手，                  -63- 以及组合收益起原是否是依靠兑现既定策略得回。数目分析师就风险评估和绩效分 析的结果随时向基金司理和投资不断委员会反馈，对紧要的风险事项可申报风险控 制与审计委员会。 要治愈上述投资不断轨范。   （六）投资组合限制   本基金的投资组合将遵命以下限制： 得进步该证券的 10%； 净值的 40%； 全部基金持有统一权证的比例不进步该权证的 10%。法律法例或中国证监会另有规 定的，深信其端正； 府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 产解救证券限制的 10%； 不得进步其各种资产解救证券共计限制的 10%； 申报的股票数目不得进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 期洞开基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票 的 15%；本基金不断东说念主不断的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，                    -64- 不得进步该上市公司可流通股票的 30%； 素致使基金不合乎本款项所端正比例限制的，基金不断东说念主不得主动新增流动性受限 资产的投资； 展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致； 市交游的股票合并盘算推算；      《基金法》过甚他有计划法律法例或监管部门取消上述限制的，履行适合轨范后， 基金不受上述限制。      除上述第 5、12、13 项之外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金限制变 动等基金不断东说念主之外的原因导致的投资组合不合乎上述约定的比例不在限制之内， 但基金不断东说念主应在 10 个交游日内进行治愈，以达到轨范。法律法例另有端正的从其 端正。      基金不断东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎 基金合同的有计划约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同见效之 日起启动。      （七）扯后腿行径      为防备基金份额持有东说念主的正当权益，本基金扯后腿从事下列行径： 票或者债券；                       -65- 托管东说念主有其他紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   如法律法例或监管部门取消上述扯后腿性端正，本基金不断东说念主在履行适合轨范后 可不受上述端正的限制。   （八）功绩相比基准   本基金功绩相比基准：80%×中证内地耗尽主题指数收益率 +20%×上证国债 指数收益率。   本基金股票部分主要投资于耗尽行业股票。中证内地耗尽主题指数成份股亦由 耗尽类行业股票组成，具有较强的耗尽主题代表性，因此本基金股票部分的功绩基 准接纳中证内地耗尽主题指数。   本基金固定收益率部分接纳采纳上证国债指数，1 是沟通到其编制和发布有一 定的历史，同期行为功绩基准有较高的闻名度和市集影响力。2 是面前莫得交游所、 银行间调节的债券指数。   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集普遍接受的功绩比 较基准推出，或者是市集上出现愈加得当用于本基金的功绩基准的股票指数时，本 基金不错在与基金托管东说念主协商一致的情况下，履行干系轨范，并报中国证监会备案 后变更功绩相比基准并实时公告。如果本基金功绩相比基准所参照的指数在畴昔不 再发布时，基金不断东说念主不错按干系监管部门要求履行干系手续后，依据防备基金份 额持有东说念主正当权益的原则，中式不异的或可替代的指数行为功绩相比基准的参照指 数，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   （九）风险收益特征   本基金为羼杂型基金，属于证券投资基金中的中高风险高预期收益品种，预期 风险和收益低于羼杂型基金，高于债券型基金和货币市集基金。   （十）基金不断东说念主代表基金运用鞭策权利的处理原则及方法                     -66- 有东说念主的利益。 持有东说念主的利益。      （十一）基金的融资融券      本基金不错根据届时灵验的有计划法律法例和政策的端正进行融资融券。      （十二）基金投资组合申报      本基金不断东说念主的董事会及董事保证所载贵府不存在作假记录、误导性证明或重 大遗漏，并对其内容的实在性、准确性和竣工性承担个别及连带服务。      本基金的托管东说念主――中国工商银行股份有限公司根据本基金合同端正复核了本 申报中的财务方针、净值表现和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在作假记 载、误导性证明或者紧要遗漏。      本投资组合申报所载数据结果 2024 年 3 月 31 日。                                           占基金总资产的 序号    形态                 金额(元)                                           比例(%)       其中：股票              251，581，794.44   93.06       其中：债券              -                -       资产解救证券             -                -       其中：买断式回购的买入返售金                          -                -       融资产                              -67-      （1）申报期末按行业分类的境内股票投资组合                                 公允价值（元）          占基金资产净值 代码            行业类别                                                   比例（％） A        农、林、牧、渔业                     -               -                                       -               - B             采矿业 C             制造业               217，446，131.17      81.20 D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                 -               - E             建筑业                8，384，000.00       3.13 F         批发和零卖业                 9，540，000.00       3.56 G       交通运载、仓储和邮政业                4，300.50         0.00 H         住宿和餐饮业                10，635，300.00       3.97 I     信息传输、软件和信息时候服务业            5，161，697.54       1.93 J             金融业                     -               - K             房地产业                    -               - L        租出和商务服务业                  3，097.60         0.00 M       科学研究和时候服务业               322，798.41         0.12 N      水利、环境和寰球设施不断业               5，069.22         0.00 O      住户服务、修理和其他服务业                  -               - P             教育                      -               - Q         卫生和社会服务                     -               - R        文化、体育和文娱业                79，400.00         0.03 S             详尽                      -               -               共计                251，581，794.44      93.94      （2）申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本申报期末本基金无港股通投资股票投资。                                                  占基金资产净 序号     股票代码    股票称呼     数目(股)     公允价值(元)                                                  值比例(％)                          -68-      本基金本申报期末未持有债券。      本基金本申报期末未持有债券。 投资明细      本基金本申报期末未持有资产解救证券。 细      本申报期末本基金无贵金属投资。      本基金本申报期末未持有权证。      （1）申报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细      本申报期末本基金无股指期货投资。      （2）本基金投资股指期货的投资政策      本基金合同中尚无股指期货的投资政策。      （1）本期国债期货投资政策                           -69-   本基金合同中尚无国债期货的投资政策。   （2）申报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本申报期末本基金无国债期货投资。   （3）本期国债期货投资评价   本申报期末本基金无国债期货投资。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在申报编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形   北京燕京啤酒股份有限公司在申报编制日前一年内曾被北京证监局其采用出具 警示函的行政监管方法，并将干系情况记入证券期货市集诚信档案。   本公司对以上证券的投资决策合乎法律法例及公司轨制的干系端正，不存在损 害基金份额持有东说念主利益的行径。   本申报期末本基金投资的其他前十名证券莫得被监管部门立案拜访，或在申报 编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同端正的备选股票库   本申报期，本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库。   （3）其他资产组成  序号       称呼             金额(元)                   -70- （4）申报期末持有的处于转股期的可调换债券明细 本申报期末本基金未持有处于转股期的可调换债券。 （5）申报期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 （6）投资组合申报附注的其他笔墨描画部分 由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                -71-                                       十、基金的功绩            基金不断东说念主依照恪称株连、教养信用、严慎发愤的原则不断和运用基金资产，       但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩不代表畴昔表现。投       资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。            本基金合同见效日为 2012 年 6 月 13 日，                                     基金功绩数据结果 2024 年 3 月 31 日。            本基金成立以来的功绩如下：                         净值增长       净值增长率    功绩相比基准           功绩相比基准收         阶段                                                              ①-③      ②-④                          率①        轨范差②      收益率③            益率轨范差④   自基金成立于今 (2012.6.13-2024.3.31）            收益率变动的相比                                   新华优选耗尽羼杂型证券投资基金                                             -72-    累计份额净值增长率与功绩相比基准收益率的历史走势对比图          (2012 年 6 月 13 日至 2024 年 3 月 31 日) 注：申报期内本基金的各项投资比例合乎基金合同的有计划约定。                         -73-                十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申 购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金以基金托管东说念主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算 业务，并以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的口头开 立银行间债券托管账户并报中国东说念主民银行备案。开立的基金专用账户与基金不断东说念主、 基金托管东说念主、基金代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产 账户相零丁。   （四）基金财产的看护和刑事服务   本基金财产零丁于基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金代销机构的财产，并由基金 托管东说念主看护。基金不断东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金不断 东说念主、基金托管东说念主因基金财产的不断、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基                    -74- 金财产。基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的 财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金不断东说念主不断运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相 互抵消；基金不断东说念主不断运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵消。                  -75-             十二、基金财产的估值   （一）估值方针   基金资产估值的方针是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经基 金资产估值后笃定的基金资产净值而盘算推算出的基金份额净值，是盘算推算基金申购与赎 回价钱的基础。   （二）估值日   本基金的估值日为干系的证券交游阵势的平素营业日以及国度法律法例端正需 要对外泄露基金净值的非营业日。   （三）估值对象   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等资产和欠债。   （四）估值轨范   基金日常估值由基金不断东说念主进行。基金不断东说念主完成估值后，将估值结果以两边 认同的方式发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法例、《基金合同》端正的估值 方法、时候、轨范进行复核，复核无误后，以两边认同的方式发送给基金不断东说念主； 月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账方针查对同期进行。   （五）估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了重 大变化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化身分，治愈最近交游市价， 笃定公允价钱。   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的， 且最近交游日后经济环境未发生紧要变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因 素，治愈最近交游市价，笃定公允价钱；                   -76-   （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环 境未发生紧要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似 投资品种的现行市价及紧要变化身分，治愈最近交游市价，笃定公允价钱；   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时候笃定公允价值。交 易所上市的资产解救证券，接纳估值时候笃定公允价值，在估值时候难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的同 一股票的市价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时候笃定公允价值， 在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公开刊行有明确锁如期的股票，统一股票在交游所上市后，按交游所 上市的统一股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会有计划端正笃定公允价值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 时候笃定公允价值。 理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 家最新端正估值。   根据《基金法》         ，基金不断东说念主盘算推算并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查 基金不断东说念主盘算推算的基金资产净值。因此，就与本基金有计划的司帐问题，如经干系各                   -77- 方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金不断东说念主对基金资产 净值的盘算推算结果对外赐与公布。   （六）基金份额净值的阐明和估值罪责的处理   基金份额净值的盘算推算保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入。当估值 或份额净值计价罪责推行发生时，基金不断东说念主应当立即纠正，并采用合理的方法防 止损失进一步扩大。当罪责达到或进步基金资产净值的 0.25%时，基金不断东说念主应报 中国证监会备案；当估值罪责偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不断东说念主应当公 告，并报中国证监会备案。因基金估值罪责给投资者变成损失的，应先由基金不断 东说念主承担，基金不断东说念主对不应由其承担的服务，有权向罪责东说念主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不断东说念主或基金托管东说念主、或基金注册登记机构、 或代理销售机构、或投资者自身的罪责变成差错，导致其他当事东说念主遭遇损失的，过 错的服务东说念主应当对由于该差错遭遇损失确当事东说念主（                      “受损方”）按下述“差错处理原 则”给予抵偿承担抵偿服务。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据盘算推算 差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因时候原因引起的差错，若系同行业 现存时候水平无法猜度、无法幸免、无法不屈，则属不可抗力，按照下述端正奉行。   由于不可抗力原因变成投资者的交游贵府灭失或被罪责处理或变成其他差错， 因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担抵偿服务，但因该差错取得 不当得利确当事东说念主仍应负有返还不当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，差错服务方应实时妥洽各方， 实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错服务方承担；由于差错服务方未实时 更正已产生的差错，给当事东说念主变成损失的由差错服务方承担；若差错服务方也曾积 极妥洽，况且有协助义务确当事东说念主有填塞的时候进行更正而未更正，则其应当承担 相应抵偿服务。差错服务方应付更正的情况向有计划当事东说念主进行阐明，确保差错已得 到更正。                    -78-      （2）差错的服务方对可能导致有计划当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 况且仅对差错的有计划径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。      （3）因差错而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但差错责 任方仍应付差错负责，如果由于得回不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得 利变成其他当事东说念主的利益损失（              “受损方”）                   ，则差错服务方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对得回不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权 利；如果得回不当得利确当事东说念主也曾将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应 当将其也曾得回的抵偿额加上也曾得回的不当得利返还的总和进步其推行损失的差 额部分支付给差错服务方。      （4）差错治愈接纳尽量归附至假设未发生差错的正确情形的方式。      （5）差错服务方断绝进行抵偿时，如果因基金不断东说念主罪责变成基金资产损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金不断东说念主追偿，如果因基金托管东说念主罪责变成基金资 产损失机，基金不断东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金不断东说念主和托管东说念主 之外的第三方变成基金资产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金不断东说念主负责向差错 方追偿。      （6）如果出现差错确当事东说念主未按端正对受损方进行抵偿，况且依据法律、行政 法例、   《基金合同》或其他端正，基金不断东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损 方承担了抵偿服务，则基金不断东说念主有权向出现罪责确当事东说念主进行追索，并有权要求 其抵偿或补偿由此发生的用度和遭遇的损失。      （7）按法律法例端正的其他原则处理差错。      差错被发现后，有计划确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：      （1）查明差错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据差错发生的原因笃定差 错的服务方；      （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错变成的损失进行评估；      （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的服务方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交游数据的，由基金                      -79- 注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有计划当事东说念主进行阐明；      （5）基金不断东说念主及基金托管东说念主基金份额净值盘算推算罪责偏差达到基金份额净值的 盘算推算罪责偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不断东说念主应当公告并报中国证监会备 案。      （七）暂停估值的情形 份额持有东说念主的利益，决定延伸估值； 且接纳估值时候仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，基金不断东说念主经与基金托管东说念主 协商一致的；      （八）特殊情形的处理 估值罪责处理； 因，基金不断东说念主和基金托管东说念主诚然也曾采用必要、适合、合理的方法进行检验，但 是未能发现该罪责的，由此变成的基金资产估值罪责，基金不断东说念主和基金托管东说念主可 以罢黜抵偿服务。但基金不断东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的方法摒除由此造 成的影响。                        -80-                  十三、基金的收益与分拨      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系 用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。      （三）基金收益分拨原则 每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收 益分拨方式是现款分成；如投资者在不同销售机构采纳的分成方式不同，基金注册 登记机构将以投资者临了一次采纳的分成方式为准；红利再投资份额盘算推算结果保留 到少量点后 2 位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的过失计入基金资 产； 份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值。      （四）收益分拨有计划      基金收益分拨有计划中应载明收益分拨基准日、截止收益分拨基准日可供分拨利 润、基金收益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      （五）收益分拨有计划的笃定、公告与实施      本基金收益分拨有计划由基金不断东说念主拟订，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的有计划端正在指定媒介公告。                       -81-   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润盘算推算截止日）的时候不 得进步 15 个服务日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转帐或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转帐或其他手续用度时，基金注册登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的盘算推算方法， 依照《业务执法》奉行。                     -82-               十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》见效后与基金干系的信息泄露用度；    《基金合同》见效后与基金干系的司帐师费、讼师费和诉讼费；   本基金圮绝计帐时所发生用度，按推行支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的不断费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。不断费的盘算推算方 法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金资产净值   基金不断费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不断东说念主向基金 托管东说念主发送基金不断费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个服务日内从基金 财产中一次性支付给基金不断东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的盘算推算 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                    -83-   基金托管费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不断东说念主向基金 托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个服务日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。     （一）基金用度的种类”中第 3－7 项用度，根据有计划法例及相应公约规   上述“ 定，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的形态   下列用度不列入基金用度： 财产的损失；    《基金合同》见效前的干系用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、 信息泄露用度等用度；   （四）用度治愈   基金不断东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况治愈基金不断费率、 基金托管费率等干系费率。   调高基金不断费率、基金托管费率，须召开基金份额持有东说念主大会审议；调低基 金不断费率、基金托管费率，不必召开基金份额持有东说念主大会。   基金不断东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介及基金不断东说念主网站上 公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律法例奉行。                   -84-               十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 计年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 核算，按照有计划端正编制基金司帐报表； 书面方式阐明。   （二）基金年度审计 业务阅历的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 计师事务所需按照《信息泄露办法》的有计划端正在指定媒介公告。                      -85-                十六、基金的信息泄露   （一）本基金的信息泄露应合乎《基金法》                     、《运作办法》、                            《信息泄露办法》                                   、《基 金合同》过甚他有计划端正。   （二）信息泄露义务东说念主   本基金信息泄露义务东说念主包括基金不断东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主过甚日常机构等法律、行政法例和中国证监会端正的当然东说念主、 法东说念主和犯警东说念主组织。   本基金信息泄露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法 规和中国证监会的端正泄露基金信息，并保证所泄露信息的实在性、准确性、竣工 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会端正时候内，将应予泄露的基金信息 通过中国证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”                          ）及指定互联网网站（以 下简称“指定网站”）等媒介泄露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的 时候和方式查阅或者复制公开泄露的信息贵府。   （三）本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开泄露的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金信 息泄露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。   本基金公开泄露的信息接纳阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括：                     -86-          《基金合同》               、基金托管公约、基金产物贵府提要   基金召募央求经中国证监会核准后，基金不断东说念主在基金份额发售的 3 日前，将 招募说明书、《基金合同》提要登载在指定媒介和基金不断东说念主网站上；基金不断东说念主、 基金托管东说念主应当将《基金合同》、托管公约登载在网站上。   （1）招募说明书应当最大戒指地泄露影响投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物基金招募说明书的信息发生紧要变更的， 基金不断东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金 招募说明书其他信息发生变更的，基金不断东说念主至少每年更新一次。基金绝走时作的， 基金不断东说念主不再更新基金招募说明书。   （2）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的执法及具体轨范，说明基金产物的特点等波及投资者紧要 利益的事项的法律文献。   （3）托管公约是界定基金托管东说念主和基金不断东说念主在基金财产看护及基金运作监督 等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵府概如果基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明 的基金提要信息。《基金合同》见效后，基金产物贵府提要的信息发生紧要变更的， 基金不断东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物贵府提要，并登载在指定网站及基 金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府提要其他信息发生变更的，基金不断东说念主 至少每年更新一次。基金绝走时作的，基金不断东说念主不再更新基金产物贵府提要。   基金不断东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制发售公告，并在泄露招募说明 书确当日登载于指定媒介和基金不断东说念主网站上。    《基金合同》见效公告   基金不断东说念主应当在《基金合同》见效的次日在指定媒介和基金不断东说念主网站上登 载《基金合同》见效公告。   《基金合同》见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东说念主应当 至少每周在指定网站泄露一次基金份额净值和基金份额累计净值。                     -87-   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东说念主应当在不晚于每个洞开日的 次日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点泄露洞开日的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金不断东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站泄露半年 度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不断东说念主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息泄露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的盘算推算方式及有计划申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机 构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金不断东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度 申报登载在指定网站上，并将年度申报领导性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务司帐申报应当经过具有证券、期货干系业务阅历的司帐师事务所审计。   基金不断东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中 期申报登载在指定网站上，并将中期申报领导性公告登载在指定报刊上。   基金不断东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度报 告，将季度申报登载在指定网站上，并将季度申报领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金不断东说念主不错不编制当期季度申报、中期 申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者利益，基金不断东说念主至少应当在如期申报“影响投资者决策的其他 重要信息”项下泄露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份 额变化情况及本基金的迥殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度申报和中期申报中泄露基金组合伙产 情况过甚流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，有计划信息泄露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书，并 登载在指定报刊和指定网站上。                   -88-      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件：      （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；      （2）        《基金合同》圮绝、基金计帐；      （3）调换基金运作方式、基金合并；      （4）更换基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务 所；      （5）基金不断东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事 项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；      （6）基金不断东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；      （7）基金不断东说念主变更持有百分之五以上股权的鞭策、基金不断东说念主的推行控制东说念主 变更；      （8）基金召募期延长或提前收尾召募；      （9）基金不断东说念主的高档不断东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负 责东说念主发生变动；      （10）基金不断东说念主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金不断东说念主、 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三 十；      （11）波及基金财产、基金不断业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；      （12）基金不断东说念主或其高档不断东说念主员、基金司理因基金不断业务干系行径受到 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业 务干系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚；      （13）基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主过甚控股鞭策、 推行控制东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有端正的除外；      （14）基金收益分拨事项；      （15）不断费、托管费、申购费、赎回费等用度计提轨范、计提方式和费率发 生变更；                      -89-   （16）基金份额净值计价罪责达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金启动办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并延期办理；   （19）本基金连气儿发生大都赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回等紧要事项；   （22）基金信息泄露义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在市集高尚传的音书 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持 有东说念主权益的，干系信息泄露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开意见，并将有 关情况立即申报中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并予 以公告。召开基金份额持有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 40 日公告基金份额持有 东说念主大会的召开时候、会议形式、审议事项、议事轨范和表决方式等事项。   基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金不断东说念主、基金托管东说念主 对基金份额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息泄露义务的，召集东说念主应当履行相 关信息泄露义务。   基金合同圮绝的，基金不断东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将 计帐申报领导性公告登载在指定报刊上。   （六）信息泄露事务不断   基金不断东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露不断轨制，指定专门部门及高                      -90- 级不断东说念主员负责不断信息泄露事务。   基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当合乎中国证监会干系基金信息披 露内容与格式准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定， 对基金不断东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 如期申报、更新的招募说明书、基金产物贵府提要、基金计帐申报等公开泄露的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金不断东说念主进行书面或电子阐明。   基金不断东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊泄露本基金信息。基 金不断东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金信息， 并保证干系报送信息的实在、准确、竣工、实时。   基金不断东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上泄露信息外，还不错根据需要在 其他寰球媒介泄露信息，然而其他寰球媒介不得早于指定报刊及基金不断东说念主网站披 露信息，况且在不同媒介上泄露统一信息的内容应当一致。   基金不断东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求泄露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主提高信息泄露服务的质地。具体要求应当合乎中国证监 会及自律执法的干系端正。前述自主泄露如产生信息泄露用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科 机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   （七）信息泄露文献的存放与查阅   照章必须泄露的信息发布后，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例 端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息泄露事项以法律法例端正及本章省俭定的内容为准。                     -91-                   十七、基金的风险揭示      本基金的主要风险在于以下几方面：      （一）市集系统性风险      本基金投资于证券市集，而证券市集价钱受政事、经济、投资心绪和交游轨制 等各种身分的影响会产生波动，从而对本基金资产产生潜在风险，导致基金收益水 平发生波动。证券市集中这种不成通过漫衍化投资而摒除的风险，称为市集系统性 风险。      （二）上市公司风险      市集中可能存在公司质地迅速恶化的上市公司，针对可能投资此类股票而产生 的风险，本基金发轫在构建股票备选库时剔除此类股票，其次采用漫衍化投资策略， 镌汰少数出现问题的上市公司对基金资产的影响。      （三）利率风险      金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利精辟接影响着债 券的价钱和收益率，同期也影响着企业的融资成本和利润。本基金投资于债券和股 票，因此基金的收益水平会受到利率变化的影响。      （四）流动性风险      流动性风险指基金不断东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回 款项的风险。      本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章 节。      本基金的投资对象主要为具有清雅流动性的金融用具，其中对股票投资占基金 资产的比例范围为 60—95%，其中投资于耗尽行业股票的比例不低于基金股票资产 的 80%，主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值的 15%。本 基金坚持组合不断和漫衍投资的基本原则，严格按照法律法例的有计划端正和基金合 同约定的投资范围与比例限制进行投资不断。要而言之，本基金拟投资市集、行业                       -92- 及资产的流动性清雅，流动性风险相对可控。   当基金出现大都赎回时，本基金不断东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定 全额赎回或部分延期赎回。若本基金发生大都赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回申 请进步上一洞开日基金总份额一定比例以上的，基金不断东说念主有权采用具体方法对其 进行延期办理赎回央求。连气儿两个或两个以上洞开日发生大都赎回时，基金不断东说念主 不错暂停赎回或降速支付赎回款项。   基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依 照法律法例及基金合同的约定，详尽运用各种流动性风险不断用具，对赎回央求等 进行适度治愈，行为特定情形下基金不断东说念主流动性风险不断的辅助方法，包括但不 限于：   （1）延期办理大都赎回央求   具体方法，详见招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“大都赎回的认定及 处理方式”部分干系内容。   （2）暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项   上述具体方法，详见招募说明书“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或者 降速支付赎回款项的情形及处理方式”的干系内容。   （3）收取短期赎回费   宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   （4）暂停基金估值   面前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采 用估值时候仍导致公允价值存在紧要不笃定时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金 不断东说念主应当暂停基金估值，并采用降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求 的方法。   （五）信用风险   基金所投资企业债券的刊行东说念主如出现失言、无法支付到期本息，或由于企业债                    -93- 券刊行东说念主信用品级镌汰导致债券价钱下落，将变成基金资产损失。   （六）不断风险   会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金 收益水平；   金收益水平。   （七）产物迥殊风险   本基金主要以耗尽类行业股票为主要投资对象，因此会存在行业配置过于荟萃 所导致的风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面 临的共同风险外，可能靠近存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏本的风险，以及 与存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股 东在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分成 派息、运用表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托公约自动抑止存托凭证 持有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有 东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在 持续信息泄露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境差 异可能导致的其他风险。   （八）资产配置风险   诚然资产配置将会对本基金资产的升值带来逾额酬报，但由于信息起原的不及、 滞后或罪责，导致基金不断东说念主在判断宏不雅市集、行业周期产生偏差及采纳证券品种 的时弊，变成基金资产的配置未能达到预期的标的，投资者将蒙受一定的损失。   （九）不可抗力风险   战争、当然灾害等不可抗力的出现将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；金融市集危急、行业竞争、代 理商失言、托管行失言等超出基金不断东说念主自身径直控制智商之外的风险，也可能导 致基金或者基金持有东说念主的利益受损。                    -94- （十）其他风险 善而产生的风险；                -95-         十八、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐      （一）《基金合同》的变更      （1）更换基金不断东说念主；      （2）更换基金托管东说念主；      （3）调换基金运作方式；      （4）提高基金不断东说念主、基金托管东说念主的薪金轨范；      （5）变更基金类别；      （6）变更基金投资标的、范围或策略；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金份额持有东说念主大会召开轨范；      （9）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的事项。      但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金不断东说念主和基金托 管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案：      （1）调低基金不断费、基金托管费；      （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （3）在法律法例和《基金合同》端正的范围内治愈本基金的申购费率、调低赎 回费率；      （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不 波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；      （6）除按照法律法例和《基金合同》端正应当召开基金份额持有东说念主大会的之外 的其他情形。 方可奉行，基金不断东说念主应自中国证监会核准之日起在指定媒介及基金不断东说念主网站公 告。                        -96-   （二）《基金合同》的圮绝   有下列情形之一的，           《基金合同》应当圮绝： 托管东说念主连结的；    《基金合同》约定的其他情形；   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金不断东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 具有从事证券干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）     《基金合同》圮绝后，由基金财产计帐小组调节接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报 出具法律意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，                     -97- 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额 比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的有计划紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于《基金合同》圮绝并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行 公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及有计划文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                   -98-                  十九、基金合同的内容提要      （一）基金合同当事东说念主及权利义务      （1）根据《基金法》               、《运作办法》过甚他有计划端正，基金不断东说念主的权利包括但 不限于： 基金财产； 他用度； 了《基金合同》及国度有计划法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用 必要方法保护基金投资者的利益； 理； 务并得回《基金合同》端正的用度；                                        ， 决定和治愈除调高不断费率和托管费率之外的基金干系费率结构和收费方式； 使因基金财产投资于证券所产生的权利；                        -99- 其他法律行径； 务的外部机构；      （2）根据《基金法》               、《运作办法》过甚他有计划端正，基金不断东说念主的义务包括但 不限于： 额的发售、申购、赎回和登记事宜;如觉得基金代销机构违背《基金合同》                                 、基金销售 与服务代理公约及国度有计划法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用 必要方法保护基金投资者的利益； 产； 方式不断和运作基金财产； 不断的基金财产和基金不断东说念主的财产相互零丁，对所不断的不同基金差别不断，差别 记账，进行证券投资；            、《基金合同》过甚他有计划端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 合《基金合同》等法律文献的端正，按有计划端正盘算推算并公告基金净值信息，笃定基 金份额申购、赎回的价钱；                  《基金合同》过甚他有计划端正，履行信息泄露及申报 义务；                        -100-                                     《基 金合同》过甚他有计划端正另有端正外，在基金信息公开泄露前应予守密，不向他东说念主 泄露； 配基金收益；            、《基金合同》过甚他有计划端正召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 料 15 年以上； 投资者大要按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金有计划的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到有计划贵府的复印件； 分拨； 知基金托管东说念主； 时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而罢黜； 管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金不断东说念主应为基金份额持有东说念主利益 向基金托管东说念主追偿； 务的行径承担服务；但因第三方服务导致基金财产或基金份额持有东说念主利益受到损失， 而基金不断东说念主发轫承担了服务的情况下，基金不断东说念主有权向第三方追偿； 律行径；                           《基金合同》不成见效，                   -101- 基金不断东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募 期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主； 额持有东说念主名册；   （1）根据《基金法》            、《运作办法》过甚他有计划端正，基金托管东说念主的权利包括但 不限于： 金财产； 他收入； 及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应呈 报中国证监会，并采用必要方法保护基金投资者的利益； 深圳分公司开设证券账户； 基金投资债券的后台匹配及资金的计帐；   （2）根据《基金法》            、《运作办法》过甚他有计划端正，基金托管东说念主的义务包括但 不限于：                      -102- 老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； 金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产 相互零丁；对所托管的不同的基金差别竖立账户，零丁核算，分账不断，保证不同 基金之间在名册登记、账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；            、《基金合同》过甚他有计划端正外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产； 基金不断东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；                    《基金合同》过甚他有计划端正另有端正外， 在基金信息公开泄露前赐与守密，不得向他东说念主泄露； 赎回价钱； 金不断东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管 理东说念主有未奉行《基金合同》端正的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采用了适合的 方法； 款项； 金份额持有东说念主大会；                   -103- 行监管机构，并文告基金不断东说念主； 不因其退任而罢黜； 基金不断东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金利益向基金不断东说念主 追偿；   基金投资者购买本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和 《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为 《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》            、《运作办法》过甚他有计划端正，基金份额持有东说念主的权利包 括但不限于： 项运用表决权； 诉讼；                     -104-      （2）根据《基金法》               、《运作办法》过甚他有计划端正，基金份额持有东说念主的义务包 括但不限于：               ； 任； 处得回的不当得利；      （二）基金份额持有东说念主大会      基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主或基金份额持有东说念主的正当授权代表共同 组成。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。      （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：               ；                                        ； 有东说念主（以基金不断东说念主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就统一事项书面要求召                       -105- 开基金份额持有东说念主大会；          《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主 大会的事项。   （2）以下情况可由基金不断东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会： 费率； 及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化； 其他情形。   （1）除法律法例端正或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金 不断东说念主召集；   （2）基金不断东说念主未按端正召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金不断东说念主提 出版面提议。基金不断东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 奉告基金托管东说念主。基金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开；基金不断东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就统一事项书面要求 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金不断东说念主提议书面提议。基金不断东说念主应当自收 到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东说念主 代表和基金托管东说念主。基金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召                    -106- 开；基金不断东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主 仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书 面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东说念主代表 和基金不断东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就统一事项要求召开 基金份额持有东说念主大会，而基金不断东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基 金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报 中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金不断 东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻止、烦闷。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责采纳笃定开会时候、地点、方式和权益 登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 40 天，在指定媒介及 基金不断东说念主网站公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 限等）   、投递时候和地点;   （2）采用通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定通讯方式和书 面表决方式，并在会议文告中说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通讯方式、 寄予的公证机关过甚有计划方式和有计划东说念主、书面表决意见寄交的截止时候和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金不断东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对书面 表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金不断东说念主 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另                     -107- 行书面文告基金不断东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 基金不断东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票遵守。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东说念主笃定，但更换基金不断东说念主和基金托管东说念主必须以现 场开会方式召开。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄予书委用代表 出席，现场开会时基金不断东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大 会，基金不断东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期合乎以 下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予书合乎法律法例、                           《基金合同》和会议通 知的端正，况且持有基金份额的凭证与基金不断东说念主理有的登记贵府相符； 基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                                 。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面形 式在表决结果日过去投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： 干系领导性公告； 金不断东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主 （如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不断东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告 端正的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金不断东说念主经文告 不参加收取书面表决意见的，不影响表决遵守； 持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                                 ；                    -108- 书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主 出具的寄予东说念主理有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予书合乎法律法例、 《基金合同》和会议文告的端正，并与基金登记注册机构记录相符，况且寄予东说念主出 具的代理投票授权寄予书合乎法律法例、《基金合同》和会议文告的端正；   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲授，不然提交符 合会议文告中端正的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头合乎 法律法例和会议文告端正的书面表决意见即视为灵验的表决，表决意见疲塌不清或 相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基 金份额总额。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、 决定圮绝《基金合同》          、更换基金不断东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大 会计划的其他事项。              单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）   基金不断东说念主、基金托管东说念主、 以上的基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文告前向大会召集东说念主提交需由基 金份额持有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议文告发出后向大会召集东说念主提交临 时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召集东说念主并由召集东说念主公告。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文告后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开日 30 天前公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主提交的临时提案进行审 核，合乎条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提 案进行审核：                    -109- 法例和《基金合同》端正的基金份额持有东说念主大会权利范围的，应提交大会审议；对 于不合乎上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金 份额持有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解释和说明。 分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主理东说念主不错 就轨范性问题提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定 的轨范进行审议。      单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有东说念主 提交基金份额持有东说念主大会审议表决的提案，或基金不断东说念主或基金托管东说念主提交基金份 额持有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就统一提案再 次提请基金份额持有东说念主大会审议，其时候间隔不少于 6 个月。法律法例另有端正除 外。      基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文告后，如果需要对原有提案进 行修改，应当最迟在基金份额持有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历 应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。      （2）议事轨范      在现场开会的方式下，发轫由大会主理东说念主按照下列第七条端正轨范笃定和公布 监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会 主理东说念主为基金不断东说念主授权出席会议的代表，在基金不断东说念主授权代表未能主理大会的 情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金不断东说念主授权代表和基 金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持 表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有 东说念主大会的主理东说念主。基金不断东说念主和基金托管东说念主不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不 影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或 单元称呼）     、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓名 （或单元称呼）等事项。                      -110-   在通讯开会的情况下，发轫由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止 日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决 权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以特别决议通过 事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调换基金运作方式、更换基金 不断东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》以特别决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲授，提交合乎会 议文告中端正的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，合乎会议文告 端正的书面表决意见视为灵验表决，表决意见疲塌不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、 逐项表决。   （1）现场开会 在会议启动后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有 东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主 自行召集或大会诚然由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金不断东说念主或基金托管 东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议启动后晓谕在出席会议 的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金不断东说念主或基金                     -111- 托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。 计票结果。 以在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点， 重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当马上公布重新盘点结果。 不影响计票的遵守。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不断东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金不断东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书 面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核 准或者备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起 见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 个服务日内在指定媒介及基金不断东说念主 网站上公告。如果接纳通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必 须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行见效的基金份额持有东说念主大 会的决议。   见效的基金份额持有东说念主大会决议对整体基金份额持有东说念主、基金不断东说念主、基金托 管东说念主均有抑止力。   （三）基金合同的圮绝与基金财产的计帐    《基金合同》的圮绝   有下列情形之一的，           《基金合同》应当圮绝：                   -112-   （1）基金份额持有东说念主大会决定圮绝的；   （2）基金不断东说念主、基金托管东说念主职责圮绝，在 6 个月内莫得新基金不断东说念主、新基 金托管东说念主连结的；   （3）     《基金合同》约定的其他情形；   （4）干系法律法例和中国证监会端正的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》圮绝事由之日起 30 个服务日内 成立计帐小组，基金不断东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金不断东说念主、基金托管 东说念主、具有从事证券干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产计帐轨范：    《基金合同》圮绝后，由基金财产计帐小组调节接受基金； 具法律意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。                     -113-   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额 比例进行分拨。   计帐过程中的有计划紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经司帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于《基金合同》圮绝并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行 公告。   基金财产计帐账册及有计划文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （四）争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有计划的一切争议， 如经友好协商未能处理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验 的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有 抑止力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统率。   （五）基金合同的存放及查阅方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不断东说念主、基金托管东说念主、代销机构的 办公阵势和营业阵势查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件， 但内容应以本合同蓝本为准。                     -114-                二十、基金托管公约的内容提要   （一）托管公约当事东说念主   称呼：新华基金不断股份有限公司   住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层   法定代表东说念主：于春玲   成立时候：2004 年 12 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】197 号   注册老本：贰亿壹仟柒佰伍拾万元东说念主民币   组织形式：股份有限公司   规划范围：基金召募、基金销售、资产不断、中国证监会许可的其他业务   存续期间：持续规划   电话：010-68779666   传真：010-68779528   有计划东说念主：皆岩                  ）   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：陈四清   电话：     （010）66105799   传真：     （010）66105798   有计划东说念主：郭明   成立时候：1984 年 1 月 1 日   组织形式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 35，640，625.71 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门运用中央银行职能 的决定》（国发[1983]146 号）                          -115-   存续期间：持续规划   规划范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承 兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理 销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投 资基金计帐业务（银证转账）             ；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和海外金 融机构贷款业务；看护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投 资基金、企业年金托管业务；企业年金受托不断服务；年金账户不断服务；洞开式 基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、商榷、见证业务；贷款承诺； 企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外币兑换； 出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、代剃头 行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍 生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务； 经国务院银行业监督不断机构批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金不断东说念主的业务监督、核查   根据《基金法》过甚他有计划法例、基金合同和托管公约，基金托管东说念主对基金管 理东说念主的投资行径、净值盘算推算、收益分拨和功绩统计等行径的正当性、合规性进行业 务监督和核查。   （1）基金托管东说念主根据有计划法律法例的端正和《基金合同》的约定，对下述基金 投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于具有清雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票 （包括中小板、创业板以过甚它经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）                                 、债券、 资产解救证券、权证及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须 合乎中国证监会的干系端正）             。   本基金不得投资于干系法律、法例、部门章程及《基金合同》扯后腿投资的投资 用具。   （2）基金托管东说念主根据有计划法律法例的端正及《基金合同》的约定对下述基金投 融资比例进行监督：                  -116-   本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为 60—95%，其中投资 于耗尽行业股票的比例不低于基金股票资产的 80%，债券投资占基金资产的比例范 围为 0—40%，资产解救证券投资占基金资产净值的比例范围为 0—20%，权证投资 占基金资产净值的比例范围为 0—3%，现款或者到期日在 1 年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   因基金限制或市集变化等身分导致投资组合不合乎上述端正的，基金不断东说念主应 在合理的期限内治愈基金的投资组合，以合乎上述比例限制。法律法例另有端正时， 从其端正。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金不断东说念主在履行适合 轨范后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地治愈投 资范围。 限制：   a、持有一家上市公司的股票，其市值不得进步基金资产净值的 10%；   b、本基金与由本基金不断东说念主不断的其他基金共同持有一家公司刊行的证券，不 得进步该证券的 10%；   c、本基金干与世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产 净值的 40%；   d、本基金在职何交游日买入权证的总金额，不进步上一交游日基金资产净值的 全部基金持有统一权证的比例不进步该权证的 10%。法律法例或中国证监会另有规 定的，深信其端正；   e、本基金保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   f、本基金持有的全部资产解救证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   g、本基金持有的统一（指统一信用级别）资产解救证券的比例，不得进步该资 产解救证券限制的 10%；                    -117-   h、本基金不断东说念主不断的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产解救证券， 不得进步其各种资产解救证券共计限制的 10%；   i、本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得进步本基金的总资产，所 申报的股票数目不得进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   j、一只基金持有一家公司刊行的流通受限证券，其市值不得进步基金资产净值 的百分之二；一只基金持有的扫数流通受限证券，其市值不得进步该基金资产净值 的百分之十；经基金不断东说念主和托管东说念主协商，可对以上比例进行治愈；   k、本基金不断东说念主不断且由本基金托管东说念主托管的全部洞开式基金(包括洞开式基 金以及处于洞开期的如期洞开基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进步 该上市公司可流通股票的 15%；本基金不断东说念主不断的全部投资组合持有一家上市公 司刊行的可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的 30%；   l、本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不断东说念主之外的身分致使 基金不合乎本款项所端正比例限制的，基金不断东说念主不得主动新增流动性受限资产的 投资；   m、干系法律法例以及监管部门端正的其它投资限制。   《基金法》过甚他有计划法律法例或监管部门取消上述限制的，履行适合轨范后， 基金不受上述限制。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和检验自本基金合同见效 之日起启动。   除上述第 e、l 项之外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金限制变动等基 金不断东说念主之外的原因导致的投资组合不合乎上述约定的比例，不在限制之内，但基 金不断东说念主应在 10 个交游日内进行治愈，以达到端正的投资比例限制要求。法律法例 另有端正的从其端正。   基金不断东说念主应在出现可猜度资产限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务日 正经向基金托管东说念主发函说明基金可能变动限制和公司应付方法，便于托管东说念主实施交 易监督。                   -118-   基金托管东说念主对基金投资的监督和检验自《基金合同》见效之日起启动。   （3）基金托管东说念主根据有计划法律法例的端正及《基金合同》的约定对下述基金投 资扯后腿行径进行监督：   根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金扯后腿从事下列行径： 股票或债券； 托管东说念主有其他紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   如法律法例或监管部门取消上述扯后腿性端正，基金不断东说念主在履行适合轨范后可 不受上述端正的限制。   （4）基金托管东说念主依据有计划法律法例的端正和《基金合同》的约定对于基金关联 投资限制进行监督。   根据法律法例有计划基金扯后腿从事的关联交游的端正，基金不断东说念主和基金托管东说念主 应事前相互提供与本机构有控股关系的鞭策或与本机构有其他紧要蛮横关系的公司 名单过甚更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交游名单的实在性、完 整性、全面性。基金不断东说念主有服务看护实在、竣工、全面的关联交游名单，并负责 实时更新该名单。名单变更后基金不断东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个服务日内进行回函阐明已闻名单的变更。如果基金托管东说念主在运作中严格遵命了监 督进程，基金不断东说念主仍违纪进行关联交游，并变成基金资产损失的，由基金不断东说念主                   -119- 承担服务。   若基金托管东说念主发现基金不断东说念主与关联交游名单中列示的关联方进行法律法例禁 止基金从事的关联交游时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金不断东说念主采用必要方法 阻遏该关联交游的发生，若基金托管东说念主采用必要方法后仍无法阻遏关联交游发生时， 基金托管东说念主有权向中国证监会申报。对于交游所场内已成交的违纪关联交游，基金 托管东说念主应按干系法律法例和交游所执法的端正进行结算，同期向中国证监会申报。   （5）基金托管东说念主依据有计划法律法例的端正和《基金合同》的约定对基金不断东说念主 参与银行间债券市集进行监督。 险控制方法进行监督。   基金不断东说念主向基金托管东说念主提供合乎法律法例及行业轨范的银行间市集交游敌手 的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交游结算 方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个服务日内回函阐明收到该名单。基金不断东说念主应 如期或不如期对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单中加多或减 少银行间市集交游敌手时须向基金托管东说念主提议书面央求，基金托管东说念主于 2 个服务日 内回函阐明收到后，对名单进行更新。基金不断东说念主收到基金托管东说念主书面阐明后，被 阐明治愈的名单启动见效，新名单见效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结 算的交游，仍应按照公约进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金不断东说念主与不在名单内的银行间市集交游敌手进行交游， 应实时提醒基金不断东说念主摈弃交游，经提醒后基金不断东说念主仍奉行交游并变成基金资产 损失的，基金托管东说念主不承担服务，发生此种情形时，托管东说念主有权申报中国证监会。   基金不断东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中约 定的该交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。如果基金托管东说念主发现基金不断东说念主 莫得按照事前约定的故意于信用风险控制的交游方式进行交游时，基金托管东说念主应及 时提醒基金不断东说念主与交游敌手重新笃定交游方式，经提醒后仍未改正时变成基金资 产损失的，基金托管东说念主不承担服务。                    -120- 中国建立银行、中国农业银行和交通银行，基金不断东说念主与基金托管东说念主协商一致后， 不错根据那时的市集情况治愈核心交游敌手名单。基金不断东说念主有服务控制交游敌手 的资信风险，在与核心交游敌手之外的交游敌手进行交游时，由于交游敌手资信风 险引起的损失先由基金不断东说念主承担，后来有权要求干系服务东说念主进行抵偿，如果基金 托管东说念主在运作中严格遵命了上述监督进程，则对于由于交游敌手资信风险引起的损 失，不承担抵偿服务。   （6）基金托管东说念主对基金不断东说念主采纳进款银行进行监督。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支 付智商等波及到进款银行采纳方面的风险。本基金核心进款银行名单为中国工商银 行、中国银行、中国建立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核心进款 银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而变成的损失机，先由基金不断东说念主 负责抵偿，之后有权要求干系服务东说念主进行抵偿，如果基金托管东说念主在运作过程中遵命 上述监督进程，则对于由于进款银行信用风险引起的损失，不承担抵偿服务。基金 不断东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据那时的市集情况对于核心进款银行名单 进行治愈。   （7）基金托管东说念主对基金投资流通受限证券的监督 要紧文告》     、《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券有计划问题的文告》等有 关法律法例端正。 票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包 括由于发布紧要音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游 中的质押券等流通受限证券。 理东说念主董事会批准的有计划基金投资流通受限证券的投资决策进程、风险控制轨制。基 金投资非公开刊行股票，基金不断东说念主还应提供基金不断东说念主董事会批准的流动性风险 处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例 控制情况。                  -121-   基金不断东说念主应至少于初次奉行投资指示之前两个服务日将上述贵府书面发至基 金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府 后两个服务日内，以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述贵府。 求的有计划书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证 券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资 产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基 金不断东说念主应保证上述信息的实在、竣工，并应至少于拟奉行投资指示前两个服务日 将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时候进行审核。 度、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金不断东说念主提供的有计划书面信息。 基金托管东说念主觉得上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金不断东说念主在投资流 通受限证券前就该风险的摒除或防卫方法进行补充书面说明，并保留稽察基金不断 东说念主风险不断部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估申报等备查贵府的权利。 不然，基金托管东说念主有权断绝奉行有计划指示。因断绝奉行该指示变成基金财产损失的， 基金托管东说念主不承担任何服务，并有权申报中国证监会。   如基金不断东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何服务。如果基金托管东说念主莫得切实 履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主开心担连带服务。 净值盘算推算、基金份额净值盘算推算、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收 益分拨、干系信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和 核查。                                  《基金合 同》、基金托管公约过甚他有计划端正时，应实时以书面形式文告基金不断东说念主限期纠正， 基金不断东说念主收到文告后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面形式向基金托管东说念主发 出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金不断东说念主改正。                  -122- 基金不断东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报 中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金不断东说念主抵偿因其违背《基金合同》而致使 投资者遭遇的损失。   基金托管东说念主发现基金不断东说念主的投资指示违背关法律法例端正或者违背《基金合 同》约定的，应当断绝奉行，立即文告基金不断东说念主，并向中国证监会申报。   基金托管东说念主发现基金不断东说念主依据交游轨范也曾见效的投资指示违背法律、行政 法例和其他有计划端正，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金不断东说念主， 并申报中国证监会。   基金不断东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在端正时候内答 复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金不断东说念主应积极配合提供干总计据 贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金不断东说念主有紧要违游记径，应立即申报中国证监会，同期通 知基金不断东说念主限期纠正。   基金不断东说念主无高洁原理，断绝、阻遏基金托管东说念主根据本公约端正运用监督权， 或采用拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主 提议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   （三）基金不断东说念主对基金托管东说念主的业务监督、核查   基金不断东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管 理东说念主盘算推算的基金资产净值和基金份额净值、根据不断东说念主指示办理计帐交收、干系信 息泄露和监督基金投资运作等行径。   基金不断东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不断、 未奉行或无故延伸奉行基金不断东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金 法》、   《基金合同》        、本托管公约过甚他有计划端正时，基金不断东说念主应实时以书面形式通 知基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对阐明并以书面形式向基 金不断东说念主发出回函。在限期内，基金不断东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基 金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金不断东说念主文告的违纪事项未能在限                    -123- 期内纠正的，基金不断东说念主应申报中国证监会。基金不断东说念主有义务要求基金托管东说念主赔 偿基金因此所遭遇的损失。   基金不断东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记径，应立即申报中国证监会和银行业 监督不断机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金不断东说念主的核查行径，包括但不限于：提交干系贵府 以供基金不断东说念主核查托管财产的竣工性和实在性，在端正时候内回复基金不断东说念主并 改正。   基金托管东说念主无高洁原理，断绝、阻遏基金不断东说念主根据本公约端正运用监督权， 或采用拖延、诈骗等妙技妨碍基金不断东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金不断东说念主 提议劝诫仍不改正的，基金不断东说念主应申报中国证监会。   （四）基金财产的看护   （1）基金财产应零丁于基金不断东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全看护基金财产。未经基金不断东说念主的高洁指示，不得自行 运用、刑事服务、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照端正开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产差别竖立账户，与基金托管东说念主的其他 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账不断，确保基金财产的竣工与零丁。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金不断 东说念主负责与有计划当事东说念主笃定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基 金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文告基金不断东说念主采用方法进行催收。由此给基金 变成损失的，基金不断东说念主应负责向有计划当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不 承担服务。   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金不断东说念主 在具有托管阅历的贸易银行开设的新华基金不断股份有限公司基金认购专户。该账 户由基金不断东说念主开立并不断。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额持有东说念主东说念主数合乎《基金法》、                 《运作办法》等有计划端正后，由基金不断东说念主聘                    -124- 请具有从事证券业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资申报，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金 不断东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托 管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金不断东说念主按规 定办理退款事宜。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看护基金的 银行进款。该资产托管专户是指基金托管东说念主在荟萃托管模式下，代表所托管的基金 与中国证券登记结算有限服务公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和不断 由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行径，均需通过基金托管东说念主的资产托管 专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金不断东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何 银行账户进行本基金业务之外的行径。   资产托管专户的不断应合乎《东说念主民币银行结算账户不断办法》                             、《现款不断暂行 条例》、    《东说念主民币利率不断端正》、               《利率不断暂行端正》、《支付结算办法》以及银行 业监督不断机构的其他端正。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上 海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司 /深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金不断东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （1）《基金合同》见效后，基金不断东说念主负责以基金的口头央求并取得干与世界                     -125- 银行间同行拆借市集的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限服务公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并 由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。   （2）基金不断东说念主和基金托管东说念主应一皆负责为基金对外签订世界银行间国债市集 回购主公约，蓝本由基金托管东说念主看护，基金不断东说念主保存副本。   在本托管公约缔结日之后，本基金被允许从事合乎法律法例端正和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，由基金不断 东说念主协助托管东说念主根据有计划法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立有计划账户。该 账户按有计划执法使用并不断。   基金财产投资的有计划什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库；其中 什物证券也可存入中央国债登记结算有限服务公司或中国证券登记结算有限服务公 司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代看护库。什物证券的购买和转让，由 基金托管东说念主根据基金不断东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主推行灵验控制下的什物证 券在基金托管东说念主看护期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东说念主承担。基 金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构推行灵验控制的证券不承担看护服务。   由基金不断东说念主代表基金签署的与基金有计划的紧要合同的原件差别应由基金托管 东说念主、基金不断东说念主看护。除本公约另有端正外，基金不断东说念主在代表基金签署与基金有 关的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金不断东说念主和基金托管 东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金不断东说念主在合同签署后 5 个服务日内通过专东说念主送 达、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管 理东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门 15 年以上。   （五）基金资产净值的盘算推算、复核与完成的时候及轨范   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指盘算推算日 基金资产净值除以该盘算推算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的盘算推算保留到                    -126- 少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。   基金不断东说念主应每服务日对基金资产估值。估值原则应合乎《基金合同》                                 、《证券 投资基金司帐核算办法》过甚他法律、法例的端正。用于基金信息泄露的基金资产 净值和基金份额净值由基金不断东说念主负责盘算推算，基金托管东说念主复核。基金不断东说念主应于每 个服务日交游收尾后盘算推算当日的基金份额资产净值并以两边认同的方式发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算推算结果复核后以两边认同的方式发送给基金不断东说念主， 由基金不断东说念主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》         ，基金不断东说念主盘算推算并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查 基金不断东说念主盘算推算的基金资产净值。因此，本基金的司帐服务方是基金不断东说念主，就与 本基金有计划的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致 的意见，按照基金不断东说念主对基金资产净值的盘算推算结果对外赐与公布法律法例以及监 管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新端正估值。   基金资产净值盘算推算和基金司帐核算的义务由基金不断东说念主承担。因此，就与本基 金有计划的司帐问题，本基金的司帐服务方是基金不断东说念主，如经干系各方在对等基础 上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金不断东说念主对基金资产净值的盘算推算结 果对外赐与公布。   按国度有计划部门端正的司帐轨制奉行。   基金不断东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照干系各方约定的统一 记账方法和司帐处理原则，差别独速即竖立、登录和看护本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对会 计处理方法存在分歧，应以基金不断东说念主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金不断东说念主和基金托管东说念主必须实时查 明原因并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录全都相符。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的盘算推算和公告的，以基金不断东说念主的 账册为准。                    -127-   基金财务报表由基金不断东说念主和基金托管东说念主每月差别零丁编制。月度报表的编制， 应于每月晦了后 5 个服务日内完成。   在《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金不断东说念主 应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书 其他信息发生变更的，基金不断东说念主至少每年更新一次。基金绝走时作的，基金不断 东说念主不再更新基金招募说明书。基金不断东说念主在每个季度收尾之日起 15 个服务日内完 成季度申报编制并公告；在司帐年度半年终了后 2 个月内完成中期申报编制并公告； 在司帐年度收尾后 3 个月内完成年度申报编制并公告   基金不断东说念主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将有计划 报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果及 时书面文告基金不断东说念主。基金不断东说念主在季度申报完成当日，将有计划申报提供基金托 管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文告基 金不断东说念主。基金不断东说念主在中期申报完成当日，将有计划申报提供基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金不断东说念主。基金不断 东说念主在年度申报完成当日，将有计划申报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文告基金不断东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金不断东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行治愈，治愈以干系各方认同的账务处理方式为准。 查对无误后，基金托管东说念主在基金不断东说念主提供的申报上加盖业务印鉴或者出具加盖托 管业务部门公章的复核意见书，干系各方各自留存一份。如果基金不断东说念主与基金托 管东说念主不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金不断东说念主有权按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐申报、中期申报或年度申报复核完了后，需盖印阐明 或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对干系文献审核时领导。   基金如期申报应当在公开泄露的第 2 个服务日，差别报中国证监会和基金不断 东说念主主要办公阵势所在地中国证监会派出机构备案。   （六）基金份额持有东说念主名册的登记与看护   基金不断东说念主和基金托管东说念主须差别妥善看护的基金份额持有东说念主名册，包括《基金                      -128-       《基金合同》圮绝日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 合同》见效日、 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金 份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金不断东说念主的指示编制和 看护，基金不断东说念主和基金托管东说念主应按照面前干系执法差别看护基金份额持有东说念主名册。 看护方式不错接纳电子或文档的形式。看护期限为 15 年。   基金不断东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：                                  《基金       《基金合同》圮绝日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 6 月 30 合同》见效日、 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括 基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主 名册应于下月前十个服务日内提交；《基金合同》见效日、                          《基金合同》圮绝日等涉 及到基金重要事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金托管东说念主以电子版形式妥善看护基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备份， 保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管 业务之外的其他用途，并应盲从守密义务。   若基金不断东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东说念主名册， 应按有计划法例端正各自承担相应的服务。   （七）托管公约的变更和圮绝 公约，其内容不得与《基金合同》的端正有任何突破。基金托管公约的变更报中国 证监会核准后见效。   发生以下情况，本托管公约圮绝：   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东说念主结果、照章被摈弃、歇业或有其他基金托管东说念主接受基金 资产；   （3）基金不断东说念主结果、照章被摈弃、歇业或有其他基金不断东说念主接受基金 不断权；                     -129-   （4）发生法律法例或《基金合同》端正的圮绝事项。   （八）争议处理方式   干系各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约有计划的一切争议，除经友 好协商不错处理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁 执法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对干系各方均有抑止力， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，干系各方当事东说念主应信守基金不断东说念主和基金托管东说念主职责，连续忠 实、发愤、尽责地履行《基金合同》和托管公约端正的义务，防备基金份额持有东说念主 的正当权益。   本公约受中国法律统率。                  -130-                二十一、对基金份额持有东说念主的服务   基金不断东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金不断东说念主将根据基金 份额持有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务形态。主要服务内容如下：   （一）贵府寄送   基金不断东说念主将向发生交游的基金份额持有东说念主以书面或电子文献形式如期或不定 期寄送对账单。 发送基金净值信息。   （二）多种收费方式采纳   基金不断东说念主在合应时机将为基金投资者提供多种收费方式购买本基金，知足基 金投资者各种化的投资需求，具体实施办法见有计划公告。   （三）基金电子交游服务   基金不断东说念主现已通达基金网上交游服务，在畴昔市集和时候条件教诲时，基金 不断东说念主将为基金投资者提供更多基金电子交游服务。   （四）有计划方式   投资者如果想了解申购与赎回的交游情况、基金帐户余额、基金产物与服务等 信息，可拨打新华基金不断股份有限公司如下电话：   客户服务专线：400-819-8866（免资料）   传真：010-68731199   互联网站：http://www.ncfund.com.cn                               -131-                   二十二、其他应泄露事项 公告 中正达广基金销售有限公司为代销机构的公告 东说念主寿保障股份有限公司基金申购（含如期定额申投资）费率优惠行径的公告 公告 公告 公告 省贵文文化基金销售有限公司为代销机构的公告 加多上海证券有限服务公司为销售机构并通达基金调换与如期定额投资业务的公告 告 度申报领导性公告 （更新）                           -132- 营及防备服务的公告 并矫正基金合同的公告 公告 券投资基金加多山西证券股份有限公司为销售机构的公告 申报领导性公告 公告 金参加海通证券股份有限公司申购费率优惠行径的公告 度申报领导性公告 告 告 度申报领导性公告 告 公告                           -133- 示性公告 度申报领导性公告 告                          -134-         二十三、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放在基金不断东说念主、基金托管东说念主和代销机构的住所，投资者 可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献的复制件或复印件。 基金招募说明书条目及内容应以基金招募说明书蓝本为准。                  -135-              二十四、备查文献   备查文献等文本存放在基金不断东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公阵势和营业 阵势，在办公时候内可供免费查阅。   （一）中国证监会核准新华优选耗尽羼杂型证券投资基金召募的文献   （二）     《新华优选耗尽羼杂型证券投资基金基金合同》   （三）     《新华优选耗尽羼杂型证券投资基金托管公约》   （四）对于央求召募新华优选耗尽羼杂型证券投资基金之法律意见书   （五）基金不断东说念主业务阅历批件、营业牌照   （六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献                             新华基金不断股份有限公司                     -136-

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